Tercer Parcial Actividades

Código:LV-GC-01
Versión: 1
LISTA DE VERIFICACIÓN Status: Vigente
Fecha de publicación:
07-06-2022
Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de: 2

Criterios de auditoría: 8. Operación - ISO 9001:2015
Datos del Entrevistado:

Área: Cargo:
Nombre:
No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones
8.1) ¿Cemex planifica, implementa y controla los procesos

necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de Doc. Evidencia:
1
productos y servicios, y para implementar las acciones Mapeo de procesos de producción.
determinadas en el capítulo 6?
Doc. Evidencia:
Portafolio de Productos y/o Servicios.
2 8.1 A) ¿Cemex determina los requisitos para los productos y
servicios?
Doc. Evidencia:
3 8.1 B1) ¿Cemex establece los criterios para los procesos? Mapeo de procesos.
Doc. Evidencia:
8.1 B2) ¿Cemex establece los criterios para
4 Matriz de influencia/impacto.
la aceptación de los productos y servicios?
8.1 C) ¿Cemex determina los recursos Doc. Evidencia:

5 necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de Listado de recursos a utilizar.
los productos y servicios?
8.1 D) ¿Cemex determina la Doc. Evidencia:
6 implementación del control de los procesos de acuerdo con Matriz de influencia/impacto.
los criterios?
8.1 E1) ¿Cemex determina, el mantenimiento y la Doc. Evidencia:
conservación de la información documentada en la Matriz de influencia/impacto.
7
extensión necesaria para tener confianza en que los procesos
se han llevado a cabo según lo planificado?
Doc. Evidencia:
8.1 E2) ¿Cemex demuestra la conformidad de los productos y
8 Quejas y/o sugerencias de los productos y
servicios con sus requisitos?
servicios.
Elaborado por: Revisado y aprobado por:

Moreno Almanza
Auditor Líder Director General Página 1 de 20
Documento controlado
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Doc. Evidencia:
8.2.1 A) ¿La comunicación con los clientes de Cemex Canales de comunicación con el cliente.
9 proporciona la información relativa a los productos y
servicios?
8.2.1 B) ¿La comunicación con los clientes de Cemex Doc. Evidencia:

incluye cómo trata las consultas, los contratos o los pedidos, Control Estadístico de Proceso (CEP) de
10
incluyendo los Atención y servicio al cliente.
cambios?
8.2.1 C) ¿La comunicación con los clientes de Cemex obtiene Doc. Evidencia:
11 la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y Buzón de quejas y/o sugerencias y su
servicios, incluyendo las quejas de los clientes? proceso.
8.2.1 D) ¿La comunicación con los clientes de Cemex Doc. Evidencia:
12 Mapa de canales de comunicación.
manipula o controla la propiedad del cliente?
Doc. Evidencia:
8.2.1 E) ¿La comunicación con los clientes de Cemex Listas de control de actividades.
13 establece los requisitos específicos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente?
8.2.2 A1) ¿Cemex se asegura de que los requisitos para los Doc. Evidencia: Control de los procesos
14 productos y servicios se definen, incluyendo cualquier de productos y servicios.
requisito legal y reglamentario aplicable?
8.2.2 A2) ¿Cemex se asegura de que los requisitos para los Doc. Evidencia:
productos y servicios se definen, incluyendo aquellos Matriz RACI.
15
considerados
necesarios por la organización?
8.2.2 B) ¿Cemex se asegura de que puede cumplir con las Doc. Evidencia:
16 declaraciones acerca de Análisis Modal de Fallos
los productos y servicios que ofrece?
8.2.3.1) ¿Cemex se asegura de que tiene la capacidad de Doc. Evidencia:
17 cumplir los requisitos para los productos y servicios que se Indicadores de calidad.
van a ofrecer a los clientes?
8.2.3.1) ¿Cemex lleva a cabo una revisión antes de Doc. Evidencia:
18 comprometerse a suministrar productos y servicios a un Diagrama de afinidad.
cliente?
8.2.3.1 a) ¿Cemex incluye los requisitos especificados por el Doc. Evidencia:
19 cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de Diagrama de flujo de los procesos.
entrega y las posteriores a la misma?

