INFORME AUDITORIA INTERNA

HIGIENE OCUPACIONAL

Código: AHO-014-2019 Página: 1 de 10 Fecha: Diciembre 2019

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

HIGIENE OCUPACIONAL

GMI S.A.

DICIEMBRE

-2019-
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ÍNDICE

1. OBJETIVO .........................................................................................................................3

2. ALCANCE ..........................................................................................................................3

3. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA ........................................................................3

3.1. ORGANIZACIÓN A CARGO ......................................................................................................3

3.2. INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR .......................................................................................3

3.3. CRITERIO DE AUDITORÍA ........................................................................................................3

3.4. CRONOGRAMA DE AUDITORÍA ................................................................................................4

3.5. RELACIÓN DE PERSONAS ENTREVISTADAS/ PARTICIPANTES .....................................................4

4. METODOLOGÍA ................................................................................................................4

5. RESULTADOS ...................................................................................................................5

6. OPORTUNIDADES DE MEJORA ......................................................................................6

7. CONCLUSIONES ..............................................................................................................6

8. RECOMENDACIONES ......................................................................................................6

9. ANEXOS ............................................................................................................................7
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1. OBJETIVO

• Verificar que la empresa contratista cuente con una Gestión en Higiene

Ocupacional que se ajuste a la normativa nacional vigente.
• Evaluar el cumplimiento de los lineamientos con respecto a Higiene Ocupacional,
con el propósito de identificar fortalezas y oportunidades de mejora.

2. ALCANCE

Programa de Higiene Ocupacional de la empresa contratista.

3. CONSIDERACIONES DE LA AUDITORÍA

3.1. Organización a cargo

Clínica Internacional

3.2. Integrantes del equipo auditor

El equipo auditor estuvo conformado por el siguiente colaborador de Clínica

Internacional.
• Carolina Montalvo Olivares

3.3. Criterio de auditoría

Los criterios contemplados para la ejecución fueron los siguientes:

D.S. N°024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud en minería y su
modificatoria.
Estándar de Higiene Ocupacional para contratistas.
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3.4. Cronograma de auditoría

ACTIVIDAD DE
FECHA HORA PARTICIPANTES
AUDITORÍA
Viernes 06 de
Reunión de apertura y GMI S.A./
diciembre del 15:05 - 17:00
revisión documentaria Clínica Internacional
2019

3.5. Relación de personas entrevistadas/ participantes

A continuación, se resume los nombres de las personas que participaron en

el proceso de auditoría, en calidad de entrevistados y participantes:

ÍTEM NOMBRE EMPRESA CARGO/ ÁREA

1 Carolina Montalvo Olivares CI Ingeniero Higienista
2 Marcos Botiquín De Paz GMI Supervisor
3 Carlos Angeles Quesquen GMI Supervisor HSE

4. METODOLOGÍA

El proceso de auditoría consistió principalmente en verificar la planificación e

implementación, según sea el caso, de los lineamientos detallados en el acápite
3.3. “Criterio de auditoría” del presente informe. El resultado de la auditoría se
muestra de manera numérica e independiente por cada ítem verificado agrupados
en 3 campos en alusión a las etapas de la Higiene Ocupacional (Identificación,
Evaluación y Control). A continuación, se resume los valores numéricos y el estado
que representan:

• Valor numérico “2”: Estado de la acción “Cumple”

• Valor numérico “1”: Estado de la acción “Parcial”

• Valor numérico “0”: Estado de la acción “No cumple”

• No aplica: (-)

La puntuación final será la suma de la calificación de cada ítem y reflejará el

desempeño del sistema de Gestión de Higiene Ocupacional:

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Desempeño Total del Sistema de Gestión de HO

No Implementado 0 - 50%

En implementación > 50 % - 70%

Implementado por mejorar > 70 % - 80%

Implementado > 80 % - 90%

En mantenimiento > 90 % - 100%

5. RESULTADOS

Anexo al presente informe se detalla los resultados por cada ítem auditado.

Hallazgos*
N° Descripción de Requisito de SST % CUMPLIMIENTO
PT
CU PAR NCU NA PT
MAX

1 Identificación de Peligros 2 1 0 0 5 6 83%

2 Evaluación de Riesgos 0 0 0 8 0 0 0%

3 Medidas de Control 5 1 0 1 11 12 92%

DESEMPEÑO TOTAL DEL SISTEMA DE

7 2 0 9 16 18 89%
GESTIÓN DE SGHO
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RESULTADO DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE HIGIENE

OCUPACIONAL

8%
17%

92%
83%

0%

Identificación de Peligros Evaluación0%

de Riesgos Medidas de Control

% CUMPLIMIENTO % DE INCUMPLIMIENTO

6. OPORTUNIDADES DE MEJORA

• Se puede mejorar la identificación de cada peligro higiénico asociado a su riesgo

en el IPERC base. Por ejemplo, vibración cuerpo entero a conductores.
• Se sugiere mejorar la matriz de los equipos de protección personal por puesto
de trabajo, que nos permita identificar específicamente el EPP a utilizar de
acuerdo con el agente ocupacional y los periodos de recambios.

7. CONCLUSIONES

• La gestión de Higiene Ocupacional obtuvo un porcentaje de cumplimiento en la

presente auditoría del 89%, que evidencia que la empresa cuenta con un
programa de Higiene Ocupacional implementado.

8. RECOMENDACIONES

• Mantener la gestión actual en Higiene Ocupacional buscando la mejora continua.

• Implementar acciones de mejora en el puesto de Maestro Cocinero en temas
relacionados a ruido ocupacional.
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9. ANEXOS

• Registro de asistencia
• Lista de verificación
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Registro de asistencia
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Formato de inspección

Código:
FORMATO DE INSPECCIÓN Versión: 00
Aprobado por:
HIGIENE OCUPACIONAL
FA:

EMPRESA GMI
FECHA DE INSPECCIÓN 6/12/2019

NO CUMPLE

NO APLICA
PARCIAL
CUMPLE
REQUISITOS O ELEMENTOS A VERIFICAR
EVIDENCIAS / COMENTARIOS Evidencia docum entaria a solicitar

Requisitos de Evaluación 2 1 0 -

Identificación de Peligros (D.S.N° 024-2016 ART 57°2,e)

IPER donde se mencionan peligros a la salud y fuentes de exposición, según

Se han identificado peligros a la salud por agentes físicos, químicos, biológicos,
Corregir IPER por puesto de trabajo, referente a riesgos mecánicos, radiación UV, vibración (no puesto y actividad. En el calculo del indice de probabilidad se consideran el
ergonómicos y psicosociales.
1 X se consideró a los conductores). En levantamiento topográfico no se identificó en el IPER los grado de exposición respecto a los valores límite permitidos, esto en base a
Se tiene identificado en los IPER los agentes ambientales presentes en las áreas de
peligros siguientes: calor y radiación UV. evaluaciones cuantitativas o cualitativa (solo cuando el programa de higiene
trabajo.
está iniciando y no se tienen monitoreos)

Cuentan con cuadro de identificación de agentes ocupacionales por puesto de

2 X Documento en físico o digital del cuadro de identificación
trabajo.

Se cuenta con un Cronograma de Monitoreos de Agentes fisicos, quimicos,

3 X Los monitoreos ocupacionales se reprogramaron para el 10 y 11 de diciembre. Documento en físico o digital del cuadro de cronograma
ergonómicos, biologicos y psicosociales.

Evaluación de Riesgos (D.S.N° 024-2016 ART 104°,352°,353°,356°,357°,358° D.S. N°023-

2017 ART 100°)

Se realizó Monitoreos de Agentes Físicos tal como lo estableció su cronograma de

4 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
monitoreos.

Se realizó Monitoreos de Agentes Químicos tal como lo estableció su cronograma de

5 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
monitoreos.

Se realizó Monitoreos de Agentes Biológicos tal como lo estableció su cronograma de

6 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
monitoreos.

Se realizó de Evaluaciones Ergonómicas tal como lo estableció su cronograma de

7 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
monitoreos.

Se realizó de Evaluaciones de Riesgo psicosocial tal como lo estableció su

8 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
cronograma de monitoreos.
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Se entregaron los informes de los monitoreos ocupacionales por agente evaluado al

9 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Informe de evaluación.
área de Higiene Ocupacional.

Se entregaron los registros de monitoreo como establece la norma R.M. N° 050-2013-

10 TR “Registros Obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo” - X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre Registros de monitoreos
C

El profesional que realizó y validó las evaluaciones o monitoreos ocupacionales

11 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre CV de personal o firma en los informes.
cumple lo establecido en el ART. 100 del D.S. N° 023-2017

Medidas de Control (D.S.N° 024-2016 ART 96°,101°,103°,108°,109°)

En la evaluación de medidas de control se evidencia la jerarquía de eliminación, Actas de reunión para evaluación de propuestas, presentaciones,
12 X Monitoreos programados para el 10 y 11 de diciembre
sustitución, controles de ingeniería, administrativo, EPP. cotizaciones.

Se adoptan medidas preventivas aplicables a las condiciones de trabajo de los que se Evidencias de implementación de controles (Ejm: estrés térmico periodos de
13 X
derive un riesgo grave e inminente para la seguridad de los trabajadores. duración de descanso, exposición a radiación UV).

Se informa de manera suficiente y adecuada a los trabajadores acerca de los riesgos Se realizaron capacitaciones de radiación UV, Ergonomía y Factores Psicosociales, Salud Registros de capacitación mencionando prevención de riesgos a la salud
14 X
del puesto de trabajo y las medidas preventivas. Ocupacional, Protección Respiratoria e Higiene Ocupacional. específicos, Divulgación de resultados de monitoreos.

Matriz de EPP que señale contra qué peligros específicos protegen, fichas
Los Equipos de Protección Personal son escogidos en base a los peligros específicos técnicas de EPP, compatiblidad química entre guantes utilizados y productos
15 X Mejorar la leyenda de la matriz de EPP´s
a los que los trabajadores están expuestos. químicos, cálculos de factor de protección de respiradores versus
concentración de agentes químicos O EVIDENCIA EN CAMPO.

Se realizan inspecciones del correcto uso de equipos de protección personal para Registros de inspección de EPP específicos para la prevención de riesgos a la
16 X Se realizan inspecciones mensuales de los equipos de protección personal.
prevenir daños a la salud. salud.

Se realiza vigilancia médica a los trabajadores que están expuestos a niveles por Registros donde se evidencia programación de exámenes médicos
17 X El médico coorporativo realiza la vigilancia médica
encima de los valores límite permisible ocupacionales por resultados de monitoreos.

Se realizó el levantamiento de las observaciones y recomendaciones de los informes Se ha realizado el levantamiento de los siguientes agentes: Iluminación, Radiación UV, Ergonomía Evidencia de levantamiento de observaciones de los informes de Higiene
18 X
del año anterior. y Riesgo Psicosocial Ocupacional.