CICLO 2017 Módulo: I

Unidad: III Semana: 6

FORMULACIÓN DE PROYECTOS
AMBIENTALES

JUAN UBALDO LLUNCOR

GRANADOS
ING CIP
FORMULACION DE PROYECTOS
DE INVERSIÒN
 Estudios para Formular un Proyecto
Contribuye a la medición de costos y beneficios de la alternativa seleccionada.

PASOS INSTRUMENTOS RESULTADOS

I. Estudio de • Estimaciones de oferta y

mercado
Determinación de
demanda: Población Objetivo, beneficios.
Instrumentos encuestas

• Tamaño.

II. Estudio • Localización.

Análisis de
técnico • Tecnología o Estrategia. componentes.
• Organización
• Implementación

III. Estudio • Inversión (fija e

Intangibles) y Capital de Determinación de
económico
Trabajo. costos y presupuesto.
• Costos operativos
Importancia del Estudio de Mercado: Objeto

Importancia: Es la columna vertebral de todo proyecto, y a partir

de ello se realiza los demás estudios técnicos, costos,
financiamiento y evaluación económica de su viabilidad.

 Identificado un problema social, es necesario abundar en su

análisis para determinar la población asociada a lo mismo, y
determinar el tipo y cantidad de bienes o servicios requeridos para
su satisfacción. En ello consiste el estudio de mercado en
proyectos sociales.
 En proyectos productivos o de servicios se tiene que identificar los
oferentes y consumidores de los bienes o servicios en un
determinado mercado.
 Delimitar el ámbito y espacios geográficos del Proyecto

 Definir el producto, bien o servicio (principal y secundario)

 Ello servirá para definir el tamaño de intervención del proyecto

 FORMULACION DE PROYECTOS

Análisis
Análisis de de oferta
demanda

Balance
oferta -
demanda

Horizonte
de
evaluación
Programación
Costos del de
proyecto actividades

09/01/23 5
 A. ESTUDIO DE MERCADO
1. HORIZONTE DE EVALUACIÓN
El horizonte de evaluación es el período de tiempo en el cual se comparan los
ingresos y beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se
considera las etapas de inversión y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar
la demanda y oferta del bien o servicio que se brindara con el proyecto.

Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluación:

No mayor a 10 años, a menos que se justifique
El período de tiempo en el cual el proyecto generará beneficios
La vida útil del activo principal generado por el proyecto

Ejemplo: Construcción de una nueva infraestructura de riego

Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 ……… Año 10

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12

inversión post inversión

Operación y mantenimiento
Expediente
Contrucción de Infraestructura Capacitación del proyecto. Entrega de agua
Técnico
para riego a los beneficiarios
2. Componentes del Estudio de Mercado
Definición de demanda: es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o
solicita para buscar la satisfacción de una necesidad específica a un precio determinado .

2.1 Análisis de la Demanda:

• Usuarios que están dispuestos a pagar un precio (a que Px, margen, etc.)
• Demostrar existencia de consumidores (actuales, potenciales, que
segmento de mercado)
• Comportamiento de los mercados y su influencia de la política económica
(Impuestos, aranceles, medidas parancelarias, etc.)
• Tendendencias del consumo (gustos y preferencias)

2.2 Análisis de la Oferta:

• Empresas o instituciones que atienden necesidades de Clientes o
usuarios
• Conocer la naturaleza, cantidad, modalidad y ubicación de los
competidores (existe abastecimiento de materia prima, etc.)
• Conocer área de influencia de los competidores (que proporción de
mercado se cubrirá, Proyectos similares: Curva de la Experiencia)
• Tendencias de producción y nivel tecnológico
 Componentes del Estudio de Mercado
Precio Internacional del Petroleo
2.3. Comercialización y Precios: ((US$/Barril)

120
• Transporte (rutas, clases de transporte, embalajes,
Precio 100
cargas, etc.)
80
• Almacenamiento (conservación desde su 60
elaboración hasta su venta) e Intercambio (centros 40
de acopio, tiendas) 20
0
• Política de precios y condiciones de venta (crédito, 1999 2001 2003 2005 2007
descuentos)
Precio de Petroleo Años

2.4. Balance y proyección de Oferta y Demanda:

• Demanda mayor que la oferta (nichos de mercado, déficit o brecha por
cubrir)
• Analizar el comportamiento de las importaciones
• Establecer las metas de los bienes o servicios del proyecto
• Proyecciones del bien o servicio del mercado a cubrir
 Estudio de Mercado en Invierte.pe

En Proyectos Sociales:
 Cuantificar la población afectada actual...
 Delimitarla en una referencia geográfica.
 Estimar su evolución para los próximos años.
 Definir los bienes y servicios necesarios para
atenderla
En Proyectos Productivos:
 Identificar los competidores u oferentes
 Cuantificar el tamaño de consumidores o clientes.
 Existencia de mercado y sostenibilidad económica.
 3. ANÁLISIS DE LA DEMANDA
Proyectos Sociales: Conceptos Básicos
1. Población de referencia (N): Es la población total del área o
áreas geográfica donde se llevará a cabo el proyecto.

2. Población afectada (A): Es la parte de la (N) que requiere de los

servicios del proyecto para satisfacer la necesidad identificada
(= Población Carente o Población Demandante).

3. Población Objetivo (B): Es aquélla parte de la (A) a la que el

proyecto, una vez examinados los criterios y restricciones, está
en condiciones de atender.
4. Población ya atendida por otras entidades u oferta
 Identificando la población afectada
Enfoque social
“cuánta gente afectada por el problema estamos en condiciones reales de atender
hoy y de aquí 10 años”

POBLACION
OBJETIVO
POBLACION
AFECTADA (META DEL PROYECTO)
1,998 habitantes
(POBLACION
POBLACION DE CARENTE) (80%)

REFERENCIA 2,497 POBLACION

habitantes APLAZADA
(en el ámbito de
intervención del (70%) 499 habitantes
Proyecto) (20%)
3,567 habitantes
(100%) POBLACION
NO AFECTADA
1,070 habitantes
(30%)
 Identificando la demanda potencial
(Enfoque de mercado o privado)
“cuánta gente tiene capacidad económica y está dispuesta a pagar por nuestro bien
o producto”

DEMANDA EFECTIVA
DEMANDA
POTENCIAL (CON CAPACIDAD Y
CON DISPOSICION A
(CON LA PAGAR)
NECESIDAD O
2,800 demandantes
POBLACION INTERESADOS)
(80%)
DEL AREA DE 3,500
MERCADO demandantes
POBLACION SIN
(70%) DISPOSICION A PAGAR
5,000 demandantes
700 demandantes
(100%)
POBLACION SIN LA (20%)
NECESIDAD, NO
INTERESADOS
1,500 demandantes
(30%)
Relación ente Conceptos (ejemplos)

PROYECTO Población de Población Población

Referencia (N) Afectada (A) Objetivo (B)

CARENCIA Población Población carente

Del servicio (25% 70% de la población
DE AGUA total del
Del total de la afectada.
POTABLE Municipio
Población)

CONTAMIN. Total de viviendas # de viviendas sin

Red de desagüe Cono occidental de la
POR AGUAS En el caso urbano ciudad 40% de las
SERVIDAS (35% de las
del Municipio viviendas sin desagüe
viviendas)

Números de Número de habitantes • Total de analfabetos

ANALFA- Habitantes analfabetos • de 6 a 20 años.
BETISMO Mayores de Mayores de 6 • 50% de analfabetos
6 años años edad. •mayores de 20 años.
 Información para estimación de la
Población Objetivo y Carente
A partir de identificar las fuentes de información estadística relevante:

 Directorio de Centro Poblados

 Censo Nacional de Población y Vivienda de 1993, 2005 , 2007 y 2010.
 Censo Nacional Agropecuario de 1994,2002,2012.
 Perú Compendio Estadístico de diferentes años
 Comunidades Campesinas y Nativas del Perú (2014)
 Relación de Comunidades Tituladas por el PETT( 2005)
 Estudio de campo si la información es muy antigua, dudas de su
veracidad y la población es muy pequeña.
 Estudios de diagnósticos realizados por el Ministerio de Agricultura,
Educación y Salud.

La investigación de un estudio de mercado debe tener las siguientes características:

•La recopilación de la información debe ser sistemática.
•El método de recopilación debe ser objetivo y no tendencioso.
•Los datos recopilados siempre deben ser información útil.
•El objeto de la investigación siempre debe tener como objetivo final servir como
base para la toma de decisiones.
 Definir la población objetivo
POBLACIÓN OBJETIVO O DEMANDANTE EFECTIVO: es aquella
población que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios
del proyecto. O también, la población que efectivamente se beneficiará
del proyecto

Teóricamente, debería ser la totalidad del déficit o población carente en cada uno
de los casos.

Población objetivo = Población carente

Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por diversos

tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales, logísticos,
capacidad institucional, etc.). En estos casos, es usual que la Institución
Ejecutora haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la
población carente.

Población objetivo = % definido x Población carente

 Criterios y caracterización de la
población Objetivo
Criterios
•Grado y nivel del problema (o pobreza).
•Grupos con vulnerabilidad
•Valor del impacto del proyecto
•Afectados por la violencia política
•Articulación al mercado
•Concentración geográfica, potencialidad de recursos y activos, etc.

• Por atributos varios (indicadores):

– Edad (jóvenes o adultos), Nivel de Ingresos
– Nivel de Activos (tangibles e intangibles)
– Nivel educativo, Idioma (quechua)
– Sexo
• Por impacto o gravedad del problema
• Por dimensión geográfica
• Por su nivel productivo / tecnológico
• Por la disponibilidad y calidad de los RRNN
• Por acceso de los servicios públicos
• Por disponibilidad de servicios financieros y no financieros
• Por dimensión temporal
 ANÁLISIS DE LA DEMANDA

El conocer la demanda por el bien o servicio permitirá encontrar

el tamaño óptimo del proyecto.
Este análisis consiste en identificar y proyectar los servicios
demandados a lo largo del horizonte de evaluación.
A partir de:
Se calcula:

la población La cantidad demandada

demandante del servicio que se desea
brindar

Consiste básicamente en :
i. La determinación de los servicios que el proyecto busca ofrecer.

ii. La proyección (estimación) de la población objetivo.

 i. DETERMINACIÓN DE LOS SERVICIOS
Los bienes o servicios públicos que se ofrecerán surgen directamente de las
Alternativas de Solución. Por ejemplo:
Py. Saneamiento ---) Ss. Dotación de agua y Capacitación para uso adecuado del
agua.
Py. Salud ---) Promoción, consultas de IRA y EDA, parto, CRED (según el nivel del
establecimiento de salud).
Py. Educación ---) Ss. Educativos para tres primeros años de nivel primaria, para
educación especial, etc.

Así como las unidades en que éstos serán medidos.

 Educación  Alumnos/año
 Salud  Atenciones/año
 Acueducto, alcantarillado  M3/año, litros/seg.
 Electricidad  Kilovatios - hora
 Transporte  Pasajeros/día o año
 Limpieza Pública  Toneladas/día o año
 Mercado  Toneladas/día o año
 Matadero  Cabezas/día, Ton/año
 II. ESTIMACION DE LA POBLACION
OBJETIVO: ALGUNOS METODOS 
1.    INFORMACIÓN DISPONIBLE:
       Censos o registros
       Estudios recientes
       Certificación del INEI
2.    PROYECCIONES INTER CENSALES
Pob1993 (1+tasa anual) Pob1994 (1+tasa anual) Pob2002 (1+tasa anual)

......
Pt = P0 (1 + r)t ..
1993 1994 1995 2002 2003
Pob1993 (1+tasa anual) 2

Pob1993 (1+tasa anual)9

P0 : Población año base (inicial)

Pt : Población del año a estimar (final)
r : tasa de crecimiento poblacional
t : número de años entre año base y año final
  
Estimación con una tasa de crecimiento asumida
Ejemplo 1
Población actual del municipio (momento cero) = 52,600 habitantes.

