CAPÍTULO III

Propuesta de Un Modelo de Transparencia para el

Fortalecimiento de la Confiabilidad Financiera en la
Organización No Gubernamental Asociación Colectiva
de Mujeres para el Desarrollo Local, Ubicada en la
Ciudad de San Salvador.

1
IMPORTANCIA

OBJETIVO

CONTENIDO DE LA
PROPUESTA.D

2
 ORGANIGRAMA PROPUESTO

Asamblea General Oficial de Cumplimiento Auditoría Externa

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Equipo de qCoordinación Amplia
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i 3
 MANUAL PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DINERO Y ACTIVOS.

MARCO CONCEPTUAL
OBJETIVO MARCO LEGAL

4
 POLÍTICAS PARA PREVENCIÓN DE LAVADO DINERO Y ACTIVOS.

Conozca a su resguardo de Confidencialida

cliente documentos. d

Elaboración y envió
Identificación de de reporte de
clientes PEP Operaciones
Lista de Cautela
Sospechosa

Conoce a tu Operaciones normales

empleado o transacciones
Programa de
reguladas por la Ley Capacitación
5
 ObjetivosJustificación
Metodología de
Introducción
Capacitación

PLAN DE
CAPACITACI
ÓN

6
PERFIL DE PUESTO DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO Y
CAPACITADOR

Propósito del puesto.

Funciones Básicas.

Formación Básica.

Conocimientos Específicos.

Competencias Genéricas.
7
COMITÉ DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y ACTIVOS

Funciones
principales del
Comité

Normas de Principales
funcionamient responsabilidades
o de los miembros.

Número y clase
de reuniones

8
 CÓDIGO DE ÉTICA

• Declaración de postulados éticos.

• Manejo de conflicto de intereses.

• Prácticas prohibidas.

• Prácticas controladas.

• Procedimientos internos de control.

9
 1-
Identificación.

MATRIZ DE 2- Medición o
4- Monitoreo.
RIESGO evaluación.

3- Control.

10
os
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los PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
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 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN
PRESUPUESTO CONSOLIDADO

Recursos Recursos Recursos

Descripción Responsables Tiempo
Materiales Técnicos Financieros

Contratación de
Oficial de Asamblea General N/A N/A $ 11,119.82 Anual
Cumplimiento

Manual de Oficial de
N/A Impresora $ 258.42 Anual
Políticas Cumplimiento

Plan de Oficial de
N/A Refrigerios $ 279.00 Anual
capacitación Cumplimiento

Total $ 11,657.24

12