CÓDIGO DOCUMENTO

TIBSA-SGI-G-029-0006

PROCEDIMIENTO ESTRATEGÍCO

REALIZACIÓN DE
AUDITORÍA INTERNA

REV. 4

SEPTIEMBRE 2018

ELABORA REVISA APRUEBA

NOMBRE Juan Pablo Carrasco Constanza Gutierrez Carolina Miranda
CARGO Asesor SGI Ing. Planificación y Control Control de Gestión
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FECHA SEPTIEMBRE 2018 SEPTIEMBRE 2018 SEPTIEMBRE 2018
 CLIENTE: BUILDTEK
TÍTULO:
CÓDIGO:
REALIZACIÓN DE AUDITORÍA INTERNA
TIBSA-SGI-G-029-0006 SGI
TABLA DE CONTENIDO
1. OBJETIVO ....................................................................................................................... 3
2. ALCANCE ........................................................................................................................ 3
3. RESPONSABILIDADES ...................................................................................................... 3
4. DOCUMENTOS APLICABLES ............................................................................................. 4
5. TERMINOLOGÍA .............................................................................................................. 4
6. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO ................................................................................ 5
7. REGISTROS ..................................................................................................................... 6
8. ANEXOS ......................................................................................................................... 7
9. MODIFICACIONES ........................................................................................................... 7

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1. OBJETIVO

Establecer las responsabilidades y los requisitos para la planificación, realización de Auditorías

Internas y establecer el criterio para la calificación de los auditores internos, con el propósito de
determinar si el Sistema de Gestión Integrado de Buildtek:

 Cumple con los requisitos Obligatorios de las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.
 Cumple con las disposiciones planificadas.
 Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todo el Sistema de Gestión de Buildtek.

3. RESPONSABILIDADES

3.1 Representante de la Gerencia: Asegurarse de que se proporcionen recursos y que se

implemente el programa de auditoría. Realizar seguimiento a los resultados de las
auditorías.

3.2 Control de gestión: Establecer el programa de auditoria, asegurarse de que se mantienen

los registros pertinentes del programa de auditoría y realizar el seguimiento.
3.3 Auditor: Responsable de ejecutar la auditoría, en base al programa de auditoría y su
planificación.
3.4 Gerentes, Administradores, Jefe de dpto.: Responsables de asegurar las condiciones para
la correcta ejecución de las auditorías.

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4. DOCUMENTOS APLICABLES

4.1 Manual del Sistema de Gestión Integrado TIBSA-SGI-G-610-0001, Capítulo 8.2 Medición,
Análisis y Mejora, sub capítulo 8.2.2. Auditoría Interna.

4.2 Investigación de No Conformidades TIBSA-SGI-G-029-0008.

5. TERMINOLOGÍA

5.1 Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado
en que se cumplen los criterios de auditoría.

5.2 Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

5.3 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría.

5.4 Alcance de Auditoría: Extensión y límites de una auditoría, en donde se incluye la

descripción de las ubicaciones, unidades de la organización, actividades y los procesos, así
como el período de tiempo cubierto.

5.5 Auditor Interno: Persona calificada por la empresa, para integrar un Equipo de Auditores,
este puede ser un trabajador de Buildtek, el cual cumple la función como auditor.

5.6 Auditor Externo: persona calificada por la empresa, para integrar un equipo de auditores,
que no forma parte de la organización, pero si presta servicio a esta, el cual cumple la
función como auditor.

5.7 No Conformidad Mayor (NC mayor): Ausencia, o falla total, de un proceso para cumplir
con los requisitos establecidos por el sistema de Gestión Integrado, y/o cliente.

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5.8 No Conformidad Menor (NC menor): Una falla en el cumplimiento de algún punto de un
proceso (o falla parcial), o procedimiento estratégico u operativo del sistema de gestión
integrado.

5.9 Observación: Hallazgo que no clasifica como No conformidad, pero que sin embargo pone
en riesgo al Sistema de Gestión Integrado y que podría desencadenar en una No
Conformidad.

6. ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

6.1 AUDITORÍA INTERNA

ANTES

6.1.1 Control de gestión, elabora anualmente el Programa de auditoría TIBSA-SGI-G-618-0017.

6.1.2 Control de gestión determina a los auditores internos, con los siguientes requisitos:
conocimientos generales de las Normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, atribuciones
personales que permitan la objetividad e imparcialidad del proceso de autoría, es decir, que no
auditen su propio trabajo.

6.1.4 Con una semana de anticipación de la fecha programada de la auditoría Control de gestión
elabora y envía el Plan de auditoría TIBSA-SGI-G-618-0019, a los departamentos involucrados.

DURANTE

6.1.5 Inicialmente se realiza la reunión de apertura con la participación del equipo auditor y el
auditado o en su defecto los responsables del proceso a auditar, con el fin de confirmar el plan de
Auditoría, explicar brevemente como se llevan a cabo las actividades de auditoría, confirmar los
canales de comunicación y proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

6.1.6 De acuerdo al plan de auditoría se realiza la recopilación y verificación de la información,

revisión de documentos, tales como: política, objetivos, procedimientos, documentación legal,
etc., por medio de entrevistas con personal, observación de actividades

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6.1.7 Preparación de conclusiones de la auditoría: el equipo auditor se reúne antes de la reunión
de cierre, y revisa los hallazgos y acuerda las conclusiones de la auditoría.

6.1.9 Realización de la reunión de cierre: presidida por el líder del equipo auditor, presenta los
hallazgos y conclusiones de la auditoría, de tal manera que sean comprendidos y reconocidos por
el auditor.

DESPUES

6.1.10 Informe de Auditoria: el equipo auditor es responsable de preparar, aprobar y distribuir en

un tiempo acordado el Informe de la auditoría TIBSA-SGI-G-618-0021, al área auditada y/o
auditado, como también a las partes interesadas. Es en este momento en donde se clasifican los
hallazgos los cuales podrán ser no conformidad mayor, no conformidad menor y observación.

6.1.11 Finalización de la Auditoría: Una vez que el área auditada y/o auditado recibe el Informe de
auditoría aprobado, y todas las no conformidades encontradas, se hayan cerrado, se da por
terminada la auditoría.

6.1.12 Seguimiento de la Auditoría, dada las conclusiones de la auditoría, se pueden evidenciar la

necesidad de toma de acciones correctivas, acciones preventivas según aplique. Se verifica si se
implementó la acción correctiva y su eficacia.

Para la toma de acciones correctivas y preventivas aplicar procedimiento Investigación de No

Conformidades TIBSA-SGI-G-029-0008.

7. REGISTROS

7.1 Programa de Auditoría TIBSA-SGI-G-618-0017.

7.2 Plan de Auditoría TIBSA-SGI-G-618-0019.
7.3 Informe de la Auditoría TIBSA-SGI-G-618-0021.

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8. ANEXOS

No Aplica.

9. MODIFICACIONES

N° versión Razón del cambio Fecha

1 Creación de Documento Octubre 2014
2 Cambios en punto 5.5 (Auditor Interno) y 6.1.7 Diciembre 2014
Se realizan ajustes de cargos y se incorporan
3 Agosto 2015
nuevas definiciones
4 Modificación de Dpto. SGI por Control de gestión. Septiembre 2018

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