PLAN DE AUDITORIA ESPECIFICA

FECHA DE INICIO DE LA
Código: MF-CWGM-DADE-W- 023 Versión: 1 AUDITORIA: Pág. 1 de 2
23 de Enero del 2024

Fecha de elaboración: 24 de Enero del 2024 Auditoría No.1

Objetivo de la auditoria: Encomienda a “EL AUDITOR” y éste se obliga a prestar los servicios de auditoría
externa que se realizarán sobre los departamentos de Recursos Humanos y Contabilidad y Finanzas, para
determinar la efectividad de los departamentos que se auditarán.

Criterios de Auditoria:
Guía para evaluar el Sistema de Gestión Fecha Auditoria:
“Asociación de auditoría A.C” Formularios del Sistema de Gestión de 24 de enero del
Calidad 2024
EQUIPO para auditoría a cargo del C.P
AUDITOR ANTONIO ALEJANDRO Formularios, listas de verificación
CETINA MEDINA Formularios de asistencias
Notificaciones de cambio
Correos electrónicos
RESPONSAB
ACTIVIDADES A
FECHA HORA PROCESO AUDITOR LE DEL AREA
AUDITAR PROCESO
Planificación
de la auditoría
especifica.
C.P
Recopilación
ANTONI
de datos. Asociación DEPARTAME
24/01/2024 DE 9:0 0 Gestionar el ciclo de O
Evaluación de de NTO DE
al A.M – vida de los ALEJAN
24/03/2024 6:00 P.M la auditoría RECURSOS
empleados. DRO
conformidad. A.C HUMANOS
CETINA
identificación
MEDINA
de hallazgos.
Informe de la
actividad.
Planificación
de la auditoría
especifica.
C.P
Recopilación
ANTONI
de datos. Asociación DEPARTAME
25/03/2024 DE 9:0 0 Administrar los O
Evaluación de de NTO DE
al A.M – beneficios de los ALEJAN
25/05/2024 6:00 P.M la auditoría RECURSOS
empleados. DRO
conformidad. A.C HUMANOS
CETINA
identificación
MEDINA
de hallazgos.
Informe de la
actividad.
Planificación C.P Asociación DEPARTAME
26/05/2024 DE 9:0 0 Revisar los
de la auditoría ANTONI de NTO DE
Al A.M – documentos de
24/07/2024 6:00 P.M especifica. O auditoría RECURSOS
nómina.
Recopilación ALEJAN A.C HUMANOS
 de datos.
Evaluación de
la
DRO
conformidad.
CETINA
identificación
MEDINA
de hallazgos.
Informe de la
actividad.

Elaboró Revisó Aprobó

ANTONIO ALEJANDRO CETINA

MEDINA Asociación de auditoría A.C JOSÉ MIGUEL HERNANDEZ
Auditor Despacho de Auditoria ORTIZ
Gerente General de la empresa

PLAN DE AUDITORIA ESPECIFICA

FECHA DE INICIO DEL LA
Código: MF-CWGM-DADE-W- 023 Versión: 1 AUDITORIA: Pág. 2 de 2
23 de Enero del 2024
Fecha de elaboración: 24 de Enero del 2024 Auditoría No.1
Objetivo de la auditoria: Encomienda a “EL AUDITOR” y éste se obliga a prestar los servicios de auditoría
externa que se realizarán sobre los departamentos de Recursos Humanos y Contabilidad y Finanzas, para
determinar la efectividad de los departamentos que se auditarán.

Criterios de Auditoria:
Guía para evaluar el Sistema de Gestión Fecha Auditoria:
“Asociación de auditoría A.C” Formularios del Sistema de Gestión de 24 de enero del
Calidad 2024
EQUIPO para auditoría a cargo del C.P
AUDITOR ANTONIO ALEJANDRO Formularios, listas de verificación
CETINA MEDINA Formularios de asistencias
Notificaciones de cambio
Correos electrónicos
RESPONSAB
ACTIVIDADES A
FECHA HORA PROCESO AUDITOR LE DEL AREA
AUDITAR PROCESO
Se van auditar
los estados
financieros
C.P
para evaluar
ANTONI DEPARTAMENT
su precisión, Asociación
01/08/2024 DE 9:0 0 Revisión de los O O DE
presentación de
al A.M – estados financieros ALEJAN CONTABILIDAD
01/09/2024 6:00 P.M clara y auditoría
de la empresa. DRO Y FINANZAS.
cumplimiento A.C
CETINA
de los
MEDINA
principios
contables
aplicables.
Planificación
de la auditoría
especifica.
C.P
Recopilación
ANTONI DEPARTAMENT
de datos. Asociación
02/09/2024 DE 9:0 0 Los sistemas de O
Evaluación de de O DE
al A.M – información ALEJAN
02/10/2024 6:00 P.M la auditoría CONTABILIDAD
contable. DRO
conformidad. A.C Y FINANZAS
CETINA
identificación
MEDINA
de hallazgos.
Informe de la
actividad.
03/10/2024 DE 9:0 0 Planificación C.P Asociación DEPARTAMENT
al A.M – de la auditoría ANTONI de O DE
01/12/2024 6:00 P.M
especifica. O auditoría CONTABILIDAD
Recopilación ALEJAN A.C Y FINANZAS
Cumplimiento de de datos. DRO
fiscal y normativo. Evaluación de CETINA
la MEDINA
conformidad.
 identificación
de hallazgos.
Informe de la
actividad.

Elaboró Revisó Aprobó

ANTONIO ALEJANDRO CETINA

MEDINA Asociación de auditoría A.C JOSÉ MIGUEL HERNANDEZ
Auditor Despacho de Auditoria ORTIZ
Gerente General de la empresa