CE-CSG-For-009 Informe de Auditoría Del SGA de Indigo 2023

CE-CSG-FOR-009
INFORME DE AUDITORIA
INFORMACIÓN DE LA AUDITORÍA
La auditoría a ser realizada es: Tipo de auditoría:
Etapa 2 (Inicial) Renovación Combinada

Fecha de Auditoría: 01, 02 y
03/11/2023
Especial Seguimiento Integrada
No aplica
En caso auditoría especial (reducción o ampliación del alcance, investigación de quejas, cambios en SG, verificación de
suspensión, otras) Explique:
No Aplica
Organización: Índigo Energy International, C. A.
Dirección del sitio permanente principal: Av. Tamanaco, Centro Empresarial El Rosal, Torre C, Piso 7, Ofic. 71C y 71C-81-
C-82-C, El Rosal, Venezuela.
E-mail:
Sitio
Telf.: 0414-291-74-09 chernandez@indigoenergy
web: https://indigoenergyint.com/
int.com
Criterios de la Auditoría: Requisitos de la Norma de Gestión seleccionada. Requisitos del Sistema de Gestión (SG) y Procesos
definidos por el cliente, Información documentada establecida por FONDONORMA.
Objetivo: Determinación de la conformidad del Sistema de Gestión con los criterios de la auditoría. Evaluación de la capacidad
de la organización auditada para cumplir los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables. La eficacia del SG para
asegurar el cumplimiento con la política/objetivos especificados en el mismo, seguimiento a las mejoras e identificación de las
oportunidades de mejora cuando corresponda. Verificación del uso del logo de la certificación y su publicidad.
Documentos de referencia: Información documentada del SG de la organización, contrato de servicio de certificación,
directrices para uso de logos autorizados en la certificación (en el contrato de servicio, reglamento técnico y página web
de FONDONORMA).
Metodología: Observación de las actividades, entrevistas con los Norma de referencia:
responsables de las áreas, revisión y análisis de la documentación
del SGC y muestreo. ISO 14001:2015
Alcance certificado o a certificar: Servicios de ingeniería, procura y gestión de construcción en los sectores energético,
eléctrico, petrolero, gas, petroquímico e industria a nivel nacional e internacional.
Requisitos que no aplican Nro.: N. A.

Justifique: N. A.
Se evaluaron todos los SI Explique en caso negativo:
requisitos de la norma de
gestión que aplican: NO N. A.
Indique las fechas y números de días de ejecución de las actividades formales del equipo auditor:
Auditor responsable/ fecha: Experto Técnico 1/ Fecha:
Ximena Pacheco N. A.
Auditor acompañante 1/ fecha: Experto Técnico 2/ Fecha:
Este informe es CONFIDENCIAL y su distribución está limitada a la Gerencia de Certificación de FONDONORMA y al CLIENTE. Este
documento es propiedad exclusiva del Organismo de Certificación, por lo que está prohibida la reproducción total o parcial, sin la
autorización expresa del Organismo de Certificación
03/10/2023 Versión 6.0 Página 1 de 15

CE-CSG-FOR-009
N. A. N. A.
Auditor acompañante 2/ fecha:
Auditor en formación/ Fecha:
N. A.
N. A.
INFORMACIÓN DE LA CERTIFICACIÓN
Sistema de Gestión: N° Certificado:
Ambiental 14001-78-34-12-2019
Fecha certificación inicial: Fecha Vencimiento: 08/12/2025
Código IAF: 34
Certificación suspendida: Si No
N° Total de localidades: a) N° total de localidades bajo el alcance certificado o a certificar: 01

