lISTA DE CHEQUEO 9001

COPIA CONTROLADA
LISTA DE VERIFICACIÓN REQUISITOS

NTC-ISO 9001-2015
INFORMACIÓN CUMPLE
NUMERAL REQUISITO NTC-ISO 9001:2015
DOCUMENTADA (SI/NO)
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización cómo determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y su dirección estratégica, y que afectan a su capacidad para lograr los resultados Matriz DOFA SI
4.1 previstos de su sistema de gestión de la calidad?
¿La organización cómo realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

Matriz DOFA SI
cuestiones externas e internas?
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
¿La organización cómo ha proporcionado productos y servicios que satisfagan los requisitos del Matriz de partes
SI
cliente, legales y reglamentarios aplicables? interesadas
a) La organización determina las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la Matriz de partes
SI
calidad? interesadas
4.2
Matriz de partes
b)La organización cómo determina los requisitos pertinentes de estás partes interesadas? SI
interesadas
4.2
¿La organización cómo ha realizado el seguimiento y la revisión de la información sobre estas Matriz de partes
SI
partes interesadas y sus requisitos pertinentes? interesadas
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿ La organización cómo determina los limites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la

Acta de reunión SI
calidad para establecer su alcance?
a) En la determinación del alcance la organización ha considerado las cuestiones externas e

Acta de reunión SI
internas indicadas en el apartado 4.1?
b) En la determinación del alcance la organización ha considerado los requisitos de las partes

Acta de reunión SI
interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2?
c) ¿En la determinación del alcance la organización ha considerado los productos y servicios de la

Acta de reunión SI
organización?
4.3
¿La organización ha implementado todos los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 si son
Acta de reunión SI
aplicables, de acuerdo a lo establecido en el alcance para el sistema de gestión de la calidad?
¿El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización esta disponible y se ha

Acta de reunión SI
mantenido como información documentada?
¿En el alcance cómo se han incluido los tipos de productos y servicios cubiertos de la
organización? ¿cómo se ha justificado cualquier requisito de la norma ISO 9001:2015 que la Acta de reunión SI
organización determine que no es aplicable para el alcance de su sistema de gestión de la calidad?
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un sistema
de gestión de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los Mapa de procesos SI
requisitos de la Norma 9001:2015?
a. ¿La organización cómo ha determinado las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos Caracterizaciones de
SI
procesos? proceso
Caracterizaciones de
b. ¿La organización cómo ha determinado la secuencia e interacción de estos procesos? SI
proceso
c. ¿La organización cómo ha determinado y aplicado los criterios, métodos (incluyendo, el

seguimiento, las mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) para asegurarse de la SI
proceso
operación eficaz y el control de estos procesos?
d. ¿La organización cómo ha determinado los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse Caracterizaciones de
4.4.1 SI
de su disponibilidad? proceso
e. ¿ La organización cómo asigna las responsabilidades y autoridades para estos procesos? SI
proceso
f. ¿La organización cómo aborda los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los Caracterizaciones de
SI
requisitos del apartado 6.1? proceso
g. ¿La organización cómo evalúa estos procesos e implementa cualquier cambio necesario para Caracterizaciones de
SI
asegurarse de que estos procesos logren los resultados previstos? proceso
h. ¿La organización cómo mejora los procesos y el sistema de gestión de la calidad? SI
proceso
Mapa de procesos
a. ¿La organización cómo mantiene la información documentada para apoyar la operación de sus
carcterizaciones de SI
procesos?
proceso
4.4.2
Mapa de procesos
b. ¿la organización cómo conserva la información documentada para tener la confianza de que los
carcterizaciones de SI
procesos se realizan según lo planificado?
proceso
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
Generalidades
a. ¿La alta dirección cómo asume la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a Compromiso de la alta
SI
la eficacia del sistema de gestión de la calidad? dirección
b. ¿La alta dirección cómo asegurá que se establezca la política de la calidad y los objetivos de la Compromiso de la alta
SI
calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la organización? dirección
c. ¿La alta dirección cómo asegurá la integración de los requisitos del sistema de gestión de la Compromiso de la alta
SI
calidad en los procesos de negocio de la organización? dirección
d. ¿La alta dirección cómo promueve el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en Compromiso de la alta
SI
riesgos? dirección
e. ¿La alta dirección cómo asegurá que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la Compromiso de la alta
5.1.1 SI
calidad estén disponibles? dirección
f. ¿La alta dirección cómo comunica la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme Compromiso de la alta
SI
con los requisitos del sistema de gestión de la calidad? dirección
g. ¿La alta dirección cómo asegura que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados Compromiso de la alta
SI
previstos? dirección
h) ¿La alta dirección cómo se compromete, dirige y apoya a las personas, para contribuir a la Compromiso de la alta
SI
eficacia del sistema de gestión de la calidad? dirección
Compromiso de la alta
i. ¿La alta dirección cómo promueve una mejora? SI
dirección
j. ¿La alta dirección cómo apoya otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su Compromiso de la alta
SI
liderazgo en una forma que le aplique a sus áreas de responsabilidad? dirección
Enfoque al cliente
Contrato con el cliente o

a. ¿La alta dirección cómo determina, comprende, y cumple regularmente los requisitos del cliente
lista de verificación del SI
y los legales y reglamentarios aplicables?
cliente
5.1.2
5.1.2 b. ¿La alta dirección cómo determina y considera los riesgos y oportunidades que pueden afectar a
Matriz de riegos y
la conformidad de los productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del SI
oportunidades
cliente?
Documento satisfacción
c. La alta dirección cómo mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente? SI
del cliente
5.2 POLITICA
Establecimiento de la política de la calidad
a. ¿La alta dirección cómo ha apropiado el propósito y contexto de la organización y apoye su

Politica de calidad SI
dirección estratégica?
b. ¿La alta dirección cómo proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los
5.2.1 Politica de calidad SI
objetivos de la calidad?
c. ¿La alta dirección incluye un compromiso para cumplir los requisitos aplicables? Politica de calidad SI
d. ¿La alta dirección cómo incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la
calidad?
Comunicación de la poltica de calidad
a. ¿La política de la calidad cómo esta disponible y si se mantiene como información
5.2.2 documentada?
Registro de
b. ¿La política de la calidad cómo se comunica, se entiende y se aplica dentro de la organización? Registrointerna
comunicación de de SI
comunicacion a partes
la politica de calidad
c. ¿La política de la calidad cómo esta disponible para las partes interesadas pertinentes?. SI
interesadas de la politica
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN de calidad
Registro de roles
¿La alta dirección cómo asegura que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes
responsabilidades y SI
se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización?
autoridades
Registro de roles
a. ¿La alta dirección cómo asegura que el sistema de gestión de la calidad es conforme con los
requisitos de la norma 9001:2015?
autoridades
Registro de roles
b. La alta dirección cómo asegura que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas?
autoridades
5.3
Registro de roles
c. ¿La alta dirección cómo informa, en particular, sobre el desempeño del sistema de gestión de la
calidad y sobre las oportunidades de mejora?
autoridades
Registro de roles
d. La alta dirección cómo asegura que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización? responsabilidades y SI
autoridades
Registro de roles
e. La alta dirección cómo asegura que la integridad del sistema de gestión de la calidad se
mantiene cuando se planifican e implementan cambios?
autoridades
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
¿Al planificar el SGC, la organización ha considerado las cuestiones referidas en el apartado 4.1 y Matriz de riesgo y
los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinado los riesgos y oportunidades que es oportunidades del SI
necesario abordar? proceso
Matriz de riesgo y
a. ¿Al planificar cómo se aseguran que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr sus
oportunidades del SI
resultados previstos?
proceso
Matriz de riesgo y
6.1.1 b. ¿Al planificar la organización ha aumentado los efectos deseables? oportunidades del SI
proceso
Matriz de riesgo y
c. ¿Al planificar cómo han prevenido o reducido los efectos no deseados? oportunidades del SI
proceso
Matriz de riesgo y
d. ¿Al planificar la organización ha logrado la mejora? oportunidades del SI
proceso
Planificacion de riesgos
a. ¿La organización cómo planifica las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades? SI
y oportunidades
b. 1. ¿La organización cómo planifica la manera de integrar e implementar las acciones en sus Planificacion de riesgos
6.1.2 SI
procesos del sistema de gestión de la calidad (véase 4.4.)? y oportunidades
b. 2. ¿La organización cómo planifica la manera de evaluar la eficacia de estas acciones? SI
y oportunidades
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
¿La organización cómo establece los objetivos de la calidad para las funciones y niveles Objetivos documentados
SI
pertinentes y los procesos necesarios para el sistema de gestión de calidad? de calidad
Objetivos documentados
a. ¿La organización cómo es coherente con la política de la calidad? SI
de calidad
b. ¿La organización cómo es medible? SI
de calidad
c. ¿La organización cómo tiene en cuenta los requisitos aplicables? SI
de calidad
d. ¿La organización cómo es pertinente para la conformidad de los productos y servicios y para el Objetivos documentados
SI
6.2.1 aumento de la satisfacción del cliente? de calidad
e. La organización cómo es objeto de seguimiento? SI
de calidad
f. ¿La organización cómo se comunica? SI
de calidad
g. ¿La organización cómo se actualiza? SI
de calidad
¿La organización cómo mantiene información documentada sobre los objetivos de la calidad? SI
de calidad
a. ¿Al planificar sus objetivos sabe que se va a hacer? SI
y oportunidades
b. ¿Al planificar los objetivos tiene los recursos que se requerirán? SI
y oportunidades
6.2.2 c. ¿Al panificar los objetivos sabe quién será el responsable? SI
y oportunidades
d. ¿Al panificar los objetivos sabe cuándo se finalizará? SI
y oportunidades
e. ¿Al planificar los objetivos cómo se evaluarán los resultados? SI
y oportunidades
PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
Matriz de planificacion
a) ¿La organización cómo considera el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales? SI
de cambios
b) ¿La organización cómo considera la integridad del sistema de gestión de la calidad? SI
de cambios
6.3
6.3
c) ¿La organización cómo considera la disponibilidad de recursos? SI
de cambios
d) ¿La organización cómo considera la asignación o reasignación de responsabilidades y Matriz de planificacion

