Verificación cumplimiento SIGO E1

Auditor Líder Centro de Trabajo Fecha evaluación

Centro de trabajo auditado

1. Liderazgo y compromiso Nota E1 0%

Grupo auditor Centro de Trabajo Identificación auditados

Firma auditor Líder Firma representante Centro de Trabajo auditado

 Evaluación Evaluación documental Evaluación Evaluación terreno Evaluación Total
N° Plan de acción y contenido del Programa SSO 2017 Observaciones
documental terreno Elemento
% Criterios de evaluación documental % Criterios de evaluación en terreno

100 % 100 %
Se debe registrar el promedio porcentual del porcentaje de cumplimiento del Evidencia a Revisar en Terreno:
programa de Liderazgo de Ejecutivos y Supervisores de las unidades auditadas,
medido mes a mes, desde el Enero a Agosto para las Divisiones AND-DSAL- ●Cumplimiento del Programa de Liderazgo de Ejecutivos y Supervisores. Se debe
1.2.1.- Cumplimiento del Programa de Liderazgo: (50%)
DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a Octubre para las Divisiones DTTE-DCH. Este indicar el valor promedio de cumplimiento de Enero a Mayo de todas las unidades
valor se ponderará por 50% auditadas, considerando todas las actividades del programa de Liderazgo.
66 % 66 %
El programa de actividades de Liderazgo se deben cumplir de acuerdo a lo
señalado en el procedimiento estructural de Liderazgo SIGO P-013. En el Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:
caso de Supervisores se evaluará en base al programa de actividades
0% 0%
2016, desde el 1° de Enero al 31 de Mayo 2017 y desde el 1 de Junio al ●Listado de cumplimiento programa mensual de Liderazgo obtenido de PREVSIS.
30 de Agosto para las Divisiones AND-DSAL-DRT-DGM-DMH-VP y hasta Cumplimiento del programa de Liderazgo Ejecutivo o de Supervisores de la Considera Ejecutivos y Supervisores. ●Listado
el 30 de Octubre del 2017 para las Divisiones DTTE y DHC 33 % 33 %
unidad auditada, bajo el 70% en algún mes, aplica N1 de asistencias a los CSSO, caminatas Gerenciales, reuniones de EECC.
●Presentaciones del
CSSO ●Listado de hallazgos de las
caminatas gerenciales indicando el estado de cierre de los hallazgos detectados
0% 0%
E1. Liderazgo y
Compromiso:
Fortalecer la cultura
preventiva en 100 % 100 %
Codelco y sus
EECC, impulsando 1.2.2.- Auditoría de Calidad de las actividades de Liderazgo:(50%)
el liderazgo efectivo (Se verificará a través de auditorias de calidad, que las actividades de Para completar el % de este ITEM referirise a ANEXO 1 de este mismo libro. El
y evaluando el liderazgo se realicen acorde al instructivo e incorporen los siguientes 66 % valor obtenido se ponderará por 50%. 66 %
cumplimiento y la elementos Clave)
calidad de las •Incorporar en la agenda de los CSSO los compromisos del sistema de
actividades reportabilidad y aprendizaje (SRA), planes de acción de los equipos 33 % 33 %
desarrolladas interdivisionales (Ej: mesas tecnicas de Incendios, Eléctricos) y seguimiento
a las auditorías. Revisión de indicadores Preventivos de SSO
•En las activiades de Terreno: escuchar y reconocer a los trabajadores,
incentivando el uso de la tarjeta verde. Monitorear/vigilar la aplicación de los
controles críticos, utilizando como base la matriz de riesgos (personas,
38% 0% Para completar el % de este ITEM referirise a ANEXO 1 de este mismo libro
activos y continuidad operacional). Motivar la participación de las dirigencias
sindicales.
•Revisión del nivel de cumplimiento de las EECC en las auditroías RESSO
Seguimiento de los
programas de capacitación, motivación y reconocimiento.
En el caso del programa de Supervisores se evaluará que las actividades de Si la actividad evaluada de Liderazgo no cuenta con respaldo, la evidencia
reportes de SSO se encuentren enfocadas en los riesgos críticos y sus 0% ha sido repetida para más de una actividad, o no cuenta con respaldo 0%
controles, que se realice gestión y análisis con la información, ue se realicen consistente con la actividad indicada, se evaluará como hallazgo relevante
observaciones de conductas en tareas críticas y que se hayan cerrado los
planes de acción de su responsabilidad en el plazo establecido.

#DIV/0! 19% #DIV/0! 0% % Cumplimiento Elemento

 Plan de acción y contenido del Programa Evaluación Evaluación documental Evaluación Evaluación terreno
Evaluación Total
N° Observaciones
SSO 2016 documental % Criterios de evaluación documental terreno % Criterios de evaluación en terreno
Elemento

100 % 100 %
Evidencia a Revisar en Terreno:

● Listado de Participación de Gerentes: Participan todos los Gerentes de SSO y caso

66 % ● Se registra % de Gerentes que participaron de CSSO entre Enero a
Agosto y el cumplimiento de las reuniones planificadas. Se mide
porcentualmente ambos elementos y se promedian. Se resta un 10%
Consejo Superior SSO
60% 33 % por mes en que no se haya revisado indicadores preventivos de SSO
(15%)
(RSSO-TV-SC-SRA). El valor final de este elemento es el promedio
de los porcentajes obtenidos, restando los incumplimientos
definidos
0%
contrario su reemplazo oficial. Se exige 100% participación Gerentes.
66 % ● Presentación en la cual se incorpora la revisión de indicadores Preventivos: Se revisan
los indicadores asociados a Herramientas Preventivas de SSO (TV-RSSO-Seg Conductual-
Programa Liderazgo). Revisión por Gerencias .
33 % 0%
Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:
● Listado de asistencia de Gerentes a CSSO. Enero a Agosto para las Divisiones AND-
DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a Octubre para las Divisiones DTTE-DCH
● Presentación de los CSSO ultimos 3 meses. Revisión de indicadores de SSO
0% presentados. Debe incluir los indicadores Preventivos (% de cierre RSSO-Cumplimiento
Programa Observaciones, Seguimiento a CP-% Revisiones IAP SRA)

100 % 100 % Evidencia a Revisar en Terreno:

● Participación de Stakeholders relevantes: DSS y CPHS (Revisión de asistencia).

● Se mide porcentualmente registrando que se hayan realizado todas
● Caminatas están direccionadas y se focalizan en la revisión de controles críticos de la
66 % las caminatas gerenciales mensuales, de Enero a Agosto. Se verifica 66 % matríz de riesgos de proceso y el contacto con trabajadores: Revisar programa de
la participación de DSS/CPHS en las caminatas de los últimos 3
caminatas.
meses, restando un 10% por no participación DSS/CPHS en alguno
● Se realiza seguimiento y registro de desviaciones en cada caminata: Registro de
de los meses.
seguimiento de caminatas.
33 % ● En caso que las caminatas no estén focalizadas en los controles 33 %
Caminata Gerencial (15%) 70% crítricos se resta un 10% por mes en que no ocurra 0% 0%
Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:
● Se mide el % de cierre de los hallazgos de Caminatas Gerenciales,
1.2.2- (Se verificará a través de
programados hasta Agosto. El valor final de este elemento es el
auditorias de calidad, que las ● Listado de asistencia de caminatas, últimos 3 meses. Verificar participación de
promedio de los porcentajes obtenidos, restando los
actividades de liderazgo se realicen DSS/CPHS.
incumplimientos definidos.
acorde al instructivo e incorporen los ● Programas de las caminatas Gerenciales de Enero a Agosto para las Divisiones AND-
siguientes elementos Clave) 0% 0% DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a Octubre para las Divisiones DTTE-DCH
● Consolidado de desviaciones de Enero a Agosto (formulario Informe Ejecutivo de cierre
•Incorporar en la agenda de los de caminata gerencial) Anexo 3 Instructivo Caminata Gerencial SIGO I-002.
CSSO los compromisos del sistema
de reportabilidad y aprendizaje
(SRA), planes de acción de los
equipos interdivisionales (Ej: mesas
tecnicas de Incendios, Eléctricos) y 100 % 100 % Evidencia a Revisar en Terreno:
seguimiento a las auditorías.
Revisión de indicadores Preventivos 66 % 66 % ● Se realiza reunión mensual de EECC.
de SSO ● Participan los Gerentes de EECC en las reuniones. Listado de asistencia a reunión de
● Se mide porcentualmente considerando una reunión por mes, desde
•En las activiades de Terreno: EECC.
Reunión EECC (15%) Enero a Agosto. Se resta un 10% por no participación de Gerentes 0% 0%
escuchar y reconocer a los 33 % 33 %
EECC categoría A en alguna de las reuniones.
trabajadores, incentivando el uso de Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:
la tarjeta verde. Monitorear/vigilar la
aplicación de los controles críticos, 0% 0% ● Registro de reuniones mensuales de EECC.
utilizando como base la matriz de ● Listado de participación de Gerentes EECC principales (A).
riesgos (personas, activos y
continuidad operacional). Motivar la
100 % 100 % Evidencia a Revisar en Terreno:
participación de las dirigencias
sindicales.
•Revisión del nivel de cumplimiento 66 % 66 % ● Se realiza revisión de cumplimiento cierre medidas correctivas incidentes que aplican.
de las EECC en las auditroías ● Se revisa información desde Marzo a Agosto 2017. Se resta 10% Evidencia de cierre en incidentes revisados
RESSO por cada IAP que no haya sido analizado en instancia indicada en
Seguimiento Reunión de Análisis Incidentes (15%) 30% 33 % Instructivo: Reunión de análisis de Incidentes. 0% 33 % 0% Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:
de los programas de capacitación,
motivación y reconocimiento. ●Evidencias de reunión de análisis de IAP ocurridos en la División y evidencia de cierre de
En el caso del programa de actividades
Supervisores se evaluará que las 0% 0%
actividades de reportes de SSO se
encuentren enfocadas en los riesgos
críticos y sus controles, que se
realicen observaciones de conductas 100 % 100 %
en tareas críticas y que se hayan
cerrado los planes de acción de su ● Se evaluará que los RSSO estén focalizados en algún ECF o RC. Evidencia a Revisar en Terreno:
66 % 66 %
responsabilidad en el plazo Caso contrario se restará un 10% por cada RSSO revisado que no
establecido. cumpla este requisito. Se revisará información desde Enero a Agosto ● RSSO en sistema Informático.
RSSO focalizados en controles de
33 % para las Divisiones AND-DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a 33 %
riesgos críticos y ECF (Programa de 20% 0% RSSO N1-N2 comprobación aleatoria de cierre efectivo en terreno 0%
Octubre para las Divisiones DTTE-DCH.
Supervisores) (20%)
Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:

0% 0% ● Accesos a sistema informático de herramientas preventivas

● Análisis cualitativo de la pertinencia de los RSSO levantados. La

100 % muestra definida, constituye el 100%. 100 %

Evidencia a Revisar en Terreno:

66 % 66 %
●Se generan análisis con información de RSSO y se informa sobre tendencias en las
Gerencias Operativas u Superintendencias y se orientan activiades de terreno con estas
información.
● Se registra el % de cierre de RSSO de N1. Se resta 10% por
●Cierre de N1 RSSO. Verificar datos de sistema PREVSIS. Se revisará información desde
cada hallazgo N1 atrasado o cerrado 30 días o más fuera de fecha
Enero a Agosto para las Divisiones AND-DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a Octubre
33 % de cierre establecida y aplica N1. Se revisará información desde 33 %
para las Divisiones DTTE-DCH.
Gestión de RSSO (Programa de Enero a Agosto del 2017, para las Divisiones AND-DSAL-DRT-DG-
10% 0% 0%
Supervisores) (20%) VP-DGM-DMH. Enero a Octubre para las Divisiones DTTE-DCH.
Documentos entregables por parte de la División / Proyecto a GCSSO:

● Presentación de gestión de SSO de cada Gerencia Operativa de la División y en cada

● Se registra que en la unidad auditada se realice una análisis de
tendencias de los RSSO, por ECF y RC y se establezcan acciones
preventivas orientadas a controlar las causas de estos reportes de
0% manera sistémica. Se resta 20% por cada mes en que no se realice
análisis de tendencias. Se revisará información desde Enero a Agosto
del 2017, para las Divisiones AND-DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH.
Enero a Octubre para las Divisiones DTTE-DCH.
unidad auditada..
● Informe con porcentaje de cierre de RSSO N1 desde Enero a Agosto 2017, para las
Divisiones AND-DSAL-DRT-DG-VP-DGM-DMH. Enero a Octubre para las Divisiones
DTTE-DCH. Información obtenida desde PREVSIS y análsisis de tendencias.
0%

38% 0% 19% 0% % Cumplimiento Elemento