Tasa de crecimiento anual: 2.8%

Factor de crecimiento anual = 1 + 0.028 = 1.028
Población esperada para cada año = la del año anterior por
el factor

Población Año 0 52,600

Población Año 1 52,600 x 1.028 = 54,073

Población Año 2 54,073 x 1.028 = 55,587

Población Año 3 55,587 x 1.028 = 57,143

Población Año 4 57,143 x 1.028 = 58,743

Población Año 5 58,743 x 1.028 = 60,388

Ejemplo 2: Proyección de demanda a
partir de población INTER CENSAL
• A la población urbana del Municipio de Acos
actualmente (año 0) es de 35,200 habitantes.
• La capacidad instalada tiene un promedio diario de
5,000 metros cúbicos/día y ya es insuficiente para
atenderla población..
• Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los
próximos 20 años, tomando un estándar de consumo
per cápita de 250 litros/día.
• La tasa de crecimiento aproximada de la población es
del 3% anual.
• Con la información disponible construimos
el siguiente cuadro.
 MUNICIPIO DE ACOS PROYECTO: AMPLIACION DEL
ACUEDUCTO
Pt = P0 (1 + r)t
PROYECCIONES DE POBLACION, DEMANDA Y DEFICIT
POBLACION DEMANDA OFERTA DEFICIT
AÑO URBANA M3/DIA M3/DIA M3/DIA
(1) (2) (3) (4)
0 35200 8800 5000 3800
1 36256 9064 5000 4064
2 37344 9336 5000 4336
3 38464 9616 5000 4616
4 39618 9904 5000 4904
5 40806 10202 5000 5202
6 42031 10508 5000 5508
7 43292 10823 5000 5823
8 44590 11148 5000 6148
9 45928 11482 5000 6482
10 47306 11826 5000 6826
11 48725 12181 5000 7181
12 50187 12547 5000 7547
13 51692 12923 5000 7923
14 53243 13311 5000 8311
15 54840 13710 5000 8710
16 56486 14121 5000 9121
17 58180 14545 5000 9545
18 59926 14981 5000 9981
19 61723 15431 5000 10431
20 63575 15894 5000 10894
 OTRO FORMA DE ESTIMACIÓN DE LA
POBLACIÓN AFECTADA
Población necesitada o carente: P
• Estándar de consumo per cápita: c
• Demanda esperada: D

D=P۰c
A partir de ello se realiza la proyección respetiva con información
histórica

PROYECCIONES A PARTIR DE REGISTROS

HISTÓRICOS DE CONSUMO
Definir una tendencia
• Ajustar sobre dicha tendencia
• Método común: Ajuste lineal
(logarítmico o semi logarítmico, etc.)
• -Cuantitativamente
• -Gráficamente
 AJUSTE Y PROYECCIÓN DE UNA SERIE
HISTORICA
CONSUMO

Valores proyectados

Registro histórico
+
de Consumo + +
+ + +
+ + + +
+ + + +Función de ajuste – Interpreta la tendencia

0 AÑOS

Esta proyección se ajusta con prospectiva de mercados, MMM,

tendencias, TLC, cambio climático, etc.
Análisis de la Demanda (proyectos productivos)

1. Usuarios que están dispuestos a pagar un precio

2. Demostrar la existencia de consumidores (actuales y
potenciales
3. Analizar el comportamiento, tendencias y segmentos
del mercado.
4. Influencia de la política económica (aranceles,
impuestos, tipo de cambio, subsidios, etc.)
5. Como se abordara los problemas de comercialización.
6. Mecanismos de promoción y ventas del producto o
servicio.
7. Formación de precios y márgenes de ganancia.
Mercados potenciales El otro reto las Agro
(Millones de consumidores) exportaciones

2006-2011: Evolución de las Agroexportaciones

En Millones US$
4.000
3.675

3.500
3.199
Con TLC
3.000
2.786

2.500 2.426
2.212
2.066
2.000

1.562
1.500 1.320

1.015
1.000 932
782 783

500

0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011

Fuente: Promar S.A.

 4. ANÁLISIS DE LA OFERTA
La oferta corresponde al volumen de servicio provisto al momento en que se
esta desarrollando el estudio. Asimismo, los servicios del Estado no se realizan
en competencia. Por ende la oferta provista por el Estado corresponde al nivel
actual de oferta total.

A. CARACTERÍSTICAS GENERALES DE LA OFERTA

Analizar el comportamiento y evolución de los oferentes del bien o
servicio (si los hubiere) en el área de influencia del proyecto.
Por ejemplo en Educación, el análisis de oferta dependerá de la
existencia o no de establecimientos educacionales en el ámbito donde se
ha detectado el problema.
Por lo tanto, existirán dos tipos de análisis de oferta:
• Cuando NO existe un establecimiento educacional.
• Cuando el problema se sitúa en un establecimiento especifico
Cuando la oferta es inexistente, la demanda potencial es igual a la demanda
actual
B. ESTIMACION DE LA OFERTA ACTUAL
 Identificados los oferentes, se debe estimar la capacidad actual de
producción del bien o servicio que el proyecto producirá.
 ANÁLISIS DE LA OFERTA
C. PROYECCIÓN DE LA OFERTA
• Estimar la capacidad de producción a futuro para
los años comprendidos en el horizonte del proyecto.
• Estimar los probables planes de expansión de los
actuales oferentes.
• Identificar proyectos en curso de potenciales
oferentes.

