Elaboración, Agrupación y

Establecimiento de Estándares

“El riesgo operacional

NILDA BARRERA se controla mediante
CONZUÉ estándares elaborados
en la calidad y
cantidad necesaria
para cada realidad”.
 RIESGO

Es el potencial de pérdidas que

impone una situación anómala sobre
el sistema o un proceso productivo.

El riesgo hace que el logro de los

objetivos operacionales sea incierto
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Identificación y Análisis
de Riesgos
Causas de
incidentes
Procesos Sucesos no
críticos deseados

Técnicas de Pérdidas
control de • Personas
riesgos Valor • Propiedad
• Productividad
Esperado de
Pérdida
NILDA BARRERA CONZUE
 DETECCION
GO
ES ANALISIS
R I
CONTROL

Seguridad del Eficiencia y

sistema de
producción
= continuidad de
las operaciones

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 DA
R DI
PÉ
SI
UA
C

INCIDENTE ACCIDENTE

FALL
AO
PE
R AC
ION
AL

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 Modelo Causal de
Pérdidas
FALTA DE CAUSAS CAUSAS INCIDENTE PÉRDIDA
CONTROL INMEDIATAS
BASICAS
• Gente
Falta o • Factor • Acto • Cuasi
incumplimiento Humano pérdida • Equipo
subestándar
de Política de • Factor • Accidente • Materiales
Protección de Técnico • Condición • Falla • Ambiente
los Recursos subestándar operacional

Las pérdidas que degradan el resultado operacional de GEMA,

son efectos de hechos, situaciones y circunstancias, cuyas causas
se originan en deficiencias existentes en las interfaces de sus
cuatros subsistemas componentes.

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 Planes de acción para el Control
de Riesgos Operacionales

1. Liderazgo y Compromiso Directivo

2. Contratación y Ubicación del Personal
3. Entrenamiento de la Línea de Mando
4. Entrenamiento del Personal Operativo
5. Comunicaciones Individuales
6. Comunicaciones con Grupos
7. Promoción del Desempeño excelente
8. Seguridad Fuera del Trabajo
9. Inspecciones de las Condiciones Físicas
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 Instancias del Control
Operacional

Falta /
Causa Causa
Falla de Incidente Pérdida
Básica Inmediata
Control

PRE - SUCESO IN - SUCESO

- Pre -contacto - Contacto
POST - SUCESO
- Post- contacto
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 EL RIESGO ACEPTABLE

Es aquel que no entraña un potencial

significativo de daños ni fallas operacionales
en las condiciones imperantes, según
calificación de personas prudentes, con
conocimientos, experiencia y habilidades.

Un riesgo es aceptable cuando los

controles están activos y son eficaces

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 La Estructura de la
Administración de Riesgos
• Auditoría • Ajuste
• Planes de transferencia • Implantación
• Planes de Control y • Implantación
Retención
• Control - Financiamiento • Formulación
• Eliminar, Controlar,
Retener, Transferir • Tratamiento
• identificación y
evaluación del riesgo • Inventario

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 DIAGNOSTICO

I n d i c a d o r e s
Externos o del entorno Internos o de la
organización

OPORTUNIDADES  FORTALEZAS
 AMENAZAS DEBILIDADES
 Responsabilidades Valores/preferencias
sociales de los directivos

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 Modelo Operativo

Registro e
Planeamiento Preparación Ejecución Seguimiento
informe

EVALUACION

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 Análisis de las Tareas
Críticas

Cuando en la ejecución de tareas que son

críticas para el proceso productivo, el
desempeño de la Gente satisface lo que
determinan las Reglas, las Normas y los
Procedimientos de Operación vigentes en la
empresa, sólo entonces existe garantía que se
obtendrá un trabajo bien hecho.

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 Análisis de las Tareas
Críticas

Consiste en registrar la ejecución de la tarea

en su forma actual y, luego, en someterla a
examen inquisitivo, con la finalidad de idear e
implantar la forma más sencilla y eficaz que
se conoce, o es factible, para obtener los
resultados operacionales deseados.

