Lista de Verificacion de Auditorias Del SIG

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIAS DEL SIG
MINISTERIO DE AMBIENTE Y
DESARROLLO SOSTENIBLE
Proceso: Administración del Sistema Integrado de Gestión
Versión: 1 Vigencia: 26/02/2021 Código: DS-E-SIG-31
Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:
Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa
Auditor Líder:
Auditor(es) acompañantes:
Experto(s) Técnico(s):
Documentos de Referencia:
HALLAZGO
PREGUNTAS / ACTIVIDADES A REALIZAR / DOCUMENTACIÓN Y DATOS A (Marque con una X)
REQUISITO OBSERVACIONES / EVIDENCIAS OBJETIVAS
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
Conocimiento del Plan Estratégico Institucional -PEI: misión, visión, objetivos del
SGI y su relación con el mapa de procesos.
En los procesos indague cómo se los dieron a conocer, cual es el aporte desde su
trabajo al cumplimiento de la misión y de manera específica a los objetivos
institucionales.
Cómo se despliega el Plan estratégico para alcanzar sus metas?, cómo se mide? Si
se han alcanzado las metas?
Indague sobre el conocimiento del contexto interno y externo (político, social,
económico, personal, tecnológicos, ambiental, entre otros) pertinente para el
proceso? dónde esta documentado? con qué periodicidad se revisa y actualiza?
Verifique que los aspectos expresados en las respuestas estén identificadas en la
4.1 Comprensión de la matriz del contexto estratégico
organización y de su contexto ISO Verifique que existen acciones documentadas en el plan de mejoramiento a partir de
9001:2015/ ISO 14001:2015 las fortalezas y oportunidades identificadas en la matriz del contexto estratégico
Realiza el proceso seguimiento y revisión al contexto estratégico? Cuál es la
evidencia?
4.2 Comprensión de las ¿De qué manera se han identificado y analizado las expectativas y necesidades de
necesidades y expectativas de las las partes interesadas?
partes interesadas. Con qué periodicidad se revisan y actualizan?
ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015 Se realiza seguimiento y revisión de la información de las partes interesadas?
En que documento se determinó la interacción de los procesos?
Indague sobre el mapa de procesos.
4.4. Sistema de gestión de calidad
Verifique el conocimiento del proceso al que pertenece y la caracterización del
y sus procesos ISO 9001
mismo.
Mapa de procesos
Verifique el conocimiento sobre el objetivo del proceso, ciclo PHVA, entradas,
Caracterización de procesos
proveedores, actividades, partes interesadas, productos o servicios, interacciones,
responsables, recursos, documentación, entre otros.
¿Cómo se determinan, comprenden y se cumplen regularmente los requisitos de

5.1.2. Enfoque al cliente los usuarios, clientes y partes interesadas, los legales y reglamentarios aplicables?
ISO 9001:2015 Que evidencias se poseen sobre cómo se promueve el enfoque al cliente del
proceso.
Preguntar si los auditados saben cómo participan en la implementación de la política

5.2. Política de la Calidad/ Política del SGI, si conocen los objetivos asociados y su aporte al cumplimiento de los
Ambiental ISO 9001 /ISO 14001: mismos.
2015 Cómo les dieron a conocer la política del SGI
Preguntar a los auditados cuáles son sus responsabilidades en materia ambiental y

5.3. Roles, responsabilidades y
de calidad, si saben dónde se encuentran documentadas.
autoridades en la organización
Preguntarles si conocen quien ejerce el liderazgo para los temas del SGI (Calidad y
ISO 9001 / ISO 14001:2015
Ambiental)
Solicite el plan de mejoramiento y verifique que se hayan documentado acciones a

partir de las oportunidades y fortalezas identificadas en la matriz del contexto
estratégico, que las mismas se hayan ejecutado o estén en curso y solicite la
evidencia del cumplimiento de las acciones.
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de
6. Planificación
contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas, los aspectos
6.1. Acciones para abordar riesgos
ambientales y, los requisitos legales y otros, necesarios para lograr los resultados
y oportunidades
del SGA?
ISO 9001 /ISO 14001:2015
Indague sobre el conocimiento de la política de riesgos y cómo se cumple con lo
Mapas de Riesgos
establecido en ésta.
Procedimiento de Administración
¿Cómo identificaron los riesgos?
de Riesgos
¿Qué tipo de acciones tienen previstas realizar para abordar los riesgos
Planes de mejoramiento
identificados?
¿Con qué periodicidad el responsable del proceso realiza seguimiento para evaluar
la efectividad de los controles identificados?
¿Se han materializado riesgos?
¿Con qué periodicidad se actualizan los riesgos y sus controles?
¿Conoce los aspectos e impactos ambientales de su proceso?