D. BALANCE OFERTA - DEMANDA

• A partir de los dos pasos anteriores se estimará el
déficit actual y proyectado (balance oferta –
demanda), restando de la oferta la demanda:
DEMANDA INSATISFECHA
5. BALANCE OFERTA - DEMANDA

En este punto, es necesario:

i. Identificar la demanda
efectiva no atendida

ii. Determinar las metas

globales y parciales

iii. Determinar el plan de

producción de servicios

iv. Requerimientos para ofrecer

los servicios del proyecto
 PROYECCIÓN DE LA OFERTA:
DEFICIT AGUA POTABLE
1200
DEMANDA - OFERTA - DEFICIT

1000

800

DEMANDA
600

400 DEFICIT

200
OFERTA

AÑOS
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
 Proyección de la demanda
AÑO POBLACIÓN DEMANDA OFERTA DEFICIT
URBANA M3/DIA M3/DIA M3/DIA
  (1) (2) (3) (4)
1992 35200 6336 5000 1336
1993 36326 6539 5000 1539
1994 37489 6748 5000 1748
1995 38688 6964 5000 1964
1996 39927 7187 5000 2187
1997 41204 7417 5000 2417
1998 42523 7654 5000 2654
1999 43883 7899 5000 2899
2000 45288 8152 5000 3152
2001 46737 8413 5000 3413
2002 48232 8682 5000 3682
2003 49583 9917 5000 4917
2004 50971 10194 5000 5194
2005 52399 10480 5000 5480
2006 53866 10773 5000 5773
2007 55374 11075 5000 6075
2008 56924 11385 5000 6385
2009 58518 11704 5000 6704
2010 60157 12031 5000 7031
2011 61841 12368 5000 7368
2012 63573 12715 5000 7715
 Proyección de demanda escolar

AÑO CANTIDAD CANTIDAD DEFICIT

DEMANDADA OFRECIDA

2007 1840 1440 400

2008 1888 960 928
2009 1937 960 977
2010 1988 960 1028
2011 2040 960 1080
2012 2093 960 1133
2013 2148 960 1188

•Población estimada de 1000 familia, con 5000 personas (36.8% estudiantes)

•Existencia de 5 colegios en malas condiciones para estudiar
•Tasa de crecimiento 2.61% anual
 ii. DETERMINACIÓN DE METAS
• El proyecto debería tener como meta global cubrir su demanda
potencial;
• En muchos casos se considera como meta global atender un cierto
porcentaje de la demanda no atendida.
• También deben plantearse metas parciales (% de avance en los
periodos previos a la consolidación).

iii. PLAN DE PRODUCCIÓN DE SERVICIOS

• Se estima el volumen de cada servicios que el proyecto
ofrecerá a partir de su consolidación, que será el producto de:
• La demanda efectiva de servicios no atendida en el año de
consolidación;
• El porcentaje de la demanda efectiva no atendida que el
proyecto cubrirá.
 B. Estudio Técnico

Estudio técnico:
Importancia
Aspectos principales:
•Localización
•Tamaño
•Organización
•Plan de ejecución del proyectos
 Importancia y elección de alternativas
técnicas
Se realiza después del estudio de mercado, luego de estimar la demanda del
proyecto y se busca determinar la ALTERNATIVA OPTIMA.
En el proceso de determinación de las características técnicas del proyecto, con la
finalidad de satisfacer la demanda asociada al problema central, se van
configurando distintas alternativas. Ello es base para el calculo de costos.

Alternativa A: Es la alternativa recomendada.

Alternativa B: Es la segunda alternativa

Alternativa C: Es la situación actual optimizada.

Es la alternativa que permite resolver significativamente el problema (o
menguarlo) solamente con mejoras mínimas, sin tener que incurrir en costos
de inversión. Para ello se pueden tomara las siguientes medidas:
a) Administrativas, b) Procedimentales y c). Metodológicas
2. Estudio técnico: aspectos principales

 Tamaño.

 Localización.

 Tecnología.

 Organización.

 Implementación.
 2.1 Determinación del tamaño
Definición: capacidad de producción del proyecto o nivel de utilización (objetivo: dimensionar).

Tamaño: Factores Incidentes más importantes

El tamaño se expresan en unidades. Educación (alumnos/año, riego/Lts por segundo)
Variables o factores condicionantes que inciden en el tamaño:
a) Población afectada y demanda insatisfecha, b) Financiamiento. c)
Economías de escala y tecnología, d) Normas regulatorias, e) Disponibilidad
de insumos, f) Localización, g) Estacionalidades, etc.

Márgenes de variación del tamaño

El tamaño del proyecto no es inalterable. A veces, por el tipo de proceso técnico,
se pueden ir agregando unidades a las líneas de producción, ampliándose
paulatinamente la capacidad productora del proyecto. Por otra parte, si el proceso
técnico adoptado no permite estas adiciones sucesivas, puede convenir la
instalación de una capacidad superior a la necesaria, si se prevé, que el
comportamiento del mercado o la disponibilidad de insumos posibilitará la
posterior utilización rentable de esa mayor capacidad instalada.

En el tamaño también hay casos especiales. Por ejemplo las comisarías tipo A, B,
C (en función de la población), infraestructura de riego: balance hídrico.
 Tamaño y Punto de Equilibrio

• Cf = Costo fijo, Cv = Costo variable

• Cvu = Costo variable unitario = Cv/X
• Cv = CvuX
• Ct = Costo Total
• X = # de unidades producidas y vendidas
• Ct =Cf + Cv
• Y = Ingresos, P = Precio, Y = PX

Algunas formulas:
• Punto de Equilibrio (Unidades) = Cf / P – Cv
X
• Punto de Equilibrio (Soles) = Cf / 1 - Cv
Ventas
 Tamaño y Punto de Equilibrio

$ Y, C

Área de utilidad

U>0
Punto de Equilibrio
U=0
Ct = Cf + Cv
Área de pérdida

U<0

Y = PX Cf

CV = CvuX

Xe K X = # unidades
 Ejemplo de Punto de Equilibrio
• Costo fijo anual = $5,000,000
• Costo materia prima/unidad = 200
• Costo recurso humano directo/unidad = 100
• K = Capacidad instalada = 20,000 unidades/año
• Y = Ingresos
• P = Precio = $700
¿Cuál es Punto de equilibrio ?

PE (Q) = CF/ P - CV = 5, 000, 000 = 5, 000, 000

X 700 – 6,000,000 400
PE (Q) = 12,500 unidades 20,0000
2.2 Determinación de la localización
Objetivo: Seleccionar la ubicación mas conveniente para el proyecto (ámbito).
Localización óptima

La localización optima es la que contribuye a que se logre la mayor rentabilidad del K

(criterio privado) en obtener el costo unitario mínimo (criterio social

Proceso de Localización: Macrolocalización (Producción de una o varias áreas de

mayor conveniencia, en función de criterios relacionados con la naturaleza del
proyecto : Región, zona rural o urbana) y Microlocalización (localización puntual, una
vez escogida la alternativa optima, o cuando se aprueba el financiamiento y se proceda
al diseño definitivo, topografía y estudios de suelos, compra o arrendamiento, etc.).

Condicionantes o factores incidentes en la localización :

a). Localización de la materia prima, b).Análisis de la disponibilidad de insumos,
c). Ubicación de la población usuaria, d). Análisis de vías de transporte y de
comercio, e). Infraestructura y servicio publico, f). Condiciones ambientales y de
salubridad, g). Tecnología y estudios de suelos, h). Planes reguladores
municipales y de orden urbano, i) Precio de la tierra, j) Preservación patrimonio
cultural, k) Intereses y presiones políticos sociales, l) competitividad regional, etc.
¿Ya se dispone del lote del terreno y cumple con los requisitos de localización?

Estrategias de localización:
1) Análisis de competitividad regional, 2) Involucrar actores, 3 ) Ponderar
factores, 4) Apoyarse en mapas y 5) ¿Tendencias naturales?
2.3 Tecnología y proceso de producción
• Es decir es un conjunto sistemático de conocimientos técnicos y actividades
que permiten transformar los INSUMOS en PRODUCTOS o SERVICIOS
(Ejem. agua de fuente en agua potable, paciente enfermo en persona
curada, res en pie en carne en mercado, etc.). Es la perspectiva técnica de
solucionar el problema.
• En etapa de PERFIL – modo tecnología básica: Conceptualización del
sistema de producción, sin entrar a definición de detalle.
• Orientado a buscar una función de producción optima.

El estudio técnico se preocupa principalmente de dos aspectos:

1. Instalación física 2. Sistema productivo del proyecto.

Elementos incidentes
a. Naturaleza del producto, b Disponibilidad y costos de insumos principales y
los secundarios, c. Disponibilidad y costos de factores productivos, d.
Capacidad tecnológica de la empresa, e. Flexibilidad del proceso, f.
Economías externas, g. Factores institucionales, h. Disposiciones
reglamentarias sobre conservación de recursos, prevención de la
contaminación ambiental.
 2.4 Administración y organización del proyecto

La organización para la ejecución comprende varios aspectos, los

cuales son influidos por la naturaleza del proyecto, las condiciones
del entorno y el contexto institucional.

• En primer lugar, es indispensable hacer una revisión completa de

las características del proyecto para su implementación.
• En segundo lugar, es indispensable que el proyecto construya un
sólido sistema de monitoreo y evaluación,
• Conjuntamente con la construcción de indicadores y el diseño y
operación del sistema de monitoreo y evaluación, se encuentra el
tema de elaboración de informes.

Asimismo, debe tenerse en cuenta que actividades son interdependientes

en la ejecución del proyecto, donde existen fuertes interrelaciones entre
ellas, lo que requiere una constante coordinación y reciprocidad de
informaciones entre las actividades.
¿ La buena ejecución depende de personas o de estructura organizativa?
 2.5 Plan de Implementación o de Ejecución
Plan de actividades y de presupuesto
Al culminar los diferentes estudios técnicos de las alternativas, se estará en capacidad de
elaborar un “CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES”, identificando metas y costos.

1. Horizonte de ejecución del Proyecto y la unidad de tiempo

 Horizonte en que se distribuyen los costos netos asumidos por la UE.
 subperíodos de tiempo y que puede variar de acuerdo con la etapa del proyecto. Por
ejemplo:
• Bimestres o trimestres durante la construcción
• Mensual durante la producción de controladores biológicos

2. Definición de los condicionantes y duración de las actividades

• Hacer un listado de las principales actividades que demanden presupuesto
• Desagregarlas en tareas manejables, cuantificables y realistas
• Determinar la secuencia y las dependencias de las actividades y tareas
• Definir los supuestos que deben darse para empezar con cada actividad
• Estimar el inicio, la duración y culminación de cada actividad y tarea.

Las condiciones iniciales necesarias para el inicio de cada etapa y la

secuencia de sus actividades por cada componente en función a la
población objetivo. Analizar condiciones externas e internas
 C: Estudio Económico

CATEGORIA DE LOS COSTOS

1. Inversión
2. Operación
3. Mantenimiento
4. Ejemplo
 1. Costos de Inversión
• Son los que se dan desde el inicio de la ejecución del proyecto
hasta que se encuentra listo para entrar en operación y pueda
brindar los servicios previstos.
A. Inversión fija. (activos fijos), son bienes tangibles que se utilizan en el
proceso de transformación de los insumos o que sirvan de apoyo a la
operación normal del proyecto. No son objeto de comercialización y se usan
durante la vida útil del proyecto. Asimismo, se deprecian y pierden valor por:
a ) Uso/ desgate, b) Obsolescencia. Excepción de los terrenos.
B. Inversión diferida. (intangibles), son aquellas relacionadas a la compra
de servicios o derechos que son necesarios para la puesta en marcha del
proyecto. Incluye gastos preoperativos (expedientes técnicos y jurídicos), de
organización (minuta, licencia, RUC, etc.), franquicias, montaje, permisos,
puesta en marcha, marcas/patentes, capacitación de personal, etc.

C. Capital de trabajo. Es el costo de la operación normal del proyecto durante

un ciclo productivo, para una capacidad y tamaño determinado. O es capital
necesario para operar el proyecto, en forma de activos corrientes.
Cubre el desfase entre el momento de los egresos (adquisición de insumos) e
ingresos (venta de productos).
 2. Costos de Operación
• Son los gastos en los que debe incurrir la institución, para que el bien o servicio
se entregue en forma regular. Se cuantifican anualmente los costos unitarios de
los factores e insumos importantes . Incluye:
• Remuneraciones, Insumos, Servicios básicos (agua, energía, luz)
• Arriendos, Otros (Permisos, patentes, publicidad, costos financieros, seguros).
• Costos de producción (MO de obra directa e indirecta, materias primas,
suministros, depreciación, etc), Gastos de Venta, Promoción y Administración

3. Costos de Mantenimiento
Son los gastos requeridos para mantener la capacidad de generación de beneficios,
evitando el deterioro de los equipos. Incluye:

• Mantención mayor de equipos

• Repuestos, reposición de equipos
• Reparaciones periódicas

Finalmente, se determinara la totalidad de los costos de cada proyecto alternativo,

valorado a precios de mercado (incluye Impuestos). Por el cual se elabora una Lista
de Requerimientos, se precisa los Costos Unitarios, y se considera los Gastos
Generales e Imprevistos.
 ¿Cuál es la estructura del monto de la inversión total a
precios de mercado?
“no confunda monto de la inversión total del proyecto a precios de mercado con costo o
presupuesto de obra; éste es un componente más del monto de la inversión total del proyecto”

Estructura

1 Expediente técnico

Costo directo
Costo de obra
2
(presupuesto de obra)
Costo indirecto

3 Supervisión técnica

4 Otros*
* Incluya todo lo que sea necesario para
garantizar la calidad del proyecto
 Ingresos de operación
Venta de productos, bienes y / o servicios, sub productos y/o derivados
Venta de activos, Venta de deshechos, Valor residual

Definición de los beneficios directos e indirectos del Proyecto

Estimación del flujo de ingresos anuales del Proyecto
Flujo de caja
Instrumento principal de análisis cuantitativo en la metodología de diseño de un PIP

MOMENTOS CONSTRUCCIÓN OPERACIÓN LIQUIDACIÓN

MODULOS 1 2 3 ...
INVERSIÓN

OPERACIÓN

F.C. ECONÓMICO

FINANCIAMIENTO

F.C.FINANCIERO
 EJEMPLO 3 DE RRSS: DEMANDA (SERVICIOS)

Deben mencionarse los servicios que el PIP

proveerá y sus unidades de medida.
PROYECCIÓN DE POBLACIÓN
Recolección de RR.SS. ( TM / año )
OBJETIVO
Almacenamiento de RR.SS. (# de contenedores )
9,000
Disposición final de RR.SS. ( m3 / año )
Capacitación a personal ( número de personas )
8,577
Talleres de difusión y sensibilización a la 8,500
8,370
población ( número de personas )
8,169

DEMANDA : OBJETIVO
8,000 7,972
7,779
7,592
Población afectada : Población de la 7,500
7,409
localidad de Pichari 7,230
Habitantes : 6 720 7,000
7,056
6,886
Familias : 1 120
6,720
Tasa de crecimiento de la demanda 6,500
2,47% promedio anual. 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Población objetivo : 100%. Todos demandan

servicios de recolección y disposición final
de RR.SS.
RECOLECCIÓN
Generación
Generación per cápita = 0,51 Kg. = 0,00051 TM
• Generación diaria total = 0,00051 TM x 6 720 habitantes =
3,43 TM / día  1 251 TM / año
• Dato : La tasa de crecimiento promedio anual de RR.SS.
generados es 1%

Recolección
• Año 1 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 1 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 1 ] =
3,55 TM / día  1 295 TM / año
• Año 6 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 6 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 6 ] =
4,21 TM / día  1 537 TM / año
• Año 10 = [ 0,51 x ( 1 + 0,01 ) ^ 10 ] * [ 6 720 * ( 1 + 0,0247 ) ^ 10 ]
= 4,83 TM / día  1 764 TM / año
RECOLECCIÓN

Año Población GPC Gener. Diaria Gener. Anual

0 6 720 0,51 3,43 1 251
1 6 886 0,52 3,55 1 295
2 7 056 0,52 3,67 1 340
3 7 230 0,53 3,80 1 387
4 7 409 0,53 3,93 1 435
5 7 592 0,54 4,07 1 485
6 7 779 0,54 4,21 1 537
7 7 972 0,55 4,36 1 591
8 8 169 0,55 4,51 1 647
9 8 370 0,56 4,67 1 704
10 8 577 0,56 4,83 1 764
ALMACENAMIENTO
• Se instalarán contenedores en los lugares de mayor generación.
• Un contenedor tiene 1 m3 de capacidad, pero se colmata al 80%.
• La vida útil del contenedor es 3 años.
• El total de contenedores a adquirir es 26 contenedores.

Mercado Central Av. de la Cultura Jr. César Vallejo TOTAL

Año
m3/día Nº Cont. m3/día Nº Cont. m3/día Nº Cont. Nº Cont.
0 1,20 2 1,50 2 1,00 2 6
1 1,21 2 1,52 2 1,01 2 6
2 1,22 2 1,53 2 1,02 2 6
3 1,24 2 1,55 2 1,03 2 6
4 1,25 2 1,56 2 1,04 2 6
5 1,26 2 1,58 2 1,05 2 6
6 1,27 2 1,59 2 1,06 2 6
7 1,29 2 1,61 3 1,07 2 7
8 1,30 2 1,62 3 1,08 2 7
9 1,31 2 1,64 3 1,09 2 7
10 1,33 2 1,66 3 1,10 2 7
DISPOSICIÓN FINAL
VRS = R x D x MC x RS-NR

VRS : Volumen en el Relleno Sanitario ( m3 / año )

• R : Peso total de RR.SS. ( TM / año )
• D : Densidad de compactación : Los RR.SS. se compactarán en el
Relleno Sanitario ( Se asume 60% )
• MC : Material de cobertura : Se asume 25% de material de cobertura
• RS - NR : Residuos Sólidos No Reaprovechables: En Pichari, es 8%

Volumen actual : 1 251 TM / año x 0,6 x 1,25 x 8% = 75 m 3 / año

Área del Relleno Sanitario : Sumatoria del Volumen de los 10 años

dividida entre la profundidad máxima en la zona ( 4 metros )
DISPOSICIÓN FINAL

Generación Material de
Año Densidad No Reaprovechable Área Total
Anual Cobertura
0 1 251 0,60 1,25 0,08 75
1 1 295 0,60 1,25 0,08 78
2 1 340 0,60 1,25 0,08 80
3 1 387 0,60 1,25 0,08 83
4 1 435 0,60 1,25 0,08 86
5 1 485 0,60 1,25 0,08 89
6 1 537 0,60 1,25 0,08 92
7 1 591 0,60 1,25 0,08 95
8 1 647 0,60 1,25 0,08 99
9 1 704 0,60 1,25 0,08 102
10 1 764 0,60 1,25 0,08 106
  10 Años 911
  Profundidad ( 4m ) 228
  + Área Administrativa ( 30% ) 296
BARRIDO, TRANSPORTE, TRANSFERENCIA Y DIFUSIÓN
Barrido
• El rendimiento promedio podría llegar a 2 Km. / día, pero se aprecian rendimientos de
700 m ú 800 m. / día. Se recomienda :
3 a 5 veces : Mercados y grandes áreas comerciales
2 veces : Centro de la ciudad, pequeñas áreas comerciales
y zonas residenciales de bajos ingresos
1 vez : Zonas residenciales de altos ingresos

Transporte
• El camión baranda recorre 10,85 Km. / día a una velocidad promedio de 1,55 Km. /
hora, contando con 1 chofer y 2 ayudantes ( a partir del año 2, serán 6 personas más,
estando 3 a medio turno )

Transferencia
• Dado que el Relleno Sanitario está relativamente cerca de la ciudad, no son necesarios
los Camiones - Madrina ni Planta de Transferencia

Capacitación
• Se dirigirá a las personas que trabajarán en el Relleno Sanitario, en los temas de
Tratamiento, Disposición Final y Seguridad en el trabajo

Difusión y Sensibilización
• Se dirigirá a la población y tratará sobre la frecuencia, las rutas, nuevas zonas y los
horarios de recolección por zona ( el camión baranda no pasará por cada acera ).
RESUMEN - DEMANDA POR SERVICIO

Almacenam. (Nº Recolección Disp. Final Difus.-Sensib.

Año Capacitación
(Contenedores) (TM/año) (m3/año) (Población)

0 6 1 251 75 3 6 720
1 6 1 295 78 6 6 886
2 6 1 340 80 9 7 056
3 6 1 387 83 9 7 230
4 6 1 435 86 9 7 409
5 6 1 485 89 9 7 592
6 6 1 537 92 9 7 779
7 7 1 591 95 9 7 972
8 7 1 647 99 9 8 169
9 7 1 704 102 9 8 370
10 7 1 764 106 9 8 577
 OFERTA : ACTUAL
Recursos físicos
• 1 camión de 3 TM ( 10 m3 ) de capacidad y 5 años de antigüedad
• 1 botadero de 0,2 has ( a espacio abierto )
• Contenedores : No existen
Recursos humanos
• 1 chofer, 2 ayudantes y 1 administrativo, sin capacitación
• Herramientas: escoba, carretilla, pala y rastrillo
La recolección se da 3 veces por semana en 2 turnos
Recolección Anual de RR.SS. : 3 TM / turno x 2 turnos / día x 3 días / semana x
52,14 semanas / año = 939 TM / año
Difusión
Año Almacenam Recolección Disp. Final Capacitación
Sensibiliz.
0 0 939 0 0 0
1 0 939 0 0 0
2 0 939 0 0 0
3 0 939 0 0 0
4 0 939 0 0 0
5 0 939 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
OFERTA : OPTIMIZADA

A San Martín de
Pangoa
XX

Garaje de unidad recolectora Posta Médica N ª 2

25 36 14 13 15 12
A Ccatunrumi

Posta Médica
Colegio
Mercado Central

Nº 1
"Clorinda Matto
de Turner" Botadero
35 29 24 22 28 clandestino

Se evitó volver
a pasar por la
32 35 22 23 19 26 22 26 27
Avenida La Cultura

misma vía más

Municipalidad

Plaza de Armas

Iglesia de una vez,

por lo que se
46 41 25 28 25 29

19 16 5 12

35 redujo el
Colegio
"Daniel recorrido de
11,94 Kms. a
Alcides
Carrión"
22 26 18 29 Botadero

10,85 Kms.
clandestino

18 29 25 38
Primera ruta: De 10 a 14 horas
Jirón César Vallejo
Segunda ruta: De 18 a 22 horas

31 25
48 Río Apurímac

1a Ruta : De 10 a 14 horas
2a Ruta : De 18 a 22 horas
45

Botadero de
"Pichari Baja"
A Kimbiri
 OFERTA : OPTIMIZADA
• Aumentar la recolección de 3 a 4 días por semana
• Con esto, se amplía 33% la recolección de RR.SS. :
• 939 x 1,333 = 1 251 TM / año
• Considerar 1 turno adicional de recolección a partir del año 2
• Con esto, se amplía 50% la recolección de RR.SS. :
• 1 251 x 1,5 = 1 877 TM / año
• Sensibilizar a la población para que deposite los RR.SS. en donde existe acceso para el camión
recolector
• Un programa radial de 2 meses, que comunique a la población la frecuencia, los horarios y rutas.
• Desde el año 6, la oferta será nula ( el camión estará inoperativo )

Capacitació Difusión
Año Almacenam Recolección Disp. Final
n Sensibiliz.
0 0 939 0 0 0
1 0 1 251 0 0 0
2 0 1 877 0 0 0
3 0 1 877 0 0 0
4 0 1 877 0 0 0
5 0 1 877 0 0 0
6 0 0 0 0 0
7 0 0 0 0 0
8 0 0 0 0 0
9 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0
BALANCE OFERTA - DEMANDA

Difusión-
Almacenamiento Recolección Disposición Final Capacitación
Sensibilización
Año
DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL DEM OF BAL

0 6 0 6 1251 939 312 75 0 75 3 0 3 6720 0 6720

125
1 6 0 6 1295 44 78 0 78 6 0 6 6886 0 6886
1
187
2 6 0 6 1340 -537 80 0 80 9 0 9 7056 0 7056
7
187
3 6 0 6 1387 -490 83 0 83 9 0 9 7230 0 7230
7
187
4 6 0 6 1435 -442 86 0 86 9 0 9 7409 0 7409
7
187
5 6 0 6 1485 -392 89 0 89 9 0 9 7592 0 7592
7
6 6 0 6 1537 0 1537 92 0 92 9 0 9 7779 0 7779

7 7 0 7 1591 0 1591 95 0 95 9 0 9 7972 0 7972

8 7 0 7 1647 0 1647 99 0 99 9 0 9 8169 0 8169

9 7 0 7 1704 0 1704 102 0 102 9 0 9 8370 0 8370

Meta
10 Física
7 0 : 78 243
1764TMT
0 1764 106 0 106 9 0 9 8577 0 8577
 COSTOS CON Y SIN PROYECTO
COSTOS SIN PROYECTO ( a precios de mercado )
• Personal y obligaciones sociales S/. 36 000
• Operación y mantenimiento de la unidad S/. 18 000
• Otros gastos S/. 6 000
COSTO TOTAL ANUAL SIN PROYECTO S/. 60 000
COSTOS DE LA ALTERNATIVA 1 ( a precios de mercado )
Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/. 45 000
• Infraestructura S/. 900 000
• Equipos y maquinarias S/. 180 000
• Capacitación, difusión y sensibilización S/. 30 000
• Mitigación ambiental S/. 40 000
• Gastos generales ( 10% ) S/. 115 000
• Otros gastos ( 2% ) S/. 23 000
TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 1 ) S/. 1 333 000

COSTOS DE LA ALTERNATIVA 2 ( a precios de mercado )

Expediente técnico (5% de Infraestructura) S/. 45 000
• Infraestructura S/. 900 000
• Equipos y maquinarias S/. 30 000
• Capacitación, difusión y sensibilización S/. 30 000
• Mitigación ambiental S/. 40 000
• Gastos generales ( 10% ) S/. 100 000
• Otros gastos ( 2% ) S/. 20 000
TOTAL INVERSIÓN ( ALTERNATIVA 2 ) S/. 1 165 000
 Análisis técnico y AdR del proyecto
Determinar si en las decisiones de localización, tamaño, tecnología se ha considerado el
riesgo de desastres y se ha incorporado las medidas de reducción correspondiente.
Verificar si se ha diseñado correctamente.
Primer paso: Exposición
Analizar si el proyecto estará expuesto a uno ó más de los peligros identificados en el
diagnóstico.
Analizar alternativas de localización en las que se pueda reducir o eliminar la
exposición del proyecto frente a los peligros identificados.
Segundo paso: Fragilidad
En caso de concluir que habrá exposición del proyecto o elementos, analizar los
factores que podrían generar su fragilidad o baja resiliencia (formas constructivas o
diseño, materiales, tecnología, etc.).
Plantear las medidas técnicas que incrementen la resistencia del proyecto frente al
impacto probable de un peligro o la resiliencia.
Tercer paso: Resiliencia
Cuáles son las capacidades disponibles para su recuperación (sociales, financieras,
productivas, etc.)
Qué alternativas existen para continuar brindando los servicios en condiciones
mínimas.
 Evaluación de factores de vulnerabilidad
Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable)
PELIGROS Línea de Planta de
RELEVANTES Captación Reservorio
conducción tratamiento
1 4
2 3
LLUVIAS INTENSAS- La estructura de
incremento de captación puede
caudal, desbordes colapsar frente
a un incremento
del caudal del
río
DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Se ubicaría en
Km. de la línea ladera
estaría expuesta propensa a
deslizamientos

ERUPCIÓN Expuesta a
VOLCÁNICA probable
emanación de
cenizas
 Síntesis de medidas para reducir riesgos
Elementos o componentes del proyecto (ejemplo agua potable)
PELIGROS Línea de Planta de
RELEVANTES Captación Reservorio
conducción tratamiento
1 4
2 3
LLUVIAS Se refuerza la
INTENSAS- EC y se
incremento de construye un
caudal, muro de
desbordes protección
DESLIZAMIENTOS Se construye Se construye
soportes para estructuras de
incrementar la protección.
resistencia. Se recupera
Se recupera cubierta
cubierta vegetación en
vegetación en la ladera.
la ladera.
ERUPCIÓN Se construye
VOLCÁNICA cubierta para la
planta de
tratamiento
 ¿Cómo funciona el SNIP?

PROYECTO DE INVERSIÓN

PROBLEMA SOLUCION

 IDENTIFICACIÓN  RENTABILIDAD SOCIAL

 ANÁLISIS  SOSTENIBILIDAD
 DIMENSIONAMIENTO  CONSISTENCIA CON POLÍTICAS
 Diagnóstico de la Situación Actual
El diagnóstico es el estudio mediante el cual se recoge la
información necesaria para realizar una correcta identificación del
problema central del proyecto

¿Qué buscamos con un diagnóstico?

Buscamos entender las condiciones actuales en las que se brinda la
prestación de servicios.

Es una “fotografía” de la localidad al momento del diseño del

proyecto

El Diagnóstico responde a la pregunta

¿En qué condición se encuentra el bien o
servicio en la localidad?
 Balance Oferta - Demanda

Luego de identificar el tamaño de la demanda del servicio que

se generaría con la presencia del proyecto, y la oferta
optimizada actual de servicios, es necesario identificar en qué
medida la demanda está siendo satisfecha por la capacidad de
oferta actual.

El balance oferta-demanda se realiza para

identificar la brecha existente entre la demanda
por un bien o servicio y la capacidad óptima de
oferta de dicho bien o servicio.
 Evaluación del proyecto

¿Por qué es necesario evaluar?

Independientemente de si es evaluación privada o social,
la evaluación nos permite:

 Verificar, para cada una de las alternativas, que los

beneficios derivados de la solución del problema
central son mayores a los costos en los que se incurre
para solucionarlo.
 Estimar el retorno de cada una de las alternativas y
decidir por aquella que nos ofrece la mayor
rentabilidad.
 Metodologías de Evaluación

La Evaluación social del proyecto se puede desarrollar de dos

maneras:

Cuando los beneficios

sociales se pueden
Costo - Beneficio
expresar en términos
monetarios y son fáciles
de medir.

Cuando no es posible
expresar los beneficios
Costo - Efectividad sociales en términos
monetarios, o su
medición es muy
compleja.
GRACIAS