FACULTA DE

AUDITORIA DE SISTEMAS
INGENIERÍA MECÁNICA ELECTROMECANICOS
UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERÍA

TERCERA PARTE :
AUDITORÍA APLICADA AL
PROCESO CRITICO
SELECCIONADO
EQUIPO DE MEZCLADO DEL CAUCHO
PRINCIPAL SISTEMA -MEZCLADO
REDUCTOR

ACOPLE DE BAJA
VELOCIDAD
ROTOR CORTO

MOTOR

ACOPLE DE ALTA
VELOCIDAD

ROTOR LARGO ENGRANAJE DE

CONEXIÓN
PRINCIPALES SISTEMA -MEZCLADO

ACOPLE DE ALTA
MOTOR REDUCTOR
VELOCIDAD

ROTOR CORTO

ACOPLE DE BAJA
VELOCIDAD

ROTOR LARGO
PLAN DE AUDITORIA
ANÁLISIS DE CRITICIDAD
RESULTADOS DEL ANÁLISIS DE CRITICIDAD

EQUIPO FF IO FO CM ISAH TOTAL

MOTOR 2 10 4 3 8 27
REDUCTOR 1 10 2 2 2 17
ACOPLES 1 7 2 1 0 11
ROTORES 1 5 2 1 0 9
VALOR DE APORTE DE LOS EQUIPOS
 EVALUACIÓN DE LA AUDITORIA

No Conformidad
Ítem Subsistema Pregunta Respuesta Esperada Valoración Sustento de Valoración
Observación

Se esta cumpliendo en su totalidad el Presenta documentacion al dia del

1 si se esta cumpliendo en su totalidad 4
plan de mantenimiento anual registro del plan de mantenimiento anual
El plan de mantenimiento anual incluye
todos los tipos demantenimiento El plan de mantenimiento solo inluye
2 Es un plan de mantenimiento completo 3
(proactivo , predictivo, preventivo y mantenimiento preventivo y correctivo
correctivo)
El personal que firma los informes de El personal es nuevo y el lider
Por quien esta siendo aplicado el plan de Por un especialista con experiencia y
3 2 mantenimiento no es personal calificado de equipo no interviene en el
mantenimiento del motor certificado
en su totalidad mantenimiento
Se cuenta con stock de repuestos del si se cuenta con todos los repuestos Area de logistica presenta lista de
4 3
MOTOR motor del motor repuestos casi completos
El stock de repuestos con los que se
Area de logistica presenta lista de los repuestos genericos o partes
cuentas son nuevos , reparados , Todos los repuestos son nuevos y del
5 3 repuestos reparados como rotores reparadas no garantizan un
genericos u originales del mismo mismo fabricante
rebobinados con material generico optimo funcionamiento
fabricante
Se cuenta con un registro de paros por si se cuenta con un registro total de los Si se cuenta con un registro de paros
6 4
daños del motor paros del ultimo años del motor del ultimo año
Cuantos paros en la produccion por
Según el registro de paros hubo 12 Los paros fueron por caida de
7 problemas con el motor hubo el ultimo No hubo paros en el ultimo año 3
paros en el ultimo año potencia
año
Cual es el tiempo promedio de paros por El promedio de tiempo por paros es de
8 No hubo paros por 3
problemas en el motor 2 horas
 Se esta cumpliendo en su totalidad el
9 si se esta cumpliendo en su totalidad
plan de mantenimiento anual
Por quien esta siendo aplicado el plan de
10
mantenimiento del reductor
Se cuenta con stock de repuestos o
11
equipo de respaldo del reductor
Se realizan diversos tipos de
12 mantenimientos como proactivo ,
REDUCTOR
predictivo, preventivo y correctivo
Se cuenta con un registro de paros por
13
daños del motor
Cuantos paros en la produccion por
14 problemas con el motor hubo el ultimo
año
Cual es el tiempo promedio de paros por
15
problemas en el reductor
Se esta cumpliendo en su totalidad el
16
plan de mantenimiento anual
Por quien esta siendo aplicado el plan de
17
mantenimiento del reductor
Se realizan analisis previos como analisis
18 de vibracionales para el mantenimientos
predictivo
Se realizan diversos tipos de
si se realizan todos los mantenimientos
19 ACOPLES mantenimientos como proactivo ,
predictivo, preventivo y correctivo
Se cuenta con un registro de paros por
20
daños de los acoples
Cuantos paros en la produccion por
21 problemas con el motor hubo el ultimo
año
Cual es el tiempo promedio de paros por
problemas en el motor
22
Por un especialista con experiencia y
certificado
si se cuenta con todos los repuestos y
esquipos de respaldo del reductor
si se realizan todos los mantenimientos
mensionados
si se cuenta con un registro total de los
paros del ultimo años del reductor
No hubo paros en el ultimo año
No hubo paros por problmas del
reductor
si se esta cumpliendo en su totalidad
Por un especialista con experiencia y
certificado
Se realizan todos los anlisis que
demanda el equipo
mensionados
si se cuenta con un registro total de los
paros del ultimo años de los acoples
No hubo paros en el ultimo año
No hubo paros por
Presenta documentacion al dia del
4
registro del plan de mantenimiento anual
El plan de mantenimiento solo inluye
2
mantenimiento preventivo y correctivo
Area de logistica presenta que no
No se cuenta con un equipo
2 cuenta con un equipo de respaldo pero
completo de respaldo
si con repuestos genericos
El plan de mantenimiento solo inluye
2
mantenimiento preventibo y correctivo
Si se cuenta con un registro de paros
No se tiene un formato completo
2 del ultimo año mas no tiene un formato
ni organizado
completo
Según el registro de paros hubo 18 Los paros principalmente fueron
1
paros en el ultimo año por fugas de aceite
El promedio de tiempo por paros es de
2 2 hora por problemas de lubricacion
principalmente
Presenta documentacion al dia del
4
registro del plan de mantenimiento anual
El personal es nuevo y de una
El personal que firma los informes de
1 sola persona sin apoyo ni
mantenimiento no es personal calificado
supervision
Presenta registro de anlisis vibracional
3 ,comprobacion mediante estetoscopio
mas no analisis termografico
El plan de mantenimiento solo inluye
2
mantenimiento preventivo y correctivo
Si se cuenta con un registro de paros
3 del ultimo año mas no tiene un formato
completo
Según el registro de paros hubo 3 paros
2
en el ultimo año
El promedio de tiempo por paros es de
3 1 hora por problemas de vibraciones y
ruidos
 Se esta cumpliendo en su totalidad el
23
plan de mantenimiento anual
Por quien esta siendo aplicado el plan de
24
mantenimiento del reductor
Actualmente los rotores pueden operar a
25
su maxima capacidad
Se realizan diversos tipos de
si se realizan todos los mantenimientos
26 ROTORES mantenimientos como proactivo ,
predictivo, preventivo y correctivo
Se cuenta con un registro de paros por
27
daños de los acoples
si se esta cumpliendo en su totalidad
Por un especialista con experiencia y
certificado
Si pueden operar a su maxima
capacidad
mensionados
si se cuenta con un registro total de los
paros del ultimo años de los acoples
Presenta documentacion al dia del
4
registro del plan de mantenimiento anual
El personal que firma los informes de El personal es nuevo y el lider
2 mantenimiento no es personal calificado de equipo no interviene en el
en su totalidad mantenimiento
Según las pruebas si pueden operar a
4
maxima capacidad
El plan de mantenimiento solo inluye
2
mantenimiento preventivo y correctivo
Si se cuenta con un registro de paros
4
del ultimo año

Cuantos paros en la produccion por

Según el registro de paros hubo 2 paros
28 problemas con el motor hubo el ultimo No hubo paros en el ultimo año 3
en el ultimo año
año
Cual es el tiempo promedio de paros por No hubo paros por problemas del los El promedio de tiempo por paros es de
29 3
problemas en los rotores rotores 1 hora por problemas de desajustes

Valor
SISTEMA Subsistem a Valor total
porcentual

MOTOR 25 78.13%
MEZCLADO
REDUCTOR DE VELOCIDAD 15 53.57%
DE
CAUCHO
ACOPLES 18 64.29%
ROTORES 24 85.71%
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
 RESULTADOS GRAFICO DE LA AUDITORIA

AVANCE DE LA AUDITORIA SEGUN PRIORIDAD ESTADO DE AUDITORIA POR PROCESO

DEL PROCESO OPTIMO RESULTADO AUDITORIA (I.C)
MOTOR

45%
42%
78%
40%

35% 33%

30% 27%

25%
ROTORES 86% 54% REDUCTOR DE VELOCIDAD
20% 17%
14% 14%
15% 12%
11%
10%

64%
5%
Valor asignado
0%
Valor final
MOTOR REDUCTOR DE ACOPLES ROTORES
VELOCIDAD ACOPLES
INFORME DE AUDITORIA