6.1.2 Aspectos ambientales ISO ¿Qué impactos positivos y negativos se han identificado?
14001:2015 ¿Se han identificado los impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de
ciclo de vida?
6.2. Objetivos de calidad y
Solicite la medición de los indicadores institucionales, indague cómo se planifica
planificación para lograrlos
para asegurar su cumplimiento, solicite la evidencia del cumplimiento y la
ISO 9001
documentación de la medición.
Plan Estratégico
6.2.2 Objetivos y planificación para

¿Cómo se identifican las necesidades de recursos para alcanzar los objetivos?
lograrlos – Planificar ISO
9001:2015
Indague sobre cambios importantes que se hayan presentado y solicite la evidencia

6.3 ISO 9001:2015 Planificación de
de la planificación de cambios
los cambios
En caso afirmativo verifique como se documentó y se le hizo seguimiento
7.1.1 Recursos
7.1.5. Recursos de seguimiento y ¿Quién determina la necesidad de los recursos? ¿Quién los proporciona?
medición ISO 9001:2015
7.1.2 Personas ISO 9001:2015 / ¿Cómo se determinan las necesidades de personal en el proceso?
7.1 ISO 14001:2015 ¿El personal es idóneo para realizar las actividades y cumplir con los objetivos?
7.1.6 Conocimiento de la Cómo el proceso determina que todos los conocimientos necesarios para la
Organización ISO 9001:2015 operación del proceso se mantienen y ponen a disposición de la Entidad.
Selectivamente pregunte a los auditados sobre la contribución a la eficacia del

Sistema Integrado de Gestión y los beneficios. Así como, las implicaciones del
incumplimiento de los requisitos.
Evaluar los conocimientos generales e interiorización del sistema (mapa de
7.3 Toma de conciencia ISO
procesos, misión, visión, objetivos, política, riesgos, ciclo PHVA, Manual del SIG,
9001:2015 / ISO 14001:2015
Contexto Estratégico, navegación y consulta en el MADSIGestion, indicadores)
¿Conoce los objetivos ambientales y los aspectos ambientales significativos
relacionados con su trabajo?
Revisar las evidencias de socializaciones o sensibilizaciones u otras actividades
realizadas en relación con el SIG.
Está actualizada la información documentada del proceso? Dónde está disponible?

7.5 Información documentada ISO
Conoce la TRD? Dónde están publicadas? Se conocen y aplican las TRD?
9001:2015 / ISO 14001:2015
Verifique que los documentos y formatos que usen sean los vigentes y confronte
con el Listado Maestro de Documentos
7.5.2 Creación y actualización de

En qué momento consideran la creación o actualización de documentación?
información documentada ISO
Como se comunica la actualización de un documento dentro del proceso?
9001:2015 / ISO 14001:2015
7.5.3.2 Control de la información Determinó el proceso la documentación de origen externo, necesaria, está
documentada ISO 9001:2015 identificada? Como se controla?
8. Control Operacional ISO Que buenas practicas ambientales debe usted implementar en el desarrollo de sus
14001:2015 actividades.
¿Cuáles son los métodos de seguimiento y evaluación del proceso?