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8.2.3.1 B) ¿Cemex incluye los requisitos no establecidos por Doc. Evidencia:

20 el cliente, pero necesarios para el uso especificado o previsto, Manual situacional para el Cliente.
cuando sea conocido?
Doc. Evidencia:
8.2.3.1 C) ¿Cemex incluye los requisitos especificados por Lista de requisitos de calidad para
21
la organización? productos y servicios.
Doc. Evidencia:
8.2.3.1 D) ¿Cemex incluye los requisitos legales y Mapas de procesos BPMN.
22
reglamentarios aplicables a los productos y servicios?
8.2.3.1 E) ¿Cemex incluye las diferencias existentes entre los Doc. Evidencia:
23 requisitos del contrato o pedido y los expresados Diagrama de flujo de los procesos
previamente?
Doc. Evidencia:
8.2.3.2 A) ¿Cemex conserva la información documentada, Control de los productos y servicios
24
cuando sea aplicable sobre los resultados de la revisión?
8.2.3.2 B) ¿Cemex conserva la información documentada, Doc. Evidencia:

25 cuando sea aplicable sobre cualquier requisito nuevo para los Control de los productos y servicios
productos y servicios?
8.2.4) ¿Cemex se asegurarse de que, cuando se cambien los Doc. Evidencia:
requisitos para los productos y servicios, la información Política de calidad.
26 documentada pertinente sea modificada, y de que las
personas pertinentes sean conscientes de los requisitos
modificados?
8.3.1) ¿Cemex establece, implementa y mantiene un proceso Doc. Evidencia:
27 de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurarse de la Análisis funcional de operatividad
posterior provisión de productos y servicios? (HAZOP).
Doc. Evidencia:
8.3.2 A) ¿Cemex considera la naturaleza, duración y Análisis funcional de operatividad
28
complejidad de las actividades de diseño y desarrollo? (HAZOP).
29 8.3.2 B) ¿Cemex considera las etapas del proceso Doc. Evidencia:

requeridas, incluyendo las revisiones del diseño y Lista de requisitos de calidad para
desarrollo aplicables? productos y servicios.

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30 Doc. Evidencia:
8.3.2 C) ¿Cemex considera las actividades requeridas de Procedimiento para el diseño y desarrollo
verificación y validación del diseño y desarrollo?
31 8.3.2 D) ¿Cemex considera las responsabilidades y Doc. Evidencia:

autoridades involucradas en el proceso de diseño y Análisis funcional del procedimiento para
desarrollo? el diseño y desarrollo
32 8.3.2 E) ¿Cemex considera las necesidades de recursos Doc. Evidencia:

internos y externos para el diseño y desarrollo de los Procedimiento para el diseño y desarrollo
productos y
servicios?
33 8.3.2 F) ¿Cemex considera la necesidad de controlar las Doc. Evidencia:
interfaces entre las personas que participan activamente en el Controlar las interfaces del procedimiento
proceso de diseño y desarrollo? para el diseño y desarrollo
34 8.3.2 G) ¿Cemex considera la necesidad de la participación Doc. Evidencia:

activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseño y ontrol del nivel participación en el
desarrollo? procedimiento para el diseño y desarrollo.
35 Doc. Evidencia:
8.3.2 H) ¿Cemex considera los requisitos para la posterior Requerimiento de provisión de productos
provisión de productos y servicios? y servicios.
36 8.3.2 I) ¿Cemex considera el nivel de control del proceso de Doc. Evidencia:

diseño y desarrollo esperado por los clientes y otras partes Control del proceso de diseño y
interesadas pertinentes? desarrollo.
37 8.3.2 J) ¿Cemex considera la información documentada Doc. Evidencia:

necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos Plan de proceso de diseño y desarrollo.
del diseño y desarrollo?
38 8.3.3) ¿Cemex determina los requisitos esenciales para los Doc. Evidencia:
tipos específicos de productos y servicios a diseñar y Lista de requisitos de calidad para
desarrollar? productos y servicios.
39 Doc. Evidencia:
8.3.3 A) ¿Cemex considera los requisitos funcionales y de Operaciones y requisitos funcionales.
desempeño?
40 Doc. Evidencia:
8.3.3 B) ¿Cemex considera la información proveniente de Registro de actividades previas.
actividades previas de diseño y desarrollo similares?

