LA INVESTIGACIÓN ESTRATÉGICA

DEL DELITO
LA INTERVENCIÓN DE COMUNICACIONES Y DEL
SECRETO BANCARIO Y DE LA RESERVA TRIBUTARIA

Mag. Marita Barreto Rivera

Fiscal Provincial
Segunda Fiscalía Supraprovincial Especializada en Delitos de
Lavado de Activos y Pérdida de Dominio
¿Dónde está el dinero?

“El dinero es la razón de la existencia del

crimen organizado y, como la cabellera de
Sansón, es la fuente de su fuerza. La
solución es arrebatárselo. El problema
es encontrarlo.”
Claire Sterling
 EL CRIMEN ORGANIZADO
AMENAZAS
 Hoy es un factor que desestabiliza el orden económico y
perjudica de manera grave el tráfico comercial contaminando el
mercado con bienes y recursos de origen ilícito
 Sin perjuicio de otros delitos de especial gravedad e incidencia
social, las actividades de minería ilegal representan una
considerable fuente del delito de lavado de activos que
actualmente constituye uno de los fenómenos delictivos más
complejos del Derecho penal económico y es, sin duda, uno de
los más lesivos del orden jurídico-social..
¿El problema del criminal?
¿Cómo usar, gastar, invertir el dinero?

¿Cómo esconderlo?

 Él quiere:
 Impedir la incautación y confiscación de los
activos
 Evitar ser identificado como un criminal por
los activos
 Perpetuar sus actividades delictivas
 CONSECUENCIAS DEL DELITO DE
LAVAC
• De US$500 billones a US$1 trillón lavados
alrededor del mundo anualmente.
• El costo estimado de lavado de dinero y delitos
graves subyacentes: 2 – 5% del PBI mundial.
• Serias amenazas para la economía, seguridad
y ética social.
• Papel crucial en la prevención, detección y
reporte de lavado de dinero.
 INTRUMENTOS LEGALES
Constitución Política del Perú
Código Penal
Código Procesal Penal 2004
Ley Contra el Crimen Organizado 30077
Decreto Legislativo 1106
 Convención de Viena de 1988
 Convención de Estrasburgo de 1990
 Convención Interamericana contra la corrupción
 Convención de Palermo de 2000
 Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
 Declaración Política y Plan de Acción contra el Blanqueo de
Dinero (ONU-1998)
 40 Recomendaciones del GAFI
 ORGANIZACIONES CRIMINALES
CONVENCIÓN DE PALERMO
CONV. PALERMO
GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO
“Se entenderá un grupo
estructurado de tres o más
personas que exista durante
cierto tiempo y que actúe
concertadamente con el propósito
de cometer uno o más delitos
graves o delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención
con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio
económico u otro beneficio de
orden material”
Ley 30077
LEY CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO
“Cualquier agrupación de tres o
más personas que se reparten
diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura y
ámbito de acción, que, con
carácter de estable o por tiempo
indefinido, se crea, exista o
funciona, inequívoca y
directamente, de manera
concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o más
delitos graves señalados en el
Art. 3 de la presente Ley”.
 LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES

TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS

TERRORISMO
LAVADO DE ACTIVOS
MINERÍA ILEGAL (delitos ambientales)
Corrupción, secuestro, proxenetismo, tráfico de
menores, defraudación tributaria, delitos contra la
administración pública, delitos aduaneros, Tráfico
armas, munic, explosivos, marcaje, reglaje, y
cualquier otro que genere ganancias ilícitas a
excepción del delito de receptación:
 LOS
TEMERARIOS
 Tercero
Buena
“ PROCESO DE Fe
PJ
BLANQUEAMIENTO “
Presunta Formalización
de bienes Inmuebles

Propietario
o
Posesionario Adquiere
Deuda
(Financiera)
Contratos
fraudulentos

No conocía
 LA COMPLEJIDAD DE LA INVESTIGACIÓN

TRANSFERÊNCIAS
ELECTRÔNICAS a empresas Inversiones en
de papel, ventas fraudulentas Negocios y Empresas
de bienes muebles e inmuebles no rentables
 DELITOS PREVIOS: FUENTE O
PRECENDENTE
Es la principal actividad que genera Lavado de Activos:
DEPOSITOS o TRANSFERENCIAS: canalizando depósitos
menores a 10,000 dólares cantidad que no está sujeta a
supervisión financiera.
EMPRESAS DE FACHADA, son las transferencias
electrónicas a empresas de fachada o ficticias, así como
ventas fraudulentas de muebles , operaciones rutinarias
en casas de cambio y burriers de dinero, la modalidad más
utilizada es a través de la utilización de empresas que
requieren permanente disponibilidad de efectivo, como
casas de cambio, casinos y agencias de viaje.
 DINERO ILÍCITO
ACTIVOS LÍCITOS

ACTIVIDAD CRIMINAL PREVIA ACTIVOS LÍCITOS

 ESTRUCTURA DE OO.CC.
CABECILLAS O LÍDERES
ESTRUCTURA ORGÁNICA V-J
PERMANENCIA EN EL TIEMPO
MÁS DE TRES PERSONAS
MODUS OPERANDI
TODOS PARTICIPAN PARA EL OBJETIVO CRIMINAL
INSTRUMENTALIZAN PERSONAS NATURALES
(TESTAFERROS) Y PERS.JURÍDICAS
DINERO DE ORIGEN ILÍCITO / TRANSFORMADOS EN
ACTIVOS LÍCITOS
FISCAL: DIRECTOR DE LA INVESTIGACIÓN
Art. 65° DLeg. 957.

LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO:

4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de

investigación adecuada al caso. Programará y
coordinará con quienes corresponda sobre el
empleo de pautas, técnicas y medios indispensables
para la eficacia de la misma. Garantizará el derecho
de defensa del imputado y sus demás derechos
fundamentales, así como la regularidad de las
diligencias correspondientes.
TÉCNICAS ESPECIALES DE
INVESTIGACIÓN
COLABORADORES EFICACES
AGENTES ESPECIALES
AGENTES ENCUBIERTOS
TESTIGO PROTEGIDO
ENTREGAS VIGILADAS, OVISE, ETC.
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO DE
LAS COMUNICACIONES
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO
BANCARIO Y RESERV. TRIBUTARIA
LA PRUEBA INDICIARIA = PRUEBA
 LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR
MINISTERIO PÚBLICO

INSTITUCIONES COADYUVANTES

POLICIA NACIONAL DEL PERÚ

FFAA
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
DIRECTOR FISCAL

AGRAVIADO DENUNCIADO
DENUNCIANTE (IMPUTADOS)
 FINALIDAD
Investigaciones de Carácter
Complejo

Establecer los presupuestos para construir en base

a indicios una imputación específica del delito.
La inferencia para establecer indicios suficientes
que hagan presumir (acrediten) la responsabilidad
del imputado en los hechos que se investiga.
Cuando se establece que el indicio ya se constituye
como prueba?.
 Art. 7. TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN
1. (…) siempre que resulten
idóneas, necesarias e 3. La resolución judicial que
indispensables para el autoriza la ejecución de las
esclarecimiento de los hechos técnicas especiales de
materia de investigación. Su investigación, así como el
aplicación se decide caso por requerimiento mediante el que se
caso y se dictan cuando la solicita su ejecución, según sea el
naturaleza de la medida lo exija, caso, deben estar debida y
siempre que existan suficientes suficientemente motivados, bajo
Elementos de convicción acerca
sanción de nulidad, sin perjuicio de
de la comisión de uno o más
delitos vinculados a una los demás requisitos exigidos por
organización criminal. la ley. Asimismo, deben señalar la
2. Las técnicas especiales de forma de ejecución de la diligencia,
investigación deben respetar, así como su alcance y duración.
escrupulosamente y en todos 4. El Juez, una vez recibida la
los casos, los principios de solicitud, debe resolver, sin trámite
necesidad, razonabilidad y alguno, en el término de 24 hras.
proporcionalidad.
Levantamiento del secreto bancario,
reserva tributaria y bursátil
En el tramite de una investigación y surjan sospechas
con relación a las operaciones financieras de alguna
persona, se puede solicitar el levantamiento del secreto
bancario a la Superintendencia de Banca y Seguros,
previa solicitud al juez, y en casos de LAV/FT,
directamente a la UIF el congelamiento de cuentas.
“Inicialmente el lavado de activos se
vinculaba con el dinero proveniente del
narcotráfico, pero ahora se habla de
lavado de activos cuando se vincula con
fondos ilícitos en cualquiera de sus
formas, como un secuestro, un robo,
entre otros”
Art. 2 De la Constitución
incisos 5° y 10° reconocen la viabilidad de una
solicitud de información de este tipo en casos que
comprometan el interés público.
 Art. 16. Levantamiento del secreto bancario,
reserva tributaria y bursátil

1.El juez, a solicitud del fiscal, puede ordenar, de forma reservada e

forma inmediata, el LSB o de la reserva tributaria, conforme a lo
establecido por el CPP. La información obtenida solo puede ser
utilizada en relación con la investigación de los hechos que la
motivaron.

2.El juez, previa solicitud del fiscal, puede ordenar que se remita
información sobre cualquier tipo de movimiento u operación bursátil,
relacionados a acciones, bonos, fondos, cuotas de participación u
otros valores, incluyendo la información relacionada a un emisor o
sus negocios según lo establecido en los artículos 40 y 45 del
Decreto Legislativo 861, Ley del Mercado de Valores, en la medida
en que pudiera resultar útil para la investigación. Asimismo, la
autoridad fiscal o judicial puede solicitar cualquier información sobre
los compradores o vendedores de los valores negociados en el
sistema bursátil, de conformidad con lo establecido en el inciso a) del
artículo 47 del Decreto Legislativo 861.
Art. 143 de la Ley 26702 - Ley General del Sistema
Financiero, vía directa de solicitar el levantamiento
siempre y cuando quien lo requiera sea:

Un juez o tribunal en el tramite de un proceso determinado.

El Fiscal de la Nación, cuando se presuma enriquecimiento
ilícito por parte de funcionarios públicos o administradores de
recursos del Estado.
El Fiscal de la Nación o el gobierno de un país con el que se
haya suscrito convenio para colaborar en la lucha contra
delitos como el narcotráfico y el lavado de activos o el
terrorismo.
El presidente de una Comisión investigadora del Congreso.
UIF ley que les permita acceder al
levantamiento del secreto bancario con el fin
de potenciar sus investigaciones y enviar un
reporte más útil para la Fiscalía y el Poder
Judicial en casos de lavado de activos y
financiamiento del terrorismo.

La UIF hace su análisis basado sólo en

los datos proporcionados por los sujetos
obligados a reportar información
sospechosa de lavado de activos.
LA INTERVENCIÓN DE LAS
COMUNICACIONES - 30077
Art. 10.
1. (…) la grabación mediante la cual se registre la
intervención de las comunicaciones es custodiada
debidamente por el fiscal, quien debe disponer la
transcripción de las partes pertinentes y útiles para la
investigación.

2. Las comunicaciones que son irrelevantes para la

investigación son entregadas a las personas afectadas
con la medida, ordenándose, bajo responsabilidad, la
destrucción de cualquier transcripción o copia de las
mismas, salvo que dichas grabaciones pongan de
manifiesto la presunta comisión de otro hecho punible,
en cuyo caso se procede de conformidad con el inciso
11 del artículo 2 de la Ley 27697
Art. 230 CPP

El Fiscal solicitará la intervención de las

comunicaciones o telecomunicaciones y grabación
de las mismas; cuando el tipo penal investigado
tenga una pena privativa de libertad mayor de
cuatro años; sin embargo esta intervención y
grabación de las comunicaciones, tiene por
finalidad intervenir un teléfono y grabar la
conversación; lo cual es diferente a acceder
solamente al nombre del titular del equipo telefónico
y al record (listado) de llamadas efectuadas,
marcadas y recibidas (modf. Ley 30077)
 Audiencia judicial de reexamen

Ejecutadas las técnicas especiales de investigación previstas

en los artículos 9 y 10, el afectado puede instar la realización
de la audiencia judicial de reexamen prevista en el artículo 228
y en los incisos 3 y 4 del artículo 231 del Código Procesal
Penal aprobado por Decreto Legislativo 957.
Art. 230. Intervención, grabación o registro de
comunicaciones telefónicas o de otras formas de
comunicación y geolocalización de teléfonos móviles

3. El requerimiento del Fiscal así como la resolución judicial

que la autoriza, deberá indicar el nombre y dirección del
afectado por la medida si se conociera, así como, de ser
posible, la identidad del teléfono u otro medio de
comunicación o telecomunicación a intervenir, grabar o
registrar. También indicará la forma de la interceptación, su
alcance y su duración, al igual que la dependencia policial o
Fiscalía que se encargará de la diligencia de intervención y
grabación o registro.

El Juez comunicará al Fiscal la medida autorizada y deberá

notificar a los concesionarios de servicios públicos de
telecomunicaciones, a efectos de cautelar la reserva del caso
mediante oficio y con carácter de reservado.
Art. 230. Intervención, grabación o registro de
comunicaciones telefónicas o de otras formas de
comunicación y geolocalización de teléfonos
móviles

4. Los concesionarios de servicios públicos de

telecomunicaciones deben facilitar, en forma inmediata,
la geolocalización de teléfonos móviles y la diligencia de
intervención, grabación o registro de las comunicaciones
que haya sido dispuesta mediante resolución judicial, en
tiempo real y en forma ininterrumpida, las 24 horas de
los 365 días del año, bajo apercibimiento de ley en caso
de incumplimiento.
Los servidores de las indicadas empresas deberán
guardar secreto acerca de las mismas, salvo que se les
citare como testigo al procedimiento.
Numeral 6.
La interceptación no puede durar más de
sesenta días. Excepcionalmente podrá
prorrogarse por plazos sucesivos, previo
requerimiento sustentado del Fiscal y
decisión motivada del Juez de la
Investigación Preparatoria.
Artículo 231. - Registro de la intervención
de comunicaciones telefónicas o de otras
formas de comunicación
1. La intervención de comunicaciones telefónicas,
radiales o de otras formas de comunicación que trata
el artículo anterior será registrada mediante la
grabación y aseguramiento de la fidelidad de la
misma. Las grabaciones, indicios y/o evidencias
recolectadas durante el desarrollo de la ejecución de
la medida dispuesta por mandato judicial y el Acta de
recolección y Control serán entregados al Fiscal,
quien dispone su conservación con todas las medidas
de seguridad al alcance y cuida que las mismas no
sean conocidas por personas ajenas al procedimiento
Numeral 2.
Durante la ejecución del mandato judicial de los actos
de recolección y control de las comunicaciones se
dejará constancia en el Acta respectiva de dichos actos.
Posteriormente, el Fiscal o el Juez podrán disponer la
transcripción de las partes relevantes de las
comunicaciones, levantándose el acta correspondiente,
sin perjuicio de conservar la grabación completa de la
comunicación. Las grabaciones serán conservadas hasta
la culminación del proceso penal correspondiente,
ocasión en la cual la autoridad judicial competente
dispondrá la eliminación de las comunicaciones
irrelevantes. Igual procedimiento adoptará el Fiscal en
caso la investigación no se judicialice, previa
autorización del Juez competente.
Numeral 2.

Respecto a las grabaciones en las que se

aprecie la comisión de presuntos delitos
ajenos a los que son materia de la
investigación, el Fiscal comunicará estos
hechos al Juez que autorizó la medida, con
la celeridad e inmediatez que el caso
amerita. Las Actas de Recolección y Control
de las Comunicaciones se incorporarán a la
investigación, al igual que la grabación de
las comunicaciones relevantes.
 Num. 5.
Si durante la ejecución del mandato judicial de
intervención y control de las comunicaciones en
tiempo real, a través de nuevos números telefónicos
o de identificación de comunicaciones, se tomara
conocimiento de la comisión de delitos que atenten
contra la vida e integridad de las personas, y cuando
se trate de los delitos de terrorismo, TID y secuestro,
a cometerse en las próximas horas, el Fiscal,
excepcionalmente y dando cuenta en forma
inmediata al Juez competente para su convalidación,
podrá disponer la incorporación de dicho número al
procedimiento de intervención de las
comunicaciones ya existente, siempre y cuando el
Juez en el mandato judicial prevenga esta
eventualidad.
Gracias…