Universidad San Sebastián

Magister el Dirección General de Empresas (MBA)

Compliance y Ética Corporativa

TRABAJO INDIVIDUAL / GRUPAL

CARRERA : Magister en Derecho de la Empresa (MBA)

ASIGNATURA : COMPLIANCE Y ETICA EMPRESARIAL
EVALUACION : Individual y/o Grupal
PONDERACION: : 60 % (sesenta por ciento) del total de la cátedra.
FECHA ENVIO : 23 MARZO 2024
FECHA ENTREGA TRABAJO : 11 ABRIL 2023 hasta 23.59 HORAS (vía correo
electrónico)
PROFESOR : Rodrigo Andrés Bustos Pacheco.-

I INSTRUCCIONES GENERALES

Según lo expuesto en clases, la prueba consiste en un análisis de una empresa de su interés.

Deberá el alumno EFECTUAR en forma individual o en grupo (máximo 3 integrantes) y en un

formato de PDF, en máximo 10 páginas de exposición y desarrollo del tema, letra ARIAL
NARROW tamaño 12, interlineado párrafo 1,5.

Tener especial preocupación de ortografía y redacción; asimismo capacidad de exposición de

las ideas para el entendimiento de cualquier persona que consulte su opinión.

II OBJETIVOS

GENERAL: Que el (los) alumno (s) analice (n) más allá del sentido literal del texto del
Compliance objeto de estudio, ver las distintas variables de riesgos y prevenciones efectivas
para la confección de un adecuado Modelo de Prevención del Delito para la empresa en una
industria determinada.

ESPECÍFICOS: Que el alumno (s) , una vez verificado el proceso de análisis y sistematización de
criterios Políticos, económicos, sociales y jurídicos de una conducta de una tercero, pueda
ofrecer una pauta para la estrategia para la elaboración de un adecuado modelo de
prevención de delitos (MPD), tomando todas las variables analizadas en clases para la mejor
elaboración de una adecuada exposición y análisis del tema en comento, permitiendo evaluar
el modelo de cumplimiento normativo en la empresa que evaluará.

III PAUTA DE EVALUACION

El presente trabajo consiste en la exposición de un problema, con una pregunta específica que
deriva de un hecho de relevancia.

La nota máxima será de un 7, y la mínima con un 1.

Atendida la calidad de actividad de posgrado, como asimismo el tiempo dado para su solución,
la respuesta deberá contener la satisfacción de al menos los siguientes criterios:
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Criterio o Elementos Esenciales en la respuesta NO NL SL ML L

El alumno identifica los riesgos que tiene la empresa que puedan ser
0 0.25 0.50 0.75 1
de aplicación de la ley 20.393.
El alumno identifica los riesgos previamente identificados en el
0 0.25 0.50 0.75 1
código de conducta (ética)
El alumno propone medidas de detección de irregularidades frente a
0 0.25 0.50 0.75 1
los riesgos identificados.
El alumno es capaz de determinar la estructura organizativa de la
empresa y también determina claramente las competencias y las
0 0.25 0.50 0.75 1
responsabilidades de cada miembro de la empresa en las fases de
producción, desarrollo y fabricación.
El alumno es capaz de señalar como aborda o abordaría la selección
de la información para el adecuado cumplimiento del modelo 0 0.25 0.50 0.75 1
preventivo.
El alumno determina responsabilidades en relaciones de
0 0.25 0.50 0.75 1
subordinación y delegación. Señala los casos que observa.
El alumno es capaz de señalar las medidas de detección de
irregularidades, además de concluir sobre las consecuencias de su
análisis y perspectivas de la actividad de negocio conforme lo
analizado en su trabajo y en clases. Logra señalar los riesgos e 0 0.25 0.50 0.75 1
implicancias en la eficacia del modelo de prevención de delito
(MPD) desde la función que efectúa en la organización o efectuó en
el tiempo que estaba en la empresa.

Descripción:

NO: no hay respuesta o esta no corresponde al objetivo solicitado; NL: responde, pero no es
logrado; SL: la respuesta es suficientemente lograda, con mínimo de argumentación o
justificación; ML: Medianamente logrado, se evidencia un desarrollo más completo del
suficiente; L: logrado, es alcanzado el objetivo en la pregunta.

IV. EVALUACION

La evaluación comprende una escala de 1 a 7 puntos según tabla precedentemente

expuesta y logro de objetivo en la respuesta.

V.- FECHA DE ENTREGA DE RESPUESTA.

El día 11 de abril de 2024 hasta 23.59 horas.- El envío del trabajo será al correo
institucional rbustosp@docente.uss.cl con copia por favor al correo
rodrigobustosprofesor@gmail.com.- Después de esa hora y día no se admitirá trabajo,
calificándose con nota 1.0.-
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VI.- PROBLEMA A DESARROLLAR.

Analice la empresa en que se encuentra trabajando en la actualidad o ha trabajado en

los últimos seis meses a fin de que elabore un informe ejecutivo para ser presentado al directorio
de la empresa en los siguientes términos:

- Identificar los riesgos que tiene la empresa que puedan ser de aplicación de la ley
20.393.- Desarrolle los riesgos más importantes que puede identificar a fin de que
pueda considerarlos y luego adoptar mecanismos de control.
- Señale cómo son abordados los riesgos previamente identificados en el código de
conducta (ética) que tiene su empresa1.
- Proponga medidas de detección de irregularidades frente a los riesgos identificados.
- Determinar la estructura organizativa que determine claramente las competencias
y las responsabilidades de cada miembro de la empresa en las fases de producción,
desarrollo y fabricación2.
- Señale como se aborda o abordaría la selección de la información para el adecuado
cumplimiento del modelo preventivo3.
- La determinación de responsabilidades en relaciones de subordinación y
delegación4.
- Señalar las medidas de detección de irregularidades5.
- Concluya con una opinión fundada sobre las consecuencias de su análisis y
perspectivas de la actividad de negocio conforme lo analizado en su trabajo y en
clases, en especial, señale los riesgos e implicancias en la eficacia del modelo de

1
Como primero dentro de la administración del riesgo se suelen colocar “los códigos de conducta”, o
bien llamados también como “códigos de ética” o “de buenas prácticas” . Consiste en una herramienta
de la dirección empresarial mediante la cual se ponen por escrito los valores que los empleados deben
observar en su actuación y que constituyen la esencia de la cultura corporativa de la empresa.
2
El objeto de esta medida es procurar y evitar que exista una superposición de funciones que pueda llevar
a un trabajador a confiar en que el otro se ocupará de lo que les corresponde a ambos, o, lo que es peor,
la generación de ámbitos carentes de una persona responsable.
3
Una adecuada administración de la información que discurre al interior de la empresa resulta también
de suma importancia para evitar posibles infracciones legales, en la medida que la toma de decisiones
acertadas presupone contar con la información pertinente. En este sentido, se deben crear los canales
internos de distribución de la medida de información que sea necesaria para tomar una decisión
legalmente correcta.
4
Conforme a las medidas preventivas es preciso incorporar además el cumplimiento de las obligaciones
que se desprenden de las relaciones de subordinación de delegación (horizontal o vertical). En este punto,
se considera una medida adecuada para la correcta administración del riesgo de infracciones legales el
establecimiento de criterios idóneos para la selección del personal dependiente o al que se le delega
posiciones de riesgo de infracción legal.
5
La gestión del riesgo de infracción legal de la empresa no termina en su prevención, este puede continuar
si por alguna razón no se pudo evitar a su realización. En este caso, lo que se tiene que conseguir con el
programa de cumplimiento normativo es la oportuna detección de infracciones legales, y de ser así,
también la identificación de qué medidas de prevención dispuestas internamente no fueron adoptadas
por los trabajadores responsables. Con la adecuada detección de las infracciones legales, la empresa
estará en capacidad de adoptar las medidas internas y externas que mejor contribuyan a reducir los
efectos lesivos producidos y controlar el impacto de en la organización.
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prevención de delito (MPD) desde la función que efectúa en la organización o

efectuó en el tiempo que estaba en la empresa.