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41 Doc. Evidencia:
8.3.3 C) ¿Cemex considera los requisitos legales y Acuerdos del proceso de diseño y
reglamentarios? desarrollo.
42 Doc. Evidencia:
8.3.3 D) ¿Cemex considera normas o códigos de prácticas Normas o códigos de prácticas aplicados.
que la organización se ha comprometido a implementar?
43 Doc. Evidencia:
8.3.3 E) ¿Cemex considera las consecuencias potenciales de Matriz DAFO.
fallar debido a la naturaleza de los productos y servicios?
44 Doc. Evidencia:
8.3.4) ¿Cemex aplica controles al proceso de diseño y Hoja de recopilación de datos.
desarrollo?
45 Doc. Evidencia:
8.3.4 A) ¿Cemex se asegura de que se definan los Diagrama de tortuga.
resultados a lograr?
46 8.3.4 B) ¿Cemex se asegura de que se realizan las revisiones Doc. Evidencia:

para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y Evaluación de la capacidad de los
desarrollo para cumplir los requisitos? resultados del diseño y desarrollo.
47 8.3.4 C) ¿Cemex se asegura de que se realizan actividades de Doc. Evidencia:
verificación para asegurarse de que las salidas del diseño y Proceso de entradas y salidas del diseño.
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas?
48 8.3.4 D) ¿Cemex se asegura de que se realizan actividades Doc. Evidencia:
de validación para asegurarse de que los productos y Lista de requisitos de calidad para
servicios resultantes satisfacen los requisitos para su productos y servicios.
aplicación especificada o
uso previsto?
49 8.3.4 E) ¿Cemex se asegura de que se toma cualquier acción Doc. Evidencia:
necesaria sobre los problemas determinados durante las Plan de acciones correctivas
revisiones, o las actividades de verificación y validación?
50 Doc. Evidencia:
8.3.4 F) ¿Cemex se asegura de que se conserva la Documentación del proceso diseño y
información documentada de estas actividades? desarrollo.

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51 Doc. Evidencia:
8.3.5 A) ¿Cemex se asegura de que las salidas del diseño y Registro de entrada y salidas del proceso.
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas?
52 8.3.5 B) ¿Cemex se asegura de que las salidas del diseño y Doc. Evidencia:
desarrollo son adecuadas para los procesos posteriores para la Registro de entrada y salidas del proceso.
provisión de productos y servicios?
53 8.3.5 C) ¿Cemex se asegura de que las salidas del diseño y Doc. Evidencia:
desarrollo incluyen o hacen referencia a los requisitos de Control estadístico del registro de entrada
seguimiento y medición, cuando sea y salidas del proceso de diseño y desarrollo
apropiado, y a los criterios de aceptación?
54 8.3.5 D) ¿Cemex se asegura de que las salidas del diseño y Doc. Evidencia:
desarrollo especifican las características de los productos y Control estadístico del registro de entrada
servicios que son esenciales para su propósito previsto y su y salidas del proceso de diseño y desarrollo
provisión segura y correcta?
55 8.3.6) ¿Cemex identifica, revisa y controla los cambios Doc. Evidencia:
hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y Control de cambios para calidad para
servicios, o posteriormente en la medida necesaria para productos y servicios.
asegurarse de que no haya un impacto adverso en la
conformidad con los requisitos?
56 Doc. Evidencia:
8.3.6 A) ¿Cemex conservar la información documentada Proceso de cambios del diseño y el
sobre los cambios del diseño y desarrollo? desarrollo.
57 Doc. Evidencia:
8.3.6 B) ¿Cemex conservar la información documentada Resultados de las revisiones del diseño y
sobre los resultados de las revisiones? el desarrollo.
58 Doc. Evidencia:
8.3.6 C) ¿Cemex conservar la información documentada Autorización de los cambios pata el
sobre la autorización de los cambios? proceso de cambios del diseño y el
desarrollo.
59 8.3.6 D) ¿Cemex conservar la información documentada Doc. Evidencia:
sobre las acciones tomadas para prevenir los impactos Matriz de impactos
adversos?
60 8.4.1) ¿Cemex se asegura de que los procesos, productos y Doc. Evidencia:
servicios suministrados externamente son conformes a los Lista de requisitos de calidad para
requisitos? productos y servicios.
61 8.4.1 A) ¿Cemex determina los controles a aplicar a los Doc. Evidencia:

procesos, productos y servicios suministrados externamente Control de productos y servicios

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cuando los productos y servicios de proveedores externos suministrados por proveedores.

están destinados a incorporarse dentro de los propios
productos y servicios de la organización?
62 8.4.1 B) ¿Cemex determina los controles a aplicar a los Doc. Evidencia:
cuando los productos y servicios son proporcionados suministrados por clientes.
directamente a los clientes por proveedores externos en
nombre de la
organización?
63 8.4.1 C) ¿Cemex determina los controles a aplicar a los Doc. Evidencia:
cuando un proceso, o una parte de un proceso, es suministrados por proveedores externos.
proporcionado por un proveedor externo como resultado de
una
decisión de la organización?
64 8.4.2) ¿Cemex se asegura de que los procesos, productos y Doc. Evidencia:
servicios suministrados externamente no afectan de manera Control de la lista de requisitos de calidad
adversa a la capacidad de la organización de entregar para productos y servicios.
productos y servicios conformes de manera coherente
a sus clientes?
65 8.4.2 A) ¿Cemex se asegura de que los procesos Doc. Evidencia:
suministrados externamente permanecen dentro del control Control del sistema de gestión de la
de su calidad.
sistema de gestión de la calidad?
66 8.4.2 B) ¿Cemex define los controles que pretende aplicar a Doc. Evidencia:
un proveedor externo y los que pretende aplicar a las salidas Evaluación de proveedores.
resultantes?
67 8.4.2 C1) ¿Cemex tiene en consideración el impacto Doc. Evidencia:
potencial de los procesos, productos y servicios Control de los procesos, productos y
suministrados externamente en la capacidad de la servicios suministrados.
organización de cumplir regularmente los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables?
68 Doc. Evidencia:
8.4.2 C2) ¿Cemex tiene en consideración la eficacia de los Control y evaluación de proveedores.
controles aplicados por el proveedor externo?
69 8.4.2 D) ¿Cemex determina la verificación, u otras Doc. Evidencia:

actividades necesarias para asegurarse de que los procesos, Control y evaluación de los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cumplen productos y servicios suministrados
los requisitos?

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70 Doc. Evidencia:
8.4.3) ¿Cemex se asegura de la adecuación de los requisitos Lista de requisitos de calidad para
antes de su comunicación al proveedor externo? proveedores.
71 8.4.3 A) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

requisitos para los procesos, productos y servicios a Evaluación de los procesos, productos y
proporcionar? servicios de proveedores.
72 Doc. Evidencia:
8.4.3 B1) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Lista de requisitos de calidad para
requisitos para la aprobación de productos y servicios? productos y servicios de proveedores.
73 Doc. Evidencia:
8.4.3 B2) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Requisitos de los métodos, procesos
requisitos para métodos, procesos y equipos? y equipos para
proveedores.
74 Doc. Evidencia:
8.4.3 B3) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Requisitos de la liberación de productos y
requisitos para la liberación de productos y servicios? servicios para proveedores.
75 8.4.3 C) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

requisitos para la competencia, incluyendo cualquier requisitos de la competencia para
calificación requerida de las personas? proveedores.
76 8.4.3 D) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

requisitos para las interacciones del proveedor externo Requisitos de las interacciones del
con la organización? proveedor externo.
77 8.4.3 E) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

requisitos para el control y el seguimiento del desempeño del Requisitos del control y el seguimiento
proveedor externo a aplicar por parte de la organización? para proveedores.
78 8.4.3 F) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

requisitos para las actividades de verificación o validación Requisitos de verificación para
que la organización, o su cliente, pretende llevar a cabo en las proveedores.
instalaciones del proveedor externo?
79 Doc. Evidencia:
8.5.1) ¿Cemex implementa la producción y Lista de requisitos para el proceso de
provisión del servicio bajo condiciones controladas? producción.
80 8.5.1 A1) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:

cuando sea aplicable la disponibilidad de información Manual situacional de los productos a
documentada que defina las características de los productos a producir, los servicios a prestar.
producir, los servicios a prestar, o las actividades a

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desempeñar?
81 8.5.1 A2) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable la disponibilidad de información Registro de información documentada.
documentada que defina los resultados a alcanzar?
82 Doc. Evidencia:
8.5.1 B) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen,
Lista de requisitos y disponibilidad y el
cuando sea aplicable la disponibilidad y el uso de los recursos
uso de los recursos de seguimiento y
de seguimiento y medición adecuados?
medición adecuados.
83 8.5.1 C) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable la implementación de actividades de Informe de resultados.
seguimiento y medición en las etapas apropiadas para
verificar que se cumplen los criterios para el control de los
procesos o sus salidas, y los criterios de aceptación
para los productos y servicios?
84 8.5.1 D) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable el uso de la infraestructura y el entorno Requerimientos del proceso de operación.
adecuados para la operación de los procesos?
85 8.5.1 E) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable la designación de personas competentes, Designación de personal competente y
incluyendo cualquier calificación requerida? calificado.
86 8.5.1 F) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:

cuando sea aplicable la validación y revalidación periódica de Control de la producción y provisión del
la capacidad para alcanzar los resultados planificados de los servicio.
procesos de producción y de prestación del servicio, cuando
las salidas resultantes no puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medición posteriores?
87 8.5.1 G) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable la implementación de acciones para Plan de acciones preventivas.
prevenir los errores humanos?
88 8.5.1 H) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:
cuando sea aplicable la implementación de actividades de Manual de postventa.
liberación, entrega y posteriores a la entrega?
89 8.5.2 A) ¿ Cemex utiliza los medios apropiados para Doc. Evidencia:
identificar las salidas, cuando sea necesario, para asegurar la Salidas no conformes.
conformidad de los productos y servicios?

