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Contenido

1. OBJETIVO................................................................................................................................2
2. ALCANCE.................................................................................................................................2
3. RESPONSABLE......................................................................................................................3
4. DEFINICIONES.......................................................................................................................3
5. METODOLOGÍA......................................................................................................................4
5.1 Planificación de la Auditoria................................................................................................4
5.2 ACTIVIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA.......................................................4
5.2.1 Apertura, Ejecución y Cierre de la Auditoria.................................................................4
5.2.2 Informe de Auditoria..........................................................................................................5
5.2.3 Seguimiento y Cierre de las No Conformidades de Auditoria.....................................5
5.2.4 Perfil del auditor...........................................................................................................6
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA......................................................................................6
7. CONTROL DE CAMBIOS......................................................................................................7

1. OBJETIVO
Establecer los requisitos para llevar a cabo la programación, ejecución, informe y
seguimiento de las auditorías internas al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el  Trabajo (SG-SST) de la empresa Gaico S.A.

2. ALCANCE
Las auditorias tienen por objeto verificar la implementación y evaluar la eficacia del
SG-SST en cuanto al cumplimiento de los requisitos establecidos en la(s)
norma(s), el cumplimiento de las directrices establecidas en los documentos del
SG-SST, los requisitos legales y los exigidos por los Clientes.
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Nota: Las auditorías internas pueden ser realizadas por auditores internos o
externos.

3. RESPONSABLE
 Representante legal
 Encargado del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo

4. DEFINICIONES

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria.

Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria, que proporciona el

equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de
la auditoria.

Criterios de auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos, documentos o

registros o requisitos utilizados como referencia

Evidencia de la auditoria: Procedimientos, documentos, registros, declaraciones

de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de
auditoria y que son verificables.

 NOTA: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.

 NOTA: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no

conformidad con los criterios de auditoria, u oportunidades de mejora.
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5. METODOLOGÍA

5.1 Planificación de la Auditoria

 Objetivo de la auditoría
 Criterios de la auditoría
 Fecha y lugar de realización de la auditoría
 Hora de las actividades de la auditoría
 Alcance de la auditoría (procesos o proyectos a auditar)
 Nombre del auditor

Los auditores externos podrán utilizar sus listas de chequeo particulares, siempre
y cuando estas incluyan como mínimo:

 Fecha de la auditoria
 Proceso o Proyecto al cual se realiza la auditoria.
 Integrantes del equipo auditor
 Nombre y Cargo de los auditados
 Guía de requisitos para verificar durante la auditoria.
 Resultados o resumen de los temas, ítems o numerales auditados.

5.2 ACTIVIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

5.2.1 Apertura, Ejecución y Cierre de la Auditoria

 Lo ideal es realizar una reunión de apertura antes de dar inicio a la
auditoria, en donde el auditor informa a los asistentes, el alcance de la
auditoria, los horarios de las entrevistas, presentación de los acompañantes
o guía y se informe al equipo auditor los requisitos de seguridad industrial a
cumplir en obras y plantas de la compañía.
 La auditoría se debe realizar a manera de examen, realizando muestreos,
entrevistas, observación de actividades, preparada con base en información
del proceso y los respectivos criterios de Auditoria.
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 Las preguntas se deben formular anteponiendo el QUE…?, COMO…?,

CUANDO…?, DONDE…?, POR QUE…?, QUIEN?... y MUESTREME…,
evitando hacer juicios o preguntas que induzcan las respuestas.
 Una vez finalizada la auditoria, es ideal realizar una reunión de cierre de la
misma con la presencia de la Gerencia o Dirección de Obra, que informe
brevemente los resultados, conclusiones, la fecha de entrega del informe de la
auditoria y los hallazgos como las fortalezas, aspectos por mejorar y las no
conformidades detectadas.

5.2.2 Informe de Auditoria

El Auditor, analiza los resultados y realiza el respectivo informe de las
fortalezas, hallazgos como las No Conformidades Reales (halladas) y
Potenciales (oportunidades de mejora).Los resultados de la auditoría son
presentados por el auditor a la dirección
 Fecha de la auditoría
 Proceso o Proyecto auditado
 Integrantes del equipo auditor
 Nombres y Cargos de los auditados
 Fortalezas detectadas en el proceso o proyecto auditado
 Aspectos por mejorar detectados en el proceso o proyecto auditado
 No Conformidades detectadas en el proceso o proyecto auditado,
relacionándola con el numeral de la norma, requisito legal, contractual o del
Sistema que se incumple.
 Confirmación del cumplimiento de los objetivos de la auditoría según el alcance
establecido de acuerdo al plan de auditoría.
5.2.3 Seguimiento y Cierre de las No Conformidades de Auditoria

Las no conformidades generadas durante una auditoria, deben ser tratadas y cerradas en
el menor tiempo posible.

El responsable del proceso auditado, informa al responsable SST una vez se hayan
determinado las acciones correctivas pertinentes, para que este, por medio de un auditor
(preferiblemente el mismo que realizó la auditoria interna) verifique la eficacia de las
acciones tomadas y haga el cierre de las no conformidades.
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5.2.4 Perfil del auditor

Para la auditoría inicial del SG-SST, enfocada en la verificación del cumplimiento
legal, el auditor externo contratado deberá cumplir con los siguientes requisitos:

 Ser profesional en derecho con especialización en derecho laboral

 Contar con experiencia en auditoría en SG-SST o normas
internacionales como OHSAS 18001
 No haber participado en las actividades de diseño e implementación del
SG-SST

Para la auditoría final del SG-SST, enfocada en la identificación, prevención e

intervención de los riesgos, el auditor externo contratado deberá cumplir con los
siguientes requisitos:

 Ser profesional o especialista en salud ocupacional y/o seguridad y salud

en el trabajo

 Tener licencia vigente en seguridad y salud en el trabajo

 Haber cursado el curso virtual de 50 horas del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo

 Contar con experiencia en auditorías del SG-SST  con Resolución 0312 del
2019

 No haber participado en las actividades de diseño e implementación del

SG-SST

El indicador para este programa se basara en:

Establecer el cumplimiento de las actividades ejecutadas con respecto a las

actividades programadas.

Para el año 2020, se espera lograr un indicador de cumplimiento del 100%.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Documento interno: donde se evidencian todos los procedimientos aplicables para
la auditoria.
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7. CONTROL DE CAMBIOS
Descripción del Responsable A Quien se le Fecha Rev.
cambio De entrega el Modificaci
Aprobación documento ón
del Cambio
Creación del Representante Encargado del 14/05/2019 01
documento Legal SG-SST