01
b) N° Localidades Auditadas: 01
Dirección de localidades auditadas:
Av. Tamanaco, Centro Empresarial El Rosal, Torre C, Piso 7, Ofic. 71C y 71C-81-C-82-C, El Rosal, Venezuela.
Nota: Aplica para aquellas organizaciones que tienen procesos del SG en diferentes ubicaciones que no están dentro de
la dirección principal.
Turnos
N° totales de turnos/ Horarios: 01 / 08:00 am a 12:00 m y 01:00 pm a 05:00 pm.
Si la organización lleva a cabo actividades que se encuentran dentro
del alcance en el turno nocturno, las cuales no pueden ser auditadas en
N° de turnos auditados/ Horarios: el turno diurno: ¿estas actividades fueron auditadas en esta auditoría?:
01 SI NO No Aplica
En caso afirmativo. Describir: N. A.
ORGANIZACIÓN MULTISITIO
La certificación comprende más de un sitio permanente donde se realicen actividades del sistema de gestión: SI NO
NOTA: Si la Organización es multisitio, identifique cada uno de los sitios dentro del Anexo B.
a) N° total de sitios (sede principal + sitios) bajo el alcance certificado o a certificar : 0
b) N° total de sitios (sede principal + sitios) a incluir en el alcance 0

MUESTREO SITIOS
NOTA: Si la Organización es multisitio, indique la fecha de auditoria en cada uno de los sitios muestreados dentro del
Anexo B.

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1. N° de sitios auditados del total de sitios bajo el alcance certificado: 0
2. N° de sitios auditados de los totales a incluir: 0
3. N° total de sitios (1+2) auditados: 0

MUESTREO DE SITIOS TEMPORALES
N° total de sitios temporales de acuerdo al N° de sitios temporales a muestrear

1 1
listado de sitios entregados por la organización: de acuerdo al listado de sitios
entregados por la organización:
Dirección de sitios temporales auditados:
Hotel Alba
Nota: Un sitio temporal es donde una organización realizar un trabajo específico o un servicio por un período finito
de tiempo y que no se convierte en un sitio permanente (ejemplo: sitio de construcción).
Trabajo(s) específico(s) o servicio(s) verificado(s) in situ: (Alcance, % de Avance):
1.
Trabajo(s) específico(s) o servicio(s) verificado(s) en Oficina: (Alcance, % de Avance):
1.
CAMBIOS EN EL SISTEMA DE GESTIÓN
De haber cambios significativos que afectan al Sistema de Gestión reportados desde la última auditoría realizada por
FONDONORMA, indíquelos a continuación:
No Aplica
Nota: Por ejemplo, cambios en el alcance certificado, estructura organizacional, alta dirección, sitios, reducción, ampliación, procesos, entre otros.
SOLICITUD DE MODIFICACIÓN DEL ALCANCE CERTIFICADO

(No aplica a certificación inicial)
Se recomienda que la organización bajo auditoría Amplíe , Reduzca ,el actual alcance de la certificación
según lo solicitado por el cliente e indicado en la orden de servicio, por cuanto se ha verificado que el alcance
propuesto (solicitado) considera las partes interesadas internas y externas, los requisitos de estas partes
interesadas, los productos y servicios de la organización y mantiene un SG conforme a los criterios de la auditoría,
no afectando la capacidad o responsabilidad de la conformidad de sus productos y servicios y el incremento de la
satisfacción del cliente, según el SG que aplique:
No aplica
ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 Otro: No aplica

Alcance Propuesto (Si aplica):
El alcance propuesto para aprobación del Comité fue verificado a continuación, se indica la evidencia de

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cada elemento del alcance con nombre, código y fecha de la información:
SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA AUDITORÍA ANTERIOR

Total, de NC reportadas en auditoría anterior:
Fecha auditoría anterior:
0
Resultado Revisión de la eficacia de las acciones correctivas tomadas
Se verificó la eficacia y mantenimiento de las acciones que Quedan pendientes () NC que pasan a ser NC mayor
cerraron las NC de la auditoría anterior: y son reportadas en mi informe como las NC
numeradas en la ficha (s) bajo el número:
SI NO No Aplica
0
RESULTADOS DE LA AUDITORIA. HALLAZGO DE CONFORMIDAD
Explique brevemente la conformidad o no conformidad al SG auditado, junto con las evidencias relacionadas colocando
su identificación (ejemplo: nombre del proceso, título del documento código, fecha, es obligatorio colocar esta
información)
En caso de generación de no conformidades, registrar la información en la ficha de no conformidad CE-CSG-FOR-013 y
hacer referencia en el aspecto evaluado.
Comprensión del contexto de la Organización:
Enfoque a procesos: Se han identificado los procesos claves de la realización y/o prestación del producto o
servicio, así como las interfaces y puntos de relevancia que agreguen valor:
Liderazgo y compromiso:
Determinación de riesgos y oportunidades de la organización auditada, objetivos y planificación para

lograrlos:
Competencia, toma de conciencia, comunicación:
Recursos (personas, infraestructura, ambiente para la operación, seguimiento y medición, conocimientos de

la organización):
Información documentada:

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Planificación y control operacional:
Preparación y respuesta ante emergencias (solo ISO 14001 y 45001):
Requisitos para los productos y servicios (comunicación con el cliente, determinación, revisión y cambios
de los requisitos) (solo para ISO 9001)
N. A.
Diseño y desarrollo de productos y servicios (solo para ISO 9001):

N. A
En los casos de los esquemas de certificación en los que aplica diseño y desarrollo de producto o servicio,
este se incluye en el alcance certificado: SI NO
En caso negativo explique:
No Aplica
Los procesos de contratación externa que impactan en la conformidad del producto y/o servicio que afecta
la satisfacción del cliente están controlados SI NO
En caso afirmativo registrar los procesos y/o servicios:
No Aplica
Producción y provisión del servicio (solo para ISO 9001):

N. A
Liberación de los productos y servicios y control de salidas no conformes (solo para ISO 9001):
N. A
Seguimiento, medición y evaluación (generalidades, evaluación del cumplimiento para los SG que aplique,
análisis y evaluación donde aplique):
Satisfacción al cliente: Explique de qué manera conoce la percepción de sus clientes, mercado y entes
reguladores con respecto a cumplimiento de sus requisitos: (solo para ISO 9001)
N. A
Indique si hay evidencia de mejoras: SI NO

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Mejoras identificadas en los procesos/subprocesos, producto, servicio:
Verificación de la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

alcance del sistema de gestión, establecidos mediante su identificación, la planificación de su cumplimiento,
la implementación y la verificación por parte de la Organización de su cumplimiento relacionados con el
producto o servicio, con el ambiente, con la seguridad y salud en el trabajo.
Incluir las evidencias del cumplimiento en relación a los requisitos legales/reglamentarios para el funcionamiento u
operación de la Organización o los proyectos que realiza, por ejemplo; registro sanitario, permiso de funcionamiento,
licencia de construcción, entre otros:
Determinación de aspectos e impactos ambientales:
No Aplica
Evaluación del desempeño ambiental:
No Aplica
Identificación de peligros de salud y seguridad en el trabajo:
No Aplica
Eliminación de peligros y reducción de riesgos para la salud y seguridad en el trabajo:
No Aplica
Incluir la ocurrencia de incidentes (accidentes o emergencias) en los sistemas de gestión que aplique y
explique brevemente cómo fueron tratados:
No Aplica
INFORMACION RELEVANTE NO INCLUIDA EN LOS NUMERALES PREVIOS
Recepción y tratamiento de quejas:
¿Se usa el logo de la certificación FONDONORMA y logo de la marca IQNET y publicidad alusiva según
Contrato de servicio de certificación y Web Fondonorma? SI NO
De ser afirmativo, indique en que soportes o medios se evidencia y si se cumplen con las condiciones de
uso establecidas entre la Organización y FONDONORMA:

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(sólo auditoría de seguimiento y renovación)
HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD
Criterios. No Conformidad
Cumplimiento con los requisitos del SG según los criterios de la auditoría: Menor:
Mayor:
Desempeño y capacidad para cumplir los requisitos legales, reglamentarios y Mayor:

contractuales aplicables y lograr los resultados esperados:
Eficacia del SG para asegurar cumplir con la política/objetivos, la auditoría interna y Mayor:
revisión por la dirección:
Seguimiento a las mejoras: Mayor:

Nota: Aplicable a todos los sistemas de gestión
Uso del logo de la certificación FONDONORMA y publicidad alusiva según Contrato Mayor:
de servicio de certificación y Web Fondonorma, uso del logo de la marca IQNET y
publicidad alusiva según contrato:
Nota: Solo para auditoria de renovación o seguimiento
Total de no conformidades:
FORTALEZAS DE LA ORGANIZACION
CONSIDERACIONES PARTICULARES
Para las auditorias de renovación o seguimiento el auditor recomienda la revisión del tiempo o duración de auditoría:
SI NO
Justificar con argumentos técnicos su recomendación en caso afirmativo:
Firma Auditor: Cargo y firma por la organización auditada:

CE-CSG-FOR-009
Indique cualquier consideración significativa que afecte el programa de auditorías futuras:
Si se presentaron cambios que hayan impedido cumplir con el plan y cronograma de la auditoría inicialmente
acordado con la organización, indicarlo y justificar en caso afirmativo:
Indique cualquier problema no resuelto con respecto a la auditoría o proceso de certificación:
Cualquier otro aspecto que deba ser considerado que afecte la certificación o las auditorias siguientes o futuras:
PARA AUDITORIA COMBINADA O INTEGRAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN
Indique lo siguiente: SI NO NA
La revisión por la dirección está enfocada y llevada de forma global para los SG
evaluados:
La auditoría interna está enfocada de manera integral para evaluar los sistemas de
gestión:
La política y objetivos están bajo un enfoque integral:
Hay un sistema de documentación integrado:
Hay un enfoque de mecanismos integrados para las mejoras (acción correctiva,

medidas de mejora continua):
En la organización hay una unificación de Dirección y Responsabilidades en

consideración a los sistemas de gestión:
Hay un enfoque integral en la planificación, gestión de riesgos y oportunidades:

INFORMACION DE AUDITORIA REMOTA
Aplicación de auditoría remota:

No aplica
Acontecimiento extraordinario
Otro
Explique:
Indicar el grado en que las Tecnologías de la Información y la comunicación (TIC) utilizadas en el desarrollo de las
actividades han contribuido a la eficacia y eficiencia de la auditoria remota:

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No aplica
Explique:
Rango de aplicación de auditoría remota:

No aplica
100% de los procesos
Mixta (remota + in situ) Indique procesos auditados remotos:
Indique proceso para auditar in situ:
Indique cualquier problema no resuelto con respecto a la auditoría remota o cualquier otro aspecto que deba ser
considerado que afecte la certificación o las auditorias remotas futuras:
Explique:
No aplica
IDENTIFICACIÓN DE OPORTUNIDADES DE MEJORA DURANTE LA AUDITORIA (CUANDO APLIQUE)
Liste las oportunidades de mejora identificadas durante la auditoría, con una breve explicación:
Nota: La organización debe analizar y evaluar la conveniencia de su implementación. En la auditoría siguiente la

organización presentará esos análisis, evaluaciones y decisiones.
CONCLUSIONES
2. Se cumplieron los objetivos de la auditoría: SI NO

Explique (En caso negativo):
2.Es apropiado el alcance de la certificación frente a los requisitos que la Organización debe cumplir:
Apropiado
Realizó la verificación de cada elemento que forman el alcance mediante las siguientes evidencias:
Se debe modificar según alcance propuesto (véase solicitud de modificación del alcance de la certificación)
3. Como resultado de la auditoria el equipo auditor declara sobre la conformidad y eficacia del sistema de
gestión considerando el muestreo realizado junto a las evidencias relacionadas con:

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3.1 La capacidad del sistema de gestión para cumplir los requisitos aplicables y lograr los resultados
esperados:
a) Detalle:
b) Evidencias:
Nota: Las evidencias relacionadas deben ser específicas (ejemplo: nombre del proceso, Título del documento,
Código, Fecha, etc.)
3.2 La auditoría interna:

a) Detalle:
b) Evidencias:
3.3 La revisión por dirección:

a) Detalle:
b) Evidencias:
Nota: El proceso de auditoría se basa en un muestreo dentro del SG de la organización, lo cual introduce un factor
de incertidumbre en los resultados de la misma, por lo cual no hay garantía de 100% de conformidad con los
requisitos de la norma de referencia.
El equipo auditor manejó la información suministrada por la organización en forma confidencial y la devolvió a la
organización en forma física o eliminó la recibida por medios electrónicos antes y durante la auditoria
SI NO Explique en caso negativo:
SE RECOMIENDA QUE LA ORGANIZACIÓN OBJETO DE LA AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN

CERTIFICACIÓN INICIAL SEGUMIENTO RENOVACIÓN
Pase al Comité Técnico de
Pase al Comité Técnico de Certificación Pase al Comité Técnico de
Certificación para decisión
para decisión relativa continuar con la Certificación para decisión relativa
relativa al otorgamiento de la
certificación: a la renovación de la certificación
certificación:
SI SI SI
SI, con aprobación del plan de SI, con aprobación del plan de SI, con aprobación del plan de
correcciones y acciones correcciones y acciones correctivas y con correcciones y acciones correctivas
correctivas y con cierre de las No cierre de no conformidades según los cuando solo hay no conformidades
Conformidades, según los tiempos fijados por FONDONORMA. menores
tiempos fijados por (Véase fichas de NC).
SI, con aprobación del plan de
FONDONORMA (véase fichas de
correcciones y acciones correctivas

CE-CSG-FOR-009
y con el cierre de no conformidades

NC).
menores y mayores.
NO, La renovación de la
NO, El otorgamiento de la NO, No se recomienda que continué la certificación no se recomienda.
certificación no se recomienda. vigencia de la certificación.
Explique:
Explique: Explique:
AUDITORIA COMPLEMENTARIA
Se requiere una auditoria complementaria para el cierre de No conformidades.
Si NO No aplica
(En caso afirmativo justificar con argumentos técnicos su recomendación): N. A
Fecha propuesta: N. A
DOCUMENTOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME

Plan de Auditoria
Cronograma de Auditoria
Lista de Asistencia
Reunión de Apertura/Cierre aspectos a considerar
Desempeño Ambiental (Solo para Sistemas de Gestión Ambiental)
Hoja De Anotaciones
Ficha De No Conformidad (Si aplica)
Equipo Auditor /Experto Técnico Representantes de la Organización

Nombre/Firma Nombre / Firma
Auditor responsable:

CE-CSG-FOR-009
Auditor acompañante 1: Experto técnico 1:
Auditor acompañante 2: Experto técnico 2:
Auditor acompañante 3: Auditor en Formación:

CE-CSG-FOR-009
ANEXO A
Información base Programa de Auditoría para un ciclo de certificación.
Tabla 1
ETAPA 2 /Renovación AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3
Seguimiento Seguimiento Renovación
Proceso Req NC Proceso Req NC Proceso Req NC Proceso Req NC
Req: Requisito NC: No conformidad

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Tabla 2
SITIOS TEMPORALES (PROYECTOS):
ETAPA 2 /Renovación AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3

Seguimiento Seguimiento Renovación
Sitios: Sitios: Sitios: Sitios:
ANEXO B
MULTISITIOS
(SITIOS DENTRO DEL ALCANCE)
INFORMACIÓN DE TODOS LOS SITIOS
Nombre del sitio:
Dirección:
Ciudad:
Estado:
País:
Auditado SI NO
Nombre del sitio:
Dirección:
Ciudad:
Estado:
País:
Auditado SI NO
Revisiones del informe de auditoria

Fecha inicial de elaboración del informe: 03/12/2023 Revisión: 0

CE-CSG-FOR-009
Fecha de corrección 01 del informe: Revisión: 01
Fecha de corrección 02 del informe: Revisión: 02
Nota: Se debe dejar la evidencia del número de revisiones.

CE-CSG-For-009 Informe de Auditoría Del SGA de Indigo 2023

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Etapa 2 (Inicial) Renovación Combinada

Requisitos que no aplican Nro.: N. A.