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90 8.5.2 B) ¿Cemex identifica el estado de las salidas con Doc. Evidencia:

respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través Manual de postventa prestación del
de la producción y prestación del servicio? servicio.
91 8.5.2 C) ¿Cemex controla la identificación única de las Doc. Evidencia:

salidas cuando la trazabilidad sea un requisito, y debe Registro de identificación única de las
conservar la información documentada necesaria para salidas.
permitir la trazabilidad?
92 8.5.3 A) ¿Cemex cuida la propiedad perteneciente a los Doc. Evidencia:
clientes o a proveedores externos mientras esté bajo el Manual y políticas de calidad.
control de la organización o esté siendo utilizado por la
misma?
93 8.5.3 B) ¿Cemex identifica, verifica, protege y salvaguarda la Doc. Evidencia:
propiedad de los clientes o de los proveedores externos Manual y políticas de calidad de datos.
suministrada para su utilización o incorporación dentro de los
productos y servicios?
94 8.5.3 C) ¿Cemex informa de esto al cliente o proveedor Doc. Evidencia: I
externo y conservar la información documentada sobre lo nformación documentada y avisos.
ocurrido?
95 8.5.4) ¿Cemex preserva las salidas durante la producción y Doc. Evidencia:
prestación del servicio, en la medida necesaria para Lista de requisitos de calidad para
asegurarse de la conformidad con los requisitos? productos y servicios.
96 8.5.5) ¿Cemex cumple los requisitos para las actividades Doc. Evidencia:
posteriores a la entrega asociadas con los productos y Manual de postventa prestación del
servicios? servicio.
97 Doc. Evidencia:
8.5.5 A) ¿Cemex considera los requisitos legales y Lista de requisitos legales y
reglamentarios? reglamentarios para productos y servicios.
98 Doc. Evidencia:
8.5.5 B) ¿Cemex considera las consecuencias potenciales no Control de productos no conformes.
deseadas asociadas a sus productos y servicios?
99 Doc. Evidencia:
8.5.5 C) ¿Cemex considera la naturaleza, el uso y la vida útil Lista de requisitos de uso y la vida útil
prevista de sus productos y servicios? para productos y servicios.
100 Doc. Evidencia:

8.5.5 D) ¿Cemex considera los requisitos del cliente? Manual situacional para el Cliente.

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101 Doc. Evidencia:

8.5.5E)¿Cemex considera la retroalimentación del cliente? Manual de atención al Cliente.
102 8.5.6) ¿ Cemex revisa y controla los cambios para la Doc. Evidencia:
producción o la prestación del servicio, en la extensión Lista de requisitos de calidad para
necesaria para asegurarse de la continuidad en la productos y servicios.
conformidad con los requisitos?
103 8.5.6) ¿ Cemex conserva información documentada que Doc. Evidencia:
describa los resultados de la revisión de los cambios, las Revisión de los cambios y de las personas
personas que autorizan el cambio y de cualquier acción que autorizan el cambio.
necesaria que surja de la revisión?
104 8.6) ¿Cemex implementa las disposiciones planificadas, en Doc. Evidencia:
las etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los Cumplimiento de requisitos de calidad
requisitos de los productos y servicios? para productos y servicios.
105 8.6) ¿La liberación de los productos y servicios al cliente de Doc. Evidencia:
Cemex no lo lleva a cabo hasta que se hayan completado Manual de liberación de los productos y
satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos servicios al cliente
que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente
y, cuando sea aplicable, por el cliente?
106 Doc. Evidencia:
8.6) ¿Cemex conserva la información documentada sobre la Lista de requisitos de calidad para
liberación de los productos y servicios? productos y servicios.
107 Doc. Evidencia:

8.6 A) ¿La información documentada de Cemex incluye Lista de evidencia de la conformidad con
evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación? los criterios de aceptación
108 Doc. Evidencia:

8.6 b) ¿La información documentada de Cemex incluye Doc. De trazabilidad de autorización y
trazabilidad a las personas que autorizan la liberación? liberación
109 8.7.1 ¿Cemex se asegura de que las salidas que no sean Doc. Evidencia:
conformes con sus requisitos se identifican y se controlan Control de salidas no conformes.
para prevenir su uso o entrega no intencionada?
110 8.7.1 ¿Cemex toma las acciones adecuadas basándose en la Doc. Evidencia:
naturaleza de la no conformidad y en su efecto sobre la Registro y solución de salidas no
conformidad de los productos y servicios? conformes.
111 Doc. Evidencia:

8.7.1 ¿Cemex aplica también a los productos y servicios no
Seguimiento de salidas no conformes.
conformes detectados después de la entrega de los productos,

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durante o después de la
provisión de los servicios?
112 Doc. Evidencia:
8.7.1 a) ¿Cemex trata las salidas no conformes de manera de Seguimiento de salidas no conformes.
corrección?
113 8.7.1 b) ¿Cemex trata las salidas no conformes de manera de Doc. Evidencia:
separación, contención, devolución o suspensión de provisión Procedimiento y registro de salidas no
de productos y servicios? conformes.
114 Doc. Evidencia:

8.7.1 c) ¿Cemex trata las salidas no conformes de manera de Requisitos de salidas no conformes.
información al cliente?
115 Doc. Evidencia:

8.7.1 d) ¿Cemex trata las salidas no conformes de manera de Concesión de salidas no conformes.
obtención de autorización para su aceptación bajo concesión?
116 Doc. Evidencia:

8.7.2 a) ¿Cemex conserva la información documentada que Registro de salidas no conformes.
describa la no conformidad?
117 Doc. Evidencia:

8.7.2 b) ¿Cemex conserva la información documentada que Conformidad de salidas no conformes.
describa las acciones tomadas?
118 Doc. Evidencia:

8.7.2 c) ¿Cemex conserva la información documentada que Concesiones de salidas no conformes.
describa todas las concesiones obtenidas?
119 8.7.2 d) ¿Cemex conserva la información documentada que Doc. Evidencia:

identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la Requisitos de salidas no conformes.
no conformidad?

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Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 3 de 5

Criterios de auditoría: 9. Evaluación del desempeño - ISO 9001:2015

Área: Cargo:
Nombre:

9.1.1 A) ¿Cemex determina qué necesita seguimiento y
medición para la evaluación del desempeño? Métodos de auditoria utilizados:
1 Entrevista
Revisión documental del plan estretégico
9.1.1B) ¿Cemex determina los métodos de seguimiento, Métodos de auditoria utilizados:

medición, análisis y evaluación necesarios para asegurar Entrevista y
2 resultados válidos? Revisión documental de los informes
cualitativo.

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Código:LV-GC-01
Versión: 1
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9.1.1 C) ¿Cemex determina cuándo se deben llevar a cabo el Métodos de auditoria utilizados:
seguimiento y la medición? Entrevista y
3 Revisión documental de los
informes del acta de seguimiento.
9.1.1 D) ¿Cemex determina cuándo se deben analizar y evaluar Métodos de auditoria utilizados:
los resultados del seguimiento y la medición? Entrevista y
resultados del seguimiento y la
medición.
9.1.2) ¿Cemex realiza el seguimiento de las percepciones de Métodos de auditoria utilizados:
los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y Entrevista y
expectativas? Y ¿Determina los métodos para obtener, realizar Revisión documental de los mecanismos
5
el seguimiento y revisar esta información? de seguimiento como son los comités
cada uno cuenta con un objetivo,
participantes y frecuencia.
9.1.3) ¿Cemex analiza y evalúa los datos y la información Métodos de auditoria utilizados:
apropiados que surgen por el seguimiento y la medición? Entrevista y
6
Revisión documental del
seguimiento y la medición.
9.1.3 A) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
la conformidad de los productos y servicios? Entrevista y
7 Revisión documental de la
evaluación de la conformidad de los
productos y servicios
9.1.3 B) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
el grado de satisfacción del cliente? Entrevista y
8 Revisión documental de la evaluación de
grado de satisfacción del cliente.
9.1.3 C) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad? Entrevista y
9 Revisión documental de la eficacia del
sistema de gestión
de la calidad.
9.1.3 D) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
si lo planificado se ha implementado de forma eficaz? Entrevista y
10 Revisión documental de los resultados
del análisis para
evaluar si lo planificado.