SI
autoridades? de cambios
7. APOYO
7.1 RECURSOS
Generalidades
¿La organización cómo determina y proporciona los recursos necesarios para el establecimiento,
Registro de los recursos SI
implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad?
7.1.1 a) La organización cómo ha considerado las capacidades y limitaciones de los recursos internos
Registro de los recursos SI
existentes?
Matriz de partes
b) La organización cómo ha considerado qué se necesita obtener de los proveedores externos? SI
interesadas
Personas
7.1.2 ¿La organización cómo ha determinado y proporcionado las personas necesarias para la Registro de operación y
SI
implementación eficaz del SGC y para la operación y control de sus procesos? control de procesos
Infraestructura
7.1.3 ¿La organización cómo determina, proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la Planificacion y control
SI
operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios? de la infraestructura
Ambiente para la operación de los procesos
7.1.4
7.1.4 ¿La organización cómo determina, proporciona y mantiene el ambiente necesario para la operación Planificacion y control
SI
de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios? de operación
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

Generalidades
¿La organización cómo a determinado y proporcionado los recursos necesarios para asegurarse de Registros de
la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento o la medición para monitorización y SI
verificar la conformidad de los productos y servicios con los requisitos? medición
Registros de
a) ¿Los recursos proporcionados son apropiados para el tipo específico de actividades de
monitorización y SI
seguimiento y medición realizadas?
medición
7.1.5.1
Registros de
b) ¿La organización y los recursos propios como se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua para su propósito?
medición
Registros de
¿La organización cómo conserva la información documentada apropiada como evidencia de que
los recursos de seguimiento y medición para su propósito?
medición
Trazabilidad de las mediciones
Base utilizada para la

a)1) ¿el equipo de medición cómo calibra o verifica, los intervalos especificados, antes de su
calibración de los
utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o SI
recursos de monitoreo y
nacionales?
medición

a)2) ¿cuándo no existan tales patrones, el equipo de medición cómo conserva información calibración de los
SI
documentada de la base utilizada para la calibración o la verificación? recursos de monitoreo y
medición
7.1.5.2
7.1.5.2 calibración de los
b) ¿el equipo de medición cómo se identifica para determinar su estado? SI
medición

c) ¿el equipo de medición cómo se protege contra ajustes, de daño o deterioro que pudieran calibración de los
SI
invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la medición? recursos de monitoreo y
medición

¿La organización cómo determina si la validez de los resultados de medición previos se han visto
calibración de los
afectados de manera adversa cuando el equipo de medición se considere no apto para su propósito SI
previsto?
medición
¿La organización cómo determina los conocimientos necesarios para la operación de sus procesos Registro de operación de
SI
y para lograr la conformidad de los productos y servicios? procesos
Documentación de
7.1.6 procesos y
¿La organización cómo determina que los conocimientos se mantienen y se ponen a disposición en
documentación de SI
la medida en que sea necesario?
conocimientos de la
Documentación
organización de
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes. ¿la organización cómo considera sus procesos y
conocimientos actuales adquiriendo y accediendo a los conocimientos adicionales necesarios y a documentación de SI
las actualizaciones requeridas? conocimientos de la
organización
Registros de formación,
a) ¿La organización cómo determina la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su competencias,
SI
control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del SGC? experiencia y
cualificaciones
b) ¿La organización cómo se asegura de que estas personas sean competentes, basándose en la competencias,
SI
educación, formación o experiencia? experiencia y
cualificaciones
7.2 Registros de formación,
c) ¿La organización cómo tomar las acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la competencias,
SI
eficacia de las acciones tomadas? experiencia y
cualificaciones
7.2
d) ¿Cómo la organización conservar la información documentada apropiada como evidencia de la competencias,
SI
competencia? experiencia y
cualificaciones
TOMA DE CONCIENCIA
competencias,
a) ¿La organización cómo asegura que las personas tomen conciencia de la política de la calidad? SI
experiencia y
cualificaciones
b) ¿La organización cómo asegura que las personas tomen conciencia de los objetivos de la calidad competencias,
SI
pertinentes? experiencia y
cualificaciones
7.3
c) ¿La organización cómo asegura que las personas tomen conciencia de su contribución a la
competencias,
eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidos los beneficios de una mejora del SI
experiencia y
desempeño?
cualificaciones
d) ¿La organización cómo asegura que las personas tomen conciencia de las implicaciones del competencias,
SI
incumplimiento de los requisitos del sistema de gestión de la calidad? experiencia y
cualificaciones
COMUNICACIÓN
¿La organización cómo determina las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de Acta de evidencia de
SI
gestión de la calidad? comunicación
Acta de evidencia de
a) ¿La organización cómo determina, qué comunicar? SI
comunicación
7.4
7.4 b) ¿La organización cómo determina, cuándo comunicar? SI
comunicación
c) ¿La organización cómo determina a quién comunicar? SI
comunicación
d) ¿La organización cómo determina, cómo comunicar? SI
comunicación
e) ¿La organización cómo determina, quién comunica? SI
comunicación
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Generalidades
Documentacion
a) ¿La organización cómo da la información documentada requerida por la norma 9001:2015? requerida y determinada SI
como necesaria
7.5.1
Documentacion
b) ¿La información documentada que la organización determina es eficaz para del sistema de
requerida y determinada SI
gestión de la calidad?
como necesaria
Creación y actualización
a) ¿la organización cómo asegura que la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, Codificacion de
SI
autor o número de referencia) sean apropiados? documentos
7.5.2 b) ¿la organización cómo asegura que el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, Codificacion de
SI
gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico) sean apropiados? documentos
c) ¿la organización cómo asegura que la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y Codificacion de
SI
adecuación sean apropiados? documentos
7.5.3 Control de la información documentada
Procedimiento de gestión
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por la norma
documental, listado SI
9001:2015, cómo se controla?
maestro de documentos
7.5.3.1 a) ¿La información está disponible y es idónea para su uso, donde y cuando se necesite? documental, listado SI
b) ¿La información está protegida adecuadamente. Por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad?
¿Para el control de la información documentada, la organización aborda las actividades? documental, listado SI
a) ¿Cómo se realizan las actividades de distribución, acceso, recuperación y uso de la información
documentada?
b) ¿La organización cómo realiza las actividades de almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad de la información documentada?
7.5.3.2 c) ¿La organización cómo controla los cambios de la información documentada? (por ejemplo,
control de versión
7.5.3.2
d) ¿La organización cómo conserva y dispone la información documentada? documental, listado SI
¿La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria
para la planificación y operación del SGC, como se identifica, según sea apropiado, y controlar?
¿La información documentada conservada como evidencia de la conformidad como la protegen
contra las modificaciones no intencionadas?
8. OPERACIÓN
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
a) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante la determinación Registro de planificacion
SI
de los requisitos para los productos y servicios? y control de operaciones
b)1) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante los Registro de planificacion
SI
establecimientos de criterios para los procesos? y control de operaciones
b)2) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante los Registro de planificacion
SI
establecimientos de criterios para la aceptación de los productos y servicios? y control de operaciones
c) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante la determinación
Registro de planificacion
de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los requisitos de los productos y SI
y control de operaciones
servicios?
8.1
d)¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante la Registro de planificacion
SI
implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios? y control de operaciones
8.1
e)1) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante la
determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada en la extensión SI
necesaria para tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado?
e)2) ¿La organización cómo planifica, implementa y controla los procesos mediante la
determinación, el mantenimiento y la conservación de la información documentada en la extensión SI
necesaria para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos?
¿Cómo la salida de esta planificación esta adecuada para las operaciones de la organización? SI
¿La organización cómo controlar los cambios planificados y revisa las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea SI
necesario?
¿La organización cómo asegura que los procesos contratados externamente estén controlados Registro de planificacion
SI
(véase 8.4)? y control de operaciones
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Comunicación con el cliente
a) ¿La comunicación con los clientes, cómo proporciona la información relativa a los productos y Registro de requisitos del
SI
servicios? cliente
b) ¿La comunicación con los clientes, cómo trata las consultas, los contratos o los pedidos, Matriz de
SI
incluyendo los cambios? comunicaciones
8.2.1
c) ¿La comunicación cómo obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y
Procedimiento PQRS SI
servicios, incluyendo los reclamos de los clientes?
8.2.1
Registro de requisitos del

cliente
d) ¿La comunicación, cómo manipula o controla la propiedad del cliente? SI
Control de informacion
documentada
e) ¿La comunicación con los clientes, como establece los requisitos específicos para las acciones Registro de requisitos del
SI
de contingencia, cuando sea pertinente? cliente
Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Registro de requisitos del
¿Se determinan los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes? SI
cliente
8.2.2 a) 1) ¿Para los requisitos de productos y servicios, incluyo cualquier requisito legal y Registro de requisitos del
SI
reglamentario aplicable considerados necesarios por la organización? cliente
b) ¿la organización cómo cumplió con las declaraciones acerca de los productos y servicios que Registro de requisitos del
SI
ofrece? cliente
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
Resultados de la revisión
¿La organización cómo asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para los productos
y nuevos requisitos para SI
y servicios que se van a ofrecer a los clientes?
los productos y servicios
a) ¿La organización cómo lleva a cabo una revisión para incluir los requisitos especificados por el
cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de entrega y las posteriores a la misma?
b) ¿La organización cómo lleva a cabo una revisión para incluir los requisitos no establecidos por
el cliente, pero necesarios para el uso especificado o previsto, cuando sea conocido?
c) ¿La organización cómo lleva a cabo una revisión para incluir los requisitos especificados por la
organización?
8.2.3.1
d) ¿La organización cómo lleva a cabo una revisión para incluir los requisitos legales y
reglamentarios aplicables a los productos y servicios?
e) ¿La organización cómo lleva a cabo una revisión para incluir las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente?
¿La organización cómo asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del
contrato o pedido y los expresados previamente?
¿La organización cómo confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el cliente
no proporcione una declaración documentada de sus requisitos?
Registro de
¿La organización cómo conserva la información documentada? requerimientos de SI
productos/servicios
8.2.3.2
Registro de
a) ¿La organización cómo conserva los resultados de la revisión? requerimientos de SI
8.2.3.2
productos/servicios
Registro de
b) La organización cómo conserva la información sobre cualquier requisito nuevo para los
requerimientos de SI
productos y servicios?
productos/servicios
Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.2.4 ¿La organización cómo se aseguró de que, cuando se cambien los requisitos para los productos y Registro de
servicios, la información documentada pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes requerimientos de SI
sean conscientes de los requisitos modificados? productos/servicios
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Generalidades
8.3.1 ¿La organización cómo establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que Matriz de diseño y
SI
sea adecuado para asegurarse de la posterior provisión de productos y servicios? desarrollo
Planificación del diseño y desarrollo
Documento de revisión
a) ¿La organización cómo considera la naturaleza, duración y complejidad de las actividades de
de las salidas en diseño y SI
diseño y desarrollo?
desarrollo
b) ¿La organización cómo considera las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones
del diseño y desarrollo aplicables?
desarrollo
c) ¿La organización cómo considera las actividades requeridas de verificación y validación del
diseño y desarrollo?
desarrollo
d) ¿La organización cómo considera las responsabilidades y autoridades involucradas en el
proceso de diseño y desarrollo?
desarrollo
e) ¿La organización cómo considera las necesidades de recursos internos y externos para el diseño
y desarrollo de los productos y servicios?
desarrollo
8.3.2
f) ¿La organización cómo considera la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que
participan activamente en el proceso de diseño y desarrollo?
desarrollo
g) ¿La organización cómo considera la necesidad de la participación activa de los clientes y
usuarios en el proceso de diseño y desarrollo?
desarrollo
h) ¿La organización cómo considera los requisitos para la posterior provisión de productos y
servicios?
desarrollo
i) ¿La organización cómo considera el nivel de control del proceso de diseño y desarrollo
esperado por los clientes y otras partes interesadas pertinentes?
desarrollo
j) ¿La organización cómo considera la información documentada necesaria para demostrar que se
han cumplido los requisitos del diseño y desarrollo?
desarrollo
Entradas para el diseño y desarrollo
¿La organización ha determinado los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos
de las entradas en diseño SI
y servicios a diseñar y desarrollar?
y desarrollo
a) ¿La organización cómo tiene los requisitos funcionales y del desempeño? de las entradas en diseño SI
y desarrollo
b) ¿La organización cómo determina la información proveniente de actividades previas de diseño y
desarrollo similares?
y desarrollo
c) ¿La organización cómo tiene los requisitos legales y reglamentarios? de las entradas en diseño SI
y desarrollo
8.3.3 Documento de revisión

d) ¿Cuáles son las normas o códigos de prácticas que la organización se ha comprometido a
implementar?
y desarrollo
e) ¿La organización cómo ha determinado las consecuencias potenciales de fallar debido a la
naturaleza de los productos y servicios?
y desarrollo
¿Las entradas están adecuadas para los fines del diseño y desarrollo, estar completas y sin
ambigüedades?
y desarrollo
¿Las entradas del diseño y desarrollo contradictorias como se resuelven? de las entradas en diseño SI
y desarrollo
¿La organización cómo conserva la información documentada sobre las entradas del diseño y
desarrollo?
y desarrollo
Controles del diseño y desarrollo

a) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse que se Documento de control de
SI
definan los resultados a lograr? diseño y desarrollo
b) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse que se
Documento de control de
realicen las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para SI
diseño y desarrollo
cumplir los requisitos?
c) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse que se
realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo SI
cumplan los requisitos de las entradas?
8.3.4
d) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse que se
realicen actividades de validación para asegurarse de que los productos y servicios resultantes SI
satisfacen los requisitos para su aplicación especificada o uso previsto?
e) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse que se
toma cualquier acción necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las SI
actividades de verificación y validación?
f) ¿La organización cómo aplica control al proceso de diseño y desarrollo para asegurarse de que Documento de control de
SI
se conserva la información documentada de estas actividades? diseño y desarrollo
Salidas del diseño y desarrollo
a) ¿Las salidas del diseño y desarrollo cómo cumplen los requisitos de las entradas? salidas del diseño y SI
desarrollo
b) ¿Las salidas del diseño y desarrollo cómo son adecuadas para los procesos posteriores para la
salidas del diseño y SI
provisión de productos y servicios?
desarrollo
c) ¿Las salidas del diseño y desarrollo cómo incluyen o hacen referencia a los requisitos de
8.3.5 seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación?
desarrollo
d) ¿Las salidas del diseño y desarrollo cómo especifican las características de los productos y
servicios que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.?
desarrollo
¿La organización cómo conserva información documentada sobre las salidas del diseño y
desarrollo?
desarrollo
Cambios del diseño y desarrollo
¿La organización cómo identifica, revisa y controla los cambios hechos durante el diseño y Documento de control de
desarrollo de los productos y servicios, o posteriormente en la medida necesaria para asegurarse de cambios del diseño y SI
que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos? desarrollo
a) ¿La organización cómo conserva la información documentada de los cambios del diseño y
cambios del diseño y SI
desarrollo?
desarrollo
8.3.6
b) ¿La organización cómo conserva la información documentada de los resultados de las
revisiones?
desarrollo
8.3.6
c) ¿La organización cómo conserva la información documentada de las autorizaciones de los
cambios?
desarrollo
d) ¿ La organización cómo conserva la información documentada de las acciones tomadas para
prevenir los impactos adversos?
desarrollo
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

Generalidades
Criterios para la
¿La organización cómo ha asegurado que los procesos, productos y servicios suministrados
evaluación y selección de SI
externamente son conformes a los requisitos?
proveedores
a) ¿La organización de que forma determina los controles a aplicar a los procesos, productos y Criterios para la
servicios suministrados externamente cuando los productos y servicios de proveedores externos evaluación y selección de SI
están destinados a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización? proveedores
b) ¿La organización que métodos utiliza para determinar los controles a aplicar a los procesos,
Criterios para la
productos y servicios suministrados externamente cuando los productos y servicios son
proporcionados directamente a los clientes por proveedores externos en nombre de la
8.4.1 proveedores
organización?
c) ¿La organización cómo ha determinado los controles a aplicar a los procesos, productos y
Criterios para la
servicios suministrados externamente cuando un proceso, o una parte de un proceso, es
proporcionado por un proveedor externo
proveedores
como resultado de una decisión de la organización?
¿La organización determina y aplica criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento del Criterios para la
desempeño y la reevaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad para evaluación y selección de SI
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos? proveedores
Criterios para la
¿La organización de que forma ha conservado la información documentada de estas actividades y
de cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones?
proveedores
Tipo y alcance del control
Procedimiento
Evaluacion, selección y
¿La organización cómo se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados segumiento de
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar proveedores SI
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes? Formato Evaluacion,
selección y segumiento
de proveedores
Procedimiento
segumiento de
a) ¿La organización cómo se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen
proveedores SI
dentro del control de su sistema de gestión de la calidad?
Formato Evaluacion,
de proveedores
Procedimiento
8.4.2 Evaluacion, selección y
segumiento de
b) ¿La organización cómo define los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los
proveedores SI
que pretende aplicar a las salidas resultantes?
Formato Evaluacion,
de proveedores
Procedimiento
c) 1) ¿La organización cómo tiene considerado el impacto potencial de los procesos, productos y segumiento de
servicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de cumplir regularmente proveedores SI
los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables? Formato Evaluacion,
de proveedores
c) 2) ¿La organización cómo tiene considerado la eficacia de los controles aplicados por el Formato de inspeccion
SI
proveedor externo? de proveedores
d) ¿La organización cómo determina la verificación, u otras actividades necesarias para asegurarse Formato de inspeccion
SI
de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos? de proveedores
Información para los proveedores externos

¿ La organización cómo se asegura la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al Matriz de
SI
proveedor externo? comunicaciones
Matriz de
¿La organización cómo comunica a los proveedores externos sus requisitos? SI
comunicaciones
Matriz de
a) ¿La organización cómo comunica los procesos, productos y servicios a proporcionar? SI
comunicaciones
Matriz de
b) 1) ¿La organización cómo comunica la aprobación de los productos y servicios? SI
comunicaciones
Matriz de
b) 2) ¿La organización cómo comunica la aprobación de métodos, procesos y equipos? SI
comunicaciones
8.4.3
Matriz de
b) 3) ¿La organización cómo comunica la aprobación de la liberación de productos y servicios? SI
comunicaciones
c) ¿La organización cómo comunica la aprobación de la competencia, incluyendo cualquier Matriz de

SI
calificación requerida de las personas? comunicaciones
d) ¿La organización cómo comunica la aprobación de las interacciones del proveedor externo con Matriz de
SI
la organización? comunicaciones
e) ¿La organización cómo comunica la aprobación el control y el seguimiento del desempeño del Matriz de
SI
proveedor externo a aplicar por parte de la organización? comunicaciones
f) ¿La organización cómo comunica la aprobación de las actividades de verificación o validación Matriz de
SI
que la organización, o su cliente, pretende llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo? comunicaciones
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO

Control de la producción y de la provisión del servicio
Características del
¿La organización cómo implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones producto que es
SI
controladas? ¿Las condiciones controladas las han incluido, cuando es posible? producido y el servicio
proporcionado
producto que es
a) ¿La organización da la disponibilidad de información documentada que la defina? SI
producido y el servicio
proporcionado
1) ¿La organización cómo da las características de los productos a producir, los servicios a prestar, producto que es
SI
o las actividades a desempeñar? producido y el servicio
proporcionado
producto que es
2) ¿La organización cómo implementa los resultados a alcanzar? SI
proporcionado
8.5.1
b) ¿La organización cómo da la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición producto que es
SI
adecuados? producido y el servicio
proporcionado
8.5.1 c) ¿La organización cómo implementa las actividades de seguimiento y medición en las etapas
producto que es
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o sus salidas, SI
y aceptación para los productos y servicios?
proporcionado
d) ¿La organización cómo usó la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los producto que es
SI
procesos? producido y el servicio
proporcionado
e) ¿La organización cómo designa las personas competentes, incluyendo cualquier calificación producto que es
SI
requerida? producido y el servicio
proporcionado
f) ¿La organización cómo da la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar Características del
los resultados planificados de los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las producto que es
SI
salidas resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o medición producido y el servicio
posteriores? proporcionado
producto que es
g) ¿La organización cómo implemento las acciones para prevenir los errores humanos? SI
proporcionado
h) ¿ La organización cómo implementa las actividades de liberación, entrega y posteriores a la producto que es
SI
entrega? producido y el servicio
proporcionado
Identificación y trazabilidad
Evidencia de la
identificación única de
¿La organización cómo utiliza los medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea
los productos cuando la SI
necesario, para asegurar la conformidad de los productos y servicios?
trazabilidad es un
requisito
Evidencia de la
8.5.2 identificación única de
¿La organización de que forma ha identificado el estado de las salidas con respecto a los requisitos
los productos cuando la SI
de seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio?
trazabilidad es un
requisito
Evidencia de la
¿La organización cómo ha controlado la identificación única de las salidas cuando la trazabilidad identificación única de
sea un requisito, y como conserva la información documentada necesaria para permitir la los productos cuando la SI
trazabilidad? trazabilidad es un
requisito
Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
¿La organización cómo cuida la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos Registro de propiedad
SI
mientras esté bajo el control de la organización o esté siendo utilizado por la misma? del cliente
¿La organización cómo identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de
8.5.3 Registro de propiedad
los proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los productos SI
del cliente
y servicios?
8.5.3
¿La organización cómo informa de esto al cliente o proveedor externo y conservar la información Registro de propiedad
SI
documentada sobre lo ocurrido? del cliente
Preservación
8.5.4 ¿La organización cómo preserva las salidas durante la producción y prestación del servicio, en la Registro de preservación
SI
medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos? de producto
Actividades posteriores a la entrega
¿La organización cómo cumple los requisitos para las actividades posteriores a la entrega Registro de requisitos de
SI
asociadas con los productos y servicios? productos o servicios
¿Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la Registro de requisitos de
SI
organización las ha considerado? productos o servicios
a) ¿La organización cómo cumple los requisitos legales y reglamentarios? Matriz legal SI
8.5.5 b) ¿La organización cómo cumple las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus Procedimiento de
SI
productos y servicios? producto no conforme
c) ¿La organización cómo cumple con la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos Procedimiento de
SI
y servicios? producto no conforme
Registro de requisitos de
d) ¿La organización cómo cumple los requisitos del cliente? SI
productos o servicios
Tramite de PQR,
e) ¿ La organización cómo cumple la retroalimentación del cliente? SI
garantias
Control de los cambios
8.5.6
Control de cambios en
¿La organización revisa y controla los cambios para la producción o la prestación del servicio, en
produccion/provicion el SI
la extensión necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los requisitos?
servicio
8.5.6
¿La organización que métodos utiliza para conservar información documentada que describa los Control de cambios en
resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier produccion/provicion el SI
acción necesaria que surja de la revisión? servicio
LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Conformidad De
¿La organización cómo implementa las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para
producto servicio con el SI
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios?
criterio de aceptacion
Conformidad De
¿La organización cómo lleva a cabo la liberación de los productos y servicios al cliente teniendo
en cuenta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas?
8.6 Conformidad De
¿La organización cómo conserva la información documentada sobre la liberación de los productos
y servicios?
Conformidad De
a) ¿En la información documentada cómo incluyen la evidencia de la conformidad con los criterios
de aceptación?
Conformidad De
b) ¿En la información documentada cómo incluyen la trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

¿ La organización cómo asegura que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se Procedimiento de
SI
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada? producto no conforme
¿La organización cómo toma las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no Procedimiento de
SI
conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios? producto no conforme
Procedimiento de
¿ La organización cómo trata las salidas no conformes? SI
producto no conforme
Procedimiento de
a) ¿ La organización cómo trata la corrección? SI
8.7.1 producto no conforme
b) ¿ La organización cómo trata la separación, contención, devolución o suspensión de provisión Procedimiento de

SI
de productos y servicios? producto no conforme
Procedimiento de
información documental
c) ¿La organización cómo trata la información al cliente? SI
y listado maestro de
documentos
d) ¿ La organización cómo trata la obtención de autorización para su aceptación bajo concesión?

Procedimiento de
¿La organización como verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no SI
producto no conforme
conformes?
Documento de productos
¿La organización cómo conserva la información documentada? SI
no conformes
a) ¿La organización cómo describe la no conformidad? SI
no conformes
8.7.2
8.7.2 b) ¿La organización cómo describe las acciones tomadas? SI
no conformes
c) ¿La organización cómo describe todas las concesiones obtenidas? SI
no conformes
d) ¿La organización cómo identifica la autoridad que decide respecto a la no conformidad? SI
no conformes
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
Generalidades
Resultados de monitoreo
a) ¿La organización cómo determina qué necesita seguimiento y medición? SI
y medicion
b) ¿La organización de qué forma determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y Resultados de monitoreo
SI
evaluación necesarios para asegurar resultados válidos? y medicion
c) ¿la organización cómo ha determinado cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la Resultados de monitoreo
SI
medición? y medicion
9.1.1
d) ¿La organización que determina cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del Resultados de monitoreo
SI
seguimiento y la medición? y medicion
Resultados de monitoreo
¿La organización cómo evalua el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad? SI
y medicion
¿La organización de que manera conserva la información documentada apropiada cómo evidencia Resultados de monitoreo
SI
de los resultados? y medicion
Satisfacción del cliente
¿La organización cómo realiza el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que Encuesta de satisfaccion
SI
9.1.2 se cumplen sus necesidades y expectativas? del cliente
9.1.2
¿La organización cómo determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar esta Encuesta de satisfaccion
SI
información? del cliente
Análisis y evaluación
¿La organización cómo analiza y evalúa los datos y la información apropiados que surgen por el Informes de analisis y
SI
seguimiento y la medición? evaluación
Informes de analisis y
a) ¿La organización cómo evalúa la conformidad de los productos y servicios? SI
evaluación
b) ¿La organización cómo evalúa el grado de satisfacción del cliente? SI
evaluación
9.1.3 c) ¿La organización cómo evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad? SI
evaluación
d) ¿La organización cómo evalúa si lo planificado se ha implementado de forma eficaz? SI
evaluación
e) ¿La organización cómo evalúa la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y Informes de analisis y
SI
oportunidades? evaluación
f) ¿La organización cómo evalúa el desempeño de los proveedores externos? SI
evaluación
g) ¿La organización cómo evalúa la necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad? SI
evaluación
9.2 AUDITORÍA INTERNA
¿La organización cómo lleva a cabo las auditorías internas a intervalos planificados para Programa de auditoria
SI
proporcionar información acerca del sistema de gestión de la calidad? interna
Programa de auditoria
a) 1) ¿La organización cómo lleva los requisitos propios de la organización para su SGC? SI
interna
9.2.1
a) 2) ¿La organización cómo lleva los requisitos de la Norma 9001:2015? SI
interna
9.2.1
b) ¿La organización cómo implementa y se mantiene eficazmente? SI
interna
a) ¿La organización cómo planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de
Resultados de auditorias
planificación y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la importancia de los SI
internas
procesos involucrados, los cambios que afecten a la organización y los resultados de las auditorías
previas?
Resultados de auditorias
b) ¿ La organización de forma define los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría? SI
internas
c) ¿La organización cómo selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurarse de la Resultados de auditorias
SI
9.2.2 objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría? internas
d) ¿La organización que hace para asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a Resultados de auditorias
SI
la dirección pertinente? internas
e) ¿La organización cómo ha realizado las correcciones y tomado las acciones correctivas Resultados de auditorias
SI
adecuadas sin demora injustificada? internas
f) ¿ La organización cómo conserva información documentada como evidencia de la Resultados de auditorias

SI
implementación del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías? internas
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Generalidades
9.3.1 ¿La alta dirección cómo revisa el sistema de gestión de la calidad de la organización a intervalos
Resultados de la revision
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación continuas con NO
por la alta dirección
la dirección estratégica de la organización?
NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
¿La revisión por la dirección cómo se planifica y se lleva a cabo? NO
a) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo el estado de las acciones de las Resultados de la revision
NO
revisiones por la dirección previas? por la alta dirección
b) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo los cambios en las cuestiones Resultados de la revision
NO
externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la calidad? por la alta dirección
c) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y se lleva a cabo la información sobre el Resultados de la revision
NO
desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad? por la alta dirección
1) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo la satisfacción del cliente y la Resultados de la revision
NO
retroalimentación de las partes interesadas pertinentes? por la alta dirección
2) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo el grado en que se han logrado los Resultados de la revision
NO
objetivos de la calidad? por la alta dirección
3) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo el desempeño de los procesos y Resultados de la revision
NO
conformidad de los productos y servicios? por la alta dirección
9.3.2
4) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo las no conformidades y acciones Resultados de la revision
NO
correctivas? por la alta dirección
5) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo los resultados de seguimiento y Resultados de la revision
NO
medición? por la alta dirección
6) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo los resultados de las auditorías? NO
7) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo el desempeño de los proveedores Resultados de la revision
NO
externos? por la alta dirección
d) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo la adecuación de los recursos? NO
e) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo la eficacia de las acciones tomadas Resultados de la revision
NO
para abordar los riesgos y las oportunidades (véase 6.1)? por la alta dirección
f) ¿La revisión por la dirección cómo planifica y lleva a cabo las oportunidades de mejora? NO
Salidas de la revisión por la dirección
¿Las salidas de la revisión por la dirección las han incluido con las decisiones y acciones Resultados de la revision
NO
relacionadas? por la alta dirección
a) ¿La dirección cómo ha incluido las oportunidades de mejora? NO
9.3.3 b) ¿La dirección cómo ha relacionado cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la Resultados de la revision
NO
calidad? por la alta dirección
c) ¿La dirección cómo ha incluido las necesidades de recursos? NO
¿La organización cómo conserva la información documentada como evidencia de los resultados de Resultados de la revision
NO
las revisiones por la dirección? por la alta dirección
10. MEJORA
GENERALIDADES
¿La organización cómo ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e

Resultado de acciones
implementado cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la NO
correctivas
satisfacción del cliente?
10.1
a) ¿Cómo se incluye la mejora de los productos y servicios para cumplir los requisitos, así cómo Resultado de acciones
10.1 NO
considerar las necesidades y expectativas futuras? correctivas
b) ¿De que forma se corrige, previene o reduce los efectos no deseados? NO
correctivas
c) ¿Se está incluyendo la mejora, el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad? NO
correctivas
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA Procedimiento de no

conformidad, acción
correctiva y acciones de
a) 1) ¿la organización cómo reacciona ante la no conformidad y, cuando es aplicable tomar mejora
NO
acciones para controlarla y corregirla? Formato de no
mejora
Procedimiento de no
a) 2) ¿la organización cómo reacciona ante la no conformidad y, cuando es aplicable hacer frente a mejora
NO
las consecuencias? Formato de no
mejora
Procedimiento de no
b) 1) ¿la organización cómo evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no mejora
NO
conformidad, mediante la revisión y el análisis de la no conformidad? Formato de no
mejora
Procedimiento de no
b) 2) ¿la organización cómo evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no mejora
NO
conformidad, mediante la determinación de las causas de la no conformidad? Formato de no
mejora
10.2.1 Procedimiento de no
b) 3) ¿la organización cómo evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
mejora
conformidad, mediante la determinación de si existen no conformidades similares, o que NO
Formato de no
potencialmente puedan ocurrir?
mejora
Procedimiento de no
mejora
c) ¿la organización cómo implementa cualquier acción necesaria? NO
Formato de no
mejora
Procedimiento de no
mejora
d) ¿la organización cómo revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada? NO
Formato de no
mejora
e) ¿la organización cómo actualiza los riesgos y oportunidades determinados, durante la Matriz de riesgos y
NO
planificación? oportunidades
f) ¿la organización cómo hace cambios al sistema de gestión de la calidad si es necesario? Actualización del SGC NO
Procedimiento de
información documental
¿La organización cómo conserva la información documentada como evidencia? NO
y listado maestro de
documentos
Procedimiento de
10.2.2 a) ¿La organización cómo conserva la información documentada de la naturaleza de las no información documental
NO
conformidades y cualquier acción tomada posteriormente? y listado maestro de
documentos
Procedimiento de
b) ¿La organización cómo conserva la información documentada de los resultados de cualquier información documental
NO
acción correctiva? y listado maestro de
documentos
Mejora continua
Procedimiento de no
¿La organización cómo mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema mejora
NO
de gestión de la calidad? Formato de no
mejora
10.3
10.3
Procedimiento de no
¿La organización ha considerado los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de la
mejora
revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben NO
Formato de no
considerarse como parte de la mejora continua?
mejora
Si cumple 281
No cumple 38
NTC
No
No de preguntas %
Si cumple 281 88.09%
No cumple 38 11.91%
Total 319 100.00%
S
DA
Codigo:
SG-C/GR/SIG/LT-9001/I/3
EQUISITOS
Versión: 1
5
Fecha: 26/Agosto/2021
ACCIONES PARA EL CUMPLIMIENTO

EVIDENCIAS DE
NO CUMPLE: Acciones a implementar FECHA RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO
para lograr cumplimiento
Determinar las cuestiones internas y externas

Aprendices HSEQ
a través de la matriz pestel
Verificar la información de las cuestiones

Aprendices HSEQ
internas y externas
Documentar y determinar los requisitos del

Aprendices HSEQ
cliente, legales y reglamentarios
Determinar las partes interesadas del SGC Aprendices HSEQ
Determinar los requisitos de las partes

Aprendices HSEQ
interesadas del SGC
Documentar la informacion de las partes
Aprendices HSEQ
interesadas y los requisitos
Determinar los limites y la aplicabilidad de

Aprendices HSEQ
SGC para establecer el alcance
Determinar el alcance considerando las

Aprendices HSEQ
partes internas y externas
Determinar los requisitos de las partes

Aprendices HSEQ
interesadas
Considerar los productos y servicios

teniendo en cuenta la determinación del Aprendices HSEQ
alcance.
Implementar los requisitos d la norma

Aprendices HSEQ
obedeciendo el alcance de el SGC
Mantener el alcance como informacion

Aprendices HSEQ
documentada
Considerar el alcance y tener en cuenta los

Aprendices HSEQ
productos y servicios con base a la norma Cumplimiento #
30
25
Implementar, mantener y mejorar el SGC Aprendices HSEQ
20
Determinar las entradas y salidas de los

Aprendices HSEQ 15
procesos
10
0
Si cumple
20
15
Determinar la secuencia e interacción de los 10

Aprendices HSEQ
procesos
5
Determinar la operación eficaz y el contro de

Aprendices HSEQ 0
los procesos Si cumple
Determinarcuales son los recursos necesarios

Aprendices HSEQ
para los procesos y su disponibilidad
Diseñar un organigrama de
Aprendices HSEQ
responsabilidades
Determinar cuales son los riegos y

Aprendices HSEQ
oportunidades de acuerdo con la norma
Evaluar los procesos para asegurarse de que

Aprendices HSEQ Si cumple 24
lleguen a un resultado favorable
Determinar como se pueden mejorar los

Aprendices HSEQ No cumple 0
procesos para mejorar el SGC
Determinar como se mantiene la información

Aprendices HSEQ
documentada para apoyar los procesos
Determinar como se conserva la información

documentada para que los procesos se Aprendices HSEQ
realicen de forma adecuada
Determinar la responsabilidad y obligación

Aprendices HSEQ
de rendir cuentas
Determinar como se establece la politica y
Aprendices HSEQ
los objetivos del SGC
Determinar como se asegura la integracion

Aprendices HSEQ
de los requisitos del SGC
Determinar como se promueve el enfoque de

Aprendices HSEQ
los procesos teneiendo en cuenta los riesgos
Verificar que los recursos del SGC esten

Aprendices HSEQ
disponibles
Verificar como se esta comunicando la

importancia del SGC teniendo en cuenta los Aprendices HSEQ
requisitos del mismo
Determinar como se logran los resultados

Aprendices HSEQ
previstos
Verificar como esta comprometida la alta

Aprendices HSEQ
dirección

Aprendices HSEQ
dirección

Aprendices HSEQ
dirección
Acuerdos de calidad
Aprendices HSEQ
con el cliente
Considerar los riesgos y oportunidades que
afectan la conformidad de los productos y Aprendices HSEQ
servicios
Realizar registro de satisfacción de el cliene Aprendices HSEQ
Identificar como la altadirección apoya el

Aprendices HSEQ
contexto y el proposito de la organización
Elaborar el marco de referencia teniendo en

Aprendices HSEQ Cumplimiento # 5
cuenta los objetivos de la calidad
30
Verificar como esta comprometida la alta 25

Aprendices HSEQ
dirección
20
Verificar como esta comprometida la alta 15
Aprendices HSEQ
dirección
10
5
Publicar la politica del SGC Aprendices HSEQ
0
Publicar la politica del SGC Aprendices HSEQ Si cumple
Aprendices HSEQ
responsabilidades
dirección
Determinar las entradas y salidas de los

procesos
Publicar el desempeño del SGC Aprendices HSEQ
Dando a conocer los

requisitos pedidos Aprendices HSEQ
por el cliente
Registrar y publicar la integridad del sistema Aprendices HSEQ
Verificar la información de las cuestiones

internas y externas Aprendices HSEQ
Determinar las partes interesadas del SGC
Determinar como se logran los resultados

Aprendices HSEQ
previstos
Determinar como se logran los efectos

Aprendices HSEQ
deseables
Determinar como se logran los no deseados Aprendices HSEQ

Determinar como se logra la mejora Aprendices HSEQ
Determinar como se planifican los riesgos y

Aprendices HSEQ
oportunidades dependiendo de las acciones
Planificar la menera de integrar y planificar

Aprendices HSEQ
losprocesos del SGC
Planificar la menera de integrar y planificar

Aprendices HSEQ
losprocesos del SGC
Establecer los objetivos da la calidad Aprendices HSEQ
Verificar los objetivos de calidad sean

Aprendices HSEQ
coherentes
Determinar como la organización es medible Aprendices HSEQ
Definir como se tinen en cuenta los

Aprendices HSEQ
requiesitos medibles
Realizar acuerdos con el cliente respecto a la

Aprendices HSEQ
calidad
Verificar como se esta haciendo el

Aprendices HSEQ
seguimiento
Verificar como se esta comunicando Aprendices HSEQ
Verificar como se esta actualizando Aprendices HSEQ
Determinar como se estan documentando los

Aprendices HSEQ
objetivos
Cumplimiento # 6
30
Verificar que los objetivos sean acordes al
Aprendices HSEQ 25
que se va a hacer
20
15
Verificar que los objetivos sean acordes con 10
Aprendices HSEQ
los recursos 5
0
Si cumple No cumple
Verificar que los objetivos sean acordes con
Aprendices HSEQ
los responsables
Verificar que los objetivos sean acordes al

Aprendices HSEQ
tiempo en que se finalizara
Verificar que los objetivos sean acordes a los

Aprendices HSEQ
resultados por evaluar
Determinar como se ha considerado el

Aprendices HSEQ
cambio ylas consecuencias potenciales
Determinar la integridad de SGC Aprendices HSEQ Si cumple 26

Determinar la disponibilidad de recursos Aprendices HSEQ No cumple 0
Aprendices HSEQ
responsabilidades
Determinar como se proporcionan

los recursos necesarios de la mejora Aprendices HSEQ
continua del SGC
Considerar las capacidades y

y limitaciones de los recursos Aprendices HSEQ
internos
Considerar las capacidades que se

necesitan obtener de los proveedores Aprendices HSEQ
externos
Determinar como se proporcionan las

personas necesarias para el sistema Aprendices HSEQ
gestion de calidad y de los procesos
Reuniones de
gerencia, Aprendices HSEQ
necesidades
Quejas reclamos,
acceder a los
Aprendices HSEQ
canales de
comunicación
Determinar que se proporcionan

los recursos necesarios de los
Aprendices HSEQ
resultados del seguimiento y la
medición
Verificar si los recursos son apropiados para

Aprendices HSEQ
el seguimento ymedición
Verificar si los recursos son

propios para asegurarse de la Aprendices HSEQ
idoniedad continua
Retención
documentada,
afiliaciones y Aprendices HSEQ
procesos
disciplinarios
Determinar que el equipo de medicion

calibra o verifica los intervalos
especificados contra patrones de Aprendices HSEQ
medicion
Determinar como se conserva la

información documentada de la calibracion o
Aprendices HSEQ
la
verificacion
Determinar como se identifica el
Aprendices HSEQ
equipo de medicion
Verificar como el equipo de

medicion se protege contra ajustes Aprendices HSEQ
daño o deterioro
Determinar si los resultados de

Aprendices HSEQ
medicion se han visto afectados
Determinar los conocimientos

necesarios de los procesos para Aprendices HSEQ
un eficaz resultado
Determinar los conocimientos

que se mantienen y se ponen a Aprendices HSEQ
disposicion
Verificar como se consideran los

conociminetos actuales accediendo Aprendices HSEQ
a los conocimientods adicionales
Determinar la competencia de las

personas del desempeño y eficacia Aprendices HSEQ
del SGC
Identificar que estas personas sean

competentes en educacion Aprendices HSEQ
formacion o competencia
Verificar la competencia
Aprendices HSEQ
de la eficacia de las acciones
Determinar como se conserva la
Aprendices HSEQ
información documentada de la competencia
Verificar como la organizacion asegura

que las personas tomen Aprendices HSEQ
conciencia de los objetivos del SGC

que las personas tomen conciencia
Aprendices HSEQ
de la eficacia del SGC

que las personas tomen
Aprendices HSEQ
conciencia del incumplimiento de los
requisitos del SGC
Determinar las cuestiones internas y

Aprendices HSEQ
externas del SGC

Aprendices HSEQ
externas de que comunicar
Aprendices HSEQ
externas de cuando comunicar

Aprendices HSEQ
externas de a quien comunicar

Aprendices HSEQ
externas de como comunicar

Aprendices HSEQ
externas de quien comunica
Verificar como la organizacion da la

informacion documentada requerida por la Aprendices HSEQ
norma
Verificar si la informacion documentada de

Aprendices HSEQ
la organizacion es eficaz para el SGC
Cumpl
50
45
Verificar como la organizacion asegura que
la descripcion e identificacion son Aprendices HSEQ 40
apropiadas
35
30
Verificar como la organizacion asegura que
Aprendices HSEQ
el formato es apropiado 25
20
que la revision y aprobacion son Aprendices HSEQ 15
apropiados 10
0
Si cumple
20
15
10
0
Si cumple
Verificar como se controla la información
Aprendices HSEQ
documentada del SGC y de la norma
Verificar si esta disponible la

Aprendices HSEQ
informacion cuando se necesite
Verificar si la información esta protegida

Aprendices HSEQ
contra perdida de la confidencialidad
Verificar si se abordan las

actividades para el control de la Aprendices HSEQ Si cumple 46
informacion
Verificar si la informacion documentada

tiene distribucion, acceso y recuperación
Verificar si se
almacena y preserva la legibilidad de la Aprendices HSEQ
informacion documentada
Verificar si se controlan los

Aprendices HSEQ
cambios de la informacion documentada
Verificar si se conserva y dispone la
Aprendices HSEQ
informacion documentada
Verificar que la informacion documentada de

origen externo se identifica segun sea Aprendices HSEQ
apropiado
Verificar que la informacion documentada se

Aprendices HSEQ
protege de modificaciones no intencionadas
Planificar e implementar los procesos

mediante la determinacion de requisitos de Aprendices HSEQ
productos y servicios

mediante lo establecido en los criterios de Aprendices HSEQ
procesos

mediante lo establecido en los criterios de la Aprendices HSEQ
aceptaciòn de los productos y servicios

mediante la determinacion de los recursos
Aprendices HSEQ
necesarios para lograr la conformidad de los
de los productos y servicios
mediante la implementacion del control de Aprendices HSEQ
los procesos de acuerdo con los criterios

mediante la determinacion y conservacion de Aprendices HSEQ
la informacion documentada

mediante la determinacion y conservacion de
Aprendices HSEQ
la informacion documentada, para demostrar
la conformidad de los productos y servicios
Adecuar la planificacion para la operaciones

Aprendices HSEQ
de las organización
Controlar los cambios planificados y revisar

los cambios no previstos, mediante un Aprendices HSEQ
registro de cambios
Controlar los procesos externamente

Aprendices HSEQ
contratados
Comunicar a los clientes la informacion de

Aprendices HSEQ
Comunicar a los clientes las consultas de los

Aprendices HSEQ
contratos o pedidos
Comunicar a los clientes la retroalimentacion
de productos y servicios incluyendo los Aprendices HSEQ
reclamos
Manipular y controlar la propiedad de los

Aprendices HSEQ
clientes, mediante una comunicación
Establecer los requisitos especificos para las

acciones de contigencia, mediante la Aprendices HSEQ
comunicacion
Determinar los requisitos para los productos

Aprendices HSEQ
y servicios
Incluir los requisitos legales y reglamentarios

Aprendices HSEQ
aplicables a los productos y servicios
Cumplir las declaraciones de los productos y

Aprendices HSEQ
servicios
Asegurar la capacidad que tiene para cumplir

Aprendices HSEQ
los requisitos de los productos y servicios
Llevar a cabo una revision para incluir los

requisitos especificos por el cliente,
Aprendices HSEQ
incluyendo las activiades de entrega y
posteriores a la misma
Aprendices HSEQ
requisitos no establecidos por el cliente

Aprendices HSEQ
requisitos especificos por la organizacion

requisitos legales y reglamentarios aplicables Aprendices HSEQ
alos productos y servicios
Llevar a cabo una revision para incluir las

difencias existentes entre los requisitos del Aprendices HSEQ
contrato y los expresados previamente
Resolver las diferencias exixtenciales entre

los requisitos del contrato y los expresados Aprendices HSEQ
previamente
Confirmar los requisitos del cliente antes de

la aceptacion, cuando el cliente no de una Aprendices HSEQ
declaracion documentado de sus requisitos
Conservar la informacion documentada Aprendices HSEQ

Conservar los resultados de las revisiones,
Aprendices HSEQ
merdiante registros
Conservar la informacion sobre cualquier

requisito nuevopara los productos y Aprendices HSEQ
servicios, mediante registro de cambios
Asegurar que la informacion documentada

sea modificada cuando se cambien los Aprendices HSEQ
requisitos de los productos y servicios
Establecer e implementar un proceso de

diseño y adecuado de la posterior provision e Aprendices HSEQ
productos y servicios
Considerar la naturaleza, duracion y

complejidad de las actividades de diseño y Aprendices HSEQ
desarrollo
Considerar las etapas del proceso requeridas,

incluyendo las revisiones del diseño y Aprendices HSEQ
desarrollo aplicacles
Considerar las actividades requeridas de

verificacion y validacion del diseño y Aprendices HSEQ
desarrollo
Considerar las responsibilidades y
autoridades en el proceso de diseño y Aprendices HSEQ
desarrollo
Considerar las necesidad de los recursos

internos y externos para el diseño y Aprendices HSEQ
desarrollo de los productos y servicios
Considerar las necesidad de controlar las

interfaces entre las personas que participen Aprendices HSEQ
en el procesode diseño y desarrollo
Considerar la necesidad de la participación

de los clientes y usuarios en el proceso del Aprendices HSEQ
Considerar los requisitos para las posterior

Aprendices HSEQ
provisión de productos y servicios
Considerar el nivel de control del proceso de

diseño y desarrollo esperado por los clientes Aprendices HSEQ
y otras partes interesadas
Considerar la informacón documentada

necesaria para demostrar que se han
Aprendices HSEQ
cumplido los requisitos del diseño y
desarrollo
Determinar los requisitos escenciales para

los tipos específicos de productos y Aprendices HSEQ
servicios a diseñar y desarrollar
Tener los requisitos funcionales y del
Aprendices HSEQ
desempeño
Determinar la informacion proveniente de

actividades previas de diseño y desarrollo Aprendices HSEQ
similares
Tener los requisitos legales y reglamentarios Aprendices HSEQ
Implementar las normas y codigos de

Aprendices HSEQ
prácticas
Determinar las consecuencias potenciales de

fallar debido a la naturaleza de los productos Aprendices HSEQ
y servicios
Adecuar las entradas para los fines de diseño

y desarrollo,para estar completas y sin Aprendices HSEQ
ambiguedades
Resolver las entradas contradictorias del

Aprendices HSEQ
Conservar la informacon documentada sobre

Aprendices HSEQ
las entradas del diseño y desarrollo
Controlar el proceso de diseño y desarrollo
para asegurar que se definan los resultados a Aprendices HSEQ
lograr

para asegurar que se realicen las revisiones Aprendices HSEQ
para evaluar la capacidad de resultados

para asegurar que se realicen las actividades
Aprendices HSEQ
de verificacion para asegurarse que las
salidas cumplan con todos los requisitos

para asegurar que se realicen las actividades
de validacion para asegurarse de que los Aprendices HSEQ
productos y servicios resultantes satisfacen
los requisitos

para asegurar que se toma cualquier accion
necesaria sobre los problemas determinados Aprendices HSEQ
duarante las revisiones, olas actividades de
verificacion y validacion

para asegurar que se conserva la informacion Aprendices HSEQ
documentada de estas actividades
Cumplir con los requisitos de las salidas del

Aprendices HSEQ
Adecuar las salidas del diseño y desarrollo
para los procesoso posteriores y la provision Aprendices HSEQ
de productos y servicios
Incluir a las salidas del diseño y desarrollo

los requisitos de seguimiento y medicion,
Aprendices HSEQ
cuando seaapropiado y los criterios de
aceptacion
Especificar en las salidas del diseño y

desarrollo las caracteristicas de los productos
y servicios, que son esenciales para su Aprendices HSEQ
proposito previsto y su provision segura y
correcta
Conservar la informacion documentada

Aprendices HSEQ
sobre las salidas del diseño y desarrollo
Identificar y revisar los cambos hechos

durante el diseño y desarrollo de los
productos y servicios, posteriormente en la Aprendices HSEQ
medida necesaria para asegurar que no haya
un impacto adverso
Conservar la informacion documnetada de

Aprendices HSEQ
los cambios del diseño y desarrollo
Conservar la informacion documnetada de

Aprendices HSEQ
los resultados de las revisiones
Conservar la informacion documentada de
Aprendices HSEQ
las autorizaciones de los cambios
Conservar la informacion documentada de

las acciones tomadas para prevenir los Aprendices HSEQ
impactos adversos
Realizar y verificar los procesos, productos y

servicios para la evaluacion y seleccion de Aprendices HSEQ
los proveedores.
Realizar y aplicar los controles de los

procesos, productos y servicios para la Aprendices HSEQ
evaluacion y seleccion de los proveedores.
Realizar y aplicar metodos para determinar

los procesos productos y servicios para la Aprendices HSEQ
evaluacion y seleccion de los proveedores.
Determinar los controles para aplicar a los

Aprendices HSEQ
procesos, productos y servicios.
Determinar y aplicar los criterios para la

evalucacion y seguimineto de los Aprendices HSEQ
proveedores externos.
Determinar como esta conservada la
Aprendices HSEQ
informacion necesaria de estas actividades.
Determinar y asegurar que los procesos,

productos y servicios suministrados no afecte Aprendices HSEQ
la capacidad de entrega.
Realizar y verificar los procesos, productos y

servicios suministrados para el control y Aprendices HSEQ
evaluacion del SGC.
Realizar evaluaciones y controles pertinentes

Aprendices HSEQ
a los proveedores externos.
Realizar el impacto potencial de los

procesos, productos y servicios
Aprendices HSEQ
suministrados y cumplir con los requisitos
legales y reglamentarios.
Aplicar formatos de controles a los
Aprendices HSEQ
proveedores externos.
Verificar los procesos, productos y servicios

Aprendices HSEQ
suministrados.
Realizar la adecuacion de la Matriz de

Aprendices HSEQ
comunicaciones.
Publicar y enviar la informacion a los

Aprendices HSEQ
proveedores externos .
Publicar y enviar los comunicados de los

procesos, productos y servicios a los Aprendices HSEQ
proveedores externos .
Publicar y enviar los comunicados de la

Aprendices HSEQ
aprobacion de los productos y servicios.
Publicar y enviar los comunicados de de

aprobacion de metodos de procesos y Aprendices HSEQ
equipos.
Publicar y enviar los comunicados de la

aprobacion y liberacion de productos y Aprendices HSEQ
servicios.
Publicar y enviar el comunicado de la

Aprendices HSEQ
aprobacion de la competencia.

aprobacion de las interacciones de los Aprendices HSEQ
proovedores externos.
aprobacion del seguimineto y desempeño de Aprendices HSEQ
los proveedores externos.

aprobacion de las actividades de verificacion Aprendices HSEQ
del proveedor externo.
Implementar la producción y provisión del

Aprendices HSEQ
servicio bajo condiciones controladas
Entregar la disponibilidad de la información

Aprendices HSEQ
documentada que la defina
Entregar las caracteristicas de los productos a

producir, los servicios a prestar y las Aprendices HSEQ
actividades a desempeñar.
Determinar los resultados a alcanzar Aprendices HSEQ

Determinar la disponibilidad y el uso de los
Aprendices HSEQ
recursos
Implementar actividades de seguimiento y

medición para cumplir con los criterios de Aprendices HSEQ
los procesos
Determinar el uso de la infraestructura y el

entorno adecuado para la operación de los Aprendices HSEQ
procesos
Identificar personas competentes Aprendices HSEQ
Evaluar la validación y la revalidación

periódoca para alcanzar los resultados Aprendices HSEQ
planificados de los procesos
Identificar las acciones para prevenir los

Aprendices HSEQ
errores humanos
Determinar cómo implementar actividades
Aprendices HSEQ
de liberación y entrega
Determinar que se utilicen los medios

apropiados para identificar las salidas
Aprendices HSEQ
de la conformidad de los productos y
servicios
Identificar el estado de las salidas

del seguimineto y medicion a traves de la Aprendices HSEQ
produccion y prestacion del servicio
Controlar la identificacion de las salidas

y verificar si se conserva la informacion Aprendices HSEQ
documentada necesaria
Verificar que se cuida la propiedad

perteneciente de los clientes
Aprendices HSEQ
o proveedores externos
Identificar verificar y proteger la

propiedad de los clientes o los proveedores Aprendices HSEQ
externos para su utilizacion o incorporación
Determinar que se informe de esto al cliente
y verificar que se conserve la informacion Aprendices HSEQ
documentada
Determinar que se preserven lasa salidas en

la produccion y prestacion del servicio para Aprendices HSEQ
la conformidad de los requisitos
Determinar cómo se estan cumpliendo los

requisitos posteriores a la entrega de los Aprendices HSEQ
roductos o servicios
Verificar el alcance de las actividades

Aprendices HSEQ
posteriores a la entrega
Determinar cuales son los requisitos legales

Aprendices HSEQ
y reglamentarios
Determinar cuales son las consecuencias

potenciales no deseadas en los productos y Aprendices HSEQ
servicios
Determinar cual es la vida útil prevista del

Aprendices HSEQ
producto o servicio
Verificar los requisitos del cliente Aprendices HSEQ
Identificar la retroalimentación de el cliente Aprendices HSEQ

Verificar cómo se esta revisando y
controlando los cambios de la producción
Aprendices HSEQ
para asegurarse de la continuidad en la
conformidad
Determinar que metodos se estan utulizando
para mantener la información documentada,
Aprendices HSEQ
quienes autorizan cambios y cualquier acción
necesaria
Determinar disposiciones en etapas

adecuadas verificando el cumplimiento de Aprendices HSEQ
los requisitos de los productos y servicios
Identificar cómo se llevara a cabo la

liberación de los productos y servicios al Aprendices HSEQ
cliente
Identidicar cómo se va a conservar la

infotmacóion documentada de la liberación Aprendices HSEQ
de productos y servicos
Determinar cómo se incluye la evidencia de

la no conformidad con los criterios de Aprendices HSEQ
aceptación
Verificar cómo se incluye la trazabilidad a

Aprendices HSEQ
las personas autorizadas
Cumplimiento
140
120
100
Cumplimiento
140
Determinar cómo se esta asegurando que las
salidas que no sean conformes se Aprendices HSEQ
identifiquen y controlen
120
Determinar cómo se estan tomando las
acciones adecuadas de las no conformidades
Aprendices HSEQ 100
y en la conformidad de los productos y
servicios
80
Determinar cómo se estan tratando las
Aprendices HSEQ
salidas no conformes
60
Identificar cómo se esta tratando la 40

Aprendices HSEQ
corrección
20
Identificar cómo se esta tratando la
separación, contención, devolución o
Aprendices HSEQ
suspensión de provisión de productos y 0
servicios Si cumple
Identificar cómo se trata la información al

Aprendices HSEQ
cliente
Determinar cómo trata la obtención de

autorización para su aceptación, y como se
Aprendices HSEQ
esta verificando la conformidad cuando se
corrigen las salidas no conformes
Determinar como conservar la información

documentada
Identificar las no conformidades Aprendices HSEQ No cumple 0

Determinar que acciones se van a tomar Aprendices HSEQ
Verificar que concesiones fueron obtenidas Aprendices HSEQ
Identificar que autoridad decide respecto a la

Aprendices HSEQ
no conformidad
Determinar el seguimiento y la medición del

Aprendices HSEQ
SGC
Establecer los metodos, medición y analisis

Aprendices HSEQ
para tener un correcto resultado
Determinar el seguimiento y la medición

Aprendices HSEQ
Determinar el seguimiento y la medición

Aprendices HSEQ
Realizar un registro del desempeño y la

Aprendices HSEQ
eficacia del SGC
Documentar la información apropiada como

Aprendices HSEQ
evidencia de resultados
Realizar una encuesta a los clientes donde se

Aprendices HSEQ
muestre sus necesidades y espectactivas
Determinar los métodos para hacer un
Aprendices HSEQ
seguiemiento de la información
Elaborar un informe en donde se evalue la

información apropiada para el seguimiento y Aprendices HSEQ
la medición

Aprendices HSEQ

Aprendices HSEQ
Verificar el desempeño y la eficacia del SGC Aprendices HSEQ
Verificar el desempeño y la eficacia del SGC Aprendices HSEQ
Verificar el desempeño y la eficacia apara

Aprendices HSEQ
abordar riesgos y oportunidades del SGC
Evaluar el desempeño de los proveedores

Aprendices HSEQ
externos
Identificar las necesidades para mejorar el

Aprendices HSEQ
SGC
Realizar auditorias internas a intervalos

Aprendices HSEQ
planificados para informar acerca del SGC
Identificar los requisitos propios para el SGC Aprendices HSEQ
Identificar los requisitos de la Norma

Aprendices HSEQ
9001:2015
Implementar y mantener eficazmente el SGC Aprendices HSEQ
Determinar como se planifica, establece,

implementa y mantiene los programas de Aprendices HSEQ
auditoria
Determinar los criterios y el alcance para

Aprendices HSEQ
cada auditoria
Seleccionar auditores y llevar a cabo

Aprendices HSEQ
auditorias
Verificar que los resultados de las auditorias

Aprendices HSEQ
se informen a la direccion pertinente
Realizar correcciones y tomar acciones

Aprendices HSEQ
correctivas a tiempo
Determinar que la información documentada

Aprendices HSEQ
se conserve como evidencia de las auditorias
Verificar la revision del SGC de la

Aprendices HSEQ
organización
Determinar como se planifica y se lleva a

Aprendices HSEQ
cabo la revisión por la dirección
cabo el estado de las acciones de las Aprendices HSEQ
revisiones por la dirección

cabo los cambios externos e internos del Aprendices HSEQ
SGC por la dirección
Determinar como la revision por la dirección

lleva a cabo la informacion sobre el Aprendices HSEQ
desempeño y la eficacia del SGC
Determinar como la revisión por la direccion

lleva a cabo la satisfaccion del cliente y las Aprendices HSEQ
partes interesadas
Determinar como la revisión por la direccion

lleva a cabo el logro de los objetivos del Aprendices HSEQ
SGC
Verificar el desempeño de los procesos y

realizar una encuesta de conformidad de los Aprendices HSEQ
productos y servicios a los clientes
Deetrminar la planificación y llevar a cabo

Aprendices HSEQ
no conformidades y acciones correctivas
Verificar los resultados de seguimiento y

Aprendices HSEQ
medición

cabo los resultados de las auditorias
Aprendices HSEQ Cumplimiento
30
Verificar el desempeño de los proveedores 25

Aprendices HSEQ
externos
20
15
10
30
25
20
Determinar la planificación y la adecuacion

Aprendices HSEQ 15
de recursos
10
Documentar la eficacia de las acciones
Aprendices HSEQ
tomadas abordando riesgos y oporunidades 5
0
Determinar la planificacion de las Si cumple
Aprendices HSEQ
oportunidades de mejora
Determinar como se incluyen las desiciones

y acciones
Verificar como se incuyen las oportunidades

de mejora
Identificar las necesidades de cambio del SG Aprendices HSEQ
Verificar cuales son las necesidades de

Aprendices HSEQ
recursos
Determinar como se conserva la informacion

documentada de los resultados de las Aprendices HSEQ
revisiones por la direccion
Verificar las oportunidades de mejora y las

acciones necesarias para cumplir los Aprendices HSEQ
requisitos de los clientes
Verificar la mejora de los productos y
Aprendices HSEQ
servicios
Identificar los efectos no deseados Aprendices HSEQ
Verificar cómo se ha incluido la mejora, el

Aprendices HSEQ
desempeño y la eficacia según el SGC
Determinar cómo la organización ha

reaccionado ante la no conformidad y que Aprendices HSEQ
han hecho para corregirla
Determinar cómo la organización ha

reaccionado ante la no conformidad y que ha Aprendices HSEQ
asumido las consecuencias
Verificar cómo se ha evaluado la necesidad

de acciones para eliminar las causas y Aprendices HSEQ
realizar el analisis de la no conformidad
Verificar cómo se ha evaluado la necesidad
de acciones para eliminar las causas de la no Aprendices HSEQ
conformidad
Cumplimiento # 10
20
18
16
Verificar cómo se ha evaluado la necesidad 14
de acciones para eliminar las causas de la no 12
Aprendices HSEQ
conformidad y la determinación si existen no 10
conformidades o que puedan ocurrir 8
6
4
2
0
Si cumple
Verificar cómo se han implementado las

Aprendices HSEQ
acciones necesarias
Verificar cómo se esta revisando la eficiencia

Aprendices HSEQ
ante cualquier acción correctiva
Determinar cómo se estan actulizando los
riesgos teniendo en cuenta la planificación
Determinar cómo se van a realizar los

cambios los cambios al SGC
Determinar cómo se esta conservando la

Aprendices HSEQ
información documentada

información documentada de las o Aprendices HSEQ
conformidades y cualquier acción tomada

información documentada de las acciones Aprendices HSEQ
correctivas
Determinar cómo se esta mejorando la

Aprendices HSEQ
convivencia, adecuación y eficacia de SGC
Determinar cómo se estan considerando los
resultados del analisis y la evaluación, y las Aprendices HSEQ
salidas de la revisión por la dirección
NTC- ISO 9001:2015
No cumple
12%
Si cumple
88%
Si cumple No cumple
Cumplimiento # 4
Si cumple No cumple
Si cumple No cumple
No. de preguntas %
No cumple 0 0.00%
Total 24 100.00%
Cumplimiento # 5
Si cumple No cumple
No de preguntas %
No cumple 0 0.00%
Total 26 100.00%
Cumplimiento # 6
ple No cumple
No de preguntas %
No cumple 0 0.00%
Total 26 100.00%
Cumplimiento # 7
0
0
Si cumple No cumple
0
0
Si cumple No cumple
No de preguntas %
No cumple 0 0.00%
Total 46 100.00%
Cumplimiento # 8
Cumplimiento # 8
Si cumple No cumple
No de preguntas %
Si cumple 132 100.00%

No cumple 0 0.00%
Total 132 100.00%

Cumplimiento # 9
Si cumple No cumple
No de preguntas %
Si cumple 26 56.52%
No cumple 20 43.48%
Total 46 100.00%
Cumplimiento # 10
mple No cumple
No de preguntas %
Si cumple 0 0.00%
No cumple 18 100.00%
Total 18 100.00%
Realizado por: Dairon
Moreno, Angie Moreno, Sara Revisado por: Constanza Aprobado por: Daniela
Valencia, Josual Varon, Salamnaca perea.
Lisbeth Vega
Cargo: Asistente
Cargo: Aprendiz HSEQ Cargo: Asesora del SIG
administrativa
Firma: Firma Firma

Fecha: 26/Agost/2021 Fecha: Fecha
Fecha de cambio: Descripción de cambio: Responsable:

lISTA DE CHEQUEO 9001

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COPIA CONTROLADA

LISTA DE VERIFICACIÓN REQUISITOS

¿La organización cómo realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

¿ La organización cómo determina los limites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la

a) En la determinación del alcance la organización ha considerado las cuestiones externas e

b) En la determinación del alcance la organización ha considerado los requisitos de las partes

c) ¿En la determinación del alcance la organización ha considerado los productos y servicios de la

¿El alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización esta disponible y se ha

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

c. ¿La organización cómo ha determinado y aplicado los criterios, métodos (incluyendo, el

Contrato con el cliente o

a. ¿La alta dirección cómo ha apropiado el propósito y contexto de la organización y apoye su

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

d) ¿La organización cómo considera la asignación o reasignación de responsabilidades y Matriz de planificacion

Ambiente para la operación de los procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

Trazabilidad de las mediciones

Base utilizada para la

Base utilizada para la

Base utilizada para la

Base utilizada para la

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Registro de requisitos del

Determinación de los requisitos para los productos y servicios

Cambios en los requisitos para los productos y servicios

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

Planificación del diseño y desarrollo

Entradas para el diseño y desarrollo

8.3.3 Documento de revisión

Controles del diseño y desarrollo

Salidas del diseño y desarrollo

Cambios del diseño y desarrollo

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

Tipo y alcance del control

Información para los proveedores externos

c) ¿La organización cómo comunica la aprobación de la competencia, incluyendo cualquier Matriz de

8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO

Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

Actividades posteriores a la entrega

LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

b) ¿ La organización cómo trata la separación, contención, devolución o suspensión de provisión Procedimiento de

d) ¿ La organización cómo trata la obtención de autorización para su aceptación bajo concesión?

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Satisfacción del cliente

f) ¿ La organización cómo conserva información documentada como evidencia de la Resultados de auditorias

9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

Salidas de la revisión por la dirección

¿La organización cómo ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA Procedimiento de no

ACCIONES PARA EL CUMPLIMIENTO

Determinar las cuestiones internas y externas

Verificar la información de las cuestiones

Documentar y determinar los requisitos del

Determinar las partes interesadas del SGC Aprendices HSEQ

Determinar los requisitos de las partes

Determinar los limites y la aplicabilidad de

Determinar el alcance considerando las

Determinar los requisitos de las partes