IMPLANTACIÓN DE NORMAS Y

SISTEMAS DE CALIDAD

Docentes:
Mg. Ing. Gary R. Moquillaza Espinoza
Introducción al
Curso
 OBJETIVOS DEL
CURSO
Desarrollar capacidades para el diseño e implantación de normas y sistemas de
gestión en las organizaciones.

 Identificar normas relacionadas a los sistemas de gestión y los beneficios

de su implantación.
 Aplicar los principios que definen los sistemas de gestión.
 Planificar el proyecto para la implantación de sistemas de gestión de la
calidad y otros sistemas de gestión en sus organizaciones.
 Aplicar los principios del sistema HACCP.
 Interpretar adecuadamente los requisitos de la norma ISO 9001 para su
implantación.
REGLAS
GENERALES
 CONTENI
DO
MÓDULO I
• Normalización
• Introducción a los Sistemas de Gestión: Conceptos, Principios de la gestión de la
calidad, modelos y estructura de las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001
• Diagnóstico e implementación de un Sistema de Gestión

MÓDULO II
• Evaluación de la conformidad. Certificación. Sistema de acreditación en el Perú
• Normas de evaluación de la conformidad
• Sistemas de Inocuidad de Alimentos

MÓDULOS III y IV
• Implantación del Sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2015
 EVALUACIÓN
CONTINUA
•Los talleres y exposiciones grupales, no presentados en las
fechas indicadas serán calificados sobre la base de 17.
•Las inasistencias deberán ser comunicadas y justificadas por
escrito adjuntando evidencias.

Promedio Final = (T1+ 2T2)/3

Donde:
T1 = Participación en clase
T2 = Promedio de
talleres
La
Normalización
 ¿QUÉ ES LA
La NORMALIZACIÓN?
normalización es un proceso que tiende a uniformar
aspectos técnicos inherentes a productos, procesos y servicios,
que cobra relevancia en el ámbito internacional con la
globalización de la economía. Actualmente, los países utilizan
el cumplimiento normativo como una herramienta estratégica
para poder acceder a nuevos mercados y/o consolidarse en
otros, demostrando que son competitivos en las áreas de su
interés.
Consiste básicamente en la:
- elaboración
- difusión y
- aplicación
BENEFICIOS DE LA
• Creación de un lenguaje técnico común
NORMALIZACIÓN
• Reducción de barreras técnicas al comercio
• Acceso a mercados locales e internacionales
• Aplicar nuevas tecnologías - Transferencia de
tecnología
• Clarificación de las transacciones
• Contribuye a la protección del usuario y del productor
• Facilita la formulación de pedidos
 NORMAS
TÉCNICAS
Las Normas Técnicas son documentos que
contienen información técnica referida a los
requisitos, métodos de ensayo, buenas prácticas,
terminología, definiciones, entre otros, de un
determinado material, producto, servicio o sistema.
Son de aplicación voluntaria preferentemente.

Las normas Técnicas establecen los niveles de

calidad y seguridad a los consumidores, además de
ser un medio importante para facilitar la transparencia
en el comercio de productos y servicios, es elemento
fundamental para competir en el mercado.
CARACTERÍSTICAS DE NORMAS
TÉCNICAS
 NORMAS TÉCNICAS (NT)
Clasificación según contenido
NTP 011.040:2008 LÚCUMA
Contiene los requisitos NTP 011.109:2008. Espárrago fresco. Requisitos. NTP
FRESCA.
NT de que un producto debe de 209.455:2007 Harina Cruda de Alcachofa.
Producto / cumplir para ser apto Requisitos.
Clasificación para el uso o consumo. NTP 011.010:2002 Mango fresco. Requisitos.
NTP 342.201:1974 (Revisada el 2011) ZINC. Definiciones y
requisitos.

Establece los términos NTP ISO 3509:2007 Café y sus derivados Vocabulario
NTde comúnmente aceptados NTP ISO 9000:2007 Sistemas de Gestión de la
Terminología utilizados en un Calidad. Fundamentos y vocabulario.
y definiciones determinado producto, NTP 208.001:1982 Caramelos, confites y similares.
proceso o servicio. Definiciones, clasificación y requisitos

NTP 209.408:2006 ESPÁRRAGO EN CONSERVA.

Establece de manera Determinación del peso neto y peso drenado
NT de descriptiva el método de NTP CODEX STAN 231:2010 Métodos generales del CODEX
Método de ensayo para evaluar la para la detección de alimentos irradiados. NTP 342.412:1982
ensayo conformidad de un ALUMINIO Y SUS ALEACIONES.
requisito. Determinación de magnesio. Método
espectrofotométrico de absorción atómica
 NORMAS TÉCNICAS (NT)
Clasificación según contenido
Estable planes de NTP 209.261:2001 ALIMENTOS COCIDOS DE RECONST.
NT de muestreo, especifica INSTANTANEA. Inspección por muestreo
planes para la extracción NTP ISO 10725:2009 Procedimientos y planes de
Muestreo e
de muestras y muestreo para la inspección de materiales a granel.
procedimientos para la NTP 700.001:2007 Directrices generales sobre muestreo
inspección ejecución de inspecciones.

NT de Especifica requisitos que NTP ISO 22000:2006 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

Procesos o debe cumplir un proceso. INOCUIDAD DE LOS ALIMENTOS. Requisitos para cualquier
Gestion Abordan temas vinculados organización en la cadena alimentaria
Envase a sistemas de gestión NTP ISO 9001:2009 Sistemas de Gestión de la Calidad.
Embalaje Requisitos.
Gestión de calidad, Gestión NTP ISO 9004:2011 Gestión para el éxito sostenido de una
Rotulado ambiental
Gestión de la inocuidad organización. Enfoque de gestión de calidad.
Buenas alimentaria
Gestión de seguridad de la información
NTP 833.906:2006 Guía de aplicación de sistemas integrados
Practicas Gestión de la seguridad y la salud ocupacional
de gestión: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
Evaluación de la conformidad
 NORMAS TÉCNICAS (NT)
Clasificación según Entidad que lo elabora
 MAPEO DE NORMAS
ENTIDAD
TÉCNICAS
ESPARRAGO FRESCO
CONTENIDO INTERNACIONALESREGIONALESNACIONALES

PRODUCTO CODEX STAN 1-1985 Norma General para el etiquetado de Alimentospreenvasados NTP 011.109 (2008):
Espárrago. Fresco. Requisitos
NTP 209.038 2009. Alimentos envasados. Etiquetados

TERMINOLOGIA ISO 9000:2005 Vocabulario

NTP ISO 14050:2003 GESTION AMBIENTAL. Vocabulario
NTP ISO 9000:2007 SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD. Fundamentos y vocabulario.

METODO DE FDA/BAM ONLINE 8TH EDITION REVISIÓN A, 1998 CHAPTER 9, MAYO 2004
ENSAYO NOM-116-SSA1 Determinacion de humedad

MUESTREO ISO 2859-1:1999 Sampling procedures for inspection by attributes - Part 1: Sampling schemes indexed by
acceptance quality limit (AQL) for lot by lot inspection
NTP ISO 2859-1:2009 PROCEDIMIENTOS DE MUESTREO PARA INSPECCION POR ATRIBUTOS

PROCESO O ISO 9001:2008 Sistema de Gestion de la Calidad. Requisitos

GESTION
ISO 14001:2004
OHSAS 18001
NTP 011.116 (1991) ESPARRAGOS. Guía para el transporte refrigerado
NTP 209.402(2003) ASPARAGUS. Good Agricultural Practices
NTP ISO 10002: 2005 GESTION DE LA CALIDAD. Satisfacción del cliente. Directrices para
el tratamiento de las quejas en las organizaciones.
NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL:
ISO
 Suiza,
1946
162 países con membrecía ISO
http://www.iso.org/iso/about/iso_members.
www.iso.org
htm
23 Comités técnicos
y
8 4256
 mas de subcomités técnicos
 Más de 20000 normas

 Las normas son voluntarias,

ISO 9001 es la norma con mayor numero de certificaciones,
continuando ISO 14001.
PAISES CON MEMBRESIA
ISO

Todos los miembros (163)

Organismos miembros (119)
Miembros corresponsales (39)
Miembros suscriptores (5)
 NORMALIZACIÓN
INTERNACIONAL
Visión de las Certificaciones ISO en el Mundo

Nro certificaciones ISO 9001, en 180 países

Overview

199
Year 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
3
12734 16270 22329 27184 40767 51034 56176 49791 66013 95148 98032 106375 107652 100984 101727 102287 103632 103393
TOTAL 46571 70364
8 0 8 6
343641
4 9 6 9 2
773843 896905
6 2 1 5 5 9 7 1 6

Africa 1009 1177 1563 2255 2555 3342 4928 4769 3903 4529 3769 4865 6763 7441 7446 8534 8435 7667 8164 9674 9816 10143 12154

Central and South America 140 475 1220 1713 2989 5221 8972 10805 14409 13679 9303 17016 22498 29382 39354 37458 35549 49260 51685 51459 52466 50165 49265

North America 2613 4915 10374 16980 25144 33550 45166 48296 50894 53806 40185 49962 59663 61436 47600 47896 41947 36632 37530 38586 48579 41459 46938

Europe 37779 55400 92611 10996

1
14367 166255 190247 21917 269648 29287 24245 32074 377172 414208 431479 455303 500286 530039 459367 469739 458814 453628 439477
4 3 8 5 8

East Asia and Pacific 4767 7719 19766 27885 42824 54671 81950 10921
7 155597
17776 18584 24093 266100 320320 354056 366491 408498 396492 402453 396398 387543 414801 422519
7 6 8

Central and South Asia 74 330 1038 1712 2963 3556 5508 6411 6348 9383 9162 13856 27966 44923 50379 44171 44432 37596 33577 32373 44847 44790 40822

Middle East 189 348 776 2194 3149 5251 6870 9003 9550 9724 7199 12747 13681 19195 21172 20469 24604 18839 17069 19050 20812 21335 22761

Nro certificaciones ISO 14001, en 158 países

Year 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015

TOTAL 13994 22847 36464 49440 64996 90554 111163 128211 154572 188574 222974 239880 243393 260852 273861 296736 319324

Africa 129 228 311 418 626 817 1130 1079 1096 1518 1531 1675 1740 2084 2519 2545 3024

Central / South America 309 556 681 1418 1691 2955 3411 4355 4260 4413 3748 6999 7074 8202 9890 10084 9925

North America 975 1676 2700 4053 5233 6743 7119 7673 7267 7194 7316 6302 7450 8573 8917 8185 8712

Europe 7253 10971 17941 23305 30918 39805 47837 55919 65097 78118 89237 103126 101177 111807 115764 119072 119754

East Asia and Pacific 5120 8993 14218 19307 25151 38050 48800 55428 72350 91156 113850 114883 118802 122370 126760 145877 165616

Central and South Asia 114 267 419 636 927 1322 1829 2201 2926 3770 4517 4380 4725 4969 6577 7187 7708

Middle East 94 156 194 303 450 862 1037 1556 1576 2405 2775 2515 2425 2847 3434 3786 4585

Fuente: Daba Base ISO Survey 2015

 NORMALIZACIÓN
INTERNACIONAL
Número de certificados ISO 9001 en Sudamérica -
2015
Brasil 1752
Colombia 9
1232
Argentin 7112 4
a
Chil 528
e 3
Ecuado 129
r 1
PER 127
Ú
Urugua 0
131
y 5
Venezuela 58
7
Paraguay 33
Bolivi 7
23
a 1
0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000
18000 20000
 NORMALIZACIÓN
INTERNACIONAL
Certificaciones ISO 14001 en
Uruguay
Sudamerica
22
6
Per 40
6
u 21
4
Ecuador 111

Costa 281
1
Rica 121
4
Colombi 3113

a 142
0 50 100 2
150 200 250 300 350
Chil 0 0 0 0 0 0 0
HISTORIA DE LA NORMALIZACIÓN EN EL
PERÚ
 INANTIC – Instituto Nacional de Normas Técnicas Industriales
y Certificación (1962 – 1970)

 ITINTEC Instituto de Investigación Tecnológica Industrial y de

Normas técnicas (1970 – 1992)

 INDECOPI Instituto de la Defensa de la Competencia y Protección de

la Propiedad Intelectual (1993 – mayo 2015)

 (INACAL Instituto Nacional de la Calidad (1ro junio 2015- a la fecha)

Reglamento de la Ley de los Sistemas Nacionales de Normalización y
Acreditación D.S Nº 081-2008-PCM) / Decreto Legislativo Nº 30224 - Ley
de Creación del Sistema Nacional para la Calidad y el Instituto Nacional
de Calidad
 LA NORMALIZACIÓN EN EL
PERÚ

 DS Nº 46-2014-PCM – 28 de junio 2014, aprueba la Política Nacional para la Calidad.

 Ley Nº 30224 – 11 de julio de 2014, crea el Sistema Nacional para la Calidad y el

Instituto Nacional de Calidad
INACAL-DIRECCIÓN DE NORMALIZACIÓN como
Organismo
Peruano de Normalización y su participacion
internacional42 Comités espejo de la ISO (Miembro
Pleno desde Enero 2007)

4 comisiones técnicas - Comités Espejo

del Codex Alimentarius

4 participaciones en Comités de la IEC

(país afiliado desde el 2002)
 NORMALIZACIÓN EN EL PERÚ
Evolución de la certificación ISO 9001 en el
120 PERÚ 1177
107
0 104 6
100 92 0
0 81 83 8
80 1 5
68
0 62 8
60 54 1
0 6
40
0 27
20 0 205 193
20 0 141
0 4 7 141
1 4
0 7 8 6
3
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Fuente: ISO Survey 2014
 NORMALIZACIÓN EN EL
LasPERÚ
Normas Técnicas Peruanas son
elaboradas por los Comités Técnicos de
Normalización.

Las Normas Técnicas Peruanas son aprobadaspor

INACAL por Resolución Ministerial a través de la
Dirección de Normalización
Las Normas Técnicas Peruanas son de carácter voluntario.
Puede ser de uso obligatorio cuando alguna Institución
gubernamental exige su cumplimiento a través de
requerimientos legales.
NORMALIZACIÓN EN EL
PERÚ

Discusi
ón
publica CTN Comité técnico de normalización.
STCN SUB Comité técnico de normalización

Edita y
Difunde
CTN de Gestión y Aseguramiento de la Calidad (CTN 24) Historia
 Creación: Agosto de 1998

 Inicio de actividades: 15 de Setiembre de 1998

 Constituido por: Secretaría, Secretario, Presidente y

Miembros (42 entidades)

 Secretaría: Instituto para la Calidad – PUCP

 Más de 30 NTPs adoptadas

Fuente; Inacal - 2015
NORMAS Y DOCUMENTOS TÉCNICOS VINCULADOS A SISTEMAS DE CALIDAD
La familia de normas ISO 9000 es un conjunto de normas de calidad que
se pueden aplicar en cualquier tipo de organización:

ISO 9000:2015 ISO 9001:2015 ISO 9004:2009

SISTEMA DE GESTIÓN DE GESTIÓN PARA ELÉXITO SOSTENIDO
SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD - DE UNA ORGANIZACIÓN – UN
LA CALIDAD - ENFOQUEBASADOEN LA GESTIÓN DE
FUNDAMENTOS Y
REQUISITOS LA CALIDAD
VOCABULARIO
NORMAS Y DOCUMENTOS TÉCNICOS VINCULADOS A SISTEMAS DE CALIDAD
 EVOLUCIÓN DE GESTION DE LA
CALIDAD
Estrategia y
Aumentar la satisfacción del cliente Gestión (Estratégica y sostenibilida
d
sostenible) de la
Satisfacción del cliente calidad Prevención y
Mejora
Continua
Confianza en la
conformidad Gestión de la calidad Prevención defectos
en toda la
del producto
organización

Aseguramiento
Control de la calidad de la Detección y corrección
en el proceso
Certeza
calidad
Inspección de la Detección a
posteriori

calidad
Años50-60´ 60-70´ 70-80´ 80-90´ 90-00´ 00-10´ 10-…..
EVOLUCIÓN DE GESTION DE LA
CALIDAD
 Introducción a los
Sistemas de
Gestión
 SISTEMA DE
GESTION
Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o
que interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos
para lograr estos objetivos.
PROPOSITO DE UN SISTEMA DE GESTION
 Nuevo: ISO 9001:2015

Nuevo: ISO 14001:2015

 CONCEPTOS,
FUNDAMENTOS Y
VOCABULARIO
Grado en el que un conjunto de características inherentes
de un objeto cumple con los requisitos.
ISO 9000:2015
 UNA SOLDADURA DE BUENA
CALIDAD

CARACTERISTICAS
REQUISITOS
INHERENTES

CALIDAD puede CUALIDAD PARA NECESIDAD O EXPECTATIVA

DIFERENCIAR ALGO ESTABLECIDA POR EL CLIENTE.
ser: pobre,
mala, Segun AWS D 1.1: Estructuras
excelente. Procedimiento de soldadas: Sin fusuras, perfil
soldadura adecuado, fusión completa,
alineado sin salpicaduras, etc

Calificación
de Según normas
soldadores
 Persona u Organización que podría recibir o
que recibe un producto o un servicio destinado
a esa persona u organización o requerido por
ella.

EJEMPLO: Consumidor, cliente, usuario final,

minorista, receptor de un producto o servicio de
un proceso interno, beneficiario y comprador.

Nota 1 : Un cliente puede ser interno o externo a

la organización.
CONTROLDE LA
CALIDAD
Conjunto de técnicas y actividades, de operativ
carácter para verificar los requisitos relativos a la calidad
utilizadas o, del
producto
Parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento
de los requisitos de la calidad

• Inicialmente se inspeccionaba el producto

terminado.
•Se estudian causas de la variabilidad.
•Se establecen métodos de corrección.
ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD
Conjunto de actividades planificadas y sistemáticas, que son
necesarias para garantizar un nivel continuo de la calidad del
producto o servicio proporcionado de acuerdo con los
requisitos establecidos.
Parte de la gestión de la calidad orientada a
proporcionar confianza en que se cumplirán los
requisitos de la calidad

•Evitar productos defectuosos

•Reducir costes
•
GESTIÓN DE LA
CALIDAD
Actividades coordinadas para
dirigir y controlar una
organización con respecto a la
calidad.

Puede incluir el establecimiento de la política de la calidad y

los objetivos de la calidad y los procesos para lograr los
objetivos de la calidad a través de la planificación de la
calidad , el control de la calidad, el aseguramiento de la
 SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD
Política de la Calidad

Objetivos de la
Calidad

Planificación de Control de Aseguramiento de Mejoramiento

la Calidad la la Calidad de la
Calidad Calidad

Eficac Eficienci
ia a
 CONTEXTO DE LA

ORGANIZACIÓN

Combinación de
cuestiones internas y
externas que
puedan tener un
efecto en el enfoque
de la organización
para el desarrollo y
logro de los
objetivos
 RIESG OPORTUNIDADE
O S

Efecto de la Conjunto de
incertidumbre circunstancias que
permite a la
organización atraer
clientes, desarrollar
nuevos productos,
mejorar productividad.
 PARTES
INTERESADAS

Persona u
organización que
puede afectar, verse
afectada o percibirse
como afectada por una
decisión o actividad.
 LOS SIETE
PRINCIPIOS DE
LA GESTIÓN
DE LA
CALIDAD
7
PRINCIPIOS DE LA GESTION DE LA CALIDAD
BASE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
REQUISITOS (Norma ISO 9001)

de las personas
3. Compromiso
1. Enfoque al

7. Gestión de
basadas en

Relaciones
4. Enfoque a

6. Decisiones

evidencias
2. Liderazgo

procesos
cliente

5. Mejora
FUNDAMENTOS DE LOS SGC: VALORES
ORGANIZACIONALES
 ENFOQUE AL
CLIENTE El enfoque principal de
la gestión de la calidad
es cumplir los
requisitos del cliente y
tratar de exceder las
expectativas del
cliente
1. Entender sus necesidades actuales y futuras de clientes
y partes interesadas
2. satisfacer sus requisitos y
3. esforzarse en exceder sus expectativas.
LIDERAZG
O
Los líderes en todos los niveles
establecen la unidad de propósito
y la dirección de la organización, y
crean condiciones en las que las
personas se implican en el logro
de los objetivos de la
organización.

Principio
2
 COMPROMISO DE LAS
PERSONAS
Las personas competentes, empoderadas y
comprometidas en toda la organización son
esenciales para aumentar la capacidad de la
organización para generar y proporcionar valor.

Principio 3

Reconocimiento-empoderamiento-mejora de competencia facilitan el

compromiso de las personas en el logro de los objetivos de calidad
de la organización.
 ENFOQUE A
PROCESOS
Se alcanzan resultados coherentes y
previsibles de manera más eficaz y
eficiente cuando las actividades
se entienden y gestionan como procesos
interrelacionados que funcionan como un
sistema coherente, como un todo
focalizado alrededor de unos propósitos y
objetivos estratégicos.

Principio
4
 CONTROLE
PROCE S EFICACIA
Habilidad de
I
SO PROCESO
alcanzar los
resultados
N
Conjunto de actividades deseados
mutuamente relacionadas
ENTRADAS
Requisitos especificados
que utilizan las entradas SALIDAS D
para proporcionar un
(Incluyendo recursos)
resultado previsto.
Requisitos satisfechos
(Resultado de un
I
PROVEEDO proceso) C
R CLIENTE
Actividades
A MEJORA

D
EFICIENCIA
Resultados
RECURSOS alcanzados vs. O
Recursos usados

Monitoreo y R
Medición E
 ENFOQUE A
PROCESOS

6. INDICADORES
DE DESEMPEÑO
- Indicadores

Representación esquemática de los elementos de un proceso

 FICHA TÉCNICA DE PROCESOS
NOMBRE DEL PROCESO GESTÓN LOGÍSTICA
ASPECTOS A CONTROLAR EN
OBJETIVO DEL PROCESO ALCANCE RESPONSABLE DEL PROCESO REQUISITOS LEGALES
PROCESO

Asegurar adquisición de bienes y

servicios sea de la mejor calidad , de Desde el requerimiento hasta el
M.T.C., DIGEMID
acuerdo a las especificaciones técnicas almacenamiento del material Jefe de Logística Tiempo
ISO 9001, DIRANDRO
establecidas, en el menor tiempo comprado
posible con proveedores aprobado.

DESCRIPCIÓN DEL PROCESO

PROVEEDORES DE ENTRADAS DEL RECEPTORES DE SALIDAS DE
ENTRADAS DEL PROCESO ACTIVIDADES DEL PROCESO SALIDAS DEL PROCESO
PROCESO PROCESOS

• Registro de selección y evaluación

Planificación de selección y evaluación
de proveedores.
Producción Requerimiento de proveedores Registrar proveedor Producción
• Registro de proveedor calificado
Comprar al proveedor
• Orden de compra

MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO
NOMBRE DEL INDICADOR FÓRMULA DE INDICADOR META FRECUENCIA REGISTRO DE INDICADOR
N° Entregas a tiempo/ N°
Entregas a tiempo 95% Mensual Registro de seguimiento de Logística
Requerimientos Totales

RECURSOS PARA LAEJECUCIÓN Y CONTROL DEL PROCESO

DOCUMENTOS ASOCIADOS REGISTROS GENERADOS INFRAESTRUCTURA AMBIENTE DE TRABAJO RECURSO HUMANO

Ficha Técnica del Proveedor, Selección

Procedimientos de: Selección, Equipos comunicación, Sistema
de Proveedor, Evaluación y Seguro c/acceso restringido, almacén
evaluación y Reevaluación de electrónico de información, Recursos Jefe de Logística, Asist. Logística,
reevaluación del Proveedor , Registro organizado, SDS Iluminación,
Proveedores Compra de bienes y Económicos, Movilidad, Almacenes, Almacenero
de Proveedores, Requisición de bienes ventilados.
Sistemas de Gestión de almacenes Oficina
u servicios, Orden de compra, Kardex
 EJEMPLO DE CARACTERIZACION DEL PROCESO
DE GESTIÓN LOGÍSTICA
Responsable del proceso: Jefe de Logística
Proveedores de
E n t r a d a s del Salidas del Pro v e e d o re s d e
en t rad a del Actividades del p r o c e s o
proceso p ro c e s o salida del p r o c e s o
proceso
* Nota de *Planifica evaluación y reevaluación de
*Producción pedido(urgente , proveedores registrados * Guia de Remisión *Producción
programado) * Califica proveedores evaluados
*Registra proveedores aprobados
*Verifica stock en almacen.
* Nota de salida *Distribución
* Requerimiento de *Verifica especificaciones técnicas de los
*Distribución compras. requerimientos. *Post-Venta
* Especificaciones *Lista de
*Post-Venta técnicas. *Selecciona probables proveedores. proveedores *Gestión de Control
*Gestión de Control actualizado de Calidad
de Calidad * Recursos *Registra en solicitud de cotizaciones.
*Materiales
*Negocia con proveedores requeridos *Metrología
*Metrología * Requisitos legales. *Genera orden de compra.
*Mantener *Recepciona, inspecciona y valida las
*Mantener
Instalaciones especificaciones técnicas de los materiales Instalaciones
maquinaria y equipos adquiridos maquinaria y equipos
*Gestión de *Gestión de Recursos
Recursos Humanos *Se almacena y entrega al solicitante Humanos
*Controla inventarios : insumos quimicos y
*Gestión de Higiene y repuestos
*Gestión de Higiene y
Seguridad *Búsqueda constante de nuevos Seguridad
proveedores
*Gestión de *Gestión de
Información y Análisis de Datos y aplicación de
mejoramiento
Información y
Sistemas Sistemas
 TALLER N°1. CARACTERIZAR UN PROCESO

Cadagrupo debe caracterizar un proceso clave de su organización,

identificando lo siguiente:

• Objetivo, alcance del proceso, requisitos legales

• Entradas, salidas,proveedores,clientes,aspectos a controlar.
• Indicadores, fórmula, meta, frecuencia, registro.
• Documentos asociados, registros, infraestructura, ambiente de trabajo y
recurso humano.
 ENFOQUE A
PROCESOS FICHA TÉCNICA DE
PROCESOS
NOMBRE DEL
PROCESO
OBJETIVO DEL PROCESO: ALCANCE RESPONSABLE DEL REQUISITOS ASPECTOSACONTROLAR EN
PROCESO LEGALES PROCESO

DESCRIPCION DEL
PROVEEDORES DE ENTRADAS PROCESO
ENTRADAS DEL ACTIVIDADES DEL SALIDAS DEL RECEPTORES DE SALIDAS DE
DEL PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO PROCESO

ENTRA SALID
DA A

MEDICION Y SEGUIMIENTO
NOMBRE DEL INDICADOR FÓRMULA DE MET FRECUENC REGISTRO DE
INDICADOR A IA INDICADOR

RECURSOS PARA LA EJECUCION Y CONTROL DEL PROCESO

DOCUMENTOS REGISTROS GENERADOS INFRAESTRUCTURA AMBIENTE DE RECURSO
ASOCIADOS TRABAJO HUMANO
 ENFOQUE A
PROCESOS
Organizacio Organizaciones
nes por Procesos
tradicionales Gerencia
Gerencia

Unidades Proces
Departamentales os

Agregar
valor
Funcione
s
 MEJOR
A

Las organizaciones con éxito tienen

un enfoque continuo hacia la
mejora,
de sus negocios, productos,
servicios, procesos, proyectos
y elementos culturales de su
desarrollo organizacional.

Principio 5
 TOMA DE DECISIÓN BASADA EN LA
EVIDENCIA
Las decisiones basadas en el
análisis y la evaluación de
datos e información
tienen
mayor probabilidad
de producir los resultados
deseados.

Principio 6
 GESTIÓN DE LAS
RELACIONES
Para el éxito sostenido, las
organizaciones gestionan sus relaciones
con las partes interesadas pertinentes,
tales como los proveedores.

Selección de proveedores
Principio
claves - relación
7
 TALLER N° 2: APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA
GESTIÓN DE LA CALIDAD.

Se presentan 3 casos, los cuales están asociados a la aplicación de principios de

la calidad. Marca con un aspa los principios que están relacionados según cada
caso. Puede haber más de un principio por cada caso.

P1 P2 P3 P4 P5 P6 P7

CASO 1
CASO 2
CASO 3
TALLER N° 2: APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE LA
CALIDAD.
CASO 1: El personal del área comercial, trimestralmente realiza una evaluación de
satisfacción de sus clientes.

CASO 2: En el área de compras, una vez por año se realiza una re-evaluación de
proveedores del proceso operativo y en base a los resultados se decide qué
proveedores son contratados nuevamente.

CASO 3: El Director de un colegio comunica a los docentes, la misión, la visión, la

estrategia, las políticas y los procesos de la organización.
 Ha sido preparada por el Comité técnico ISO/TC 176 Gestión y
aseguramiento de la calidad

 La norma internacional ISO 9001 versión 2015 fue aprobada el 23 de

setiembre del 2015.

 Esta Norma Internacional emplea el enfoque a procesos, que

incorpora el ciclo Planificar-Hacer-Verificar-Actuar (PHVA) y el
pensamiento basado en riesgos.
 PERSPECTIVAS DEL CAMBIO DE
LA NORMA ISO 9001
• Adaptarse a la dinámica del mundo cambiante, tecnologías y otras
prácticas.
• Reflejar la creciente complejidad del entorno en el que operan las
organizaciones
• Que la norma refleje los cambios en prácticas modernas de negocios
y provea un conjunto armónico y duradero de requisitos para los
próximos 15 años.
• Asegurar que se atiendan las necesidades de las partes interesadas.
• Asegurar el alineamiento con otras normas de los Sistemas de
gestión.
• Brindar confianza en organizaciones que cumplen los requisitos.
 CAMBIOS
•
RELEV ANTES
La adopción de la “Estructura de Alto Nivel” que figura en el
anexo HLS de las Directivas ISO Parte 1.
• Un requisito explícito para el “pensamiento basado en el riesgo”
para apoyar y mejorar la comprensión y aplicación del enfoque a
procesos.
• Toma de conciencia por el entorno en el que opera la
organización, expectativas de las partes interesadas y gestión del
riesgo.
• Menos requisitos prescritos y menos énfasis en los documentos.
• Mejora la aplicación a servicios.
• Un requisito para definir el alcance del SGC, teniendo en cuenta
el contexto de la organización.
• El aumento de los requisitos de liderazgo para la Alta Dirección.
• Mayor énfasis en el logro de los resultados deseados.
• Preservar el conocimiento de la organización.
 6.
PLANIFICACIÓN
5. 7.
LIDERAZGO SOPORTE

4. CONTEXTODE
8.
ANEXO HLS - LA
ORGANIZACIÓN OPERACIÓN
DIRECTIVAS
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO / IEC- PARTE 1

COMÚN PARA TODAS LAS ANEXO

NORMAS DE GESTIÓN 3. TÉRMINOS HLS 9. EVALUACIÓN
Y DEL
DEFINICIONES DESEMPEÑO

2.
10.
REFERENCIAS
NORMATIVAS MEJORA
1.
ALCANCE
CARACTERISTICAS DE LA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

CARACTERISTÍCAS
Más integración con otros sistemas de gestión

Completo alineamiento entre la estrategia y el

sistema de gestión de la calidad
Más orientación a los resultados del negocio

Mayor enfoque en la sostenibilidad de la

organización
 El diseño y la implementación del sistema de gestión de la calidad
de una organización están influenciados por:

Su tamaño y la El
estructura de la entorno
organización
Sus necesidades
cambiantes

Los servicios
que Sus objetivos
proporciona Los procesos
que particulares
emplea
 REPRESENTACIÓN DE LA
ESTRUCTURA DE LA ISO 9001:2015
1. Alcance
2. Referencias
3. Términos y Definiciones
4. Contexto de la organización:. Requisitos elativos a la comprensión de la organización la
implementación de la norma, las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el
alcance de su SGC
5. Liderazgo: Liderazgo y compromiso de la alta dirección, la política del SGC, así como
los roles en la organización, responsabilidades y autoridades
6. Planificación: Acciones para direccionar los riesgos y las oportunidades, objetivos del
SGC y planes para su cumplimiento
7. Soporte: Recursos que necesita el SGC, conciencia y competencia del personal,
comunicación e información documentada.
8. Operación: Planificación operacional y control.
9. Evaluación del desempeño: Monitoreo, medición, análisis y evaluación, auditoría interna
y revisión por la dirección.
10. Mejora : No conformidad, acción correctiva y mejoramiento continuo.
 Anexo A
Aclaración de la nueva estructura,
terminología y conceptos

1. Estructura y terminología
2. Productos y servicios
3. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
4. Pensamiento basado en riesgos
5. Aplicabilidad
6. Información documentada
7. Conocimientos de la organización
8. Control de procesos, productos y servicios proporcionados
externamente
Anexo B
Otras normas internacionales sobre gestión de la calidad y SGC
desarrolladas por
 ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL – ANEXO
COMÚN PARA TODAS LAS NORMAS DE GESTIÓN
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
ISO 14001
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001 PRINCIPIOS BASICOS
• Prevenir la contaminación

• Promover el desarrollo sostenible.

MEDIO
PROTECCIÓN
“Lograr el DESARROLLO SOSTENIBLE AMBIENTE DEL MEDIO
De la Sociedad” AMBIENTE

ISO 14000

Desarrollo que satisface las necesidades

de las generaciones presentes sin poner
en peligro la posibilidad que las
generaciones futuras puedan
desarrollarse satisfaciendo sus propias
necesidades.
 SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001
CONCEPTOS BASICOS

¿Que es el medio
ambiente?

• Entorno en el cual una

organización opera, incluidos
el aire, el agua, el suelo, los
recursos naturales, la flora,
la fauna, los seres humanos
y sus interrelaciones.

• Es un sistema formado por

elementos naturales y
artificiales que están
interrelacionados y que
son modificados por la
acción humana.
SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001 CONCEPTOS BASICOS

Una norma “voluntaria”

auditable para la implantación
del Sistema de Gestión
Es aplicable a Ambiental Se complementa con
cualquier tipo de esquemas nacionales
empresa (Industria Limpia)

ISO
14001
Es una Norma Internacional Reconocimiento a nivel
desde 1996 (ISO/TC 207) Nacional con la Norma
Peruana (NTP-ISO 14001)

Su implementación eficaz logra

beneficios tangibles a la
Organización
SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001
MODELO DE GESTION

Mejora continua

Revisión de la Política ambiental

Gestión

A P Planificación
Verificación y
Acciones V H
Correctivas
Implementación
y
Operación
SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001 CONCEPTOS BASICOS

ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL

Emisiones
Contaminación
del aire

Productos

Contaminación
Efluentes de aguas
SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001 CONCEPTOS BASICOS

ASPECTO AMBIENTAL: Elemento de las actividades,

productos o servicios de una organización que
puede interactuar con el medio ambiente.

 Emisiones a la atmosfera
 Vertidos al agua
 Descargas al suelo
 Uso de materias primas y RRNN
 Uso de energía
 Energía emitida
 Residuos, subproductos
SISTEMA DE GESTION AMBENTAL ISO 14001 CONCEPTOS BASICOS

IMPACTOS
AMBIENTALES
 Agotamiento de recursos Cualquier cambio en
 Conservación de recursos el medio ambiente,
 Insuficiencia de energía eléctrica ya sea adverso o
 Contaminación del agua beneficioso, como
resultado total o
 Contaminación del aire
parcial de los
 Disminución de la capa de ozono aspectos ambientales
 Calentamiento global de una
 Pérdida de la biodiversidad organización.
 Contaminación acústica
 Malestar o incomodidad para residentes locales
IMPACTO AMBIENTAL: Contaminación del aire

ASPECTOS AMBIENTALES
• Emisiones al aire de tanques,
contenedores, líneas de
proceso, etc.
* Derrames y fugas de
sustancias volátiles
* Uso de energía de fuentes que
generan emisiones al aire
( generadores, calentadores,
etc.)
* Emisiones de vehículos
(Emisiones de las flotas,
vehículos de los empleados para
el transporte.
IMPACTO AMBIENTAL: CONTAMINACION DEL
AGUA
ASPECTOS AMBIENTALES:
* Descargas de aguas residuales de las
líneas de proceso, los lavadores de
piezas, molienda, etc.
* Descargas de agua de refrigeración y
descargas de las torres de enfriamiento.
* Desechos líquidos del mantenimiento
por limpieza de tanques, calderos, etc.)
* Fluidos gastados de procesos (soluciones
de plateado, limpiadores, fluidos para
hidráulica, lubricantes, etc.)
* Derrames y filtraciones que ingresan a
alcantarillas o sistemas de drenaje (drenaje
en el interior del piso, drenaje por los
techos, drenaje por los parqueos, etc)
IMPACTOS AMBIENTALES: CONTAMINACION DEL
SUELO
ASPECTOS AMBIENTALES:
* Residuos sólidos peligrosos/tóxicos
que se transporta a los depósitos.
* Derrames y fugas que contaminan
el suelo dentro de las instalaciones
* Escorrentías de las zonas de
parqueo , suelos ( con sales,
concentrados, aceites, etc.)
* Drenajes debajo de las instalaciones
originados por diseños inapropiados o
por un mantenimiento pobre de los
pisos.
* Fugas por el tanque de
almacenamiento en el subsuelo por
mal diseño o mantenimiento
 Ejemplos de Actividades, Productos y servicios y sus aspectos e
impactos ambientales asociados
ACTIVIDADES ASPECTOS IMPACTOS
Operación de Consumo de combustibleAgotamiento de combustible fósil no
calderas renovable
Emisiones de gases y Contaminación del aire
compuestos orgánicos Impactos respiratorios en residentes
Volátiles (SO2, NOx, CO2) locales
Calentamiento global y cambio
climático

Gestión de residuos Producción de humus Remediación de suelos

domésticos

Ensayos químicos Vertimientos de aguas de Degradación de hábitat acuático

procesos industrials
 Ejemplos de Actividades, Productos y servicios y sus aspectos e
impactos ambientales asociados

PRODUCTOS ASPECTOS IMPACTOS

Trióxido de Derrames de trióxido de Degradación del suelo

arsénico arsénico Degradación del hábitat

Lubricantes Derrames de aceites Agotamiento de combustibles fósiles

no renovables

Energía Consumo de energía Agotamiento de recursos naturales

eléctrica no renovables

Cartucho para Generación de residuos de Uso del suelo

impresora cartucho

Acido sulfúrico Derrames de acido sulfúrico Degradación del suelo

 Ejemplos de Actividades, Productos y servicios y sus
aspectos e impactos ambientales asociados

SERVICIOS ASPECTOS IMPACTOS

Mantenimiento de Generación de PCBs, Deterioro del suelo
transformadores

Uso de solventes Deterioro de la capa de ozono

Servicios de Agotamiento de recursos

Consumo de papel
copiadoras naturales

Reparación de
Generación de residuos Contaminación del suelo
computadoras
Reparación de motores Residuos industriales Contaminación del suelo
Que aspectos e impactos ambientales
identifican, que controles aplicaría?
 FUNDAMENTOS Y VOCABULARIO

ANALISIS DEL
CICLO DE VIDA

Técnica para determinar los aspectos ambientales e impactos potenciales asociados

con un producto y/o servicios prestados, teniendo en cuenta cada una de las etapas
consecutivas e interrelacionadas del sistema del producto, desde la adquisición de materia
prima o su generación a partir de recursos naturales hasta el tratamiento al finalizar su
vida.

Tendremos que tener en cuenta las actividades, productos y servicios que tienen lugar en
todos los procesos de la organización, los bienes y servicios adquiridos, y el tratamiento al
finalizar la vida de productos y la prestación de servicios, por ejemplo, diseño, fabricación,
transporte, embalaje y uso o disposición final.
 ESTRUCTURADE LA NORMA ISO 14001
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL –
REQUISITOS CON ORIENTACIÓN PARA SU
USO
ESTRUCTURA
1. Objeto y campo de aplicación
2. Normas para consulta
3. Términos y definiciones
4. Requisitos de Sistema de Gestión
Ambiental
1. Requisitos Generales
2. Política ambiental
3. Planificación
4. Implementación y operación
5. Verificación
6. Revisión por la dirección
REPRESENTACIÓN DE LA ESTRUCTURA DE LA ISO 14001:2015
 4.2 POLÍTICA 4.3 4.4 4.5 4.6
AMBIENTAL PLANIFICACIO IMPLEMENTACIO VERIFICACION REVISIÓN POR
N N Y OPERACION LA
DIRECCIÓN

4.4.1 Recursos, funciones

4.3.1 Aspectos 4.5.1
roles, Responsabilidad
ambientales Seguimiento y
Y autoridad
medición
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia,
legales y otros req formación y toma 4.5.2 Evaluación del
de conciencia, cumplimiento legal

4.3.3 Objetivos,
4.5.3 No conformidad,
metas y programas
4.4.3 Comunicación Acción correctiva
y preventiva
4. Documentación
REQUISITOS DEL 5.Control de
Documentos
SISTEMA DE 4.5.4 Control de
Registros
GESTION AMBIENTAL 4.4.6 Control
Operativo
PARA UNA 4.5.5 Auditorías
4.4.7 Preparación Internas
ORGANIZACION y respuesta
ante emergencias
SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD
EN EL TRABAJO
ISO 45000
 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
• Más de 6300 personas mueren cada día por accidentes o
enfermedades relacionadas con el trabajo - que es casi 2,3
millones cada año.
• La tasa de accidentabilidad y de enfermedades profesionales es
significativa, tanto para los empleadores como para la economía
en general, lo que provoca pérdidas por jubilación anticipada,
ausencia de personal y aumento de las primas de seguro.
(www.iso.org).
 SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

OHSAS

18001 SEGURIDAD
Y SALUD
EMPLEADOS OCUPACIONA
L

● Reducir los RIESGOS a niveles tan bajos como sea posible

y razonable sin perjudicar la capacidad competitiva de la
empresa
MODELO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD
Y SALUD OCUPACIONAL

Mejoramiento
Continuo

Política de S &
Revisión por SO
parte de la
Planificació
Gerencia A P n
Verificación y
acción V H Implementación y
correctiva Operación
PELIGRO – RIESGO –MEDIDAS DE CONTROL
MEDIDAS
RIESGO DE

CONTROL
PELIG
PELIGRO FACTOR RIESGO CONSECUENCIA
RO
RUIDO SOBREEXPOSICION AL HIPOACUSIA INDUCIDA
RUIDO > 85 dbA POR RUIDO

EQUIPOS ROTATIVOS SIN

ATRAPAMIENTO HERIDAS, AMPUTACION
GUARDA PROTECCION

TUBERIAS CALIENTES SIN CONTACTO CON

AISLAMIENTO TERMICO Y/0 SUPERFICIES QUEMADURAS
SIN IDENTIFICACION CALIENTES

LEVANTAMIENTO DE PROBABILIDAD DE
CARGA DAÑO A LA HERNIA, LUMBALGIA
INADECUADO COLUMNA
Qué peligros y riesgos identifican, que controles
aplicaría?
 ESTRUCTURA DEL ESTANDAR OHSAS 18001

1. Objetivo y campo de aplicación

2. Publicaciones

3. Términos y definiciones

4. Requisitos del Sistema de Gestión de SSO

1. Requisitos generales
2. Política SSO
3. Planificación
4. Implementación y Operación
5. Verificación y Acciones Correctivas
6. Revisión por la Dirección
 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6
POLÍTICA PLANIFICACIO IMPLEMENTACIO VERIFICACION REVISIÓN POR
DE SSO N N Y OPERACION LA
DIRECCIÓN

