LISTA DE VERIFICACIÓN DE LA AUDITORIA

FECHA:

AUDITOR/EXPERTO:

ÁREA:

ALCANCE:
Aplica a todos los procesos dentro del alcance del SIGCUNT; así como a todos los niveles del organigrama de la Universidad Nacional de Trujillo en su
sede principal y filiales.

CRITERIOS:
ISO 9001:2015 - Gestión de la Calidad.

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 1 de 6

 REQUISITO C/
PROCESO
N° DE LA DOCUMENTO Y/O REGISTRO EVALUADO HALLAZGOS Y EVIDENCIAS ENTREVISTADO NC /
/ACTIVIDAD
NORMA OM

¿Sabe usted dónde se encuentran ubicados

Control de la
Todos los los documentos públicos (política integrada y
1 7.5 información
procesos mapa de macroprocesos) del Sistema
documentada
Integrado de la UNT?

Declaración de la ¿Podría describir dos compromisos de la

política de la Política Integrada del Sistema Integrado de la
Todos los UNT?
2 4.3, 5.2 calidad y del
procesos
alcance del
SIGCUNT ¿Podría detallar el alcance del SIGCUNT?

¿Podría evidenciar como ha identificado sus

necesidades de recursos de bienes?

Todos los ¿Podría evidenciar como ha identificado sus

3 7.1.3 Infraestructura
procesos necesidades de recursos de servicios?

¿Podría evidenciar como ha identificado sus

necesidades de recursos de obras?

¿Cuentan con un inventario de bienes y plan

de mantenimiento de equipos e
infraestructura?
Todos los
4 7.1.3 Infraestructura
procesos
¿Puede evidenciar la ejecución de las
actividades programadas en el plan de
mantenimiento?

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 2 de 6

 ¿Cómo calificaría el clima laboral?

Todos los Ambiente para la ¿Considera que el ambiente donde ejecuta su

5 7.1.4
procesos operación labor, es un ambiente limpio, con un nivel de
ruido controlado, con buena iluminación y
ventilación?

¿Ha gestionado un plan de mejora tras la

identificación de los hallazgos en sus
Todos los Acciones de procesos?
6 10.3
procesos Mejora
¿Podría evidenciar el avance del cierre de
sus SAC 2021?

¿Podría ubicar su proceso en el repositorio

SIGCUNT?

Sistema de ¿Podría mencionar que normativas han

E06.05
Gestión de identificado como entradas de su proceso?
7 Desarrollo 4.4
Calidad y sus
Organizacional
Procesos
¿Podría evidenciar la normativa vigente
aplicada a su proceso?

¿Cuenta con indicadores de gestión?

E06.05
Indicadores del
8 Desarrollo 9.1
proceso ¿Podría evidenciar su medición y
Organizacional
seguimiento?

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 3 de 6

 E06.05 Información ¿Podría evidenciar el cumplimiento de sus
9 Desarrollo 7.5, 8.1, 8.5 requerida para el actividades planificadas en el POI con
Organizacional proceso relación a la ejecución de sus procesos?

¿Se encuentra definido qué, cuando, a quien,

como y quien realiza las asesorías y
E06.05 asistencias técnicas en el proceso de
10 Desarrollo 7.4 Comunicación modernización de la gestión institucional
Organizacional conforme a las disposiciones normativas del
Sistema Administrativo de modernización de
la gestión Pública?

¿Se ha identificado la metodología para

E06.05 organizar, coordinar y ejecutar los procesos y
Información
11 Desarrollo 7.5 actividades del Sistema Administrativo de
Documentada
Organizacional Modernización de la Gestión Institucional y
del Desarrollo Organizacional?

¿Cuenta con una metodología para la

E06.05 coordinación y posterior implementación de
12 Desarrollo 7.4 Comunicación normas, metodologías, instrumentos,
Organizacional estrategias y lineamientos sobre planificación
estratégica?

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 4 de 6

 ¿Cuenta con lineamientos establecidos para
E06.05 Planificación y la prestación de bienes y servicios, gobierno
13 Desarrollo 8.1 control abierto y gestión por procesos, gestión del
Organizacional operacional conocimiento, conforme a las disposiciones
legales y normativas vigentes?

¿Cómo se establece la coordinación e

Diseño y
E06.05 implementación de las actividades destinadas
desarrollo de los
14 Desarrollo 8.3 a la evaluación de riesgos de gestión, en el
productos y
Organizacional marco de las disposiciones vigentes sobre la
servicios
materia?

Evidenciar la conducción y coordinación de la

formulación y actualización de los siguientes
instrumentos de gestión institucional:

E06.05 Producción y  Reglamento de Organización y

15 Desarrollo 8.5 provisión del Funciones – ROF
Organizacional servicio  Texto Único de procesos
Administrativos – TUPA
 Texto Único de Servicios No
Exclusivos – TUSNE
 Manual de Operaciones - MOP

¿Puede evidenciar la gestión e

Sistema de implementación en el cumplimiento de los
E06.05
gestión de la procesos estratégicos, misionales y de apoyo,
16 Desarrollo 4.4
calidad y sus en el marco de la norma técnica de la gestión
Organizacional
procesos por procesos en coordinación con la oficina
de gestión de la Calidad?

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 5 de 6

 ¿Se han establecido riesgos y oportunidades
relacionados con el análisis de contexto, las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas y sus procesos?
E06.05 Acciones para
17 Desarrollo 6.1 abordar riesgos y
Organizacional oportunidades Nota: Se debe evaluar si se toma en cuenta
los resultados financieros de los centros de
producción, las cantidades de solicitudes de
modificaciones presupuestales del año previo
y la programación multianual de inversiones

Código: F-E02.04.02-OGC-005 Revisión 2 Fecha de Elaboración: 20/01/2021 Página Página 6 de 6