Grupo 5

Compliance Officer
Empresa: Centro Comercial Real
Plaza Salaverry

Dana Bayona
Blanca Carrasco
Karen Montalban
Dorian Prieto
Cristina Valdivia
16.02.2024
Cualidades Específicas que debe tener el compliance officer en el giro,
sector o empresa seleccionada.

● Valores que rechacen conductas delictivas o contrarias a la ley.

● Liderazgo.
● Habilidades de comunicación.
● Capacidad de identificar riesgos del giro comercial de sus clientes.
● Saber organizar y priorizar
● Capacidad de resolución de conflictos.
● Conocimiento y experiencia del sector en el que trabaja.
● Adaptabilidad al cambio.

2
La ubicación que debiera tener en un organigrama empresarial.

3
Dificultades para el ejercicio de su cargo.

▪ Cambios normativos que implicarían ampliar el alcance del sistema de cumplimiento.

▪ No contar con los recursos (dinerarios y no dinerarios) necesarios para poder implementar esta cultura empresarial. No
contar con un presupuesto destinado a las capacitaciones, actividades de difusión y mejora continua del sistema de
cumplimiento.
▪ Falta de comunicación eficiente con los trabajadores y otras partes interesadas, al no contar con un canal de consultas,
sugerencias o quejas.
▪ Proveedores y otras partes interesadas externas que no cuentan con lineamientos mínimos de cumplimiento o no
tienen predisposición a implementarlos.
▪ Problemas económicos de la Empresa que generen fricciones con las Gerencias para la optimización de gastos frente
al cumplimiento normativo.

4
Retos que el mundo actual plantea al compliance officer.

▪ Crear una cultura empresarial para internalizar los lineamientos del sistema de cumplimiento, en todos los niveles
de la Empresa..
▪ Mantener el interés del Directorio y de la Gerencia General en la importancia del rol del Oficial de Cumplimiento,
para su apoyo y compromiso permanente.
▪ Protección de datos personales durante la ejecución de las modalidades de debida diligencia.
▪ Adecuarse a la transformación digital, al uso de la inteligencia artificial para el procesamiento masivo de
información. Ello sería útil para las gestiones de monitoreo, revisión y evaluación del sistema de cumplimiento.
▪ Posicionamiento del Oficial de Cumplimiento como stakeholder interno.