9.1.1 Seguimiento, medición,
De que indicadores dispone el proceso para evaluar el desempeño y la eficacia de
análisis y evaluación -
la gestión?
ISO 9001:2015
Con qué periodicidad realiza seguimiento?
Indague sobre las PQRS del proceso, cuáles son los temas principales de las
9.1.2. Satisfacción del cliente
quejas?
ISO 9001:2015
Verificar cumplimiento de términos de las respuestas
Seleccione una muestra y verifique la trazabilidad
9.1.3 Análisis y evaluación ISO ¿Qué tipo de análisis hacen a las evaluaciones o seguimientos?
9001:2015 ¿Qué tipo de decisiones permiten tomar los análisis realizados?
¿A qué obedece la formulación de una Acción de Mejora?

10. Mejora - Determinar acciones
Que mejora puede identificar que se haya implementado en el último año se en su
para satisfacción del cliente.
proceso
10.1 ISO 9001:2015 / ISO
Revisar el estado de las acciones implementadas por el proceso por las diferentes
14001:2015
fuentes (indicadores, auditorías, riesgos, autocontrol, entre otros)
No conformidad y Acción
correctiva - Toma de acciones para
controlar y corregir no
¿Qué manejo le dan a las no conformidades?
conformidades
10.2.1 ISO 9001:2015 / 10.2 ISO
14001:2015
Verificar el conocimiento y apropiación del procedimiento

Procedimiento Verificar si lo documentado corresponde a lo que se implementa
Verificar el manejo de los registros y puntos de control descritos en el procedimiento
Convenciones.
C: CONFORMIDAD; F: FORTALEZA; NC: NO CONFORMIDAD; OM: OPORTUNIDAD DE MEJORA; OB: OBSERVACIÓN.
MINISTERIO DE AMBIENTE Y LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIAS DEL SIG
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
¿Cómo se formuló el Plan Estratégico Institucional -PEI y como se divulgó?

Identifique que existan mediciones sobre el cumplimiento de los objetivos
institucionales, los proyectos, los planes de acción y la gestión ambiental,
revise avances y cumplimiento de compromisos descritos. Si no se ha cumplido
indague por qué y verifique que se hayan implementado acciones de mejora si hay
lugar a ello
Indague sobre el conocimiento, comprensión de la organización y su contexto
interno y externo (político, social, económico, personal, tecnológicos, ambiental,
entre otros) y cómo se ha considerado en la planificación institucional.
¿Se han identificado las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse
4.1 Comprensión de la afectadas por la organización?
organización y de su contexto ISO Verifique que existen acciones documentadas en el plan de mejoramiento a partir de
9001:2015/ ISO 14001:2015 las fortalezas y oportunidades identificadas en la matriz del contexto estratégico.
¿Se hace seguimiento a las cuestiones externas e internas que son pertinentes al
propósito y dirección estratégica de la organización?
4.3. Determinación del alcance del

Verifique el alcance del sistema Integrado de Gestión
SIG ISO 9001/ ISO 14001:2015
¿El alcance se encuentra disponible para las partes interesadas?
Manual del Sistema de Gestión
¿Se han delimitado los límites físicos, así como las actividades del SGA?
Integrado
En que documento se determinó la interacción de los procesos?
Indague sobre el mapa de procesos.
Verifique el conocimiento del proceso al que pertenece y la caracterización del
mismo.
4.4. Sistema de gestión de calidad
Verifique el conocimiento sobre el objetivo del proceso, ciclo PHVA, entradas,
y sus procesos ISO 9001
proveedores, actividades, partes interesadas, productos o servicios, interacciones,
Mapa de procesos
responsables, recursos, documentación, entre otros.
Caracterización de procesos
¿Se han identificado todos los procesos necesarios y sus interacciones para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA, con el propósito de lograr los
resultados previstos (mejorar el desempeño ambiental, cumplir los requisitos legales
y otros, y lograr los objetivos ambientales definidos)?
¿Cómo se evidencia el liderazgo y compromiso de la alta dirección con respecto al

SIG? en relación con:
- Rendición de cuentas con relación a la eficacia del SIG
- Política y objetivos alineados con el direccionamiento estratégico
5.1. Liderazgo y compromiso
- Integración de los requisitos del SIG con los procesos de la entidad
ISO 9001 / ISO 14001:2015
- Disponibilidad de recursos para el SIG
- Comunicación de la importancia de una gestión eficaz y conforme a los requisitos
del SGC y SGA
- Logro de los resultados previstos
¿Quién o quienes definen la política del Sistema Integrado de Gestión?