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 Procesos del Análisis
de Tareas
Definición de Conceptos:
TAREA:
Una secuencia definida de pasos,
actividades u operaciones, realizada
por uno o más trabajadores, para
conseguir un resultado.
PROCEDIMIENTO:
Descripción detallada - paso a paso -
del modo de proceder para ejecutar
completamente una tarea.
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 Procesos del Análisis
de Tareas
Definición de Conceptos:

NORMA:
Descripción de los requisitos que se
deben cumplir para conseguir un
objetivo recurrente.
REGLA:
Precepto o mandato que se ha de
acatar para asegurar un determinado
resultado.
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 Análisis de las Tareas
Críticas
Modelo Operativo
1. Seleccionar:
La tarea desde el inventario de
riesgos críticos.
2. Registrar:
El procedimiento actual de ejecución
de la tarea.
3. Examinar:
El contenido de la tarea mediante
técnicas de análisis.
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 Análisis de las Tareas
Críticas
Modelo Operativo
4. Diseñar:
Controles sobre los riesgos
operacionales asociados a la
ejecución de cada paso de la tarea.
5. Decidir:
El instrumento a utilizar para
explicitar los controles:
¿Procedimiento? ¿Norma? ¿Regla?.
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 Proceso del Análisis
de Tareas
1. Seleccionar la Tarea
A) Existencia de un inventario de las tareas críticas.
B) Definición de las metas de análisis
Proceso: Molienda tradicional
ocupación: Operador de molienda
Tareas: - Operar bombas
- Operar Molino de bolas
- Operar ciclones
- Operar correas transportadoras
- Operar alimentador de cilindro ……….

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 Proceso del Análisis
de Tareas
2. Registrar el Procedimiento Actual

A) Por Observación Directa.

B) Anotaciones Claras y Concisas
– Gráficos
– Diagramas
C) Descomponer la Tarea en Pasos

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 Proceso del Análisis
de Tareas
3. Examinar Mediante la Técnica de
Análisis
A) Identificación y evaluación de riesgos
asociados al GEMA.

B) Técnica del interrogatorio

C) Verificación de la eficiencia

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 Proceso del Análisis
de Tareas

4. Diseñar los Controles necesarios

A) Eliminar.
B) Cambiar o combinar
C) Simplificar
Mediante la búsqueda de orientaciones y
alternativas de ejecución de la tarea

FORMAS PRACTICAS - EFICACES - ECONOMICAS - SEGURAS

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 Proceso del Análisis de
Tareas
5. Decidir el Instrumento
A) Idear el nuevo método.
B) Registrarlo para comparación con el método
actual
C) Someterlo a examen

DECIDIR:
•¿Procedimiento?
•¿Norma?
•¿Reglas?
En función del VEP y de las necesidades de operación

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 Elaboración de
Procedimientos
A) Establecer la importancia de la tarea
B) Especificar el objetivo terminal
C) Redactar la descomposición de cada paso:
– En forma positiva
– “Cómo”, “Por qué”
– En detalle
D) Señale los requisitos
E) Enunciar los puntos claves
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 Procedimiento de
Operación
Nombre de la tarea Código

Importancia de la tarea

Resultado que debe lograrse al ejecutar bien la tarea

Área/Unidad Proced. Aprobado por Vigencia Vence el

Pasos de la tarea Instrucciones de Puntos clave o

desarrollo críticos

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 Elaboración de Normas

A) Establecer la importancia de la tarea

B) Especificar el objetivo terminal
C) Señalar:
– Cada paso de la tarea
– Los requerimientos de la condición normal
– Las fallas Posibles
– La acción correctiva necesaria
D) Detallar los puntos clave obligatorios
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 Norma de Operación
Nombre de la tarea Código

Importancia de la tarea

Resultado que debe lograrse al ejecutar bien la tarea

Área/Unidad Norma Aprobado Vigencia Vence el

por(nombre, cargo y firma

Pasos de la Condición Fallas posibles y acción Puntos claves

tarea normal correctiva

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 Elaboración de Reglas

A) Establecer la importancia de la tarea

B) Especificar el objetivo terminal

C) Señalar:

– Cada paso de la tarea

– El precepto o mandato en forma positiva

NILDA BARRERA CONZUE

 Reglas de Operación
Nombre de la tarea Código

Importancia de la tarea

Resultado que debe lograrse al ejecutar bien la tarea

Área/Unidad Regla Aprobado por Vigencia Vence el

(nombre, cargo y firma)

Pasos de la tarea Exigencia de ejecución obligatoria

NILDA BARRERA CONZUE

 
Seleccionar
Análisis de la

Registrar

Examinar
tarea 
Diseñar

Decidir


Procedimientos
Instrumentos de 
Normas
trabajo

Reglas


Planear el cambio

Instruir
Implantación de

Observar

Charlas/reuniones
controles 
Actualizar
NILDA BARRERA CONZUE
 Elaboración, Agrupación y
Establecimiento de Estándares

“El riesgo operacional

NILDA BARRERA se controla mediante
CONZUÉ estándares elaborados
en la calidad y
cantidad necesaria
para cada realidad”.