LISTA DE VERIFICACIÓN

Equipo N° 02

Integrantes:
• De los Santos Ramírez, Zaira
• Oviedo Rivera, Gaby
• Serpa Quispe, Rocio

Auditoría: N° 001-2021
Nombre de la Organización: UNIVERSIDAD INTERCULTURAL DE CHIAPAS
Tipo de Proceso: SERVICIO EDUCATIVO

Preparado por: Zaira De los Santos, Gaby Obispo, Mayra Serpa

Fecha: 14/03/2021
Documento: MANUAL DE SISTEMA DE GESTION INTEGRADO UNICH-SGI-F-02 Rev:12

Norma:
ITEM Requisito/ Aspectos a C NC OBS Evidencia / Resultados
Auditar
4.1 ISO 9001. Comprensión X No cuenta con una matriz que detalle las cuestiones
de la organización y de externas e interna que afectan su capacidad para lograr
su contexto. los resultados del SGC.
4.2 ISO 9001. Comprensión X No existe documento que detalle quienes conforman las
de las necesidades y partes interesadas pertinentes, así como no detalla los
expectativas de las requisitos pertinentes para el SGC.
partes interesadas. X No cuenta con formatos o registros trazables, sobre el
seguimiento y la revisión de la información sobre partes
interesadas y sus requisitos.
4.4 ISO 9001. Sistema de X No cuenta con documento trazable para el Mapa general
gestión de la calidad y de procesos y las Fichas de procesos.
sus procesos
X No cuenta con documento trazable, registros sobre el
seguimiento y las mediciones que aseguren la eficacia de
la operación y el control del proceso.

X Falta de asignación de responsables y mención de las

autoridades para cada proceso.

5.2 ISO 45001. Política de X No contiene declaratoria de compromiso de cumplir los

la SST requisitos de la norma de SG SST, en la política SGI.

5.2 ISO 14001. Política X No contiene declaratoria de compromiso de cumplir los

ambiental requisitos de la norma de SGA, en la política SGI.

5.2.1 ISO 9001. X No declara compromiso de mejora continua del SGC.

Establecimiento de la
política de la calidad
5.3 ISO 9001. Roles, X La organización no cuenta con un documento trazable, el
responsabilidades y Manual de Organización y Estatuto Orgánico no tiene
autoridades en la codificación correlativa.
organización
5.4 45001. Consulta y X La organización no cuenta con documento trazable por
participación de los ausencia de código correlativo para el “Procedimiento
trabajadores para la consulta y participación de los trabajadores”.

6.1.2 ISO 9001. Acciones X La organización no planifica la manera de integrar e

para abordar riesgos y implementar acciones para abordar los riesgos y
oportunidades oportunidades en los procesos del SGC, tales como
oportunidades que conducen a nuevas prácticas,
apertura de nuevos mercados, acercamiento a nuevos
clientes o utilización de nuevas tecnologías que permiten
abordar las necesidades de los estudiantes y de la

Formato: AUD-002-2022 Rev. 01 (Mar-22)

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Equipo N° 02

Norma:
ITEM Requisito/ Aspectos a C NC OBS Evidencia / Resultados
Auditar
organización.

6.1.2 ISO 45001. X No cuenta con documento trazable y codificado del

Identificación de peligros
y evaluación de riesgos
y oportunidades
6.1.3. ISO 45001.
Determinación de los
requisitos legales y otros
requisitos
6.1.4 ISO 45001. Planificación
de Acciones
“Procedimiento para la identificación de aspectos
ambientales y de peligros para la SST”.
X No mantiene información documentada sobre los req.
Legales SST. Es un documento no trazable el
“Procedimiento para la identificación y evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos”,
por falta de codificación correlativa.
X No cuenta con evidencia de información documentada
acerca de la Determinación y Planificación de las
acciones necesarias para abordar los riesgos, las
oportunidades y los requisitos legales, que les permita
prepararse ante situaciones de emergencia.

6.1.4 ISO 14001. Riesgo X La organización no mantiene información documentada

Asociado con amenazas
y oportunidades
6.2 ISO 9001. Objetivos De
la calidad y planificación
para lograrlos
del riesgo asociado con amenazas y oportunidades
necesarios a tratar, para prevenir o reducir efectos
indeseados considerado que las condiciones ambientales
externas afecten la organización.
X La organización no cuenta con información
documentada que contengan los objetivos de la Calidad
y la Planificación de cómo lograr los objetivos. Ausencia
de código correlativo para el documento “Manual de
Organización”.

X La organización no cuenta con evidencia documentaria

sobre la medición de indicadores, mencionan el
documento “Tablero de control de indicadores” el que no
cuenta con código correlativo trazable.

7.1.3 Solicitar Procedimiento

para Servicio Generales
UNICH-RM-P-02

7.1.4 Solicitar el Programa

Interno de Protección
Civil

7.1.5. Recursos de El documento no contempla si existe información

seguimiento y medición X documentada sobre los recursos de seguimiento y
medición.

7.3 Toma de Conciencia En el manual no se observa las implicaciones sobre no

cumplir los requisitos del sistema de gestión.
X

7.4 Comunicación de la X No se contempla específicamente quién(es) es el

organización encargado de comunicar.

Solicitar el
7.5.1, procedimiento de
7.5.2 y Control de la
7.5.3 Información
Documentada (UNICH-
SGI-P-01)

Formato: AUD-002-2022 Rev. 01 (Mar-22)

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Equipo N° 02

Norma:
ITEM Requisito/ Aspectos a C NC OBS Evidencia / Resultados
Auditar
8.1 Control de los procesos X Proponen guía para gestión de controles operacionales,
operacionales pero no se contempla si existe información documentada
para confiar en que los procesos se realizaron según lo
planificado y/o si existe conformidad de los servicios con
sus requisitos
8.3.3 y Entradas y salidas para X En su manual no se observa si la organización considera
8.3.5 el diseño y desarrollo la conservación de información documentada sobre el
requisito aplicable.
8.4.1 Solicitar procedimiento
de Adquisición de
Bienes y Servicios
UNICH-RM-P-01
8.5.2 Identificación y X No se contempla si consideran la conservación de
trazabilidad de los información para su trazabilidad
servicios de la
universidad
9.1.3 Análisis y evaluación. x No manifiesta si los resultados del análisis deben
utilizarse para evaluar el desempeño de los
proveedores externos.
9.2 Auditoría Interna No se evidencia las generalidades y el programa de
x auditoría interna.
9.3.2 Entradas de la revisión x En su manual se manifiesta que la Dirección
por la dirección incluye las recomendaciones para la mejora
cuando debería decir oportunidades de mejora.
10.2.1 No conformidad y acción x No se videncia la forma de como manejan una no
correctiva conformidad, no se implementa las acciones a
realizar ante una no conformidad.

Formato: AUD-002-2022 Rev. 01 (Mar-22)