¿La política del SIG se encuentra disponible para las partes interesadas?
5.2. Política de la Calidad/ Política
¿La política del SIG está documentada y es comunicada al interior del Ministerio?
Ambiental ISO 9001 /ISO 14001:
¿Incluye la política los compromisos de protección del medio ambiente, incluida la
2015
prevención de la contaminación, de cumplimiento de requisitos legales, otros
requisitos y de la mejora continua?
La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para:

5.3. Roles, responsabilidades y - Asegurar la conformidad del SGI con los requisitos de la norma ISO 9001 y 14001
autoridades en la organización - Informar a la alta dirección sobre el desempeño del SGI
ISO 9001 / ISO 14001:2015 - Se asigna responsabilidad y autoridad para asegurar que se promueve el enfoque
al cliente en toda la organización.
Cuál fue el resultado de la auditoria interna recibida en la vigencia anterior? Que

9.2 Auditoría Interna ISO
correcciones y acciones correctivas tomo el proceso en respuesta de la auditoría en
9001:2015
mención.
Verificar si en la revisión por la dirección del SIG, se tuvieron en cuenta todos los
insumos y si se concluyó sobre la conveniencia, adecuación, eficacia, eficiencia,
9.3. Revisión por la dirección efectividad del SIG.
ISO 9001 / ISO 14001: 2015 Identificar si se documentaron oportunidades de mejora, cualquier necesidad de
Procedimiento de revisión por la cambio en el SIG, necesidades de recursos u otras decisiones.
Dirección P-E-SIG-03 Se realiza seguimiento a los compromisos generados en las revisiones por la
dirección previas?
¿Se está empleando la revisión por la dirección como una herramienta de mejora
del SIG?
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
Revisar registros de mantenimientos preventivos y correctivos realizados a los

equipos de cómputo.
7.1.3 Infraestructura ISO
Revisar la realización de copias de respaldo de la información y solicitar la
9001:2015 / 7.1 ISO 14001:2015
recuperación de algún archivo
Indagar sobre la política de protección de datos personales, su documentación y
aplicación.
8. Operación
8.1. Planificación y control ¿Se han definido los requisitos ambientales para la adquisición de productos y
operacional ISO 14001:2015 contratación de servicios?
Programas Ambientales y planes ¿De qué manera se supervisa el cumplimiento de los requisitos ambientales
de acción exigidos a los proveedores de bienes y servicios?
Procedimientos Ambientales
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
6.2.2 Planificación de acciones ¿Cómo se identifican las necesidades de recursos para alcanzar los objetivos?
para lograr los objetivos ¿La planificación de los objetivos ambientales incluye las actividades, los recursos,
ambientales ISO 14001:2015 los plazos y las responsabilidades para su realización?
Programas Ambientales Revise los programas de gestión ambiental y su avance
¿De qué manera se aseguran los recursos necesarios para la implementación,

7.1. Recursos ISO 9001:2015
mantenimiento y mejora del SIG?
Observe los recursos del proceso:

Físicos- infraestructura solicite el plan de mantenimiento y verifique el cumplimiento
7.1.3 Infraestructura ISO
de las actividades previstas
9001:2015 / 7.1 ISO 14001:2015
Parque automotor, verifique el mantenimiento preventivo, solicite el certificado de
gases y la revisión técnico mecánica y verifique que estén vigentes. Hacer
trazabilidad a la atención de una o dos solicitudes de soporte por parte de usuarios.
7.1.4 Ambiente para la operación

Evalúe las condiciones de trabajo ergonómicas, térmicas y lumínicas de los puestos
de los procesos ISO 9001:2015 /
de trabajo
7.1 ISO 14001:2015
¿Se han identificado los controles necesarios para cumplir los requisitos del SGA
8. Operación
relacionados con los aspectos ambientales, los requisitos legales y otros, y los
8.1. Planificación y control
riesgos y oportunidades?
operacional ISO 14001:2015
¿Se han definido los requisitos ambientales para la adquisición de productos y
Programas Ambientales y planes
contratación de servicios?
de acción
¿De qué manera se supervisa el cumplimiento de los requisitos ambientales
Procedimientos Ambientales
exigidos a los proveedores de bienes y servicios?
Indague sobre el conocimiento de los documentos relacionados con emergencias

ambientales (protocolos, fichas de seguridad, entre otros)
Verifique que se han realizado simulacros para prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia identificadas y que los auditados conocen
que deben hacer en caso de una emergencia ambiental
8.2. Preparación y respuesta ante
Verifique la existencia de kits de emergencia requeridos para los riesgos
emergencias ISO 14001:2015
ambientales identificados a nivel operativo
Protocolos
¿Se dispone de medidas planificadas para la prevención y mitigación de los
Fichas de seguridad
impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?
¿Se proporciona información y formación pertinente con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias?
¿Se han presentado situaciones de emergencia en el último año?. En caso
afirmativo revisar si las actividades se ejecutaron de acuerdo a lo documentado.
Seleccione servicios suministrados externamente y verifique el cumplimiento de los

8.4. Control de los procesos,
requisitos, cómo se controlan, si se incorporarse dentro de los propios productos y
productos y servicios
servicios.
suministrados externamente
Verifique la aplicación de criterios para la evaluación, selección, seguimiento al
ISO 9001:2015
desempeño y evaluación de los proveedores externos, basándose en su capacidad
para proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo a los requisitos.
¿Existe una metodología y planificación para realizar la evaluación de cumplimiento

de los requisitos legales y otros requisitos?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Revise los requerimientos ambientales de diferentes instancias y cómo se están
ISO 14001:2015
cumpliendo.
Verifique si hay PQRS de carácter ambiental y si ha requerido acciones adicionales
Verificar la evaluación del cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
7.1.4 Ambiente para la operación

Evalúe las condiciones de trabajo ergonómicas, térmicas y lumínicas de los puestos
de los procesos ISO 9001:2015 /
de trabajo
7.1 ISO 14001:2015
¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria?

Indague sobre el proceso de selección de personal y confronte su cumplimiento con
el procedimiento establecido.
Verificar en las hojas de vida del personal ingresado en el último año el
cumplimiento del perfil y requisitos establecidos en el manual de funciones –
7.2. Competencia
Trazabilidad documental.
ISO 9001 / ISO 14001:2015
Qué evidencias posee el proceso sobre las necesidades para mejorar las
competencias de los funcionarios del proceso?
Qué acciones ha tomado el proceso para adquirir competencias? Y como evalúa la
eficacia de las acciones tomadas?
¿Se han determinado las competencias necesarias de los servidores que puedan
afectar el desempeño ambiental y la capacidad para cumplir los requisitos legales
ambientales y otros?
Solicite el Plan de capacitación y verifique su nivel de cumplimiento. Seleccione dos

7.3.Toma de conciencia o tres capacitaciones y realice trazabilidad.
ISO 9001 / ISO 14001:2015 Indague sobre la evaluación de la eficacia de las capacitaciones, los informes sobre
dichas evaluaciones y las mejoras que se generan a partir de los resultados.
Protocolos
Fichas de seguridad
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales de las actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
¿Se han tenido en cuenta las condiciones anormales y las situaciones de
6.1.2 Aspectos ambientales ISO
emergencia?
14001:2015
¿Se ha realizado una evaluación de la significancia de los aspectos ambientales
identificados y con qué criterios?
¿Cómo se mantiene actualizada la información relacionada con los aspectos
ambientales?
6.1.3 Requisitos legales y otros

¿Existe un procedimiento para evaluar los Requisitos legales y otros requisitos?
requisitos relacionados con sus
Indague sobre:
aspectos ambientales. ISO
La identificación de los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus
14001:2015
aspectos ambientales
Normograma
El cumplimiento legal ambiental, solicitar las evidencias
Matriz Legal Ambiental
Identifique una norma, confronte con la matriz Legal Ambiental y el normograma
Matriz de Identificación de
Realice revisión documental o trazabilidad frente al procedimiento
aspectos y valoración de impactos
¿Se planifican las acciones para abordar los aspectos ambientales significativos, los
6.1.4. Planificación de acciones
requisitos legales y otros, y los riesgos y oportunidades identificados?
ISO 14001:2015
Revisar las acciones para abordar sus aspectos ambientales significativos, los
requisitos legales y otros requisitos.
¿Los objetivos ambientales definidos son coherentes con la política ambiental?
¿Los objetivos ambientales están relacionados con los aspectos ambientales
6.2. Objetivos Ambientales y significativos, los requisitos legales y los riesgos y oportunidades?
planificación para lograrlos ¿Los objetivos ambientales son medibles y se les realiza el seguimiento?
14001:2015 ¿Se comunican los objetivos ambientales a los servidores del Ministerio?
Solicite la medición de los indicadores ambientales, indague cómo se planifica para
asegurar su cumplimiento, solicite la evidencia del cumplimiento y la documentación
de la medición.
¿De qué manera se aseguran los recursos necesarios para la implementación,

7.1. Recursos ISO 9001:2015
mantenimiento y mejora del SGA?
Cómo se han dado a conocer los temas relacionados al SIG y confronte con el
procedimiento de administración de comunicaciones oficiales
Revise las evidencias de las socializaciones y sensibilizaciones realizadas
7.4. Comunicación
¿Se encuentra definido qué, cuándo, a quién, cómo y quién realiza las
ISO 9001 / ISO 14001:2015
comunicaciones internas y externas relacionadas con el SIG?
¿Se responde a las comunicaciones externas pertinentes?
¿Se tiene definido en los procesos de comunicación de qué manera los servidores
pueden contribuir a la mejora continua del SGA?
Control de la información ¿De qué manera se asegura que la información documentada esté disponible
documentada – Disponibilidad cuando y donde se requiera?
7.5.3.1 ISO 9001:2015 / 7.5.3 ISO ¿Cómo se garantiza la protección de la información documentada contra perdida,
14001:2015 confidencialidad y pérdida de integridad?
Control de la información
¿De qué manera realizan el control de cambios de la información documentada?
documentada – Disposición.
¿Al realizar el control de cambios como hacer la conservación y disposición?
7.5.3.2 ISO 9001:2015 / 7.5.3 ISO
14001:2015
Protocolos
Fichas de seguridad
9.1.1 Seguimiento, medición,

¿Se comunica externa e internamente la información pertinente a su desempeño
análisis y evaluación ISO
ambiental?
14001:2015
¿Existe una metodología y planificación para realizar la evaluación de cumplimiento

de los requisitos legales y otros requisitos?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Revise los requerimientos ambientales de diferentes instancias y cómo se están
ISO 14001:2015
cumpliendo.
Verifique si hay PQRS de carácter ambiental y si ha requerido acciones adicionales
Verificar la evaluación del cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.
Verificar las auditorías internas del SIG, en aspectos relacionados con:

La planificación, establecimiento, implementación del programa y plan de auditoría,
los criterios, alcance, la información documentada, entre otros.
9.2. Auditoría Interna
¿En la planificación de las auditorias internas, se tiene en cuenta la importancia para
ISO 9001 / ISO 14001:2015
el SIG (ambiental y calidad) de los procesos involucrados, los cambios que afectan
Procedimiento P-E-SIG-07
a la organización y los resultados de las auditorías previas?
Auditoría Interna del Sistema
Realizar trazabilidad al cumplimiento del procedimiento P-E-SIG-07 Auditoría Interna
Integrado de Gestión
del Sistema Integrado de Gestión
Seleccionar algunos auditores y verificar que se cumpla con el perfil y competencia
Verificar si a partir de la evaluación de auditores se documentaron oportunidades de
mejora en los planes de mejoramiento
¿Se planifican acciones para la mejora del desempeño ambiental y satisfacción de
10. Mejora los usuarios?
10.2. No conformidad y acción Solicitar los planes de mejoramiento y verificar:
correctiva Acciones de mejora, preventivas y correctivas generadas a partir de las diferentes
ISO 9001 / ISO 14001:2015 fuentes (oportunidades, análisis de los resultados de indicadores, encuestas, salidas
Planes de mejoramiento por no conformes, peticiones, quejas y reclamos, revisión por la dirección, autocontrol,
proceso auditorias, riesgos, entre otros)
Verifique el cumplimiento de las acciones, solicite y evalúe la evidencia.
¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades?

No conformidad y Acción
¿Se está realizando análisis de las causas de las no conformidades para emprender
correctiva - Toma de acciones para
acciones correctivas?
controlar y corregir no
¿Existe análisis de la repetitividad de las no conformidades para emprender
conformidades
acciones correctivas?
10.2.1 ISO 9001:2015 / 10.2 ISO
¿La documentación de las no conformidades y acciones correctivas es adecuada
14001:2015
para conocer las causas, responsabilidades, resultados y análisis de la eficacia?
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
8. Operación Revise los procedimientos que se tienen establecidos en el proceso

8.1. Planificación y control Seleccione una muestra de productos, servicios o salidas y realice trazabilidad para
operacional verificar la planificación, implementación y control de los productos y servicios.
8.5.1 Control de la producción y Solicite las evidencias en cada caso.
provisión del servicio ISO Cruce contra el documento soporte DS-E-SIG-21 Planificación y caracterización del
9001:2015 servicio para ver que la información sea consistente y se cumpla
Qué mecanismos emplea el proceso para obtener del cliente la información lo mas
clara posible? Cómo se retroalimenta con el cliente, usuario o parte interesada?
8.2.1 Comunicación con el cliente Se han implementado disposiciones eficaces para la comunicación con respecto a la
ISO 9001:2015 manipulación o control de la propiedad del cliente.
Que acciones de contingencia tiene identificado el proceso para los casos
requeridos por la comunicación con el cliente?
8.2.2 Requisitos para los productos

Indague sobre la identificación de los requisitos (del cliente, legales, de uso o
y servicios
inherentes, de la entidad y los normativos técnicos) para los productos y servicios,
8.2.3 Revisión de los requisitos
revise como se revisan, cumplen y controlan y cómo están documentados?
para los productos y servicios
Indague sobre los servicios del proceso y si sobre estos se aplica diseño y
8.3. Diseño y desarrollo de los
desarrollo
productos y servicios ISO
Verifique la aplicación de las etapas de diseño y desarrollo de los productos y
9001:2015
servicios, tales como: planificación, entradas, controles, salidas y cambios
servicios.
ISO 9001:2015
Verificar la identificación y trazabilidad de productos o servicios. Es decir cómo se

8.5.2. Identificación y trazabilidad
distingue un producto o servicio de otro y esta identificación en qué documentos se
ISO 9001:2015
debe tener.
Que información del cliente es identificada como propiedad del cliente?

Se identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los
8.5.3 Propiedad perteneciente a proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación en los
los clientes o proveedores productos y servicios.
externos ISO 9001:2015 Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora
o se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada
sobre lo ocurrido.
8.5.4 Preservación Se preservan las salidas en la producción y prestación del servicio, para asegurar la
ISO 9001:2015 conformidad con los requisitos?
8.5.5 Actividades posteriores a la

Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega?
entrega ISO 9001:2015
Indague cómo se cumplen los requisitos de los productos y servicios relacionados

8.6. Liberación de los productos y
con la liberación y que constancia o reporte o registro se genera
servicios ISO 9001:2015
Seleccione una muestra y confronte con el cumplimiento frente a los procedimientos
aplicables en cada caso.
Cómo se identifican y controlan las salidas no conformes?

Pregunte a los auditados cuántas salidas no conformes tuvo?
8.7 Control de las salidas no
Cuáles fueron los requisitos incumplidos, que tratamiento se les dio?
Conformes
Se generaron oportunidades de mejora documentadas en los planes de
mejoramiento?
Se aplican mecanismos para conocer la satisfacción y las percepciones de los

clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
9.1.2. Satisfacción del cliente
Solicite las encuestas, el análisis de los resultados y la documentación de las
ISO 9001 / ISO 14001:2015
oportunidades de mejora si hay lugar a ello.
Encuestas
Indague sobre las PQRSD del proceso, cuáles son los temas principales de las
Hojas de vida de las encuestas
quejas?, Verificar cumplimiento de términos y qué acciones se documentaron?
Seleccione una muestra y verifique la trazabilidad
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS
Revisar avance de actualización de TRD y el cumplimiento de las transferencias.

