Lista De Verificacin De Auditorias

Empresa: __________________________________________________. Fecha_____________________.

4.Requisitos del sistema de gestin ambiental (Lineamientos de la norma ISO 14000).
Cumplimento
4.1 Requisitos generales Observaciones
(/ x)
Se encuentra definido y documentado el alcance del
sistema de gestin ambiental?
Cumplimento
4.2 Poltica Ambiental Observaciones
(/ x)
La poltica ambiental es coherente con la realidad de la
organizacin: naturaleza, magnitud e impactos ambientales
de sus actividades, productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de prevencin
de la contaminacin y de cumplimiento de requisitos
legales?
Los objetivos y metas ambientales estn de acuerdo a las
directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia
que es entendida por el personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin
de la poltica y se evidencia esta revisin?
4.3 Planificacin
Cumplimento
4.3.1 Aspectos Ambientales Observaciones
(/ x)
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales?
Se han identificado todos los aspectos ambientales (en
condiciones normales, anormales directos, indirectos y de
producto?
Se ha determinado una metodologa adecuada para la
evaluacin y determinacin de los aspectos ambientales
significativos?
Los aspectos significativos resultantes son consistentes y
de acuerdo a la naturaleza y realidad de la organizacin?
Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin y evaluacin de aspectos?
Cumplimento
4.3.2 Requisitos legales Observaciones
(/ x)
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin , aplicacin de los requisitos legales
y voluntarios?
La metodologa llevada a cabo para la actualizacin de los
requisitos legales es adecuada y se realiza conforme al
procedimiento?
Se han identificado todos los requisitos legales y
voluntarios aplicables?
Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin de requisitos legales y voluntarios?
4.4 Implementacin y operacin
Cumplimento
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad Observaciones
(/ x)
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la
organizacin en organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las responsabilidades de
cada puesto de trabajo referidas al sistema de gestin
ambiental?
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada
uno de los empleados de la organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o puesto de la
organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye el aseguramiento
del establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin conforme a los requisitos de ISO 14000?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de
representante de la direccin se incluye la de informar a la
alta direccin sobre el desempeo del sistema y de las
necesidades de mejora?
Cumplimento
4.4.2 Comunicacin Observaciones
(/ x)
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Existe un procedimiento documentado en el que se defina

la metodologa de comunicacin interna y externa?
Cumplimento
4.4.2 Comunicacin (Cont.). Observaciones
(/ x)
La metodologa de comunicacin es adecuada a la
organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros de las comunicaciones realizadas?
Cumplimento
4.4.3 Documentacin Observaciones
(/ x)
Se encuentra documentada una descripcin de los
elementos principales del sistema de gestin ambiental y su
interaccin (Manual de Gestin)?
Cumplimento
4.4.4 Control de documentos Observaciones
(/ x)
Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa
de revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada para la
identificacin de los cambios de los documentos y el estado
de la versin vigente?
Los documentos son legibles e identificables?
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de
documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la
metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se encuentran
correctamente actualizados?
Cumplimento
4.5 Auditoria Interna Observaciones
(/ x)
Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las
auditoras?
La auditora interna comprende todos los procesos del
sistema de gestin ambiental y la norma ISO 14000?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que
deben cumplir los auditores internos para la realizacin de
las auditoras internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras
internas?
Existen registros de las auditoras internas?
Cumplimento
4.6 Revisin por la direccin Observaciones
(/ x)
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las
revisiones del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis
de oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el
sistema, el anlisis de la poltica y los objetivos
ambientales?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por
la direccin?
El informe de revisin contiene los resultados de las
auditoras internas, la evaluacin de cumplimiento de
requisitos legales y voluntarios?
El informe de revisin contiene las comunicaciones de las
partes interesadas externas, incluidas las quejas?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores
de desempeo ambiental?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones
correctivas y preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones
resultantes de revisiones anteriores?
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios
que afecten al sistema de gestin ambiental?
El informe de revisin contiene las recomendaciones para
la mejora?
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El informe de revisin contiene las decisiones y acciones

relacionadas con la mejora de la eficacia del sistema de
gestin ambiental?

Cumplimento
4.6 Revisin por la direccin (Cont.). Observaciones
(/ x)
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones
relacionadas con la mejora del comportamiento ambiental?
El informe de revisin define los recursos necesarios para
el desarrollo de estas acciones?

Auditor: Auditor Lder: Representante de la direccin: