Lista de chequeo Sistemas Integrados de Gestión en Colombia

Eje N°3

Integrantes:
Mónica Marcela Rivera Velasco
Keiry Stefany Renza López
Karina Quejada Díaz
Geily Lorena Merchan Sandoval

Docente:
Deisy Rodriguez Araujo

Módulo:
Sistemas integrados de gestión

Fundación Universitaria del Área Andina

Especialización Gerencia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Octubre 2020
A continuación se muestra la lista de chequeo integrada para las normas ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 9001:2015; en
la columna de Aspecto se especifica el numeral donde se encuentra el requisito, y en el caso de que sea un aspecto propio de
alguna norma se especifica el numeral y la norma; para aspectos comunes e integrados se utiliza solo el numeral.

Tabla 1
Lista de chequeo normas ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 9001:2015.

No No
Aspecto Criterio Cump cum aplic
le ple a
Contexto de la organización
Comprensión de la organización Determinar cuestiones externas e internas que afecten positiva o
y de su contexto negativamente los objetivos o el propósito de la organización.
(4.1)
Comprensión de las necesidades Determinar partes interesadas, necesidades y expectativas, requisitos
y expectativas de las partes legales, y otros requisitos.
interesadas
(4.2)
Determinación del alcance (4.3) Determinar límites y aplicabilidad, considerando cuestiones externas e
internas, requisitos legales, otros requisitos, unidades, funciones, límites
físicos, actividades, productos/servicios, autoridad y capacidad para ejercer
control.
Sistema de gestión integral (4.4) Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente incluyendo

Sistema de gestión de calidad
(4.4 ISO 9001)
Liderazgo y compromiso (5.1)
Enfoque al cliente
(5.1.2 ISO 9001)
Política (5.2)
Política (5.2 ISO 45001)
procesos e interacciones necesarias.
Definir el proceso determinando entradas, salidas, recursos necesarios y su
disponibilidad, secuencia, interacciones, responsabilidades y autoridades,
riesgos y oportunidades, realizar seguimiento y control de los procesos para
asegurar un proceso eficaz y en mejora continua.
La alta dirección demuestra el liderazgo y compromiso para que se
establezcan adecuadamente y se cumplan los objetivos del Sistema de
Gestión Integral y promover la mejora continua. (Asignación de recursos,
velar por la protección, salud y seguridad de los trabajadores y partes
interesadas).
Consulta y participación de los trabajadores, apoyo a los comités de
Seguridad y salud en el trabajo.
Enfoque al cliente, identificando sus requisitos y considerando riesgos y
oportunidades que puedan afectar la conformidad de los productos y la
satisfacción del cliente
Cumplimento de aspectos legales y otros requisitos
Compromiso con el medio ambiente, prevención de la contaminación
Compromiso con la mejora continua
Marco de referencia de los objetivos del SGC, SGA, y SST
Compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguro y saludable
para la prevención de lesiones y deterioro de salud relacionado con el
trabajo.

Roles, responsabilidades, y
autoridades en la organización
(5.3)
Roles, responsabilidades, y
autoridades en la organización
(5.3 ISO 9001)
Consulta y participación de
trabajadores (5.4. ISO 45001)
Compromiso para eliminar peligros y reducir los riesgos para la SST
Compromiso para la consulta y participación de los trabajadores
Asignación y comunicación a todos los niveles de la organización.
Informe a la alta dirección el desempeño y oportunidades de mejora del
SGI, así como el cumplimiento con la NTC.
Informe de la conformidad de las salidas del proceso con los resultados
previstos.
Asegurar que los cambios a implementar no afecten la integridad del SGC
Asegura el enfoque al cliente en toda la organización
Proporciona los recursos necesarios
Elimina barreras
Enfatiza la consulta de necesidades y expectativas de las partes interesadas,
políticas, objetivos, aseguramiento de mejora continua, programas de
auditoria, requisitos legales y otro requisito, roles y responsabilidades
aplicables, controles aplicables para compras, contratación externa y
contratistas.
Promueve la participación de los trabajadores en identificación de peligros
y evaluación de riesgos y oportunidades, requisitos de competencia y
formación, comunicación, medidas de control, investigación de accidentes,
no conformidades y determinación de acciones correctiva.
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades (6.1)
Objetivos del SST y
planificación para lograrlos (6.2
Planifica las acciones para abordar riesgos y oportunidades del SGI, y
requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Planifica la forma de evaluar eficacia de las acciones, y la integración e
implementación de las acciones en sus procesos del SGI.
Evaluación de riesgos y oportunidades de los cambios, y si estos son
planificados, permanentes o temporales abordar los riesgos y
oportunidades antes de implementar los cambios.
Debe tener en cuenta:
 Factores sociales, liderazgo y cultura organizacional
 Actividades rutinarias y no rutinarias
 Incidentes pasados, emergencias potenciales y emergencias, todas
las personas que pueden estar expuestas a los peligros, todo tipo de
cambio que pueda generar nuevos peligros.
 Los peligros, riesgos y oportunidades para el SST y otros,
requisitos legales y otros requisitos. ( ISO 45001)
 Considerar opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales y de negocio. (ISO 14001)
Los objetivos deben ser coherentes con la política integral, ser medibles, ser
objeto de seguimiento, comunicarse, actualizarse, tener en cuenta requisitos
ISO 45001) aplicables, pertinentes con la conformidad de los producto/servicios y
aumento de la satisfacción del cliente.
La planificación debe incluir los recursos requeridos, acciones,
responsables, fechas, forma de evaluar resultados.
Planificación de cambios Los cambios del sistema de calidad deben ser planificados considerando
(6.3. ISO 9001:2015) propósito, consecuencias potenciales, disponibilidad de recursos,
asignación o reasignación de responsabilidades.
APOYO
Recursos (7.1) Determina y proporciona los recursos necesarios para implementar,
mantener, mejorar continuamente el sistema de gestión integral. Teniendo
en cuenta las personas, infraestructura, y el ambiente para la operación de
los procesos, recursos de seguimiento y medición, y conocimientos de la
organización.
Recursos (7.1.5.2. ISO Se debe tener trazabilidad de las mediciones, y el equipo de medición debe
9001:2015) calibrarse o verificarse, identificarse, y protegerse.

Competencia (7.2) Debe determinar las competencias requeridas y asegurarse que los
trabajadores sean competentes (tanto en educación como formación y
experiencia)
Toma de conciencia (7.3) Sensibilizar a los trabajadores y hacerlos tomar conciencia de la política
integral, objetivos, sus responsabilidades o contribución hacia el SGI y la
mejora continua, las implicaciones y consecuencias al incumplir algún
requisito del SGI,
Comunicación (7.4)
Información documentada (7.5)
Información documentada (7.5)
Información documentada (7.5)
Operación (8.1.2. ISO 45001)
Preparación y respuesta ante
emergencias (8.2 ISO 45001 e
ISO 14001)
Control de procesos, productos,
y servicios suministrados
externamente (8.4.1 ISO 9001)
Control de procesos, productos,
y servicios suministrados
externamente (8.4.1. ISO 9001)
Producción y provisión del
servicio (8.5.1 ISO 9001)
Determinar cuestiones internas y externas del SGI incluyendo que
comunicar, a quien comunicar, como comunicar, quien comunica.
Teniendo en cuenta las partes interesadas.
En la creación y actualización se debe tener identificación, descripción
formato, medios de soporte, revisión y aprobación.
La información documentada debe estar disponible y protegida. Y abordar
entre otros el control de cambios, distribución, acceso, recuperación y uso.
Identificar y apropiar la documentación externa requerida para la
planeación y operación del SGI
Operación
Utiliza la jerarquía de controles para eliminar peligros y reducir riesgos.
Establece, implementa y mantiene procesos para preparase y responder
ante situaciones potenciales de emergencia (incluye respuesta planificada,
formación, pruebas periódicas, evaluación de desempeño, comunicación,
necesidades y capacidades de las partes interesadas)
Determina los controles para asegurar que los procesos, productos, y
servicios suministrados por proveedores externos cumplan con los
requisitos del cliente, legales y reglamentarios.
Controles para selección, evaluación y revaluación de proveedores externos
Condiciones controladas para la producción o provisión del servicio
(información documentada de caracterización del producto/ servicio,
proceso, metas, recursos requeridos y los requisitos para los recursos,

Gestión del cambio (8.1.3. ISO
45001)
Producción y provisión del
servicio (8.5.2. ISO 9001)
Producción y provisión del
servicio (8.5.3. ISO 9001)
Producción y provisión del
servicio (8.5.7. ISO 9001)
Seguimiento, medición análisis
y evaluación
(9.1)
Auditoria interna (9.2.)
Revisión por la dirección (9.2.)
implementación de acciones para prevenir errores humanos, actividades de
liberación, entrega y posterior a la entrega, entre otros.)
Establece procesos para la implementación y control de los cambios
planificados incluyendo nuevos productos, procesos y/o servicios, las
condiciones y organización del trabajo, los equipos, la fuerza de trabajo,
cambios en requisitos legales y otros, cambios en el conocimiento,
desarrollos de conocimiento y tecnología.
Identifica las salidas y el estado de las mismas, permitiendo evidenciar la
trazabilidad.
La propiedad del cliente y de proveedores externos debe estar protegida e
identificada
Identifica y controla la salidas no conformes para prevenir que sean usadas
o entregadas al cliente
Evaluación de desempeño
Determinar que requiere medición y seguimiento. Grado de cumplimiento
de requisitos legales y otros. Fijar métodos para realizar la medición y
seguimiento, fechas de ejecución, de evaluación, análisis y comunicación
de resultados.
El programa de auditoria interna del SGI incluye frecuencia, métodos,
responsabilidades, requisitos de planificación y elaboración de informes,
criterios y alcance de la auditoria, garantizando imparcialidad y
objetividad.
Considera estado de acciones de revisiones previas, cambios en cuestiones

Incidentes, No conformidad y
acción correctiva (10.2)
Mejora continua (10.3. ISO
45001)
Nota 1. Elaboración propia basada en Normas ISO 45001:2018, ISO 9001:2015, ISO 14001:2015.
internas y externas, aspectos ambientales significativos, información sobre
el desempeño del SGI (incidentes, no conformidades, satisfacción del
cliente, indicadores del SGI, acciones correctivas, consulta y participación
de los trabajadores, acciones de mejora, resultados de auditorías), riesgos y
oportunidades de mejora continua, grado de cumplimiento de objetivos,
comunicaciones de partes interesadas, adecuación de recursos.
Mejora
Toma acciones correctivas y hace frente a las consecuencias. Realiza
análisis de causas para encontrar la causa raíz y toma r acciones para
prevenir que vuelva a ocurrir no conformidades o incidentes,
posteriormente revisa la eficacia de la acción correctiva y si es necesario se
realizan cambios al SGI (en el SG-SST tiene en cuenta la jerarquía de
controles, Gestión del cambio y análisis de riesgos)
Promueve la cultura de apoyo al SG-SST y la participación de los
trabajadores hacia la mejora continua.
¿Cuáles criterios abordan las normas?, ¿cuáles criterios son comunes a las normas?,
¿cuáles se consideran importantes?
Los criterios que abordan las normas ISO 14001, ISO 45001, e ISO 9001 están
organizados por una estructura de alto nivel, lo cual permite una mayor comprensión y
comparación de las mismas, esta estructura fue planteada por el Grupo de Coordinación
Técnica en Normas de Sistemas de Gestión de la ISO. A continuación se muestran los
criterios abordados por las 3 normas, junto con los sub criterios abordados, los sub criterios
en negro son los comunes entre las 3 normas, los de color azul son los propios de la ISO
9001, los marrón son los propios de la ISO 45001 y la 45001, los verdes son los propios de
la 14001, y los amarillos son los propios de la ISO 9001 e ISO 45001.
Contexto de la Organización: Comprensión de la organización y de su contexto,
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. Determinación del
alcance del sistema de gestión, Sistema de gestión.
Liderazgo: Liderazgo y compromiso, Generalidades, Enfoque al cliente, política,
Establecimiento de la política de la calidad, Comunicación de la política de la calidad,
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Planificación: Acciones para abordar riesgos y oportunidades, Objetivos y planificación
para lograrlos, Planificación de los cambios.

Apoyo: Recursos, Generalidades, Personas, Infraestructura, Ambiente para la operación de

los procesos. Recursos. Conocimientos de la organización. Competencia. Toma de
conciencia. Comunicación. Información documentada. Generalidades. Creación y
actualización. Control de la información documentada
Operación: Planificación y control operacional. Requisitos para los productos y servicios,
Diseño y desarrollo de los productos y servicios, Control de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente, Producción y provisión del servicio, Liberación de
los productos y servicios, Control de las salidas no conformes, Preparación y respuesta ante
emergencias.
Evaluación del desempeño: Seguimiento, medición, análisis y evaluación, Auditoría
interna, Revisión por la dirección.

Mejora: Generalidades, No conformidad y acción correctiva. Mejora continua. Incidentes,

no conformidades y acciones correctivas.
(Organización internacional de Normalización [ISO], 2015; ISO, 2018)

En general todos los aspectos de las normas son importantes porque permiten una mejor
gestión de las organizaciones a nivel ambiental, de calidad, seguridad y salud en el trabajo;
trayendo una mayor organización e integración de los procesos de una empresa,
aportándoles a su mejora continua y al lograr una mayor satisfacción del cliente y mayor
posicionamiento en el mercado al generar seguridad al cliente, así como sostenibilidad
ambiental, económica y social. Por ende la normas ISO tienen aspectos de estricto
cumplimento como la realización de las auditorías internas, revisión por la dirección, el alto
compromiso y liderazgo que debe tener la alta dirección, entre otros. Se consideran muy
importantes las criterios que mencionan la palabra “debe”, ya que esta implica obligatorio
cumplimento de los requisitos mencionados en las normas, como es el caso de los aspectos
que se consideraron en la Tabla 1, como el caso del numeral 4.2 en donde se menciona que
la organización debe determinar las partes interesadas pertinentes al sistema de Gestión,
que como vemos es un aspecto o requisito en común en las tres normas, de obligatorio
cumplimiento. Por otro lado, la palabra “debería” implica recomendación, como por
ejemplo el caso del numeral 7.1.3 Infraestructura de la norma ISO 9001 donde menciona
que la infraestructura puede incluir edificios y servicios asociados, equipos, etc. Por
último, la palabra “Puede” denota posibilidad como es el caso del anexo A.5.1. De la norma
ISO 14001 en la cual se menciona que la alta dirección debería estar involucrada o debería
dirigir el Sistema de Gestion ambiental para demostrar su liderazgo y compromiso. (ISO
2015; ISO, 2018)
CONCLUSIONES

Los referentes normativos o normas técnicas ISO 45001:2018, ISO 9001:2015 e ISO
14001:2015; son de gran utilidad para la implementación de los sistemas gestión integral en
las empresas, debido a que ayudan a las organización a lograr una mejor gestión y
organización de sus procesos, buscar la mejora continua, mayor satisfacción del cliente,
mejor posicionamiento en el mercado, mayor calidad, mejora de las condiciones de
seguridad y salud para los trabajadores y partes interesadas, y un mejor impacto ambiental.
Como se pudo observar, el hecho de que las normas están basadas en una estructura de alto
nivel, facilita la comprensión de las mismas y la realización de una lista de chequeo, pues
son muchos los aspectos y requisitos que tienen en común las normas ISO. Adicionalmente,
tienen requisitos propios de cada norma.
Además en las tres normas nos resaltan la importancia del compromiso que debe tener la
alta dirección, la importancia de la comunicación, identificación de riesgos y
oportunidades, entre otros.
La Tabla 1 del presente de trabajo es de gran utilidad para la realización de auditorías
internas o externas para las empresas, pues integra gran parte de los requisitos más
importantes de las normas. Pues todos los aspectos y requisitos de la Tabla 1son de
obligatorio cumplimento pues en las normas son enunciados con la palabra “debe” que
implica que son requisitos indispensables para el cumplimiento de las normas del Sistema
Integrado de Gestión.
Así mismo este trabajo es de gran aporte pues aborda los distintos aspectos de las normas,
diferenciando los comunes de los propios. Con el fin de brindar una guía de los aspectos y
requisitos más significativos de las normas.
Es de resaltar que en las 3 normas nos especifica que información debe ser documentada,
conservada y mantenida. Así mismo es importante resaltar que todos los capítulos de las
normas se evidencia el ciclo PHVA en todos los aspectos y numerales, lo cual se ve
evidenciado con la frase “la organización debe establecer, implementar, controlar, y
mantener...”. Lo anterior es de gran utilidad para que se realice una adecuada gestión del
Sistema Integral, pues no solo consiste en Planificar o implementar, si no se mantiene
continuamente, se realiza seguimiento y se mejora. (ISO 2015; ISO, 2018)
REFERENCIAS

 Organización Internacional de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la

calidad. Requisitos. (NTC-ISO 9001).
 Organización Internacional de Normalización. (2015). Sistemas de Gestión de la
calidad. Requisitos. (NTC-ISO 9001).
 Organización Internacional de Normalización. (2018). Sistemas de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo. Requisitos con orientación para su uso. (NTC-ISO
45001).