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MAM-HSE-STD 232 Riesgo Estandarizado Atrapamiento Aplastamiento FY21
MAM-HSE-STD 232 Riesgo Estandarizado Atrapamiento Aplastamiento FY21
Riesgo
Estandarizado de
Seguridad
Atrapamiento
Aplastamiento.
10 December 2021
Contenido
1. Contexto ............................................................................................................................... 1
2. Introducción ......................................................................................................................... 2
2.1. Objetivos 2
1. Contexto
El proceso de gestión de los riesgos de seguridad estableció la estandarización de once riesgos transversales,
fundando un proceso robusto de estandarización de riesgos de fatalidad para BHP Minerales Americas, considerado
como base las mejores prácticas existentes que tienen las operaciones y proyectos, con la finalidad de reducir los
eventos asociados a éstos. El resultado, es una base estandarizada en causas y controles críticos que persiguen
una mejor gestión de riesgos, sin limitar a cada operación y proyecto a la creación de nuevos controles críticos.
3. Accidente en ruta.
5. Caída de objetos.
6. Atrapamiento / Aplastamiento.
Los beneficios que se han identificado en la implementación de los riesgos estandarizados son:
· Identificación de causas y controles comunes para prevenir o mitigar eventos de una o más fatalidades.
· Disponibilidad de información registrada en los sistemas y trazable a nivel de BHP Minerals Americas.
1
Introducción
2. Introducción
El alcance de la estandarización es identificar y normalizar causas para estandarizar sus controles críticos
preventivos y mitigadores. Con esto, se han desarrollado estándares de desempeño en un trabajo conjunto con
dueños de riesgos y controles críticos de los distintos assets de Minerals Americas, estableciendo preguntas de
verificación e instructivos de seguridad comunes a todas las operaciones.
De acuerdo a Nuestros Requerimientos de Gestión de Riesgos,, se debe realizar re-análisis de los riesgos cuando:
III. Cambios ocurridos en la compañía, industria o ambiente externo. Específicamente, se deben considerar las
fallas y deficiencias del control, resultados de auditorías, y cambios organizacionales,
IV. Hay registro de Near misses o eventos de alto potencial ocurridos en la compañía o industria.
Independiente del re-análsis que pueda tener un riesgo, los riesgos materiales deben tener al menos una vez al año
su evaluación ‘Evaluación de Riesgo’ (RE), como también la evaluación de ‘Efectividad de sus Controles Críticos’
(CET), por lo que el presente informe consolida los resultados y acciones que surgieron en los talleres de revisión
FY21.
2.1. Objetivos
El objetivo del documento es dar a conocer el resultado del análisis de datos de los riesgos estandarizados
de seguridad, basado en Nuestros Requerimientos de Gestión Riesgos, con el fin de consolidar la información
levantada y trabajada en los talleres realizados de los riesgos que requirieron ser re-analizados.
En el contexto de la estandarización, el proceso de revisión de los riesgos busca analizar en conjunto con los dueños
de riesgos y controles de todas las operaciones el análisis proporcionado, para actualizar la documentación asociada
al riesgo (registro de riesgo, estándares de desempeño, preguntas de verificación e instrucciones de seguridad)
además de acordar y desarrollar planes de remediación según propuestas derivadas del análisis.
Por su parte, considerando el grado de madurez del proceso de estandarización y el análisis realizado previamente,
el foco principal de la revisión del FY21 estará en los riesgos que tengan al menos una de las condiciones
mencionadas en Nuestros Requerimientos de Gestión Riesgos, sin dejar de lado el análisis de aquellos que no
tienen ninguna de las condiciones, con el fin de demostrar que la gestión de riesgos ha sido efectiva y tienen el
riesgo controlado, dentro de apetito.
2
Análisis del Riesgo
3. Análisis de Riesgo
El presente análisis será detallado con el objetivo de mostrar el comportamiento y desempeño del riesgo y sus
controles críticos, basado en la información registrada en los sistemas de gestión de riesgos, eventos y seguridad
de la compañía, como son 1SAP GRC, Event Management Solution (EMS) y Field Leadership Program (FLP). Por
su parte, identificaremos oportunidades de mejoras que provengan desde las investigaciones de eventos
significativos, verificaciones en terreno, auditorias, evaluaciones de riesgos, entre otras.
- Resultado de las pruebas de efectividad de los controles críticos realizados, CET (Control Effectiveness
Test).
- Resultado de auditorías internas y externas, que puedan comprometer el apetito del riesgo.
Basándonos en los resultados de las evaluaciones al riesgo durante FY21, podemos concluir que este riesgo está
‘Dentro de apetito’ (RRR<90) en las operaciones de Minerals America, lo que significa que, la exposición al riesgo
encuentra dentro de los rangos tolerables por BHP.
En gráfico 1, se muestra el estado actual del riesgo en Gráfico 1: Representación del riesgo en Minerals America
las operaciones de Minerals America, de acuerdo a la
última evaluación realizada por los dueños de riesgo
durante FY21.
En cuanto a la última evaluación de los controles críticos (CET) realizada durante FY21, donde Pampa Norte y
Escondida tienen controles evaluados ‘Deficiente’, se concluye que los planes de remediación están relacionados
en su mayoría al ‘Programa de Eliminación de Fatalidades’ (FEL) e inconsistencias entre OVCC e IS.
3
Análisis del Riesgo
- Cabe destacar, que Escondida durante el año fiscal 21, realizó un proceso de optimización de riesgos, por
lo que pasó de tener este riesgo por cada gerencia general (cinco veces el mismo riesgo), a sólo tener un
único riesgo para la operación con controles críticos en cada gerencia general.
En Anexo 1, se resumen las evaluaciones que ha tenido este riesgo desde su estandarización.
Desde el punto de vista de la administración del riesgo, es importante destacar que el Dueño de Riesgo es quien
debe asegurar que:
- El riesgo ha sido analizado por un equipo adecuado de personas con conocimiento y experiencia en el tema.
- Asegurar que los controles, especialmente los críticos, estén asignados a un Dueño de Control con la
experiencia adecuada, y que se encuentren implementados y evaluados.
- Evaluar si se requiere análisis de riesgo cada vez que ocurran incidentes significativos en BHP o en la
industria, que tengan relación con el riesgo, de manera de capturar los aprendizajes de las investigaciones.
Incluyendo una actualización a la Clasificación de Riesgo Residual (RRR).
Mientras que los Dueños de Controles Críticos son responsables de asegurar que:
- El control crítico cuente con un “Estándar de Desempeño” que establezca su objetivo y diseño, junto con los
criterios de operatividad y verificación apropiados.
- Realizar la “Evaluación de Efectividad del Control” (CET), al menos una vez al año.
- Crear “Tareas de Mejoramiento” (issues) cuando el control sea evaluado como “Deficiente” y hacer
seguimiento al correcto y oportuno cierre de los “Planes de Remediación” que se establezcan, así como a
las brechas identificadas en los procesos de verificación.
Es relevante tener disciplina para que la administración del riesgo sea correcta y evitemos eventos con potencial de
fatalidad.
4
Análisis del Riesgo
Spence 240
Gráfico 2: Eventos significativos de nivel 4 o superior, fuente EMS del 01.07.2020 al 30.06.2021
El control ineficaz en el evento significativo Injury fue “Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción
entre hombre máquina)” y “dispositivos de seguridad”
En cuanto al desempeño de la efectividad de los controles críticos en terreno se observa en promedio un ~16% de
incumplimiento en la implementación de los controles críticos, siendo el control critico que mayor porcentaje de No
Conformidad presento en sus verificaiones el de “Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción entre
hombre máquina)”.
200 6% 5%
0 0%
Gráfico 3: No Conformidad Observación de Verificación por control crítico, fuente Field Leadership Program del 01.07.2020 al 30.06.2021
A continuación, se presentan el resultado de las evaluaciones y planes de remediación generados para las brechas
identificadas para del riesgo, periodo FY21.
5
Análisis del Riesgo
3.3 Auditorias
Durante la auditoría efectuada por el equipo de IAA (Audit and Advisory), dos acciones fueron asociadas a los
estándares de desempeño de los controles críticos de los riesgos estandarizados de seguridad.
# Acción Dueño
Dado que la fecha de cierre de estas acciones es posterior a la emisión de este reporte, sólo serán incluidas las
modificaciones realizadas por Escondida cuya fecha de cierre comprometida con el Asset President fue el 30 de
septiembre de 2021. Las acciones de Pampa Norte se encuentran actualmente en etapa ejecución y serán incluidas
en el reporte en una futura actualización.
1 Protecciones Risk owner de proyectos solicita incorporar nueva Aprobado, aplica sólo al
físicas pregunta en OVCC para implementar control FEL N°2 área de Proyectos
“Enclavamiento electrónico”
2 Dispositivos de Risk owner de proyectos solicita incorporar nueva Aprobado, aplica sólo al
seguridad pregunta en OVCC para implementar control FEL N°2 área de Proyectos
“Enclavamiento electrónico”
6
Análisis del Riesgo
3 Dispositivos de Risk owner de proyectos solicita incorporar nueva Aprobado, aplica sólo al
seguridad pregunta en OVCC para implementar control FEL N°2 área de Proyectos
“Enclavamiento electrónico”
4 Dispositivos de Risk owner de proyectos solicita incorporar nueva Aprobado, aplica sólo al
seguridad pregunta en OVCC para implementar control FEL N°2 área de Proyectos
“Enclavamiento electrónico”
A continuación, se encuentra la matriz de cambios para este riesgo, identificando los componentes con cambios,
que serán compartidos en la siguiente sección.
Los cambios en el diseño, operatividad y verificación de los estandares de desempeño incluyen además la
actualización realizada por Escondida a raíz de las acciones de auditoria IAA y que son la base de la actualización
que se encuentra realizado Pampa Norte.
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Resultado del Análisis
El alcance de este Riesgo de Seguridad excluye todas las actividades en que los equipos requieran estar operando
(ej. alineamiento de correas, prensa agua sello bomba, ajuste sensores, entre otro), en cuyo caso se debe desarrollar
un análisis de riesgo particular para esta actividad. Se excluyen también todas las actividades asociadas a
perforación de sondaje en actividades de exploración, maniobras de izaje y falla estructural consideradas en
integridad de activos. Todas las intervenciones que requieran que los equipos estén en funcionamiento.
Asimismo, el riesgo material Atrapamiento / Aplastamiento se encuentra en la siguiente Categoría y Grupo de Riesgo
según el nuevo Our Requirement Risk Management
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Resultado del Análisis
Causas Estandarizadas
N° Causa Descripción de la causa
CA1 Ingreso no autorizado al área de trabajo.
CA2 Falencia de competencias de operadores o mantenedores.
CA3 Liberación de energía residual/potencial.
CA4 Interacción/exposición de extremidades, ropa, pelo o EPP con partes móviles.
CA5 Personal en condición física/mental inadecuada.
CA6 Exposición a puntos ciegos y/o línea de fuego de equipos/herramientas.
Controles Preventivos
N° Control Descripción del control
PC1 Examen de Condiciones Médicas Físicas y Psicológicas aptas.
PC2 Aislamiento, bloqueo, prueba de energía cero y liberación de energía residual.
PC3 Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción entre hombre máquina).
PC4 Dispositivos de seguridad.
PC5 Operador/mantenedor autorizado y competente para el trabajo.
PC6 Señalización para advertir sobre el riesgo de atrapamiento / aplastamiento en equipos.
PC7 Comunicación efectiva para zona segura de trabajo.
Demarcación/Delimitación/Segregación/observador de seguridad zona segura de trabajo y
PC8
actividades con puntos ciegos.
Controles Mitigadores
N° Control Descripción del control
MC1 Plan de respuesta ante emergencia.
MC2 Dispositivos de seguridad.
9
Resultado del Análisis
10
Resultado del Análisis
11
Resultado del Análisis
Este Control Crítico consiste en dejar equipo/instalación sin ningún tipo de energía para que sea intervenido. Esto debe ser efectivo en
todas las fuentes de energías, aguas arriba y aguas abajo del equipo que se va a intervenir. Por otra parte, el bloqueo consiste en instalar
un dispositivo físico o una barrera que aísle e impida que se libere cualquier tipo de energía. Finalmente, la prueba de energía cero y su
respectiva liberación de energía residual, consiste en que una vez que se ha aislado y bloqueado el equipo, se procede a verificar que
no existe ningún tipo de energía residual que se pueda liberar mientras se va a intervenir el equipo.
El propósito de este control crítico es evitar el atrapamiento de personas con potencial de fatalidad.
Este control crítico previene las causas CA2 y CA3.
Diseño del Estándar
Escondida
1. Leyes y normativas aplicables al país de operación (DS132)
2. Our requirements safety
3. Our requirements for operations and supply chain management
4. Estándar HSEC Aislamiento y Bloqueo (ES- ME1-195-P-11)
5. Procedimiento específico aislación y bloqueo Ch&C (PR- MI3-150EP-P-203)
6. Procedimiento específico aislación y bloqueo Palas (PR-MI9-193GE-P-1561)
7. Procedimiento específico aislación y bloqueo Perforadoras (PRMI9-235-P-1510)
El diseño del estándar está 8. Procedimiento específico aislación y bloqueo Gerencia Mantención Mina (PR-MI2-008GE
definido y regulado de acuerdo a la
-R-114)
siguiente documentación:
9. Procedimiento para la identificación, evaluación, análisis y gestión de riesgos HSE
10. Estandar de aislamiento y bloqueo S-HSE-SAFE-013 Ver.7
11. Procedimiento aislamiento y bloqueo Gerencia General Cátodos P-CAT-001 Ver 1
12. Procedimientos de bloqueo de equipos (PR-SO2-115OP-I-5 9 Ver 8)
Spence, Cerro Colorado
En proceso de actualización acorde a requerimientos y plazos de auditoria IAA
Proyectos Minerals Americas
Se incorporará en el reporte en la próxima actualización, actualmente en GRC
Actividades
1) Métricas técnicas
12
Resultado del Análisis
13
Resultado del Análisis
Tabla 5 Estándar de Desempeño “Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción
entre hombre máquina)”
Este Control Crítico consiste en asegurar la adecuada separación física entre el trabajador y partes móviles.
El propósito de este control crítico es evitar el daño a las personas en las zonas donde hay puntos de riesgo de atrapamiento a través
de barreras físicas que impidan la interacción con estas.
