TALLER AUDITORIA INTERNA

PROFESORA:

LUZ DINED CARDONA

INTEGRANTES:

LISETTE VERANY MARRAUI REVELO 20192377042

INGRID JULIETH EYES VERA 20192377052

ALLAN YESID SIERRA FAJARDO 20192377053

UNIVERSIDAD DISTRITAL FRANCISCO JOSÉ DE CALDAS

FACULTAD TECNOLÓGICA

INGENIERÍA DE PRODUCCIÓN INDUSTRIAL

GESTIÓN DE LA CALIDAD

BOGOTA D.C.

2020

TALLER AUDITORIA INTERNA

1. Reúne un equipo Auditor, con los siguientes roles:
• Auditor Líder: Lisette Marraui
• Experto Técnico: Julieth Reyes
• Auditado: Allan Sierra

2. Establece como mínimo dos funciones para cada uno de los miembros del equipo
auditor.

● Auditor líder: 1) Reunir toda la información pertinente de la compañía a auditar

2) Verificar el cumplimiento de las tareas pertinentes para la realización de la
auditoría
● Experto técnico: 1) Aportar los conocimientos pertinentes con el fin de dar claridad a
toda inquietud que pueda presentar el auditor líder
2) Evaluar la información y documentación de la compañía auditada
● Auditado: 1) Difundir la documentación del SGC a todos los integrantes de la
empresa semanas antes de la auditoría
2) Recibir al equipo auditor y proporcionar la información solicitada por los mismos

3. Dentro del ejercicio de auditoría, realice el “plan de Auditoría”.

Actividades a realizar
4. Durante el desarrollo de Auditoría se han encontrado las siguientes situaciones, en las
cuales podrá haber no conformidad u observación, en caso afirmativo registre el(los)
numeral(es) de la norma en que aplique y redacte la no conformidad.

SITUACIÓN 1:

No conformidad: Al ver el documento llamado "Guía de Procesos de Negocios" que

contiene los procedimientos del sector empresarial, se evidencia que la organización no
mantiene el control de la información registrada ya que algunas partes del documento no
proporcionan las últimas revisiones del mismo documento de acuerdo a su versión digital, lo
que genera incumplimiento de las normas ya que esto incurre en la falta de idoneidad de la
documentación y de la correcta disposición de la misma. Se observa incumplimiento en los
siguientes numerales de la norma ISO 9001:2015
-7.5.2 Creación y actualización
-7.5.3 Control de la información documentada

SITUACIÓN 2:

No Conformidad: La organización no tiene información documentada de acuerdo al

proyecto PRT23-1, al revisar la información del proyecto no se encuentra documentación
sobre los diseños presentes ni los planes de mercadeo o manufactura; la información de
diseño y desarrollo de los proyectos de la compañía debe encontrarse debidamente
documentada y actualizada para conocimiento de las partes interesadas por tanto se encuentra
un incumplimiento de los requisitos establecidos por la norma ISO 9001:2015 numerales:
- 8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
- 8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo (literal j)
- 8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
- 8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
- 8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
- 8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo

SITUACIÓN 3:
Observación: Actualización de la matriz de peligros de la organización teniendo en cuenta el
numeral 7.5.3 Control de la información documentada, en el cual establece que debe haber un
control de cambios de la documentación puesto que el área de salud y seguridad ya realizó la
solicitud correspondiente para generar la adecuación de las escaleras y evitar algún accidente,
pero no se tiene presente la actualización de la matriz de identificación de peligros.
SITUACIÓN 4:

No Conformidad: Se puede evidenciar que la compañía no está considerando las

especificaciones de los clientes, siendo estos partes interesadas, al generar el lote teniendo en
cuenta únicamente las especificaciones internas de la compañía, pero pasando por alto las
especificaciones externas generadas por las compañías que van a adquirir el lote; Se observa
inconformidad en los siguientes numerales de la norma ISO 9001: 2015

- 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

-5.1.2 Enfoque al cliente
SITUACIÓN 5:
Al consultar al responsable del SGC sobre la información documentada y la metodología de
divulgación de la misma, se indica que toda la información controlada se comparte a través
de la nube con la aplicación “Dropbox”, por tanto y de esta manera todo el personal de la
empresa tiene acceso; se solicita a la Coordinación técnica, que muestre al auditor como
accede a la información del SGC; sin embargo, el Auditor advierte que el coordinador técnico
tiene acceso a toda la documentación sin restricción de consulta o edición.

No conformidad: Teniendo en cuenta que la documentación puede estar dividida por áreas,
podría la empresa limitar los accesos a la información según dichas áreas para evitar una
divulgación innecesaria, y la edición de los mismos archivos, por otra parte, no se evidencia
que la restricción de consulta o edición de la información documentada se realice conforme a
los parámetros establecidos en el numeral 7.5.3 Control de la información documentada de la
ISO 9001 del 2015, el cual expresa:

7.5.3.1 La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por

esta Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;

b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso

inadecuado, o pérdida de integridad).

7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las

siguientes actividades, según corresponda:

a) distribución, acceso, recuperación y uso;

b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;

c) control de cambios (por ejemplo, control de versión);

d) conservación y disposición.
La información documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse
contra modificaciones no intencionadas.