4.4.1 Recursos, funciones

4.5.1 Medición y
4.3.1 IPER roles, Responsabilidad
seguimiento
Y autoridad
del desempeño
4.3.2 Requisitos 4.4.2 Competencia,
legales y otros req formación y toma 4.5.2 Evaluación del
de conciencia, cumplimiento legal
4.3.3 Objetivos
4.4.3 Comunicaciones, 4.5.3 Investigación de
y programas
participación y Consulta incidentes,
No conformidades,
Acción correctiva
y preventiva
4. Documentación
REQUISITOS DEL SISTEMA 5. Control de
Documentos
DE GESTION DE 6. Control
4.5.4 Control de
Registros
SSO PARA UNA Operativo

ORGANIZACION 4.4.7 Preparación 4.5.5 Auditorías

Internas
y respuesta
ante emergencias
REPRESENTACIÓN DE LA ESTRUCTURA DE LA ISO 45001:2016
Diagnóstico y etapas
de la implementación
de Sistemas de
Gestión
 FASES DEL
PROYECTO
PLANEA
R

1.Planificación
2.Implementación GESTION
3.Verificación ACTUA
R
DEL
PROYEC
HACE
R

4.Acciones de TO

mejora
5.Certificación VERIFICA
6.Mantenimiento R

Existen diversas metodologías, sin embargo todas cumplen el ciclo

de Deming (Planear, Hacer, Verificar y Actuar)
1. PLANIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION

• Definición del alcance del SG.

• Definición del tiempo de implementación
• Procesos dentro del alcance del SG
• Elementos básicos de los procesos según el SG
• Definición de forma de implementación del SG
• Auditoría inicial o de Diagnóstico
• Plan de Implementación del proyecto
 DIAGNOSTICO DE UN SISTEMA DE GESTION

Las auditorías de diagnóstico incluyen la evaluación inicial para

determinar el nivel de cumplimiento del Sistema de Gestión en
base a la norma a evaluar.

Se realiza aplicando la siguiente metodología:

• Recorrido por las instalaciones

• Revisión de documentos y registros
• Entrevistas al personal
• Observación de tareas y
• Verificación de la infraestructura

Informe de Diagnostico, incluyendo el grado de cumplimiento

calificando en no conformidades mayores, menores,
observaciones y oportunidades de mejora.
 DIAGNÓSTICO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN

Para este análisis se utiliza un checklist fundamentado en el nivel

de madurez, tomando en cuenta una escala de cinco niveles:

NIVEL CRITERIOS
Nivel 1 No se hace nada
Nivel 2 Se realizan acciones o se toman medidas de carácter
esporádico.
Nivel 3 Se toman medidas de carácter sistemático, pero no se
cuenta con un sistema establecido de análisis previo ni
funciones de retrospección
Nivel 4 La empresa dispone de un sistema de acciones en materia
de prevención organizado y sistematizado en función de un
análisis previo.
Nivel 5 Además de poner en marcha las acciones anteriores, la
organización gestiona la seguridad y salud laboral desde
una perspectiva estratégica y global.
2. EJECUCIÓN DEL PLAN DE IMPLEMENTACIÓN DEL PROYECTO:

• Designación del equipo de trabajo y formación del Comité

• Definición de Plan de Comunicación de avance del proyecto
• Sensibilización y capacitación al personal
• Análisis de contexto: factores externos e internos
• Identificación de requisitos de las partes interesadas, requisitos
legales y normativos y otros requisitos
• Política del Sistema de Gestion, Objetivos y metas del SG
• Definición de funciones, responsabilidades y autoridades
• Caracterización de procesos
• Información documentada requerida para el SG
• Ambiente de trabajo dentro del SG
• Medición de la satisfacción de los clientes o partes interesadas
• Procedimientos operativos del SG
• Sistema de acciones correctivas, no conformidades
• Equipos de medición y de ensayo
3.VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION

Controles Operacionales
Formación de auditores
internos Auditorías internas
Revisiones por la dirección
Auditoría preliminar de
certificación

4.ACCIONES DE MEJORA DEL

SISTEMA DE GESTION

Revisión de no conformidades y observaciones

Análisis causa y acciones correctivas /
preventivas Ajuste de la documentación
5. AUDITORIA EXTERNA Y CERTIFICACION DE SISTEMA DE
GESTION

AUDITORIA INICIAL AUDITORIA DE

RE-
CERTIFICACIÓN
AUDITORIA DE SEGUIMIENTO

3
AÑOS
Para certificación (ISO/IEC 17021:2011)
6. MANTENIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION

Revisión de documentos y
registros Auditorias internas,
verificaciones
Gestión de no conformidades y acciones de mejora
Reentrenamientos
Actualizaciones
Mejora de infraestructura
Seguimiento de encuestas de clientes,
quejas Revisiones por la dirección
Revisión de política, objetivos, metas,
programas, planes.
COSTOS DE IMPLEMENTACION DE SISTEMAS DE GESTION

•Consultoría/capacitación externa.
•Certificación.
•Calibraciones
•Modificaciones/ampliaciones en instalaciones, dependerá de la
empresa.
•Compra de equipos/maquinarias para conformidad de
producto
•Considerar equipamiento de seguridad en maquinas y EPPs
•Costos de contratación de personal externo (temporal)
•Costos de materiales de oficina (impresiones, papeles, tintas, toners,
impresoras, etc.)
•Costos de movilidad, viáticos, hospedaje.
•Compra de normas técnicas, libros especializados, otra bibliografía,
•Compra de software especifico.
Cronograma de Implementación de un Sistema de Gestión
DIAGNOSTICO DE UN SISTEMA DE GESTION

¿ EN QUÉ NIVEL
ESTÁ LA
EMPRESA
?
 EXPOSICION GRUPAL 01
Normalización y Sistemas de Gestión
1. Investigar qué NTP y/o Normas Internacionales son aplicables al rubro de la
organización donde labora (o donde estudia). Presentar un listado de la misma,
haciendo una breve referencia del contenido y la aplicación de estas normas
técnicas.
2. Preparar unan infografía / presentación que exponga cuál es el principio de gestión de
la calidad que usted considera es el más débil en la organización donde labora (o
estudia) y cuáles son las 5 propuestas que usted considera se debieran implementar
para fortalecerlo.
3. Identificar los aspectos e impactos ambientales y medidas de control que se podrían
implementar en una imprenta.
4. Identificar los peligros, riesgos y medidas de control que se podrían implementar en
un supermercado.
Cada grupo deberá desarrollar los 4 puntos. En la clase, se indicará a cada grupo,
el punto que expondrá.