Este control crítico previene las causas CA1, CA2, CA4 y CA5.
Diseño del Estándar
Escondida
1. Leyes y normativas aplicables al país de operación (DS 132)
2. Nuestros Requerimientos Seguridad.
3. Estandar HSE de Riesgos Materiales. P-HSE-SAFE-013 Ver 7.
4. GLD Operations and Supply Chain Management
5. Planes de inspección guardas y protecciones (Pautas de mantenimiento Work
Management)
6. Estándar HSE de Protección de equipos, maquinarias y herramientas
El diseño del estándar está
definido y regulado de acuerdo a la S-HSE-SAFE-011 V3
siguiente documentación: 7. Procedimiento para la identificación, evaluación, análisis y gestión de riesgos HSE
HSE (P-HSE-SAFE-014 V7)
8. Cierre, demarcación y restricción de acceso y código de colores (S-HSE-SAFE-003 V3)
9. Procedimiento segregación hombre máquina hombre máquina hombre-máquina
Spence, Cerro Colorado
En proceso de actualización acorde a requerimientos y plazos de auditoria IAA
Potash Canada y Proyectos Minerals Americas
Se incorporará en el reporte en la próxima actualización, actualmente en GRC
Actividades
1) Métricas técnicas
1) Las CCE / CCV de este Control Crítico cumplen las siguientes métricas: Preventive Work
Compliance > 80%, Preventive Cancelled Work Orders < 4%, Overdue Preventive Work Orders
< 4%.
2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control Crítico son
tratadas y cerradas en un plazo máximo de 7 días.
14
Resultado del Análisis
Tarea de Comportamiento 2
• Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
• Quién: HSE A&I
• Frecuencia: anual
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Resultado del Análisis
Este Control Crítico consiste en asegurar el adecuado funcionamiento sistemas de desactivación de las fuentes de energías
potencialmente dañinas para las personas.
El propósito de este control crítico es mitigar/prevenir daño a las personas en las zonas donde hay puntos de riesgo de atrapamiento a
través de que desactiven el equipo en caso de emergencia.
Este control crítico previene las causas CA1, CA2, CA4 y CA5.
Diseño del Estándar
Escondida
1. DS 132 reglamento de seguridad minera artículo 52 y 53
2. Nuestros requerimientos de seguridad
3. Reglamento eléctrico RG-HS3-195-P-3 R-HSE-SAFE-002
4. Procedimiento para la identificación, evaluación, analisis y gestión de riesgos HSE
(P-HSE-SAFE-013 VER7)
5. Procedimiento Aislamiento y bloqueo de la GGC (P-CAT-001-VER 2)
6. Estandar Asset Integrity ""Structural Integrity"", Fluids Transport and Storage", Fire
El diseño del estándar está
definido y regulado de acuerdo a Protection System", DCS and Documentation System", "Electrical System", "Ratatoring
la siguiente documentación: Equipment – fixed Plant", Civil integrity and Soil Mechanics" (All Draft)
7. Estandar aislamiento y bloqueo ES-ME1-195-P-11. S-HSE-SAFE-013
8. Instructivo de seguridad Atrapamiento Aplastamiento (MAM-HSE-INS 105 S)
9. Procedimiento de seguridad laboral (LC) PR-PR2-131OP-I-28 Ver 5
Spence, Cerro Colorado
En proceso de actualización acorde a requerimientos y plazos de auditoria IAA
Proyectos Minerals Americas
Se incorporará en la revisión FY22 del reporte, actualmente en GRC
Actividades
1) Métricas técnicas
El Criterio de Aceptación de este 2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
Control Crítico es el siguiente: actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
1) Las CCE / CCV de este Control Critico cumplen las siguientes métricas: Preventive Work
Compliance > 80%, Preventive Cancelled Work Orders < 4%, Overdue Preventive Work Orders
< 4%.
2) El 100% de las notificaciones subsecuentes de las CCE / CCV de este Control Crítico son
tratadas y cerradas en un plazo máximo de 7 días.
3) El 100% de la estrategia preventiva de inspección / mantenimiento se encuentra cargada y
actualizada en 1SAP WM, para dispositivos de seguridad de Equipos Críticos EQUIP1, EQUIP2,
EQUIP3.
Operatividad del Estándar
La operatividad del estándar se Actividades HSE
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes
• Qué: Preguntas de IS
actividades:
¿Conoce la ubicación del dispositivo de emergencia y es factible activar el dispositivo
durante el trabajo que se está realizando?
16
Resultado del Análisis
Tarea de Comportamiento 2
• Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
• Quién: HSE A&I
• Frecuencia: anual
Enfoque de Verificación
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Resultado del Análisis
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Resultado del Análisis
Este control crítico consiste en asegurar el adecuado movimiento de personal en la zona segura de trabajo donde hay puntos ciegos en
movimientos de equipos/herramientas.
El propósito de este control crítico es asegurar/prevenir daño a las personas en las zonas donde hay puntos ciegos en movimientos de
equipos/herramientas.
Este control crítico previene las causas CA1 y CA6
Diseño del Estándar
Escondida
1. Reglamento de Seguridad Minera Decreto 04.
2. Nuestros Requerimientos Seguridad.
3. Our requirements for operations and supply chain management
4. Procedimientos aplicables a actividades con riesgo de aplastamiento: S-HSE-SAFE-010,
5. IS de atrapamiento y aplastamiento en actividades de revestimientos.
El diseño del estándar está 6. Reglamento de seguridad Minera 132/2002, Art 47: Protección adecuada en lugares con
definido y regulado de acuerdo a la
riesgo de caídas” Art 51 "Plan de Mantención de instalaciones, equipos y maquinarias"
siguiente documentación:
7. Procedimiento para la identificación para la identificación evaluación, analisis y gestión
de riesgos HSE: PR-ME1-195-P-1 VER4
8. Estándar de aislamiento y bloqueo S-HSE-SAFE-013 Ver.7
Spence, Cerro Colorado
En proceso de actualización acorde a requerimientos y plazos de auditoria IAA
Proyectos Minerals Americas
Se incorporará en la revisión FY22 del reporte, actualmente en GRC
Actividades
1) Métricas técnicas
a. Existe un documento local que regula los sistemas de comunicación del sitio.
b. Toda zona de trabajo donde exista el riesgo de interacción equipos/herramientas con
personas debe contar con un sistema de comunicación radial efectivo.
c. Debe existir un protocolo de comunicación verbal efectivo, que establezca el lenguaje
correcto entre dos o más personas, incluyendo la confirmación de la comunicación entre
El Criterio de Aceptación de este el receptor y emisor.
Control Crítico es el siguiente: d. En caso de utilizar un sistema de video la cámara debe tener nitidez, entregar imagen sin
retardo y mostrar zonas de puntos ciegos.
e. Para los sistemas radial/video se debe asegurar que los equipos tienen autonomía
suficiente para la actividad en ejecución.
f. Para el ingreso a áreas de trabajo restringidas, debe existir un procedimiento que
considere la comunicación verbal efectiva, es decir, confirmación del emisor y receptor.
2) El 100% de la herramienta de terreno (Instrucción de Seguridad IS) se encuentra implementada,
actualizada y alineada con las preguntas del programa de verificación (Flex o equivalente).
3) El cumplimiento del programa de verificación es > 90% (Flex o equivalente).
Operatividad del Estándar
La operatividad del estándar se Actividades HSE
cumple y es robusta cuando se Tarea de Comportamiento 1
realizan las siguientes actividades:
• Qué: Preguntas de IS
¿Existe un protocolo de comunicación y usted entiende que está en una zona de seguridad
y que las instrucciones deben ser efectivas a través de una confirmación con el operador
de los equipos/herramientas
¿Entiende y comprende el protocolo de comunicación radial a utilizar en la actividad?
¿Cuenta con un sistema operativo de radio y/o video cámara con la autonomía para 12
horas de operación?
• Quién: Trabajadores propios y colaboradores.
• Frecuencia: cada vez que se exponga al riesgo
Tarea de Comportamiento 2
• Qué: Actualización de la vigencia de la Instrucción de Seguridad.
• Quién: HSE A&I.
• Frecuencia: anual.
19
Resultado del Análisis
Enfoque de Verificación
La operatividad del estándar se Actividades de Verificación 1:
cumple y es robusta cuando se • Que: Comunicación efectiva
realizan las siguientes actividades:
Donde exista riesgo de interacción entre personas y equipos/herramientas en zonas de
trabajo. ¿Existe algún sistema de comunicación radial en funcionamiento y/o de
visualización de puntos ciegos (video)?
¿Está funcionando adecuadamente el sistema de comunicación radial y/o visualización de
puntos ciegos (video cámara)?
¿El sistema radial y/o video tiene la autonomía suficiente para la actividad en ejecución?
¿El ingreso a sectores con restricción se rige por un procedimiento que considera la
comunicación radial efectiva?
• Quién: Control Owner.
• Frecuencia: 2 veces por año
20
Resultado del Análisis
Este control crítico consiste en demarcar/delimitar/segregar la zona segura de trabajo donde hay puntos ciegos en movimientos de
equipos/herramientas y además que exista un observador de seguridad.
El propósito de este control crítico es asegurar/prevenir daño a las personas en las zonas donde hay puntos ciegos en movimientos de
equipos/herramientas.
Este Control Crítico previene las causas CA1, CA2, CA5 y CA6
Diseño del Estándar
Escondida
1. Reglamento de Seguridad Minera Decreto 04.
2. Nuestros Requerimientos Seguridad.
3. Procedimiento: IS de riesgo de atrapamientos / aplastamiento.
4. Instructivos: Guía de Consulta HSE Diferencia entre Delimitación y Segregación
5. Reglamento de seguridad Minera 132/2002, Art 47: Protección adecuada en lugares con
riesgo de caídas" Art 51 "Plan de Mantención de instalaciones, equipos y maquinarias"
El diseño del estándar está 6. Estándar HSE “Cierre, demarcación y restricción de acceso y código de colores”
definido y regulado de acuerdo a (S-HSE-SAFE-003 V3
la siguiente documentación:
7. Estándar HSE “Protección de equipos, maquinarias y Herramientas MEL” (S-HSE-SAFE-011
8. Procedimiento para la identificación, evaluación, análisis y gestión de riesgos HSE.
(P-HSE-SAFE-013 V7)
9. Guía de Consulta HSE Protección de Equipos, Maquinarias y Herramientas
Spence, Cerro Colorado
En proceso de actualización acorde a requerimientos y plazos de auditoria IAA
Potash Canada y Proyectos Minerals Americas
Se incorporará en la revisión FY22 del reporte, actualmente en GRC
Actividades
1) Métricas técnicas
21
Resultado del Análisis
Enfoque de Verificación
22
Resultado del Análisis
Preguntas de verificación control crítico “Aislamiento, bloqueo, prueba de energía cero y liberación de
energía residual”
Pregunta de verificación Cómo comprobar la pregunta
Verificar que el personal está autorizado para realizar el
bloqueo, es decir, recibió capacitación para poder
¿El trabajador está capacitado y autorizado para
identificar y bloquear las energías presentes. Revise el
realizar el bloqueo?
listado de personal entrenado para bloqueo de la
Gerencia General.
Verificar en terreno:
¿Se identificó la totalidad de las energías presentes
-Revisar documento registro de donde se identifiquen
antes del inicio del trabajo?
todas las energías presentes en el sistema a intervenir.
¿Se realizó el aislamiento y bloqueo de todas las
Verificar Registro documentado del bloqueo realizado a
energías presentes según planos publicados,
todas las energías presentes en el sistema.
instructivos o procedimientos?
¿Todas las personas que están interviniendo han Contar número de candados puestos v/s el registro en
bloqueado? el libro y también el número de personas trabajando.
¿Los accesorios utilizados para el bloqueo de las Verificar los tipos de accesorios utilizados en el bloqueo
energías presentes son los adecuados según el de la energía presente, estos debe cumplir el estándar
procedimiento del sitio? del sitio.
Verificar en terreno que la prueba de energía cero y
¿Realizó el proceso de verificación energía cero y liberación de energía residual,
liberación de energía residual? se hayan realizado, que hayan sido efectiva y que las
personas sepan cómo se realiza.
Tabla 10 Verificación “Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción entre hombre
máquina)”
Preguntas de verificación control crítico “Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción
entre hombre máquina)”
Pregunta de verificación Cómo comprobar la pregunta
Verificar en terreno que las protecciones se encuentran
instalas, y fijadas a la estructura. De no ser factible la
¿Están todas las protecciones físicas que impiden la
instalación de una guarda o protección debe existir otro
interacción con partes móviles?
tipo de medidas, por ejemplo pretiles o barreras new
jersey.
¿Las protecciones físicas evitan el contacto de las Verificar en terreno que las protecciones instaladas
personas con las partes móviles? evitan que las personas alcancen la zona de peligro.
Verificar en terreno que las guardas no tienen corrosión,
deformaciones, alteraciones y cubren toda la parte
¿Las protecciones físicas están en buen estado?
móvil evitando un atrapamiento y que da cuenta que es
inspeccionada y mantenida.
El observador debe verificar que todos los equipos y
SÓLO PROYECTOS. ¿El equipo cuenta con sistema
máquinas cuenten con barreras duras en su totalidad,
detección automática cuando las protecciones
en caso de no tenerlas deberá contar con el dispositivo
instaladas no evitan que las personas alcancen la zona
de bloqueo por presencia de personas con la debida
de peligro?
autorización.
23
Resultado del Análisis
24
Resultado del Análisis
Preguntas de verificación control crítico “Comunicación efectiva zona segura de trabajo para puntos
ciegos en movimientos de equipos/herramientas”
Pregunta de verificación Cómo comprobar la pregunta
Donde exista riesgo de interacción entre personas y
equipos/herramientas en zonas de trabajo. ¿Existe Revise en terreno que exista un sistema de
algún sistema de comunicación radial en comunicación radial y/o visualización de puntos ciegos
funcionamiento y/o de visualización de puntos ciegos (video)
(video)?
Compruebe que existe un canal único por donde se
¿Está funcionando adecuadamente el sistema de están realizando las comunicaciones entre el operador
comunicación radial y/o visualización de puntos ciegos del equipos/herramientas, si está utilizando una video
(video cámara)? cámara se debe asegurar que la videocámara opera
correctamente y que tiene señal nítida.
Compruebe que los sistemas cuentan con batería de
respaldo (si la jornada es de 12 horas) o que demuestre
¿El sistema radial y/o video tiene la autonomía
como asegura que contará con sistema de
suficiente para la actividad en ejecución?
comunicación o video durante toda la jornada de trabajo
(o lo que dure la actividad).
¿El ingreso a sectores con restricción se rige por un
Conversar con los trabajadores y verificar que conocen
procedimiento que considera la comunicación radial
y aplican el procedimiento.
efectiva?
25
Resultado del Análisis
Fuera del Alcance: Todas las actividades en que los equipos requieran estar operando (ej. alineamiento de
correas, prensa agua sello bomba, ajuste sensores, entre otro), en cuyo caso se debe desarrollar un análisis de
riesgo particular para esta actividad. Se excluyen también todas las actividades asociadas a perforación de
sondaje en actividades de exploración, maniobras de izaje y falla estructural consideradas en integridad de
activos. Todas las intervenciones que requieran que los equipos estén en funcionamiento.
Ítem Opciones
Pregunta General
¿Usted conoce los equipos/herramientas que tienen el riesgo de
atrapamiento/aplastamiento para el trabajo que va a ejecutar y está en condiciones de SI NO
realizar el trabajo?
1- CC1 - Aislamiento, bloqueo, prueba de energía cero y liberación de energía
N/A
residual
1.1 ¿Las personas que están participando en la actividad están capacitadas y
SI NO
autorizadas para realizar el bloqueo?
1.2 ¿Identificó y bloqueó según identificación o referencia diagramas, en el equipo,
plano o procedimiento vigentes para las energías presentes (hidráulica, térmica, SI NO
eléctrica, mecánica, neumática y otros) antes del inicio del trabajo?
1.3 Los accesorios utilizados para el aislamiento y bloqueo, ¿son los efectivos e
inviolables para las energías presentes en la actividad a desarrollar según el estándar SI NO
del sitio?
1.4 ¿ Verificó energía cero a todas las energías presentes en la actividad desarrollada
SI NO
según el diagrama de bloqueo?
1.5 ¿Se Realizó y verificó la liberación de la energía residual a todas las energías
presentes en la actividad desarrollada según estándar del sitio? Al liberar la energía
residual (bolas de molino, mineral acumulado en chutes o buzones, entre otras) debe SI NO
asegurar que la proyección de esta no afecte a personas o equipos asociados a la
actividad.
2- CC2 - Protecciones físicas (barrera física que impide la interacción entre
N/A
hombre máquina, equipos del área y contiguos)
2.1 ¿Están todas las protecciones físicas (guardas, protecciones, rejas u otras)
instaladas para evitar el contacto de las personas o sus extremidades con partes SI NO
móviles, ropa y otros accesorios de según el estándar del sitio?
2.2 ¿Las protecciones físicas evitan el contacto de las personas o sus extremidades con
SI NO
las partes móviles según el estándar del sitio?
2.3 ¿Las protecciones físicas están sin corrosión, deformaciones y/o alteraciones que
SI NO
comprometan su efectividad según el estándar del sitio?
3- CC3 - Dispositivos de seguridad N/A
3.1 ¿Conoce la ubicación del dispositivo de emergencia y es factible activar el
SI NO
dispositivo durante el trabajo que se está realizando?
26
Resultado del Análisis
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Plan de Implementación
5. Plan de Implementación
El plan de implementación de mejoras detectadas en el proceso de estandarización de los riesgos de seguridad de
MAm, se muestra en la Tabla 14 a continuación.
FY22
Riesgo
Q1FY21 Q2FY22 Q2FY22 Q2FY22 Q3FY22
Impacto persona con equipo móvil vehículo
P GRC OVCC & IS I C A
liviano
Donde,
Plan (P): Revisión de Bow-tie y Estándares de Desempeño, Manual Test Plan, preguntas de verificación binarias
Critical Control Verification (CCV) e Instrucciones de seguridad para supervisores y operadores. Incluye la validación
con los dueños de riesgos.
GRC: Cargar en 1SAP GRC los Riesgos Materiales y Controles Críticos para Riesgos Materiales, de acuerdo al
nuevo documento Nuestros Requerimientos Gestión de Riesgos.
OVCC & IS: Implementación en el campo de las Observación y Verificación de Control Crítico (OVCC) e Instrucción
de Seguridad (IS).
Implement (I): Comenzar a implementar cambios en diseño, operación y preguntas de verificación de los controles
críticos. Ejecutar y verificar dichos controles críticos. Desarrollo de análisis de Escenarios del Riesgo del riesgo.
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Plan de Implementación
Check (C): Critical Control Effectiveness Test (CET) y Material Risk Evaluation (MRE) de acuerdo al Nuevo Our
Requirement Risk Management
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Modelo de Gobernanza
6. Modelo de Gobernanza
El objetivo del modelo de gobernanza, es establecer un proceso sistemático para capturar a nivel de riesgos e
información técnica de los estándares de desempeño, asegurando la oportuna administración y consistente
implementación de los cambios requeridos.
Foco en mejoramiento continuo. La gestión de los cambios posteriores a la implementación inicial de un riesgo
estandarizado es un factor crítico de éxito.
El proceso debe asegurar que todas las sugerencias son capturadas, y procesadas por el dueño del riesgo a un
intervalo apropiado y fomentan el ownership del proceso asegurando una correcta documentación y
comunicación de los cambios.
Los riesgos de seguridad estandarizados son revisados y actualizados de acuerdo al programa anual de revisión
aprobada por todos los assets.
Los cambios a riesgos estandarizados de seguridad deben ser aprobados por el respectivo dueño de riesgo.
Cambios urgentes serán gestionados de manera inmediata y cambios no urgentes serán registrados para
análisis en el taller anual.
El área de Safety A&I gobierna el proceso de cambio de diseño, provee recomendaciones técnicas al área para
analizar el cambio, actualiza y comunica el Risk template y actualiza la documentación de terreno.
El área de Riesgos coordina el proceso de engagement con los dueños de riesgo y control de todos los
assets/funciones y realiza la actualización de la documentación del riesgo o control en 1SAP GRC una vez que
el cambio ha sido consensuado.
En la Figura 5 se observa el flujo del proceso de gobernanza, que rige a los riesgos estandarizados de Minerals
Americas.
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Modelo de Gobernanza
Inicio Inicio
Proponer idea e
identificar riesgo Ejecuta CDA
vinculante
Recibir, revisar y
canalizar idea de
cambio ¿Falla Control? NO Fin
SAP
Generar Issue
¿Aplica?
Generar Ad-
SAP
hoc Issue
¿Tiene el impacto y
alcance suficiente?
Sí
Crear Remediation Plan.
Analizar impactos en:
SAP
Fin
Solicitar sesión de
revisión y validación
Cerrar
SAP
Ad-hoc
Issue Convocar a sesión de
revisión
Fin
Modificar
Documentos
Aprobar Documentos
Cerrar Ad-
SAP
hoc Issue
Share
point
Publicar
Versión Final
Comunicar Cambio
en Estándar
Implementar Control
Crítico
Gestionar Cambio en
Faena
Implementar Idea
Fin
31
Modelo de Gobernanza
7. Lista de Asistentes
Actividad Taller de Riesgo Estandarizado Safety Atrapamiento/ Aplastamiento
Facilitador Rosa Araya A, Paula Fernandez
Locación Taller on line, via webex.
Fecha 19.07.2021
Escondida
1 Cristian Miranda Superintendent Safety Operations
BHP
2 Luis Aedo Superintendent Planning Services
Jansen
3 Megan Billay Superintendent A&I, Delivery Mining
Potash
Manager Maintenance C&C, Maintenance Escondida
4 Patricio Cifuentes
Crushing & Conveying
Specialist Risk Advisory, Risk Advisory BHP
5 Barbara Muñoz
Americas
Specialist RBP Escondida, RBP Escondida
6 Paulina Jofre
Escondida
Principal BP Safety, HSE Safety Escondida
7 Ronny Cornejo
Escondida
Proyectos
8 Jean Fouere Manager Project Delivery, Study SGO
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
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Modelo de Gobernanza
8. Anexos
Organization MFL Residual Likelihood RRR MFL Residual Likelihood RRR MFL Residual Likelihood RRR MFL Residual Likelihood RRR
Unlikely Unlikely Probable
Escondida 0 0 0 0 4 2 3,00 4 2 3,00 4 3 30
(0.1) (0.1) (0.3)
Escondida Probable Unlikely Unlikely
5 5 300,00 4 4 30,00 4 4 30,00
Mine (0.3) (0.1) (0.1)
Escondida Highly
5 3 300,00 4 2 Likely (1) 30,00 4 2 Likely (1) 30,00
Cathode Likely (3)
Escondida Probable Unlikely Unlikely
5 5 300,00 4 4 30,00 4 4 30,00
Concentrate (0.3) (0.1) (0.1)
Escondida NPI
& Probable Probable
5 3 Likely (1) 100,00 4 2 9,00 4 2 9,00
Concentrate (0.3) (0.3)
Handling
Highly Highly
Cerro Probable Unlikely
5 4 90,00 4 3 10,00 4 3 Unlikely 3,00 4 3 Unlikely 3
Colorado (0.3) (0.1)
(0.03) (0.03)
Probable Unlikely Unlikely Probable
Spence 5 3 30,00 4 2 3,00 4 2 3,00 4 3 30
(0.3) (0.1) (0.1) (0.3)
Min Americas Probable Unlikely Unlikely
5 3 Likely (1) 100,00 4 2 9,00 4 4 30,00 4 4 30
- Projects (0.3) (0.1) (0.1)
Fuente: 1SAP – GRC al 01.07.2020
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