Solicite evidencia. Visite las instalaciones del archivo y verifique que cumpla con las
condiciones requeridas (Ventilación, extintor, organización, inventario documental,
7.5.3. Control de la información
entre otras).
documentada
Del inventario seleccione una muestra para revisar su ubicación y organización
ISO 9001 / ISO 14001:2015
Seleccione al azar carpetas y verifique el cumplimiento documental (Número de
folios, identificación de la carpeta y su coherencia con el nombre de la TRD,
organización, entre otros).
Convenciones.
Auditor Líder:
HALLAZGO
CONSULTAR
F C N/C OM OBS

servicios.
ISO 9001:2015
Convenciones.

Lista de Verificacion de Auditorias Del SIG

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Lista de Verificacion de Auditorias Del SIG

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

LISTA DE VERIFICACIÓN DE AUDITORIAS DEL SIG

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

¿Cómo se determinan, comprenden y se cumplen regularmente los requisitos de

Preguntar si los auditados saben cómo participan en la implementación de la política

Preguntar a los auditados cuáles son sus responsabilidades en materia ambiental y

Solicite el plan de mejoramiento y verifique que se hayan documentado acciones a

¿Conoce los aspectos e impactos ambientales de su proceso?

6.2.2 Objetivos y planificación para

Indague sobre cambios importantes que se hayan presentado y solicite la evidencia

Selectivamente pregunte a los auditados sobre la contribución a la eficacia del

Está actualizada la información documentada del proceso? Dónde está disponible?

7.5.2 Creación y actualización de

¿Cuáles son los métodos de seguimiento y evaluación del proceso?

¿A qué obedece la formulación de una Acción de Mejora?

Verificar el conocimiento y apropiación del procedimiento

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

¿Cómo se formuló el Plan Estratégico Institucional -PEI y como se divulgó?

4.3. Determinación del alcance del

¿Cómo se evidencia el liderazgo y compromiso de la alta dirección con respecto al

¿Quién o quienes definen la política del Sistema Integrado de Gestión?

La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para:

Cuál fue el resultado de la auditoria interna recibida en la vigencia anterior? Que

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

Revisar registros de mantenimientos preventivos y correctivos realizados a los

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

¿De qué manera se aseguran los recursos necesarios para la implementación,

Observe los recursos del proceso:

7.1.4 Ambiente para la operación

Indague sobre el conocimiento de los documentos relacionados con emergencias

Seleccione servicios suministrados externamente y verifique el cumplimiento de los

¿Existe una metodología y planificación para realizar la evaluación de cumplimiento

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

7.1.4 Ambiente para la operación

¿Existen evidencias documentadas de la competencia necesaria?

Solicite el Plan de capacitación y verifique su nivel de cumplimiento. Seleccione dos

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

6.1.3 Requisitos legales y otros

¿De qué manera se aseguran los recursos necesarios para la implementación,

9.1.1 Seguimiento, medición,

¿Existe una metodología y planificación para realizar la evaluación de cumplimiento

Verificar las auditorías internas del SIG, en aspectos relacionados con:

¿Existe una metodología para el tratamiento de las no conformidades?

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

8. Operación Revise los procedimientos que se tienen establecidos en el proceso

8.2.2 Requisitos para los productos

Verificar la identificación y trazabilidad de productos o servicios. Es decir cómo se

Que información del cliente es identificada como propiedad del cliente?

8.5.5 Actividades posteriores a la

Indague cómo se cumplen los requisitos de los productos y servicios relacionados

Cómo se identifican y controlan las salidas no conformes?

Se aplican mecanismos para conocer la satisfacción y las percepciones de los

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

Revisar avance de actualización de TRD y el cumplimiento de las transferencias.

Tipo de Auditoría: Proceso a Auditar:

Dependencia Fecha: dd/mm/aaaa

Seleccione servicios suministrados externamente y verifique el cumplimiento de los