Auditor acompañante 1/ fecha: Experto Técnico 2/ Fecha:

03/10/2023 Versión 6.0 Página 1 de 15

N° Total de localidades: a) N° total de localidades bajo el alcance certificado o a certificar: 01

a) N° total de sitios (sede principal + sitios) bajo el alcance certificado o a certificar : 0

b) N° total de sitios (sede principal + sitios) a incluir en el alcance 0

03/10/2023 Versión 6.0 Página 2 de 15

1. N° de sitios auditados del total de sitios bajo el alcance certificado: 0

2. N° de sitios auditados de los totales a incluir: 0

3. N° total de sitios (1+2) auditados: 0

N° total de sitios temporales de acuerdo al N° de sitios temporales a muestrear

SOLICITUD DE MODIFICACIÓN DEL ALCANCE CERTIFICADO

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001 Otro: No aplica

03/10/2023 Versión 6.0 Página 3 de 15

cada elemento del alcance con nombre, código y fecha de la información:

SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA AUDITORÍA ANTERIOR

RESULTADOS DE LA AUDITORIA. HALLAZGO DE CONFORMIDAD

Comprensión del contexto de la Organización:

Determinación de riesgos y oportunidades de la organización auditada, objetivos y planificación para

Competencia, toma de conciencia, comunicación:

Recursos (personas, infraestructura, ambiente para la operación, seguimiento y medición, conocimientos de

03/10/2023 Versión 6.0 Página 4 de 15

Planificación y control operacional:

Preparación y respuesta ante emergencias (solo ISO 14001 y 45001):

Diseño y desarrollo de productos y servicios (solo para ISO 9001):

Producción y provisión del servicio (solo para ISO 9001):

Indique si hay evidencia de mejoras: SI NO

03/10/2023 Versión 6.0 Página 5 de 15

Mejoras identificadas en los procesos/subprocesos, producto, servicio:

Verificación de la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales o reglamentarios aplicables en el

Determinación de aspectos e impactos ambientales:

Evaluación del desempeño ambiental:

Identificación de peligros de salud y seguridad en el trabajo:

Eliminación de peligros y reducción de riesgos para la salud y seguridad en el trabajo:

INFORMACION RELEVANTE NO INCLUIDA EN LOS NUMERALES PREVIOS

Recepción y tratamiento de quejas:

03/10/2023 Versión 6.0 Página 6 de 15

(sólo auditoría de seguimiento y renovación)

Desempeño y capacidad para cumplir los requisitos legales, reglamentarios y Mayor:

Seguimiento a las mejoras: Mayor:

Firma Auditor: Cargo y firma por la organización auditada:

03/10/2023 Versión 6.0 Página 7 de 15

Indique cualquier consideración significativa que afecte el programa de auditorías futuras:

Indique cualquier problema no resuelto con respecto a la auditoría o proceso de certificación:

PARA AUDITORIA COMBINADA O INTEGRAL DE SISTEMAS DE GESTIÓN

La política y objetivos están bajo un enfoque integral:

Hay un sistema de documentación integrado:

Hay un enfoque de mecanismos integrados para las mejoras (acción correctiva,

En la organización hay una unificación de Dirección y Responsabilidades en

Hay un enfoque integral en la planificación, gestión de riesgos y oportunidades:

Aplicación de auditoría remota:

03/10/2023 Versión 6.0 Página 8 de 15

Rango de aplicación de auditoría remota:

Nota: La organización debe analizar y evaluar la conveniencia de su implementación. En la auditoría siguiente la

2. Se cumplieron los objetivos de la auditoría: SI NO

03/10/2023 Versión 6.0 Página 9 de 15

3.2 La auditoría interna:

3.3 La revisión por dirección:

SE RECOMIENDA QUE LA ORGANIZACIÓN OBJETO DE LA AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN

03/10/2023 Versión 6.0 Página 10 de 15

y con el cierre de no conformidades

DOCUMENTOS QUE FORMAN PARTE DEL PRESENTE INFORME