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Código:LV-GC-01
Versión: 1
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9.1.3 E) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y Entrevista y
11
oportunidades? Revisión documental de los
riesgos y oportunidades abordados.
9.1.3 F) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
el desempeño de los proveedores externos? Entrevista y
12 Revisión documental de la evaluación
del desempeño de los proveedores.
9.1.3 G) ¿Cemex utiliza los resultados del análisis para evaluar Métodos de auditoria utilizados:
la necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad? Entrevista y
resultados de la gestión interna y las
rondas de calidad.
9.2.1) ¿Cemex lleva a cabo auditorías internas a intervalos Métodos de auditoria utilizados:
planificados para proporcionar información acerca del Entrevista y
14
sistema de gestión de la calidad? Revisión documental de las
auditorías internas.
9.2.1 A1) ¿Cemex tiene su sistema de gestión de la calidad Métodos de auditoria utilizados:
conforme a los requisitos propios de la organización para su Entrevista y
15 sistema de gestión de la calidad? Revisión documental de los requisitos
propios para el sistema de gestión de la
calidad.
9.2.1 A2) ¿Cemex tiene su sistema de gestión de la calidad Métodos de auditoria utilizados:
conforme a los requisitos de esta Norma Internacional? Entrevista y
16 Revisión documental del
sistema de gestión de la calidad
9.2.1 B) ¿El sistema de gestión de la calidad de Cemex se Métodos de auditoria utilizados:
implementa y mantiene eficazmente? Entrevista y
17
Revisión documental del
sistema de gestión de la calidad
9.2.2 A) ¿Cemex planifica, establece, implementa y mantiene Métodos de auditoria utilizados:
uno o varios programas de auditoría que incluyan la Entrevista y
18 frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos Revisión documental de los programas
de planificación y la elaboración de informes? de auditoría.
9.2.2 B) ¿Cemex define los criterios de la auditoría y el alcance Métodos de auditoria utilizados:
para cada auditoría? Entrevista y
19
Revisión documental de los criterios de
la auditoría y el alcance.
20 9.2.2 C) ¿Cemex selecciona los auditores y llevar a cabo Métodos de auditoria utilizados:
auditorías para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad Entrevista y

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Versión: 1
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del proceso de auditoría? Revisión documental de los criterios

para selección del
equipo auditor.
9.2.2 D) ¿Cemex se asegura de que los resultados de las Métodos de auditoria utilizados:
auditorías se informen a la dirección pertinente? Entrevista y
21
Revisión documental de los
informes de auditorías.
9.2.2 E) ¿Cemex realiza las correcciones y tomar las acciones Métodos de auditoria utilizados:
correctivas adecuadas sin demora injustificada? Entrevista y
22
Revisión documental de las
acciones correctivas.
9.2.2 F) ¿Cemex conserva información documentada como Métodos de auditoria utilizados:
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de Entrevista y
23 los resultados de las auditorías? Revisión documental del programa de
auditoría y de los
resultados.
9.3.1) ¿Cemex revisa el sistema de gestión de la calidad de la Métodos de auditoria utilizados:
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su Entrevista y
24
conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con Revisión documental del sistema de
la dirección estratégica de la organización? gestión de la calidad.
25 9.3.2 A) ¿Cemex se asegura de que la revisión por la dirección Métodos de auditoria utilizados:
se planifique y lleve a cabo incluyendo el estado de las Entrevista y
acciones de las revisiones por la dirección previas? Revisión documental del estado de las
acciones de las revisiones por la
dirección.
26 9.3.2 C1) ¿Cemex se asegura de que la revisión por la Métodos de auditoria utilizados:
dirección se planifique y lleve a cabo incluyendo la Entrevista y
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental del desempeño y la
gestión de la calidad relativas a la satisfacción del cliente y la eficacia del sistema de gestión de la
retroalimentación de las partes interesadas pertinentes? calidad.
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de los procesos y
gestión de la calidad relativas al grado en que se han logrado conformidad de los productos y
los objetivos de la calidad? servicios.
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de no
gestión de la calidad relativas al desempeño de los procesos y conformidades y acciones correctivas.
conformidad de los productos y servicios?

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información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de los resultados
gestión de la calidad relativas a las no conformidades y de seguimiento y medición.
acciones correctivas?
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de los resultados
gestión de la calidad relativas a los resultados de seguimiento y de las auditorías.
medición?
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de la evaluación
gestión de la calidad relativas a los resultados de las los proveedores externos.
auditorías?
información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de Revisión documental de la
gestión de la calidad relativas a el desempeño de los adecuación de los recursos.
proveedores
externos?
33 9.3.2 D) ¿Cemex se asegura de que la revisión por la dirección Métodos de auditoria utilizados:
se planifique y lleve a cabo incluyendo la adecuación de Entrevista y
los recursos? Revisión documental del seguimiento de
riesgos y las oportunidades.
34 9.3.2 E) ¿Cemex se asegura de que la revisión por la dirección Métodos de auditoria utilizados:
se planifique y lleve a cabo incluyendo la eficacia de las Entrevista y
acciones tomadas para abordar los Revisión documental de las
riesgos y las oportunidades? oportunidades de mejora del sistema de
gestión de la
calidad.
35 9.3.2 F) ¿Cemex se asegura de que la revisión por la dirección Métodos de auditoria utilizados:
se planifique y lleve a cabo incluyendo las oportunidades de Entrevista y
mejora? Revisión documental de las
oportunidades de mejora del sistema de
gestión de la
calidad.
36 9.3.3 A) ¿Cemex se asegura de que las salidas de la revisión Métodos de auditoria utilizados:
por la dirección incluyan decisiones y acciones relacionadas Entrevista y
con cualquier las oportunidades de mejora? Revisión documental de los cambios del
sistema de gestión de la calidad.
37 9.3.3 B) ¿Cemex se asegura de que las salidas de la revisión Métodos de auditoria utilizados:
con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de Revisión documental de las decisiones y

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Código:LV-GC-01
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07-06-2022
la calidad? acciones relacionadas con las

necesidades de recursos.
38 9.3.3 C) ¿Cemex se asegura de que las salidas de la revisión Métodos de auditoria utilizados:
con las necesidades de recursos? Revisión documental de las decisiones y
acciones relacionadas con las
necesidades de recursos.
Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de: 2

Criterios de auditoría: 10. Mejora - ISO 9001:2015

Área: Cargo:
Nombre:

Moreno Almanza
Código:LV-GC-01
Versión: 1
07-06-2022
10
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Código:LV-GC-01

Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de: 2

Datos del Entrevistado:

No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones

8.1) ¿Cemex planifica, implementa y controla los procesos

8.1 C) ¿Cemex determina los recursos Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

8.2.1 B) ¿La comunicación con los clientes de Cemex Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

8.2.3.1 B) ¿Cemex incluye los requisitos no establecidos por Doc. Evidencia:

8.2.3.2 B) ¿Cemex conserva la información documentada, Doc. Evidencia:

29 8.3.2 B) ¿Cemex considera las etapas del proceso Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

31 8.3.2 D) ¿Cemex considera las responsabilidades y Doc. Evidencia:

32 8.3.2 E) ¿Cemex considera las necesidades de recursos Doc. Evidencia:

34 8.3.2 G) ¿Cemex considera la necesidad de la participación Doc. Evidencia:

36 8.3.2 I) ¿Cemex considera el nivel de control del proceso de Doc. Evidencia:

37 8.3.2 J) ¿Cemex considera la información documentada Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

46 8.3.4 B) ¿Cemex se asegura de que se realizan las revisiones Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

61 8.4.1 A) ¿Cemex determina los controles a aplicar a los Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

cuando los productos y servicios de proveedores externos suministrados por proveedores.

69 8.4.2 D) ¿Cemex determina la verificación, u otras Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

71 8.4.3 A) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

75 8.4.3 C) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

76 8.4.3 D) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

77 8.4.3 E) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

78 8.4.3 F) ¿Cemex comunica a los proveedores externos sus Doc. Evidencia:

80 8.5.1 A1) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

86 8.5.1 F) ¿Las condiciones controladas de Cemex incluyen, Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

90 8.5.2 B) ¿Cemex identifica el estado de las salidas con Doc. Evidencia:

91 8.5.2 C) ¿Cemex controla la identificación única de las Doc. Evidencia:

100 Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

101 Doc. Evidencia:

107 Doc. Evidencia:

108 Doc. Evidencia:

111 Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

114 Doc. Evidencia:

115 Doc. Evidencia:

116 Doc. Evidencia:

117 Doc. Evidencia:

118 Doc. Evidencia:

119 8.7.2 d) ¿Cemex conserva la información documentada que Doc. Evidencia:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 3 de 5

Datos del Entrevistado:

No. Requisitos/Criterios C/NC Observaciones

9.1.1B) ¿Cemex determina los métodos de seguimiento, Métodos de auditoria utilizados:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

del proceso de auditoría? Revisión documental de los criterios

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

Elaborado por: Revisado y aprobado por:

la calidad? acciones relacionadas con las

Clave de Auditoría: AI-01-2019 Página: 1 de: 2

Datos del Entrevistado: