Informe de Auditoria-Diagnostico Sgi - Modelo 1

INFORME DE AUDITORÍA DE DIAGNÓSTICO
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO BASADO

EN LA NORMA ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018
Marzo 2019
Lima – Perú
CONTENIDO DEL INFORME
I. GENERALIDADES................................................................................................................................................ I-1
A. Objetivo del Diagnóstico.................................................................................................................................... I-1
B. Datos de la Auditoría......................................................................................................................................... I-1
C. Alcance de la Auditoría...................................................................................................................................... I-1
D. Metodología....................................................................................................................................................... I-1
E. Entrevistados..................................................................................................................................................... I-3
II. ANÁLISIS DEL ESTADO DEL SISTEMA................................................................................................................ 4
A. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 9001:2015......................................................4
B. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 14001:2015..................................................14
C. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 45001:2018..................................................25
D. FORTALEZAS................................................................................................................................................... 49
E. RECOMENDACIONES...................................................................................................................................... 49
F. CONCLUSIONES.............................................................................................................................................. 49
III. ANEXOS............................................................................................................................................................ 50
A. ANEXO 1: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 9001:2015.........................................................50
B. ANEXO 2: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 14001:2015.......................................................58
C. ANEXO 3: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 45001:2018.......................................................69
I. GENERALIDADES
A. Objetivo del Diagnóstico
Verificar el estado de cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma ISO

9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 en la empresa
B. Datos de la Auditoría
Empresa a Auditar: EMPRESA
Fecha de Auditoría: 04 Y 05 de Marzo del 2019
Equipo Auditor: José Loayza Solier

Av. LOS APRENDICES
Lugar de Auditoría
C. Alcance de la Auditoría
“Ejecución de labores horizontales y verticales “
D. Metodología
Se realizó entrevistas a distintos niveles jerárquicos de la organización, así como la

revisión de documentos y registros de acuerdo al check List de Auditoría de
Diagnóstico, todo ello con el objeto de obtener mediante un muestreo:
 Información acerca de las actividades que realiza la empresa, su
infraestructura, procedimientos y prácticas de trabajo, realizando recorrido a las
instalaciones toda vez que se estimó pertinente.
 Conocimiento del sistema interno de información y de su documentación.
 Conocer el grado de involucramiento del personal de la organización.
A fin de poder calificar el estado de implementación del Sistema de Gestión

Integrado se ha definido dos maneras de presentar los resultados: una descriptiva
(información proporcionada por los responsables entrevistados) y otra cuantificable
(calculo estimado por el consultor para poder determinar de manera referencial el
grado de cumplimiento).
La metodología se basa en calificar el estado de los documentos, variables,

comportamientos, desempeños y/o conformidad en función a una Escala de Likert
aplicando 5 opciones que va de menor a mayor.
1
La escala e interpretación para este informe busca calificar el estado en el que se
encontraron las actividades DE LA EMPRESA, con base al alcance definido y en
relación a los requisitos de la norma ISO 9001:2015:2015, ISO 14001:2015, ISO
45001:2018. El criterio de calificación, cuali-cuantitativo utilizado ha sido:
Criterios de evaluación
No diseñado: Las actividades y métodos demuestran
0 que no se tiene el requisito y no se ha bosquejado su 0%
implementación.
Parcialmente diseñado: Las actividades y métodos
demuestran que se tiene el requisito definido, pero
1 25%
éste no es del todo conforme con los requisitos
legales antes mencionados.
Diseñado: Los métodos son conformes con los
2 requisitos de los requisitos legales antes 50%
mencionados, pero sin evidencias de aplicación.
Parcialmente implementado: Las actividades y
métodos son conformes con los requisitos legales
3 75%
antes mencionados, pero con pocas evidencias de
aplicación y/o la evidencia no es continua.
Completamente implementado: Las actividades y
métodos son conformes con los requisitos legales
4 100%
antes mencionados, y se cuenta con evidencias de
aplicación permanentes.
N/A No aplica. N/A
Por cada capítulo de la norma (diez capítulos en total) se contabiliza el número de

requisitos y se coloca la puntuación correspondiente. De esta forma, de tener un
sistema de gestión completamente implementado y eficaz el puntaje máximo sería de
100% de cumplimiento.
La organización debe tener presente que los resultados plasmados en el presente

informe han sido registrados teniendo en cuenta la información proporcionada por los
diferentes entrevistados, siendo ésta una muestra representativa del sistema de
gestión de la organización.
Por lo anteriormente expuesto, la calificación obtenida debe ser vista como una
medida referencial que permitirá direccionar mejor los esfuerzos en el Plan de
Trabajo para el desarrollo de las sesiones de consultoría, y no como una medida
exacta del estado del SGI.
E. Entrevistados
Nombres y Apellidos Cargo

Edward Cruz Jefe Corporativo
Karin Vela Supervisor SST
2
II. ANÁLISIS DEL ESTADO DEL SISTEMA
A. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 9001:2015
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE %

4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección
1 0 0%
estratégica de la organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 0 0%
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

SE HAN DETERMINADO LAS PARTES INTERESADAS QUE SON PERTINENTES AL SISTEMA DE GESTIÓN DE
CALIDAD Y SST DE LA ORGANIZACIÓN
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema
3 0 0%
de gestión de Calidad.
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. 0 0%
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
El alcance del SGC, se ha determinado según:
5 1 25%
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las
6 0 0%
partes interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestión. 0 0%
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema
8 0 0%
de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización 0 0%
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las
10 responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que 0 0%
permitan la efectiva operación y control de los mismos.
11 Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 0 0%
PUNTAJE ALCANZADO 6.25%
5. LIDERAZGO PUNTAJE %
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL ALCANZADO CUMPLIMIENTO
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 3 75%
5.1.2 Enfoque al cliente

3
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 2 50%
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los
3 0 0%
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA

5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos
4 2 50%
establecidos.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de la organización. 0 0%
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en
6 2 50%
toda la organización.
PUNTAJE ALCANZADO 38%

6. PLANIFICACION PUNTAJE %
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC
1 logre los resultados 0 0%
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los
2 0 0%
ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión? 2 50%
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 2 50%
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su
5 0 0%
implementación?
7. APOYO
PUNTAJE %
7.1 RECURSOS
ALCANZADO CUMPLIMIENTO
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
1 implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, 2 50%
medioambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y
2 servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar 0 0%
un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 0 0%
4
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos
4 y el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de 0 0%
experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son
5 competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las 0 0%
medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas
6 0 0%
emprendidas.
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene definido un procedimiento para las comunicaciones internas y externas del SIG dentro de la
7 0 0%
organización.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la
8 3 75%
implementación y funcionamiento eficaces del SGC.
7.5.2 Creación y actualización
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 3 75%
7.5.3 Control de la información documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada requerida por el SGC. 3 75%

8. OPERACIÓN PUNTAJE %
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
1 3 75%
provisión de servicios.
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 3 75%
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 3 75%
Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier
4 3 75%
efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 3 75%
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las
6 3 75%
quejas.
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 3 75%
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y
8 3 75%
aquellos considerados necesarios para la organización.
5
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y
9 3 75%
servicios ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y
10 3 75%
servicios a este.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha
11 3 75%
proporcionado información documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
12 3 75%
expresados previamente.
13 Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 3 75%
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica
14 3 75%
la información documentada pertinente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para
15 N/A N/A
asegurar la posterior provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de
16 N/A N/A
productos y servicios.
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar,
17 N/A N/A
se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. N/A N/A
19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. N/A N/A
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. N/A N/A
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para
21 N/A N/A
cumplir los requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen
22 N/A N/A
los requisitos de las entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción
23 necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación N/A N/A
y validación
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. N/A N/A
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas N/A N/A
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para
26 N/A N/A
la provisión de productos y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de
27 N/A N/A
seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y
28 N/A N/A
servicios, que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.
6
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. N/A N/A
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y
30 N/A N/A
servicios
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de
31 las revisiones, la autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos N/A N/A
adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son
32 0 0%
conforme a los requisitos.
33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 0 0%
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la
34 0 0%
reevaluación de los proveedores externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades 0 0%
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no
36 afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, 0 0%
conformes de manera coherente a sus clientes.
37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. 0 0%
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en
38 la capacidad de la organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios 0 0%
aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema
39 0 0%
de gestión de la calidad.
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y
40 0 0%
servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y
41 0 0%
servicios.
Se comunica la aprobación de productos servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de
42 0 0%
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. 0 0%
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 0 0%
Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la
45 0 0%
organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 3 75%
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir,
47 3 75%
servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 3 75%
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados 3 75%
7
50 Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. 3 75%
51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. 3 75%
52 Se controla la designación de personas competentes. 3 75%
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
53 3 75%
planificados.
54 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. 3 75%
55 Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. 3 75%
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 3 75%
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 3 75%
58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 3 75%
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras está bajo el control
59 0 0%
de la organización o siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos
60 0 0%
suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algún otro
61 modo se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo 0 0%
ocurrido.
8.5.4 Preservación
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria
62 2 50%
para asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los
63 2 50%
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los

64 2 50%
requisitos legales y reglamentarios.
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. 2 50%
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. 2 50%
67 Considera los requisitos del cliente. 2 50%
8
68 Considera la retroalimentación del cliente. 2 50%
8.5.6 Control de cambios

La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para
69 0 0%
asegurar la conformidad con los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que
70 autorizan o cualquier 0 0%
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos
71 0 0%
de los productos y servicios.
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 0 0%
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 0 0%
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 0 0%

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se
75 0 0%
controlan para prevenir su uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su
76 0 0%
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 0 0%
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 0 0%
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones
79 tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no 0 0%
conformidad.
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
PUNTAJE %
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 0 0%
Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados
2 0 0%
válidos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 0 0%
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 0 0%
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 0 0%
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 0 0%
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen
7 0 0%
sus necesidades y expectativas.
9
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 0 0%
9.1.3 Análisis y evaluación
9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. 0 0%
9.2 AUDITORIA INTERNA
10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 2 50%
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la
11 0 0%
organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 0 0%
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 0 0%
Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del
14 0 0%
proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 0 0%
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 0 0%
Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y
17 0 0%
los resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación,
18 0 0%
eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las
19 0 0%
acciones de las revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 0 0%
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 0 0%
22 Considera los resultados de las auditorías. 0 0%
23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 0 0%
24 Considera la adecuación de los recursos. 0 0%
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 0 0%
26 Se considera las oportunidades de mejora. 0 0%
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 0 0%
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 0 0%
29 Incluye las necesidades de recursos. 0 0%
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 0 0%
10. MEJORA PUNTAJE %
10.1 Generalidades ALCANZADO CUMPLIMIENTO
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las
1 0 0%
acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
10
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 2 25%
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 0 0%
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 0 0%
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 0 0%
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0 0%
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 0 0%
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 0 0%
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades,
9 0 0%
cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 0 0%
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para
11 0 0%
determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.
PUNTAJE ALCANZADO 37.5%
Resumen Grafico
11
0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 40.00% 45.00%
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 2.27%
LIDERAZGO 37.50%
PLANIFICACIÓN 20.00%
APOYO 35.00%
OPERACIÓN 38.31%
EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 1.67%
MEJORA 5.00%
B. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 14001:2015
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE % CUMPLIMIENTO

ALCANZADO
12
4.1. COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión 0 0%
ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse
afectadas por la organización.
4.2. COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
La organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental; 0 0%
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisitos.
4.3. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión ambiental para
establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2;
c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización; 1 25%
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión ambiental todas las
actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes
interesadas.
4.4. SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la organización
debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental, que
incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma 0 0%
Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2
PUNTAJE 6.25%
ALCANZADO
5 LIDERAZGO PUNTAJE % CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
5.1.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión ambiental:
a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del sistema de
gestión ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos
sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de 3 75%
negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén
disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental;
13
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la que
aplique a sus áreas de responsabilidad.
NOTA: En esta Norma Internacional se puede interpretar el término "negocio" en su sentido más
amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para los propósitos de la existencia
de la organización.
5.2. POLÍTICA AMBIENTAL
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, dentro del
alcance definido de su sistema de gestión ambiental:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la organización;
NOTA: Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el uso
2 50%
sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección de la biodiversidad
y de los ecosistemas;
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la mejora del
desempeño ambiental.
La política ambiental debe:
- mantenerse como información documentada;
- comunicarse dentro de la organización;
- estar disponible para las partes interesadas.
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓNLa alta dirección debe
asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad
2 50%
para:a) asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de esta
Norma Internacional, eb) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión
ambiental, incluyendo su desempeño ambiental.
PUNTAJE 58.33%
ALCANZADO
6 PLANIFICACIÓN PUNTAJE % CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
6.1.1. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - GENERALIDADES
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para cumplir los
requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2; 0 0%
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;
y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
- aspectos ambientales (véase 6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
14
- otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2;
que necesitan abordarse para:
- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;
- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones ambientales
externas afecten a la organización;
- lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar las situaciones de
emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener la información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- procesos necesarios específicos desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la medida necesaria
para tener confianza de que se llevan a cabo de manera planificada.
6.1.2. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - ASPECTOS AMBIENTALES
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar los
aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueden controlar y de aquellos en
los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determina los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos el desarrollo nuevo o planificado, y las actividades, productos y servicios
nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos. 0 0%
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y
funciones de la organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA: Los aspectos ambientales significativos puedan dar como resultado riesgos y oportunidades
asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como con impacto ambientales
beneficiosos (oportunidades).
6.1.3. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
La organización debe:
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la organización. 0 0%
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca, implemente,
mantenga y mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros requisitos.
NOTA: Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades
para la organización.
15
6.1.4. ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - PLANIFICACIÓN DE ACCIONESLa
organización debe planificar:a) la toma de acciones para abordar sus: 1) aspectos ambientales
significativos; 2) requisitos legales y otros requisitos; 3) riesgos y oportunidades identificados en el
apartado 6.1.1;b) la manera de: 1) integrar e implementar las acciones en los procesos de sus 2 50%
sistema de gestión ambiental (véanse 6.2,7,8 y 9.1) o en otros procesos de negocio; 2) evaluar la
eficacia de estas acciones (véase 9.1).Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe
considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de negocio.
6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - OBJETIVOS AMBIENTALES

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y
otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades.
Los objetivos ambientales deben:
a) ser coherentes con la política ambiental; 2 50%
b) ser medibles (si es factible);
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse;
e) actualizarse, según corresponda.
La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales.
6.2.2. OBJETIVOS AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - PLANIFICACIÓN DE
ACCIONES
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable; 2 50%
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los avances para el
logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos
ambientales a los procesos de negocio de la organización.
PUNTAJE 25.00%
ALCANZADO
7 APOYO PUNTAJE % CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
7.1. RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, 2 50%
implementación, mantenimiento y mejora continúa del sistema de gestión ambiental.
7.2. COMPETENCIA
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que
afecte a su desempeño ambiental y a su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros
requisitos; 3 75%
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o
experiencia apropiadas;
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de
16
gestión ambiental;
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de
las acciones tomadas.
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la reasignación de
las personas empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación de personas competentes.
La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
7.3. TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la
organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,
asociados con su trabajo; 0 0%
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental , incluido los beneficios de una mejora
del desempeño ambiental,
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
7.4.1. COMUNICACIÓN - GENERALIDADESLa organización debe establecer, implementar y mantener los
procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión
ambiental, que incluyan:a) qué comunicar;b) cuándo comunicar;c) a quién comunicar;d) cómo
comunicar.Cuando establece sus procesos de comunicación de la organización debe:- tener en cuenta
sus requisitos legales y otros requisitos;- asegurarse de que la información ambiental comunicada sea 2 50%
coherente con la información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y sea fiable.La
organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión
ambiental.La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.
7.4.2. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN INTERNA
a) Comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental entre los
diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el sistema de gestión 2 50%
ambiental, según corresponda.
b) Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que realicen trabajos
bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.
7.4.3. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN EXTERNA

La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión ambiental,
0 0%
según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y según lo requieran sus
requisitos legales y otros requisitos.
7.5.1. INFORMACIÓN DOCUMENTADA - GENERALIDADES
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la eficacia del
sistema de gestión ambiental. 3 75%
NOTA: La extensión de la información documentada para un sistema de gestión ambiental puede variar
de una organización a otra, debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
17
- la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos;
- la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
- la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.
7.5.2. INFORMACIÓN DOCUMENTADA - CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que los siguiente
sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); 3 75%
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (por ejemplo,
papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación.
7.5.3. INFORMACIÓN DOCUMENTADA - CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta Norma
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso inadecuado, o
pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes actividades,
según corresponda:
- distribución, acceso, recuperación y uso;
3 75%
- almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la organización determina como necesaria para la
planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe determinar, según sea apropiado, y
controlar.
NOTA: El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso, solamente para consultar la
información documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y modificar la información
documentada.
PUNTAJE 50.00%
ALCANZADO
8 OPERACIÓN PUNTAJE % CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
18
8.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para implementar las acciones determinadas
en los apartados 6.1 y 6.2, mediante:
- el establecimiento de criterios de operación para los procesos;
- la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación.
NOTA: Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos. Los controles se pueden
implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, sustitución, administrativa) y se
pueden usar solos o combinados.
La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de los cambios
no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario.
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados o
que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental se debe definir el tipo y
grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos. 3 75%
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:
a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su
ciclo de vida;
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los
contratistas;
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales
significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener la
confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
8.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo
prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.
a) prepare para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial; 3 75%
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para tener
confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
PUNTAJE
75.00%
ALCANZADO
19
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO PUNTAJE
% CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
9.1.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN - GENERALIDADES
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño ambiental.
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para asegurar
resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará el desempeño ambiental, y los indicadores
apropiados;
d) cuándo se deben de llevar a cabo el seguimiento y la medición;
0 0%
e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que se unan y mantienen equipos de seguimiento y medición
calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su desempeño
ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como se exija en sus requisitos
legales y otros requisitos.
La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de los resultados
de seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.
9.1.2. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN - EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTOLa
organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.La organización debe:a) determinar la
frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;b) evaluar el cumplimiento y emprender las acciones 0 0%
que fueran necesarias;c) mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.La
organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento.
9.2.1. AUDITORÍA INTERNA - GENERALIDADES
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de gestión ambiental;
a) es conforme con: 2 50%
1) los requisitos propios de la organización para su sistema gestión ambiental;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
20
9.2.2. AUDITORÍA INTERNA - PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría interna
que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la
elaboración de informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditorías internas, la organización debe tener en cuenta la
importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas.
La organización debe: 2 50%
a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse la objetividad y la imparcialidad
del proceso de auditoría;
c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditorías y de los resultados de ésta.
9.3.1. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales y otros
requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
4) los riesgos y oportunidades;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
2) resultados de seguimiento y medición;
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
0 0%
4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión
ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión ambiental,
incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
21
PUNTAJE
20.00%
ALCANZADO
10 MEJORA PUNTAJE
% CUMPLIMIENTO
ALCANZADO
10.1. GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e implementar las 0 0%
acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de gestión ambiental.
10.2. NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir; 2 50%
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
10.3. MEJORA CONTINUA

La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de 0 0%
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
PUNTAJE 16.67%
ALCANZADO
Resumen Grafico
22
0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00%
LIDERAZGO 58.33%
APOYO 50.00%
OPERACIÓN 75.00%
MEJORA 16.67%
C. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 45001:2018
23
%
PUNTAJE
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
4.1. 0 0%
para su propósito y que afectan su capacidad para alcanzar los resultados previstos de
su sistema de gestión de la SST.
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS
TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS
a) las partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de
4.2. gestión de la SST; 0 0%
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los
trabajadores y de otras partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos
legales y otros requisitos.
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la
SST para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe:
a) considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;
4.3. b) tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2; 1 25%
c) tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas.
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y los servicios
bajo el control o la influencia de la organización que pueden tener un impacto en el
desempeño de la SST de la organización.
El alcance debe estar disponible como información documentada.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
4.4. 0 0%
sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de este documento.
PUNTAJE
6.25%
ALCANZADO
%
PUNTAJE
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de la SST:
5.1. 3 75%
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las
lesiones y el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de
actividades y lugares de trabajo seguros y saludables;
24
b) asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos relacionados
de la SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST en
los procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener
y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de gestión de la SST;
f) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión de la SST;
h) asegurando y promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado
a sus áreas de responsabilidad;
j) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los
resultados previstos del sistema de gestión de la SST;
k) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros,
riesgos y oportunidades;
l) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la
consulta y la participación de los trabajadores (véase 5.4);
m) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud
[véase 5.4 e) 1)].
NOTA En este documento se puede interpretar el término “negocio” en su sentido más

amplio para referirse a aquellas actividades que son esenciales para la existencia de la
organización.
POLÍTICA DE LA SST
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la SST que:
a) incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables
para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y que
sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza
específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST;
c) incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros requisitos;
d) incluya un compromiso para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
5.2 2 50%
(véase 8.1.2);
e) incluya un compromiso para la mejora continua del sistema de gestión de la SST;
f) incluya un compromiso para la consulta y la participación de los trabajadores, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores.
La política de la SST debe:
— estar disponible como información documentada;
— comunicarse dentro de la organización;
— estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado;
— ser pertinente y apropiada.
25
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓNLa alta
dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los
niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada. Los
trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de
5.3. aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control.NOTA 2 50%
Mientras que la responsabilidad y la autoridad se pueden asignar, finalmente, la alta
dirección es la que rinde cuentas del funcionamiento del sistema de gestión de la SST.La
alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:a) asegurarse de que el
sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de este documento;b)
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.
26
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y cuando
existan, de los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la planificación, la
implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema
de gestión de la SST.
a) proporcionar los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para
la consulta y la participación;
5.4 NOTA 1 La representación de los trabajadores puede ser un mecanismo para la consulta 1 25%
y la participación.
b) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre

el sistema de gestión de la SST;
c) determinar y eliminar los obstáculos o barreras a la participación y minimizar aquellas
que no puedan eliminarse;
NOTA 2 Los obstáculos y barreras pueden incluir la falta de respuesta a los aportes o
sugerencias de los trabajadores, barreras de idioma o de alfabetización, represalias o
amenazas de represalias y políticas o prácticas que desalientan o penalizan la
participación del trabajador.
5.4 d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente: 1 25%

1) la determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase
4.2);
2) el establecimiento de la política de la SST (véase 5.2);
3) la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea
aplicable (véase 5.3);
4) la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos (véase
6.1.3);
5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos (véase
6.2);
6) la determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras
y los contratistas (véase 8.1.4);
7) la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1);
8) la planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría (véase 9.2.2);
27
9) el aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3);
e) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación;
2) la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse
6.1.1 y 6.1.2);
3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la
SST (véase 6.1.4);
4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la
formación y la evaluación de la formación (véase 7.2);
5) la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (véase
7.4);
6) la determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces (véanse
5.4 1 25%
8.1, 8.1.3 y 8.2);
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las
acciones correctivas (véase 10.2).
NOTA 3 Enfatizar la consulta y la participación de los trabajadores no directivos

pretende aplicarse a las personas que llevan a cabo actividades de trabajo, pero no
pretende excluir, por ejemplo a los directivos que sufren un impacto por actividades de
trabajo o por otros factores de la organización.
NOTA 4 Se reconoce que la provisión de formación sin costo para los trabajadores y la
provisión de formación durante las horas de trabajo, cuando sea posible, puede eliminar
barreras significativas para la participación de los trabajadores.
PUNTAJE
41.67%
ALCANZADO
%
6 PLANIFICACIÓN PUNTAJE CUMPLIMIENT
ALCANZADO O
28
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES6.1.1 GeneralidadesAl
planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe considerar las cuestiones
referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en los apartados 4.2
(partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinar
los riesgos y oportunidades que es necesario abordar con el fin de:a) asegurar que el
sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos;b) prevenir o
reducir efectos no deseados;c) lograr la mejora continua.Al determinar los riesgos y
oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus resultados previstos que es
necesario abordar, la organización debe tener en cuenta:— los peligros (véase 6.1.2.1);
— los riesgos para la SST y otros riesgos (véase 6.1.2.2);— las oportunidades para la
6.1. SST y otras oportunidades (véase 6.1.2.3);— los requisitos legales y otros requisitos 0 0%
(véase 6.1.3).La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y
evaluar los riesgos y oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del
sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus
procesos, o el sistema de gestión de la SST. En el caso de cambios planificados,
permanentes o temporales, esta evaluación debe llevarse a cabo antes de que se
implemente el cambio (véase 8.1.3).La organización debe mantener información
documentada sobre:— los riesgos y oportunidades;— los procesos y acciones
necesarios para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades (véase desde 6.1.2
hasta 6.1.4), en la medida necesaria para tener la confianza de que se llevan a cabo
según lo planificado.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligros
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no
limitarse a:
a) cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y la cultura
de la organización;
b) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que 3 75%
surjan de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo;
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la
disposición;
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo;
29
c) los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización, incluyendo
emergencias, y sus causas;
d) las situaciones de emergencia potenciales;
e) las personas, incluyendo la consideración de:
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores,
contratistas, visitantes y otras personas;
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por
las actividades de la organización;
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la
organización;
f) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la
maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del trabajo,
incluyendo su adaptación a las necesidades y capacidades de los trabajadores
involucrados;
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a
personas en el lugar de trabajo;
g) los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST (véase 8.1.3);
h) los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de 0 0%
gestión de la SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
a) evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo en
cuenta la eficacia de los controles existentes;
b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la SST.
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la
SST deben definirse con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo
sistemático. Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como
información documentada.
6.1.2.3 Evaluación de oportunidades para la SST y otras oportunidades para el

sistema de gestión de la SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para evaluar:
a) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST,
teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus
procesos o sus actividades, y:
1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el ambiente de
trabajo a los trabajadores;
2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST;
b) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.
30
NOTA Los riesgos para la SST y las oportunidades para la SST pueden dar como
resultado otros riesgos y otras oportunidades para la organización.
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitosLa organización debe

establecer, implementar y mantener procesos para:a) determinar y tener acceso a los
requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean aplicables a sus peligros, sus
riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST;b) determinar cómo estos
requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y qué necesita
comunicarse;c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer,
implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la
SST.La organización debe mantener y conservar información documentada sobre sus
requisitos legales y otros requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para reflejar
cualquier cambio.NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como
resultado riesgos y oportunidades para la organización.6.1.4 Planificación de 0 0%
acciones:La organización debe planificar:a) las acciones para:1) abordar estos riesgos y
oportunidades (véanse 6.1.2.2 y 6.1.2.3);2) abordar los requisitos legales y otros
requisitos (véase 6.1.3);3) prepararse y responder ante situaciones de emergencia
(véase 8.2);b) la manera de:1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del
sistema de gestión de la SST o en otros procesos de negocio;2) evaluar la eficacia de
estas acciones.La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los controles (véase
8.1.2) y las salidas del sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de
acciones.Al planificar sus acciones la organización debe considerar las mejores
prácticas, las opciones tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de
negocio.
31
OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la SST
La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y niveles
pertinentes para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST y el
desempeño de la SST (véase 10.3).
Los objetivos de la SST deben:
a) ser coherentes con la política de la SST;
b) ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de desempeño;
c) tener en cuenta:
1) los requisitos aplicables;
2) los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.2 y
6.1.2.3);
3) los resultados de la consulta con los trabajadores (véase 5.4) y, cuando existan, con
los representantes de los trabajadores;
6.2 2 50%
d) ser objeto de seguimiento;
e) comunicarse;
f) actualizarse, según sea apropiado.
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización debe determinar:
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
e) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento;
f) cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de
negocio de la organización.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los
objetivos de la SST y los planes para lograrlos.
PUNTAJE
25.00%
ALCANZADO
%
PUNTAJE
7 APOYO
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
RECURSOS
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
7.1 2 50%
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continúa del sistema de
gestión de la SST.
32
COMPETENCIA
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a
su desempeño de la SST;
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de
identificar los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas;
7.2 3 75%
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la provisión de formación, la
tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación o
subcontratación de personas competentes.
TOMA DE CONCIENCIA
Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia de:
a) la política de la SST y los objetivos de la SST;
b) su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño de la SST;
c) las implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del
7.3 sistema de gestión de la SST; 4 100%
d) los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes para ellos;
e) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean
pertinentes para ellos;
f) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que presentan un
peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST,
incluyendo la determinación de:a) qué comunicar;b) cuándo comunicar;c) a quién
comunicar:1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;2)
entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;3) entre otras partes interesadas;d)
cómo comunicar.La organización debe tener en cuenta aspectos de diversidad (por
ejemplo, género, idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar sus
7.4 2 50%
necesidades de comunicación.La organización debe asegurarse de que se consideran
los puntos de vista de partes interesadas externas al establecer sus procesos de
comunicación.Al establecer sus procesos de comunicación, la organización debe:—
tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;— asegurarse de que la
información de la SST a comunicar es coherente con la información generada dentro del
sistema de gestión de la SST, y es fiableLa organización debe responder a las
comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión de la SST.La organización debe
conservar la información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
sea apropiado.
33
7.4.2 Comunicación interna
a) Comunicar internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la
SST entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en
el sistema de gestión de la SST, según sea apropiado;
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores
2 50%
contribuir a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa

La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el sistema
de gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la
organización y teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 3 75%
7.5.1 Generalidades
El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir:
a) la información documentada requerida por este documento;
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestión de la SST.
NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión de la
SST puede variar de una organización a otra, debido a:
— el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
— la necesidad de demostrar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
— la complejidad de los procesos y sus interacciones;
— la competencia de los trabajadores.
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de
que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de
referencia);
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
(por ejemplo, papel, electrónico);
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para asegurarse de que:
a) Esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad,
uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las
siguientes actividades, según sea aplicable
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo control de versión);
— conservación y disposición.
La información documentada de origen externo que la organización determina como
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se debe
34
identificar, según sea apropiado, y controlar.
NOTA 1 El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso solamente para
consultar la información documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y
modificar la información documentada.
NOTA 2 El acceso a la información documentada pertinente incluye el acceso por parte
de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.
PUNTAJE
68.75%
ALCANZADO
%
PUNTAJE
8 OPERACIÓN
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
35
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.1Generalidades
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para
implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
c) el mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida
necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado;
d) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe coordinar las
partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras organizaciones.
4 100%
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
8.1. La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación
de los peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía
de los controles:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados
.
NOTA En muchos países, los requisitos legales y otros requisitos incluyen el requisito de
que los equipos de protección personal (EPP) se proporcionen sin costo para los
trabajadores.
8.1.3 Gestión del cambio

La organización debe establecer procesos para la implementación y el control de los 0 0%
cambios planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño de la
36
SST, incluyendo:
a) los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y
procesos existentes, incluyendo:
— las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores;
— la organización del trabajo;
— las condiciones de trabajo;
— los equipos;
— la fuerza de trabajo;
b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos;
c) cambios en el conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la SST;
d) desarrollos en conocimiento y tecnología.
La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.
NOTA Los cambios pueden resultar en riesgos y oportunidades.
8.1.4 Compras
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la
compra de productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su
sistema de gestión de la SST.
8.1.4.2 Contratistas
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para
identificar los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de:
a) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en la organización;
b) las actividades y operaciones de la organización que impactan en los trabajadores de
los contratistas;
c) las actividades y operaciones de los contratistas que impactan en otras partes
interesadas en el lugar de trabajo.
La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la
SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la
organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para
la selección de contratistas.
NOTA Puede ser útil incluir los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la
selección de los contratistas en los documentos contractuales.
8.1.4.3 Contratación externa
La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados
externamente estén controlados. La organización debe asegurarse de que sus acuerdos
en materia de contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros
requisitos y con alcanzar los resultados previstos del sistema de gestión de la SST. El
0 0%
tipo y el grado de control a aplicar a estas funciones y procesos deben definirse dentro
del sistema de gestión de la SST.
NOTA La coordinación con proveedores externos puede ayudar a una organización a
abordar cualquier impacto que la contratación externa tenga sobre su desempeño de la
SST.
37
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIASLa organización debe
establecer, implementar y mantener procesos necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se identifica en el
apartado 6.1.2.1, incluyendo:a) el establecimiento de una respuesta planificada a las
situaciones de emergencia, incluyendo la prestación de primeros auxilios;b) la provisión
de formación para la respuesta planificada;c) las pruebas periódicas y el ejercicio de la
capacidad de respuesta planificada;d) la evaluación del desempeño y, cuando sea
necesario, la revisión de la respuesta planificada, incluso después de las pruebas y, en
8.2 particular, después de que ocurran situaciones de emergencia;e) la comunicación y 3 75%
provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus deberes y
responsabilidades;f) la comunicación de la información pertinente a los contratistas,
visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y,
según sea apropiado, a la comunidad local;g) tener en cuenta las necesidades y
capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurándose que se
involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta planificada.La
organización debe mantener y conservar información documentada sobre los procesos y
sobre los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.
PUNTAJE
43.75%
ALCANZADO
%
PUNTAJE
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
38
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento,
la medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
a) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:
1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y
oportunidades identificados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización;
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros controles;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según
sea aplicable, para asegurar resultados válidos;
c) los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de la SST;
9.1 0 0%
d) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la
medición.
La organización debe evaluar el desempeño de la SST y determinar la eficacia del
La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición se calibra
o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado.
NOTA Puede haber requisitos legales u otros requisitos (por ejemplo, normas nacionales
o internacionales) relativos a la calibración o verificación del equipo de seguimiento y
medición.
La organización debe conservar la información documentada adecuada:
- como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la
evaluación del desempeño;
- sobre el mantenimiento, calibración o verificación de los equipos de medición.
39
AUDITORIA INTERNA
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST,
incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de este documento;
9.2.2 Programa de auditoría interna

a) planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de
9.2 planificación, y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la 3 75%
importancia de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas;
b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
c) seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría;
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos
pertinentes; asegurarse de que se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a
los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras
partes interesadas pertinentes;
e) tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su
desempeño de la SST (véase el Capítulo 10);
f) conservar información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.
NOTA Para más información sobre las auditorías y las competencias de los
auditores, véase la Norma ISO 19011.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNLa alta dirección debe revisar el sistema de gestión de

la SST de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.La revisión por la dirección debe considerar:a) el estado
de las acciones de las revisiones por la dirección previas;b) los cambios en las
cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la SST,
incluyendo:1) las necesidades y expectativas de las partes interesadas;2) los requisitos
9.3 legales y otros requisitos;3) los riesgos y oportunidades;c) el grado en el que se han 0 0%
cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST;d) la información sobre el
desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:1) los incidentes, no
conformidades, acciones correctivas y mejora continua;2) los resultados de seguimiento
y medición;3) los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales
y otros requisitos;4) los resultados de la auditoría;5) la consulta y la participación de los
trabajadores;6) los riesgos y oportunidades;e) la adecuación de los recursos para
40
mantener un sistema de gestión de la SST eficaz;f) las comunicaciones pertinentes con
las partes interesadas;g) las oportunidades de mejora continua.Las salidas de la revisión
por la dirección deben incluir las decisiones relacionadas con:— la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST en alcanzar sus
resultados previstos;— las oportunidades de mejora continua;— cualquier necesidad de
cambio en el sistema de gestión de la SST;— los recursos necesarios;— las acciones, si
son necesarias;— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de
la SST con otros procesos de negocio;— cualquier implicación para la dirección
estratégica de la organización.La alta dirección debe comunicar los resultados
pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores (véase 7.4).La organización debe conservar
información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la
dirección.
PUNTAJE
25.00%
ALCANZADO
%
PUNTAJE
10 MEJORA
ALCANZADO
CUMPLIMIENT
O
GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase el Capítulo 9) e
10.1 0%
implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su 0
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS 3 75%
. La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar,
investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no
conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea
aplicable:
1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) e involucrando a otras
partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las
causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) la investigación del incidente o la revisión de la no conformidad;
2) la determinación de las causas del incidente o la no conformidad;
3) la determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen no conformidades,
o si potencialmente podrían ocurrir;
c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos, según
sea apropiado (véase 6.1);
d) determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas,
de acuerdo con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase
8.1.3);
e) evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o
modificados, antes de tomar acciones;
41
f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas;
g) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la SST.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos o los efectos potenciales de
los incidentes o las no conformidades encontradas.
La organización debe conservar información documentada, como evidencia de:
- la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
- os resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su eficacia. 2 50%
La organización debe comunicar esta información documentada a los trabajadores

pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes
interesadas pertinentes.
NOTA Informar e investigar incidentes sin retrasos indebidos puede permitir que se
eliminen los peligros y que los riesgos para la SST asociados se minimicen lo antes
posible.
MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema de gestión de la SST para:
a) mejorar el desempeño de la SST;
b) promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST;
10.3
c) promover la participación de los trabajadores en la implementación de acciones para 0 0%
.
la mejora continua del sistema de gestión de la SST;
d) comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora
continua.
PUNTAJE
16.67%
ALCANZADO
42
Resumen Grafico
43
0.00% 10.00% 20.00% 30.00% 40.00% 50.00% 60.00% 70.00% 80.00%
LIDERAZGO 29.17%
APOYO 68.75%
OPERACIÓN 43.75%
MEJORA 31.25%
RESULTADO FINAL INTEGRADO: 31.2 %
NORMA RESULTADO (%)

44
ISO 9001:2015 19.91%
ISO 14001:2015 35.89 %
ISO 45001:2018 32.79 %
Resultado final integrado 32.79 %
RESUMEN GRAFICO FINAL POR NORMA
% RESUMEN FINAL POR NORMA

40.0
35.9 %
34.5 %
35.0
30.0
25.0
19.9 %
20.0
15.0
10.0
5.0
0.0
ISO 45001 ISO 14001 ISO 9001
45
D. FORTALEZAS
Se mostró durante la Auditoría-diagnóstico un alto grado de compromiso e

involucramiento de la Gerencia y del personal.
E. RECOMENDACIONES
Implementar el Sistema de Gestión de calidad, de acuerdo la norma ISO 9001:2015,

ISO 14001 e ISO 45001 en un plazo mínimo de 6 meses.
F. CONCLUSIONES
La organización se encuentra en un 31.20 % de cumplimiento, según los requisitos

de la norma ISO 9001:2015, ISO 14001, ISO 45001. Los documentos mostrado
durante en la auditoria-diagnostico se encuentran sin aprobación, ni implementado y
mantenido. Por lo tanto se considera que la organización no cuenta con un sistema
establecido, implementado y mantenido.
La Auditoría-Diagnostico se ha cumplido los objetivos y criterios de auditoría.
Rosario Molina
Auditor
46
III. ANEXOS
A. ANEXO 1: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 9001:2015
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE %

OBSERVACIONES
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección
1 0 0% No cumple con este requisito
estratégica de la organización.
2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 0 0% No cumple con este requisito
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema
de gestión de Calidad.
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus
requisitos.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
El alcance del SGC, se ha determinado según: Tiene Conocimiento Del Alcance Del Sg, Pero
5 1 25%
Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica No Lo Tiene Documentado, Ni Difundido.
El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las
6 0 0% No Cumple Con Este Requisitos
partes interesadas y sus productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. 0 0% No Cumple Con Este Requisitos
Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el
Sistema de Gestión?
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización 0 0% No Cumple Con Este Requisitos
Se tienen establecidos los criterios para la gestión de los procesos teniendo en cuenta las
10 responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que 0 0% No Cumple Con Este Requisitos
permitan la efectiva operación y control de los mismos.
Se mantiene y conserva información documentada que permita apoyar la operación de estos
procesos.
5. LIDERAZGO PUNTAJE %
OBSERVACIONES
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL ALCANZADO CUMPLIMIENTO
La Alta Dirección Demuestra Compromiso
1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 3 75% Con Respecto Al Sistema De Gestión De
Seguridad Y Salud En El Trabajo.
5.1.2 Enfoque al cliente
La Gerencia Determinan Y Cumplen Los
2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. 2 50% Requisitos Del Cliente Al Momento De
Comunicar Que Se Ha Ganado Un Servicio.
Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 POLITICA
47
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
Cuenta Con Una Política Integral De Calidad,
Seguridad, Salud Ocupacional Y Medio
La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos
4 2 50% Ambiente, Con Fecha De Aprobación 18 De
establecidos.
Enero 2019, Sin Embargo Falta Incluir El
Compromiso En Calidad Y No Es difundido.
5.2.2 Comunicación de la política de calidad
5 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunicado dentro de la organización. 0 0% No Cumple Con Este Requisitos
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Cuenta Con Un Manual De Organización Y
Funciones V. 2014, Se revisó de los puestos
como: Supervisor De Obra Y Gestión De
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en Humana, Evidenciándose Que Se Han
6 2 50%
toda la organización. Establecido Las Competencias Como
Educación , Formación Y Experiencia, Sin
Embargo No Se Ha Establecido
responsabilidades en Tema De SSO.
6. PLANIFICACION PUNTAJE %
OBSERVACIONES
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC
1 logre los resultados 0 0% No cumple con este Requisitos
esperados.
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los
2 0 0% No cumple con este requisitos
ha integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS

Al Solicitar Si Han Establecido Objetivos En
SSO, Mostrando Un Programa Anual De
3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG-HSQ, programas de gestión? 2 50% Seguridad, Salud Ocupacional Prog-Sst-001-
001, V01 Y Medio Ambiente En Donde Han
Establecido Los Objetivos, Sin Embargo No
4 Se mantiene información documentada sobre estos objetivos 2 50% Se Ha Implementado.
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SGC y la gestión de su
implementación?
7. APOYO
PUNTAJE %
7.1 RECURSOS OBSERVACIONES
7.1.1 Generalidades
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
1 implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, 2 50% -
medioambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

Cuenta Con Un Programa Semanal De
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y Mantenimiento:
2 servicios a los requisitos especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar 0 0% Y Los Equipos En Mantenimiento Programado
un seguimiento válido y fiable, así como la medición de los resultados? Es:
- Voltear 88, Scooptran Cat En Estado
48
Pendiente Y La Conformidad Lo Realiza El
Jefe De Mantenimiento
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 0 0% No tiene equipo para calibrar.
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos
4 y el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de 0 0% -
experiencias adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
Al revisar el Manual De Organización Y
Funciones V 2014, se puede visualizar que se
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son
han definido las competencias de los puestos
5 competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las 2 50%
en Formación, Educación Y Experiencia De
medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
Los Puestos Jefe De Recursos Humanos Y
Supervisor De Obras.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
Programa De Capacitación 2019, Prpg-Sst-
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas 000-002 V00 10-01-19, Evidenciando Que Se
6 0 0%
emprendidas. Han Identificado Capacitaciones En
Seguridad Y Salud Ocupacional
7.4 COMUNICACIÓN
La Organización Ha Establecido Medio De
Comunicaciones Como Correos, Reuniones
Se tiene definido un procedimiento para las comuniones internas y externas del SIG dentro de la Del Comité SSO, Reuniones Con Gerencias,
7 1 25%
organización. Vía Teléfono, Sin Embargo No Evidencia La
Respuesta De Las Comunicaciones Sea
Interna O Externas.
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO DE
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la
8 3 75% CONTROL TDC PG-SSMAC-000-001 Fecha
implementación y funcionamiento eficaces del SGC.
09-11-2018 V00
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 3 75% CONTROL TDC PG-SSMAC-000-001 Fecha
09-11-2018 V00
10 Se tiene un procedimiento para el control de la información documentada requerida por el SGC. 3 75% CONTROL TDC PG-SSMAC-000-001 Fecha
09-11-2018 V00
8. OPERACIÓN PUNTAJE % OBSERVACIONES
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL ALCANZADO CUMPLIMIENTO
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la Al ganar un servicio, validan el contrato para
1 3 75%
provisión de servicios. planificar y realizar reuniones del inicio de la
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 3 75% obra:
3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 3 75% - Convocatoria del personal
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier 3 75% - Requisitos que contemplan el cliente:
49
efecto adverso.
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 3 75%
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las
6 3 75%
quejas.
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 3 75%
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y
8 3 75%
aquellos considerados necesarios para la organización.
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios Cliente ata cocha nexo servicio de lanzado de
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y sotreta para unidades ata cocha
9 3 75% - Lanzado de sotreta vía seca propietario
servicios ofrecidos.
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y nieva y elaborado por la empresa
10 3 75% Se evidencia un cronograma de movilización
servicios a este.
de personal y equipos obra.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha
11 3 75%
proporcionado información documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
12 3 75%
expresados previamente.
13 Se conserva la información documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 3 75%
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se Cuando haya cambios el personal es
14 3 75%
modifica la información documentada pertinente a estos cambios. consciente y es comunicada.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para
15 N/A N/A Excluido De Este Requisito
asegurar la posterior provisión de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a
17 desarrollar, se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y N/A N/A Excluido De Este Requisito
reglamentarios.
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. N/A N/A Excluido De Este Requisito
19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. N/A N/A Excluido De Este Requisito
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. N/A N/A Excluido De Este Requisito
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para
cumplir los requisitos.
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen
los requisitos de las entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción
23 necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación N/A N/A Excluido De Este Requisito
y validación
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. N/A N/A Excluido de este requisito.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo Excluido de este requisito.
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas N/A Excluido de este Excluido de este requisito.
50
requisito.
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para Excluido de este
26 N/A Excluido de este requisito.
la provisión de productos y servicios requisito.
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de Excluido de este
seguimiento y medición, cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación requisito.
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y Excluido de este
servicios, que son esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta. requisito.
Excluido de este
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. N/A Excluido de este requisito.
requisito.
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo Excluido de este requisito.
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos Excluido de este
y servicios requisito.
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de
31 las revisiones, la autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos N/A N/A Excluido de este requisito.
adversos.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son Se ha establecido un procedimiento
32 0 0%
conforme a los requisitos. administrativo internos con aprobación 17-09-
Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados 19, teniendo proveedores de productos: es,
33 0 0%
externamente. repuestos, equipos, herramientas
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la proveedores servicios: mantenimiento,
34 0 0% alimentación (concesionaria)
reevaluación de los proveedores externos.
sin embargo no existe controles a los
35 Se conserva información documentada de estas actividades 0 0% proveedores para la contratación de servicios
o adquirir un producto.
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no
36 afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, 0 0% No Cumple Con Este Requisito
conformes de manera coherente a sus clientes.
37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en
38 la capacidad de la organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios 0 0% No Cumple Con Este Requisito
aplicables.
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su
39 0 0% No Cumple Con Este Requisito
sistema de gestión de la calidad.
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y
servicios cumplen con los requisitos.
8.4.3 Información para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y
servicios.
Se comunica la aprobación de productos servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de
43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la
organización.
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
51
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. 3 75%
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir,
47 3 75%
servicios a prestar, o las actividades a desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. 3 75%
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados 3 75% Muestra 1: cliente ata cocha nexo servicio de
lanzado de sotreta para unidades ata cocha
50 Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. 3 75%
- lanzado de sotreta vía seca propietario
51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. 3 75% nieva y elaborado por operaciones berrocal
52 Se controla la designación de personas competentes. 3 75% se evidencia los siguientes:
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados - Un cronograma de movilización de personal
53 3 75% y equipos obra.
planificados.
54 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. 3 75% - Informe mensual de avance del proyecto
- Registro de liberación de producto
55 Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. 3 75%
- Acta de conformidad del cliente.
8.5.2 Identificación y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 3 75%
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 3 75%
58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 3 75%
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el
control de la organización o siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores
externos suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algún otro
61 modo se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo 0 0% No Cumple Con Este Requisito
ocurrido.
8.5.4 Preservación
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida

62 2 50% En Cada Proyecto Se Tiene Un Almacén
necesaria para asegurar la conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los
63 2 50% -
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los

64 2 50% -
requisitos legales y reglamentarios.
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. 2 50% -
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. 2 50% -
67 Considera los requisitos del cliente. 2 50% -
52
68 Considera la retroalimentación del cliente. 2 50% -
8.5.6 Control de cambios

La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para
asegurar la conformidad con los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que
70 autorizan o cualquier 0 0% No Cumple Con Este Requisito
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos
71 0 0%
de los productos y servicios.
Muestra 1: Cliente Atacocha Nexa Servicio De

Lanzado De Shotcrete Para Unidades
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 0 0% Atacocha
- Lanzado De Shotcrete Vía Seca Propietario
Nieva Y Elaborado Por Operaciones:
- Un Cronograma De Movilizacion De
Personal Y Equipos Obra.
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 0 0% - Informe Mensual De Avance Del Proyecto
- Registro Liberacion Del Producto
- Acta De Conformidad Del Cliente.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 0 0%
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su
efecto sobre la conformidad de los productos y servicios.
77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras 0 0% No Cumple Con Este Requisito
La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones
79 tomadas, las concesiones obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la 0 0% No Cumple Con Este Requisito
no conformidad.
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
PUNTAJE %
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION OBSERVACIONES
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados
válidos.
3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
53
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen
sus necesidades y expectativas.
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
9.1.3 Análisis y evaluación
9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
9.2 AUDITORIA INTERNA
Cuenta Con Un Programa Anual De
Auditorias Y Evaluaciones FM-SSMAC-000-
10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 2 50%
003 06-12-18 V00, Planificando Las
Auditorias Para Año 2019.
Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la
organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del
proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y
los resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION

9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación,
eficacia y alineación continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las
acciones de las revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
22 Considera los resultados de las auditorías. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
24 Considera la adecuación de los recursos. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
26 Se considera las oportunidades de mejora. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
29 Incluye las necesidades de recursos. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
10. MEJORA PUNTAJE %
OBSERVACIONES
10.1 Generalidades ALCANZADO CUMPLIMIENTO
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las
acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
54
Cuenta con un procedimiento de acciones
2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. 2 50% correctivas y preventivas, en el cual no es
implementado.
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
7 Hace cambios al SGC si fuera necesario. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades,
cualquier acción tomada y los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC. 0 0% No Cumple Con Este Requisito
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para
determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora.
B. ANEXO 2: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 14001:2015
%
PUNTAJE
ALCANZADO
CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
O
La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes
4.1. para su propósito y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su 0 0% No cumple con este requisito
sistema de gestión ambiental. Estas cuestiones incluyen las condiciones ambientales
capaces de afectar o de verse afectadas por la organización.
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES
INTERESADAS
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión ambiental;
4.2. 0 0% No cumple con este requisito
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes
interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales y otros
requisitos.
55
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión
ambiental para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
a) las cuestiones externas e internas a que se hace referencia en el apartado 4.1;
b) los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado 4.2;
Tiene conocimiento del alcance del SG, pero
4.3. c) las unidades, funciones y límites físicos de la organización; 1 25%
no lo tiene documentado, ni difundido.
d) sus actividades, productos y servicios;
e) su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.
Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de gestión ambiental todas
las actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de este alcance.
El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para
las partes interesadas.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño ambiental, la
organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema
4.4. de gestión ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo 0 0% No cumple con este requisito.
con los requisitos de esta Norma Internacional.
Al establecer y mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar
el conocimiento obtenido en los apartados 4.1 y 4.2
PUNTAJE
6.25% --
ALCANZADO
%
PUNTAJE
5 LIDERAZGO
ALCANZADO
O
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión ambiental:
a) asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la eficacia del
sistema de gestión ambiental;
b) asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y
que éstos sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los
procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental
La alta dirección demuestra compromiso con
5.1.1 estén disponibles;
3 75% respecto al sistema de gestión de seguridad
. e) comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
y salud en el trabajo.
requisitos del sistema de gestión ambiental;
f) asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos;
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
ambiental;
h) promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la forma
en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
NOTA: En esta Norma Internacional se puede interpretar el término "negocio" en su sentido
más amplio, es decir, referido a aquellas actividades que son esenciales para los
propósitos de la existencia de la organización.
56
Cuenta con una Política integral de calidad,
POLÍTICA AMBIENTAL seguridad, salud ocupacional y medio
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que, ambiente, con fecha de aprobación 18 de
dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambiental: enero 2019, sin embargo falta incluir el
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, compromiso en calidad y no es difundido.
magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;
c) incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de
la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la
organización;
5.2. NOTA: Otros compromisos específicos de protección del medio ambiente pueden incluir el 2 50%
uso sostenible de recursos, la mitigación y adaptación al cambio climático y la protección
de la biodiversidad y de los ecosistemas;
d) incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental.
La política ambiental debe
- mantenerse como información documentada;
- estar disponible para las partes interesadas.
Cuenta con un manual de organización y

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓNLa alta
funciones v. 2014, y se revisó los puestos
dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
como: supervisor de obra y gestión de
pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización.La alta dirección debe
humana, evidenciándose que se han
5.3 asignar la responsabilidad y autoridad para:a) asegurarse de que el sistema de gestión 2 50%
establecido las competencias como
ambiental es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional, eb) informar a la alta
educación, formación y experiencia, sin
dirección sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, incluyendo su desempeño
embargo no se ha establecido
ambiental.
responsabilidades en tema de SSO.
PUNTAJE
58.33% --
ALCANZADO
%
PUNTAJE
6 PLANIFICACIÓN
ALCANZADO
O
57
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES – GENERALIDADES
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe considerar:
a) las cuestiones referidas en el apartado 4.1;
b) los requisitos referidos en el apartado 4.2;
c) el alcance de su sistema de gestión ambiental;
y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con sus:
- aspectos ambientales (véase 6.1.2);
- requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
- otras cuestiones y requisitos identificados en los apartados 4.1 y 4.2;
6.1.1
que necesitan abordarse para: 0 0% No cumple con este requisito
.
- asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;
- prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones
ambientales externas afecten a la organización;
- lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe determinar las
situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental.
La organización debe mantener la información documentada de sus:
- riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- procesos necesarios específicos desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la medida
necesaria para tener confianza de que se llevan a cabo de manera planificada.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - ASPECTOS
AMBIENTALES
Dentro del alcance definido del sistema de gestión ambiental, la organización debe
determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueden
controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determina los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollo nuevos o planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.
6.1.2 La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
0 0% No cumple con este requisito
. ambiental significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de
criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos entre los
diferentes niveles y funciones de la organización, según corresponda.
La organización debe mantener información documentada de sus:
- aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- criterios usados para determinar sus aspectos ambientales significativos;
- aspectos ambientales significativos.
NOTA: Los aspectos ambientales significativos puedan dar como resultado riesgos y
oportunidades asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas) como con
impacto ambientales beneficiosos (oportunidades).
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
6.1.3
a) determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados con sus 0 0% No cumple con este requisito
.
aspectos ambientales;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la organización.
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se establezca,
58
implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de gestión ambiental.
La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros
requisitos.
NOTA: Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades para la organización.
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES - PLANIFICACIÓN DE
ACCIONES
La organización debe planificar:a) la toma de acciones para abordar sus:
Cuenta con un procedimiento de aspectos
1) aspectos ambientales significativos;
ambientales y evaluación de impactos
2) requisitos legales y otros requisitos;
6.1.4 ambientales P-MIL-SGI-02 v01 que es
3) Riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;b) la manera de: 1) 2 50%
. aplicado a los proyectos, sin embargo no se
integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de gestión ambiental
ha establecido o identificado los aspectos e
(véanse 6.2, 7,8 y 9.1) o en otros procesos de negocio; 2) evaluar la eficacia de estas
impactos en oficina EMPRESA.
acciones (véase 9.1).Cuando se planifiquen estas acciones, la organización debe
considerar sus opciones tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y de
negocio.
OBJETIVOS AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - OBJETIVOS

AMBIENTALES
La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y
sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y
oportunidades.
6.2.1
Los objetivos ambientales deben: 2 50%
.
a) ser coherentes con la política ambiental;
b) ser medibles (si es factible
c) ser objeto de seguimiento;
d) comunicarse; Al solicitar si han establecido objetivos en
e) actualizarse, según corresponda eso, mostrando un programa anual de
La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales. seguridad, salud ocupacional prog-sst-001-
001, v01 y medio ambiente en donde han
establecido los objetivos, sin embargo no se
OBJETIVOS AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - PLANIFICACIÓN ha implementado.
DE ACCIONES
Al planificar cómo lograr sus objetivos ambientales, la organización debe determinar:
6.2.2
c) quién será responsable 2 50%
.
d) cuándo se finalizará
e) cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles (véase 9.1.1).
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro se sus
objetivos ambientales a los procesos de negocio de la organización.
PUNTAJE
25.00% --
ALCANZADO
%
PUNTAJE
7 APOYO
ALCANZADO
O
RECURSOS
Determina y proporciona los recursos
7.1. La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el 2 50%
necesarios
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continúa del sistema de gestión
59
ambiental.
COMPETENCIA
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su
control, que afecte a su desempeño ambiental y a su capacidad para cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos;
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, Al revisar el manual de organización y
formación o experiencia apropiadas; funciones v 2014, se puede visualizar que se
c) determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su han definido los puestos con las
7.2. 3 75%
sistema de gestión ambiental; competencias en formación, educación y
d) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar experiencia de los puestos jefe de recursos
la eficacia de las acciones tomadas. humanos y supervisor de obras.
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría o la
reasignación de las personas empleadas actualmente, o la contratación o subcontratación
de personas competentes.
La organización debe conservar información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.
TOMA DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el
control de la organización tomen conciencia de:
a) la política ambiental;
Programa de capacitación 2019, PRPG-SST-
b) los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
7.3. 0 0% 000-002 V00 10-01-19, se tiene cursos solo
relacionados, asociados con su trabajo;
de SST y no se evalúa la eficacia.
c) su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental , incluido los beneficios de
una mejora del desempeño ambiental
d) las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización.
COMUNICACIÓN - GENERALIDADESLa organización debe establecer, implementar y

mantener los procesos necesarios para las comunicaciones internas y externas pertinentes
al sistema de gestión ambiental, que incluyan:a) qué comunicar;b) cuándo comunicar;c) a La organización ha establecido medio de
quién comunicar;d) cómo comunicar.Cuando establece sus procesos de comunicación de comunicaciones como correos, reuniones del
7.4.1 la organización debe:- tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;- asegurarse comité SST, reuniones con gerencias, vía
2 50%
. de que la información ambiental comunicada sea coherente con la información generada teléfono, sin embargo no evidencia la
dentro del sistema de gestión ambiental, y sea fiable.La organización debe responder a las respuesta de las comunicaciones sea interna
comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.La organización debe o externas.
conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda.
COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN INTERNA

La organización ha establecido medio de
comunicaciones como correos, reuniones del
a) Comunicar internamente la información pertinente del sistema de gestión ambiental
7.4.2 comité SST, reuniones con gerencias, vía
entre los diversos niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el 2 50%
. teléfono, sin embargo no evidencia la
sistema de gestión ambiental, según corresponda
respuesta de las comunicaciones sea interna
b) Asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan que las personas que
o externas.
realicen trabajos bajo el control de la organización contribuyan a la mejora continua.
60
COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN EXTERNA
7.4.3 La organización debe comunicar externamente información pertinente al sistema de gestión
0 0% NO CUMPLE CON ESTE REQUISITO
. ambiental, según se establezca en los procesos de comunicación de la organización y
según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos.
Cuenta con un procedimiento de control TDC
INFORMACIÓN DOCUMENTADA – GENERALIDADES PG-SSMAC-000-001 fecha 09-11-2018 v00,
El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir: faltando incluir como recuperar la
a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional; información, la distribución de los
b) la información documentada que la organización determina como necesaria para la documentos.
eficacia del sistema de gestión ambiental.
7.5.1
NOTA: La extensión de la información documentada para un sistema de gestión ambiental 3 75%
.
puede variar de una organización a otra, debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
- la necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos;
- la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
- la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA - CREACIÓN Y ACTUALIZACIÓN

Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que
los siguiente sea apropiado:
7.5.2
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de referencia); 3 75%
.
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte
( por ejemplo, papel, electrónico);
INFORMACIÓN DOCUMENTADA - CONTROL DE LA INFORMACIÓN DOCUMENTADA
La información documentada requerida por el sistema de gestión ambiental y por esta
Norma Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) esté disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad)
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes
actividades, según corresponda:
7.5.3 - distribución, acceso, recuperación y uso;
3 75%
. - almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
- control de cambios (por ejemplo, control de versión);
- conservación y disposición.
La información documentada de origen externo, que la organización determina como
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión ambiental, se debe
determinar, según sea apropiado, y controlar.
NOTA: El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso, solamente para
consultar la información documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y
modificar la información documentada.
PUNTAJE
50.00% --
ALCANZADO
%
PUNTAJE
8 OPERACIÓN
ALCANZADO
O
61
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los procesos
necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental y para
implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y 6.2, mediante: Se han establecido controles operaciones en
- el establecimiento de criterios de operación para los procesos; cada proyecto como:
- la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios de operación. - Cliente HORIZONTE
NOTA: Los controles pueden incluir controles de ingeniería y procedimientos. Los controles La matriz identificación y evaluación aspecto
se pueden implementar siguiendo una jerarquía (por ejemplo, de eliminación, sustitución, ambientales OPS-R-007-01 V01 02-05-16, si
administrativa) y se pueden usar solos o combinados. se ha identificado los aspectos e impactos
La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las consecuencias de ambientales en operaciones sin embargo no
los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos, cuando sea establece los controles operacionales.
necesario. - Cliente MILPO
La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén La matriz identificación de aspectos e
controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de gestión ambiental impactos MA-P-01-1 V00, ejecución
8.1. 3 75%
se debe definir el tipo y grado de control o influencia que se va a aplicar a estos procesos. horizontal, cuenta con una matriz con
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe: controles operaciones actuales y después sin
a) establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos embargo no se tiene establecido los criterios.
ambientales se aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, Cliente Volcán
considerando cada etapa de su ciclo de vida; Cuenta con Procedimiento de residuos
b) determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según sólidos código PSP-SEP-09-04.
corresponda;
c) comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos En la oficina EMPRESA no se ha establecido
los contratistas; un Procedimiento de aspecto e impacto
d) considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales ambiental y controles operacionales.
potenciales significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al -
fin de la vida útil y la disposición final de sus productos o servicios.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para
tener la confianza en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca
de cómo prepararse y responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en
el apartado 6.1.1.
a) prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar
los impactos ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
b) responder a situaciones de emergencia reales;
c) tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de
Cuenta con plan de preparación y respuesta
emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
8.2. 3 75% ante una emergencia fecha emisión 04-02-14
d) poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
cliente catalina huanca
factible;
e) evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas,
en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se
hayan realizado pruebas.
f) proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la información documentada en la medida necesaria para
tener confianza en que los procesos se llevan a cabo de la manera planificada.
PUNTAJE
75.00% --
ALCANZADO
62
%
PUNTAJE
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
ALCANZADO
O
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN - GENERALIDADES
La organización debe hacer seguimiento, medir, analizar y evaluar su desempeño
ambiental.
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según corresponda, para
asegurar resultados válidos;
c) los criterios contra los cuales la organización evaluará el desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados;
9.1.1 d) cuándo se deben de llevar a cabo el seguimiento y la medición;
. e) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe asegurarse de que se unan y mantienen equipos de seguimiento y
medición calibrados o verificados, según corresponda.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
La organización debe comunicar externa e internamente la información pertinente a su
desempeño ambiental, según esté identificado en sus procesos de comunicación y como
se exija en sus requisitos legales y otros requisitos.
La organización debe conservar información documentada apropiada como evidencia de
los resultados de seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación.
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN - EVALUACIÓN DEL
CUMPLIMIENTOLa organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos.La
9.1.2 organización debe:a) determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento;b)
. evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias;c) mantener el
conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento.La organización debe
conservar información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del
cumplimiento.
AUDITORÍA INTERNA - GENERALIDADES

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
Cuenta con un programa anual de auditorías
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión ambiental;
9.2.1 y evaluaciones FM-SSMAC-000-003 06-12-
a) es conforme con: 2 50%
. 18 v00, planificando las auditorias para año
1) los requisitos propios de la organización para su sistema gestión ambiental;
2019.
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
63
AUDITORÍA INTERNA - PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificación y la elaboración de informes de sus auditorías internas.
Cuando se establezca el programa de auditorías internas, la organización debe tener en
cuenta la importancia ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan a
9.2.2 la organización y los resultados de las auditorías previas.
2 50%
. La organización debe:
a) definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
b) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse la objetividad y la
c) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección pertinente.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditorías y de los resultados de ésta.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia
continuas.
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre:
b) los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión ambiental;
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los requisitos legales
y otros requisitos;
3) sus aspectos ambientales significativos;
c) el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
d) la información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1) no conformidades y acciones correctivas;
9.3.1 2) resultados de seguimiento y medición;
. 3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4) resultados de las auditorías;
e) adecuación de los recursos;
f) las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas;
g) las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
- las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión ambiental;
- las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión
ambiental, incluidas los recursos;
- las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos ambientales;
- las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión ambiental a otros
procesos de negocio, si fuera necesario;
- cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
PUNTAJE 20.00% --
64
ALCANZADO
%
PUNTAJE
10 MEJORA
ALCANZADO
O
GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véanse 9.1, 9.2 y 9.3) e
10.1. 0 0% No cumple con este requisito
implementar las acciones necesarias para lograr los resultados previstos en su sistema de
gestión ambiental.
NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar ante la no conformidad, y cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales
adversos;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte, mediante:
Cuenta con procedimiento / acciones
1) la revisión de la no conformidad;
correctivas / preventiva código PG-SSMAC-
2) la determinación de las causas de la no conformidad;
10.2. 2 50% 000-004 v01 fecha 28.12-18, sin embargo no
3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente
contempla la evaluación de la eficacia de las
puedan ocurrir;
acciones.
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada; y
e) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de:
- la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente, y
- los resultados de cualquier acción correctiva.
MEJORA CONTINUA
10.3. La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del 0 0% No cumple con este requisito.
sistema de gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental.
PUNTAJE
16.67% --
ALCANZADO
65
C. ANEXO 3: DETALLE DE HALLAZGOS DE AUDITORÍA ISO 45001:2018
%
PUNTAJE
ALCANZADO
O

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su
4.1. 0 0% No cumple con este requisito.
propósito y que afectan su capacidad para alcanzar los resultados previstos de su sistema de
gestión de la SST.
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y

DE OTRAS PARTES INTERESADAS
a) las partes interesadas, además de los trabajadores, que son pertinentes al sistema de gestión
4.2. de la SST; 0 0% No cumple con este requisito.
b) las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, los requisitos) de los trabajadores y de
otras partes interesadas;
c) cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en requisitos legales y
otros requisitos.
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la SST
para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organización debe:
a) considerar las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1; Tiene conocimiento del alcance del SG,
4.3. b) tener en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2; 1 25% pero no lo tiene documentado, ni
c) tener en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo, planificadas o realizadas. difundido.
El sistema de gestión de la SST debe incluir las actividades, los productos y los servicios bajo el
control o la influencia de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño de la
SST de la organización.
El alcance debe estar disponible como información documentada.
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema
de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los
requisitos de este documento.
PUNTAJE
6.25%
ALCANZADO
PUNTAJE %
5 LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
ALCANZADO CUMPLIMIENT
OBSERVACIONES
66
O
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de
la SST:
a) asumiendo la total responsabilidad y rendición de cuentas para la prevención de las lesiones y
el deterioro de la salud relacionados con el trabajo, así como la provisión de actividades y
lugares de trabajo seguros y saludables;
b) asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos relacionados de la
SST y sean compatibles con la dirección estratégica de la organización;
c) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión de la SST en los
procesos de negocio de la organización;
d) asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles;
e) comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión de la SST;
La alta dirección demuestra compromiso
f) asegurándose de que el sistema de gestión de la SST alcance los resultados previstos;
5.1. 3 75% con respecto al sistema de gestión de
g) dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión de la
seguridad y salud en el trabajo.
SST;
h) asegurando y promoviendo la mejora continua;
i) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a sus
áreas de responsabilidad;
j) desarrollando, liderando y promoviendo una cultura en la organización que apoye los
resultados previstos del sistema de gestión de la SST;
k) protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades;
l) asegurándose de que la organización establezca e implemente procesos para la consulta y la
participación de los trabajadores (véase 5.4);
m) apoyando el establecimiento y funcionamiento de comités de seguridad y salud [véase 5.4 e)
1)].
NOTA En este documento se puede interpretar el término “negocio” en su sentido más amplio
para referirse a aquellas actividades que son esenciales para la existencia de la organización.
POLÍTICA DE LA SSTLa alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de Cuenta con una Política integral de
la SST que:a) incluya un compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y calidad, seguridad, salud ocupacional y
saludables para la prevención de lesiones y deterioro de la salud relacionados con el trabajo y medio ambiente, con fecha de aprobación
que sea apropiada al propósito, tamaño y contexto de la organización y a la naturaleza 18 de enero 2019, sin embargo falta incluir
específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la SST;b) proporcione un marco el compromiso en calidad y no es
de referencia para el establecimiento de los objetivos de la SST;c) incluya un compromiso para difundido.
cumplir los requisitos legales y otros requisitos;d) incluya un compromiso para eliminar los
5.2 peligros y reducir los riesgos para la SST (véase 8.1.2);e) incluya un compromiso para la mejora 2 50%
continua del sistema de gestión de la SST;f) incluya un compromiso para la consulta y la
participación de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.La
política de la SST debe:
- estar disponible como información documentada;
- estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado;— ser pertinente y
apropiada.
5.3. ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN 2 50% Cuenta con un manual de organización y
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles funciones v. 2014, y se revisó de los
pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los puestos como:
niveles dentro de la organización, y se mantengan como información documentada. Los -Supervisor de obra y Gestión de humana,
trabajadores en cada nivel de la organización deben asumir la responsabilidad de aquellos evidenciándose que se han establecido las
aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que tengan control. competencias como educación, formación
67
NOTA Mientras que la responsabilidad y la autoridad se pueden asignar, finalmente, la alta
dirección es la que rinde cuentas del funcionamiento del sistema de gestión de la SST.
y experiencia, sin embargo no se ha
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
establecido responsabilidades en tema de
a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los requisitos de este
SSO y medio ambiente.
documento;
b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la SST.
CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORESLa organización debe establecer,
implementar y mantener procesos para la consulta y la participación de los trabajadores a todos
los niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores
en el desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y las acciones
para la mejora del sistema de gestión de la SST.La organización debe:a) proporcionar los
mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos necesarios para la consulta y la
5.4 participación;NOTA 1 La representación de los trabajadores puede ser un mecanismo para la 0 0% No cumple con este requisito
consulta y la participación.b) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible
y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;c) determinar y eliminar los obstáculos o
barreras a la participación y minimizar aquellas que no puedan eliminarse;NOTA 2 Los
obstáculos y barreras pueden incluir la falta de respuesta a los aportes o sugerencias de los
trabajadores, barreras de idioma o de alfabetización, represalias o amenazas de represalias y
políticas o prácticas que desalientan o penalizan la participación del trabajador.
d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:
1) la determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase 4.2);
2) el establecimiento de la política de la SST (véase 5.2);
3) la asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea
aplicable (véase 5.3);
4) la determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
5.4 5) el establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos (véase 6.2); 0 0% No cumple con este requisito
6) la determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras y los
contratistas (véase 8.1.4);
7) la determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación (véase 9.1);
8) la planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de programas de
auditoría (véase 9.2.2);
9) el aseguramiento de la mejora continua (véase 10.3);
e) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

1) la determinación de los mecanismos para su consulta y participación;
2) la identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse 6.1.1 y
6.1.2);
3) la determinación de acciones para eliminar los peligros y reducir los riesgos para la SST
(véase 6.1.4);
4) la determinación de los requisitos de competencia, las necesidades de formación, la
formación y la evaluación de la formación (véase 7.2);
5) la determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo (véase 7.4);
5.4 0 0% No cumple con este requisito
6) la determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces (véanse 8.1, 8.1.3
y 8.2);
7) la investigación de los incidentes y no conformidades y la determinación de las acciones
correctivas (véase 10.2).
NOTA 3 Enfatizar la consulta y la participación de los trabajadores no directivos pretende

aplicarse a las personas que llevan a cabo actividades de trabajo, pero no pretende excluir, por
ejemplo a los directivos que sufren un impacto por actividades de trabajo o por otros factores
de la organización.
68
NOTA 4 Se reconoce que la provisión de formación sin costo para los trabajadores y la provisión
de formación durante las horas de trabajo, cuando sea posible, puede eliminar barreras
significativas para la participación de los trabajadores.
PUNTAJE
ALCANZADO 29.17%
%
6 PLANIFICACIÓN PUNTAJE CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
ALCANZADO O
ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.1 Generalidades
Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización debe considerar las cuestiones
referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en los apartados 4.2 (partes
interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar con el fin de:
a) asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda alcanzar sus resultados previstos;
b) prevenir o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
Al determinar los riesgos y oportunidades para el sistema de gestión de la SST y sus resultados
previstos que es necesario abordar, la organización debe tener en cuenta:
— los peligros (véase 6.1.2.1);
— los riesgos para la SST y otros riesgos (véase 6.1.2.2);
— las oportunidades para la SST y otras oportunidades (véase 6.1.2.3);
— los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3).
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y evaluar los riesgos y

oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del sistema de gestión de la
SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la
SST. En el caso de cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación debe
llevarse a cabo antes de que se implemente el cambio (véase 8.1.3).
La organización debe mantener información documentada sobre:
— los riesgos y oportunidades;
— los procesos y acciones necesarios para determinar y abordar sus riesgos y oportunidades
(véase desde 6.1.2 hasta 6.1.4), en la medida necesaria para tener la confianza de que se llevan
a cabo según lo planificado.
69
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
6.1.2.1 Identificación de peligros
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación continua y
proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no limitarse a:
a) cómo se organiza el trabajo, los factores sociales [incluyendo la carga de trabajo, horas de
trabajo, victimización y acoso (bullying) e intimidación], el liderazgo y la cultura de la
organización;
b) las actividades y las situaciones rutinarias y no rutinarias, incluyendo los peligros que surjan
de:
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones físicas del
lugar de trabajo;
2) el diseño de productos y servicios, la investigación, el desarrollo, los ensayos, la
producción, el montaje, la construcción, la prestación de servicios, el mantenimiento y la Al solicitar si han establecido un
disposición; procedimiento de IPERC, se evidencia que
3) los factores humanos; tienen un procedimiento IPERC P-MIL-
4) cómo se realiza el trabajo; SGI-01 fecha 15.01.17 v01, cliente EL
c) los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la organización, incluyendo PORVENIR,
emergencias, y sus causas; Así mismo se tiene el registro de la matriz
d) las situaciones de emergencia potenciales; 3 75% IPERC y controles operaciones como
e) las personas, incluyendo la consideración de: procedimientos operativos y
1) aquéllas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo trabajadores, entrenamientos, PETS 003, OPS-PTS -LH
contratistas, visitantes y otras personas; 003 desate de rocas en labores horizontal.
2) aquéllas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse afectadas por las
actividades de la organización; No se evidencia la identificación de los
3) los trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo de la organización; peligros y riesgos en oficinas EMPRESA.
f) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
1) el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria/equipos,
los procedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
necesidades y capacidades de los trabajadores involucrados;
2) las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo causadas por
actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;
3) las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las inmediaciones del
lugar de trabajo que pueden causar lesiones y deterioro de la salud a personas en el lugar de
trabajo;
g) los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos, actividades y el
sistema de gestión de la SST (véase 8.1.3);
h) los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros.
70
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de
la SSTLa organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:a) evaluar los
riesgos para la SST a partir de los peligros identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los
Al solicitar si han establecido un
controles existentes;b) determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el
procedimiento de IPERC, se evidencia que
establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la
tienen un procedimiento IPERC P-MIL-
SST.Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la
SGI-01 fecha 15.01.17 v01, cliente EL
SST deben definirse con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
PORVENIR,
asegurarse de que son más proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo sistemático.
Así mismo se tiene el registro de la matriz
Estas metodologías y criterios deben mantenerse y conservarse como información documentada 50%
2 IPERC y controles operaciones como
.6.1.2.3 Evaluación de oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de
procedimientos operativos y
gestión de la SSTLa organización debe establecer, implementar y mantener procesos para
entrenamientos, PETS 003, OPS-PTS -LH
evaluar:a) las oportunidades para la SST que permitan mejorar el desempeño de la SST,
003 desate de rocas en labores horizontal.
teniendo en cuenta los cambios planificados en la organización, sus políticas, sus procesos o
sus actividades, y:1) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el
No se evidencia la identificación de los
ambiente de trabajo a los trabajadores;2) las oportunidades de eliminar los peligros y reducir los
peligros y riesgos en oficinas EMPRESA.
riesgos para la SST;b) otras oportunidades para mejorar el sistema de gestión de la SST.NOTA
Los riesgos para la SST y las oportunidades para la SST pueden dar como resultado otros
riesgos y otras oportunidades para la organización.
71
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para:
a) Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que sean
aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y su sistema de gestión de la SST;
b) determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos aplican a la organización y qué
necesita comunicarse;
c) tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer, implementar,
mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión de la SST.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre sus requisitos
legales y otros requisitos y debe asegurarse de que se actualiza para reflejar cualquier cambio.
NOTA Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y
oportunidades para la organización.
6.1.4 Planificación de acciones: 0 0% No cumple con este requisito.
La organización debe planificar

a) las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.2 y 6.1.2.3);
2) abordar los requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3);
3) prepararse y responder ante situaciones de emergencia (véase 8.2);
b) la manera de:
1) Integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la SST o en
otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
La organización debe tener en cuenta la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y las salidas del
sistema de gestión de la SST cuando planifique la toma de acciones.
Al planificar sus acciones la organización debe considerar las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas y los requisitos financieros, operacionales y de negocio.
OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS6.2.1 Objetivos de la SST

La organización debe establecer objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes
para mantener y mejorar continuamente el sistema de gestión de la SST y el desempeño de la
SST (véase 10.3).Los objetivos de la SST deben:a) ser coherentes con la política de la SST;b)
ser medibles (si es posible) o evaluables en términos de desempeño;c) tener en cuenta:1) los
Al solicitar si han establecido objetivos en
requisitos aplicables;2) los resultados de la evaluación de los riesgos y oportunidades (véanse
SSO, mostrando un programa anual de
6.1.2.2 y 6.1.2.3);3) los resultados de la consulta con los trabajadores (véase 5.4) y, cuando
seguridad, salud ocupacional PROG-SST-
6.2 existan, con los representantes de los trabajadores;d) ser objeto de seguimiento;e) 2 50%
001-001, V01 y medio ambiente en donde
comunicarse;f) actualizarse, según sea apropiado.6.2.2 Planificación para lograr los objetivos
han establecido los objetivos, sin embargo
de la SSTAl planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización debe determinar:a)
no se ha implementado.
qué se va a hacer;b) qué recursos se requerirán;c) quién será responsable;d) cuándo se
finalizará;e) cómo se evaluarán los resultados, incluyendo los indicadores de seguimiento;f)
cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los procesos de negocio
de la organización.La organización debe mantener y conservar información documentada sobre
los objetivos de la SST y los planes para lograrlos.
PUNTAJE
25.00% --
ALCANZADO
%
PUNTAJE
7 APOYO
ALCANZADO
O
72
RECURSOS
Determina y proporciona los recursos
7.1 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, 2 50%
necesarios
implementación, mantenimiento y mejora continúa del sistema de gestión de la SST.
COMPETENCIA
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede afectar a su
desempeño de la SST; Al revisar el manual de organización y
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la capacidad de identificar funciones V.2014, se puede visualizar que
los peligros), basándose en la educación, formación o experiencia apropiadas; se han definido los puestos con las
7.2 3 75%
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y competencias en formación, educación y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas; experiencia de los puestos jefe de
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia. recursos humanos y supervisor de obras.
NOTA Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la provisión de formación, la tutoría
o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la contratación o subcontratación
de personas competentes.
TOMA DE CONCIENCIALos trabajadores deben ser sensibilizados sobre y tomar conciencia

de:a) la política de la SST y los objetivos de la SST;b) su contribución a la eficacia del sistema
de gestión de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST;c) las
Programa de capacitación 2019, PRPG-
implicaciones y las consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de
SST-000-002 V00 10-01-19, se tiene
7.3 gestión de la SST;d) los incidentes, y los resultados de investigaciones, que sean pertinentes 4 100%
cursos solo de SST y no se evalúa la
para ellos;e) los peligros, los riesgos para la SST y las acciones determinadas, que sean
eficacia.
pertinentes para ellos;f) la capacidad de alejarse de situaciones de trabajo que consideren que
presentan un peligro inminente y serio para su vida o su salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias indebidas de hacerlo.
7.4 COMUNICACIÓN 2 50% La organización ha establecido medio de

7.4.1 Generalidades comunicaciones como correos, reuniones
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las del comité SST, reuniones con gerencias,
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo la vía teléfono, sin embargo no evidencia la
determinación de: respuesta de las comunicaciones sea
a) qué comunicar; interna o externas.
b) cuándo comunicar
c) a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización;
2) entre contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) entre otras partes interesadas;
d) cómo comunicar
La organización debe tener en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, género, idioma,
cultura, alfabetización, discapacidad), al considerar sus necesidades de comunicación.
La organización debe asegurarse de que se consideran los puntos de vista de partes
interesadas externas al establecer sus procesos de comunicación.
73
Al establecer sus procesos de comunicación, la organización debe:
— tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
— asegurarse de que la información de la SST a comunicar es coherente con la información
generada dentro del sistema de gestión de la SST, y es fiable.
La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión
de la SST.
La organización debe conservar la información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según sea apropiado.
7.4.2 Comunicación interna

La organización debe
a) comunicar internamente la información pertinente para el sistema de gestión de la SST entre
La organización ha establecido medio de
los diversos niveles y funciones de la organización, incluyendo los cambios en el sistema de
comunicaciones como correos, reuniones
gestión de la SST, según sea apropiado
del comité SST, reuniones con gerencias,
b) asegurarse de que sus procesos de comunicación permitan a los trabajadores contribuir a la 2 50%
vía teléfono, sin embargo no evidencia la
mejora continua.
respuesta de las comunicaciones sea
7.4.3 Comunicación externa
interna o externas.
La organización debe comunicar externamente la información pertinente para el sistema de
gestión de la SST, según se establece en los procesos de comunicación de la organización y
teniendo en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA7 3 75% Cuenta con un procedimiento de control

.5.1 Generalidades TDC PG-SSMAC-000-001 F.A 09-11-
El sistema de gestión de la SST de la organización debe incluir:a) la información documentada 2018 V00.
requerida por este documento;b) la información documentada que la organización determina
como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST.
NOTA La extensión de la información documentada para un sistema de gestión de la SST puede

variar de una organización a otra, debido a:
— el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
— la necesidad de demostrar el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
— la complejidad de los procesos y sus interacciones;
— la competencia de los trabajadores
.7.5.2 Creación y actualización
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe asegurarse de que lo
siguiente sea apropiado:a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia);b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los
medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);c) la revisión y aprobación con respecto a la
conveniencia y adecuación.
.7.5.3 Control de la información documentada
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para asegurarse de que:a) esté disponible y sea idónea para su
uso, dónde y cuándo se necesite;b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida
de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe abordar las siguientes
actividades, según sea aplicable— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo control de versión);
— conservación y disposición.La información documentada de origen externo que la
organización determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión
de la SST se debe identificar, según sea apropiado, y controlar.
NOTA 1 El acceso puede implicar una decisión en relación al permiso solamente para consultar
74
la información documentada, o al permiso y a la autoridad para consultar y modificar la
información documentada.
NOTA 2 El acceso a la información documentada pertinente incluye el acceso por parte de los
trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores.
PUNTAJE --
ALCANZADO 68.75%
%
8 OPERACIÓN PUNTAJE CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
ALCANZADO O
8.1. PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL La organización ha establecido controles
8.1.1 Generalidades operacionales como:
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los procesos necesarios para - PETS 003, OPS-PTS -LH 003 DESATE
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones DE ROCAS EN LABORES HORIZONTAL
determinadas en el capítulo 6 mediante: MANUAL V00 30-06-16.
a) el establecimiento de criterios para los procesos; - PETS 008 PERFORACION OPS-PTS-
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios; LH-008 30-06-16 V 00
c) el mantenimiento y la conservación de información documentada en la medida necesaria para - Capacitaciones,
confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado; - Procedimientos operativos de cada
d) la adaptación del trabajo a los trabajadores. cliente según a su solicitud.
En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe coordinar las partes
pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras organizaciones.
3 75%
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía de los
controles:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;
e) utilizar equipos de protección personal adecuados.
NOTA En muchos países, los requisitos legales y otros requisitos incluyen el requisito de que los
equipos de protección personal (EPP) se proporcionen sin costo para los trabajadores.
8.1.3 Gestión del cambio 0 0% No se evidencia procedimiento de gestión
La organización debe establecer procesos para la implementación y el control de los cambios del cambio,
planificados temporales y permanentes que impactan en el desempeño de la SST, incluyendo:a) No se evidencia que la Alta Dirección
los nuevos productos, servicios y procesos o los cambios de productos, servicios y procesos evalúe la planificación de los cambios
existentes, incluyendo:
- las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus alrededores;
- la organización del trabajo;
- las condiciones de trabajo;— los equipos;
- la fuerza de trabajo;b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos;c) cambios en el
conocimiento o la información sobre los peligros y riesgos para la SST;d) desarrollos en
conocimiento y tecnología.La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.NOTA
Los cambios pueden resultar en riesgos y oportunidades.
8.1.4 Compra
s8.1.4.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para controlar la compra de
productos y servicios de forma que se asegure su conformidad con su sistema de gestión de la
SST.
8.1.4.2 Contratistas
75
La organización debe coordinar sus procesos de compras con sus contratistas, para identificar
los peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de:a) las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en la organización;b) las actividades y operaciones
de la organización que impactan en los trabajadores de los contratistas;c) las actividades y
operaciones de los contratistas que impactan en otras partes interesadas en el lugar de
trabajo.La organización debe asegurarse de que los requisitos de su sistema de gestión de la
SST se cumplen por los contratistas y sus trabajadores. Los procesos de compra de la
organización deben definir y aplicar los criterios de la seguridad y salud en el trabajo para la
selección de contratistas.NOTA Puede ser útil incluir los criterios de la seguridad y salud en el
trabajo para la selección de los contratistas en los documentos contractuales.
8.1.4.3 Contratación externa

La organización debe asegurarse de que las funciones y los procesos contratados externamente
estén controlados. La organización debe asegurarse de que sus acuerdos en materia de
contratación externa son coherentes con los requisitos legales y otros requisitos y con alcanzar
los resultados previstos del sistema de gestión de la SST. El tipo y el grado de control a aplicar a
estas funciones y procesos deben definirse dentro del sistema de gestión de la SST.
NOTA La coordinación con proveedores externos puede ayudar a una organización a abordar
cualquier impacto que la contratación externa tenga sobre su desempeño de la SST.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios para prepararse
y para responder ante situaciones de emergencia potenciales, según se identifica en el apartado
6.1.2.1, incluyendo:
a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de emergencia, incluyendo
la prestación de primeros auxilios;
b) la provisión de formación para la respuesta planificada;
c) las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta planificada;
d) la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la respuesta planificada, No cuenta con plan de emergencia para la
incluso después de las pruebas y, en particular, después de que ocurran situaciones de oficina de EMPRESA, sin embargo se
8.2 emergencia; 3 75% evidencia que tienen plan de preparación y
e) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los trabajadores sobre sus respuesta ante una emergencia para cada
deberes y responsabilidades; proyecto o cliente EL PORVENIR, MILPO.
f) la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según sea apropiado, a la
comunidad local;
g) tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y
asegurándose que se involucran, según sea apropiado, en el desarrollo de la respuesta
planificada.
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre los procesos y
sobre los planes de respuesta ante situaciones de emergencia potenciales.
PUNTAJE --
ALCANZADO 43.75%
%
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO PUNTAJE CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
ALCANZADO O
76
No cumple con este requisito
SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación del desempeño.
a) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:
1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos y oportunidades
identificados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización;
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros controles;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño, según sea
aplicable, para asegurar resultados válidos;
9.1 0 0%
c) los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de la SST;
d) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la medición.
La organización debe evaluar el desempeño de la SST y determinar la eficacia del sistema de
gestión de la SST.
La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición se calibra o se
verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea apropiado.
NOTA Puede haber requisitos legales u otros requisitos (por ejemplo, normas nacionales o
internacionales) relativos a la calibración o verificación del equipo de seguimiento y medición.
La organización debe conservar la información documentada adecuada:
— como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación del
desempeño;
— sobre el mantenimiento, calibración o verificación de los equipos de medición.
77
AUDITORIA INTERNA
9.2.1 Generalidades
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST:
a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST, incluyendo la
política de la SST y los objetivos de la SST;
2) los requisitos de este documento;
9.2.2 Programa de auditoría interna

a) planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría que incluyan la
Cuenta con un programa anual de
frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la
auditorías y evaluaciones FM-SSMAC-
9.2 elaboración de informes, que deben tener en consideración la importancia de los procesos 3 75%
000-003 06-12-18 v00, planificando las
involucrados y los resultados de las auditorías previas;
auditorias para año 2019.
b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
c) seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la objetividad y la
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a los directivos pertinentes;
asegurarse de que se informa de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas
pertinentes;
e) tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar continuamente su desempeño
de la SST (véase el Capítulo 10);
f) conservar información documentada como evidencia de la implementación del programa de
auditoría y de los resultados de las auditorías.
NOTA Para más información sobre las auditorías y las competencias de los auditores,
véase la Norma ISO 19011.
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNLa alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST 0 0% NO CUMPLE CON ESTE REQUISITO
de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas.La revisión por la dirección debe considerar:
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
de la SST, incluyendo:
1) las necesidades y expectativas de las partes interesadas;
2) los requisitos legales y otros requisitos;
c) el grado en el que se han cumplido la política de la SST y los objetivos de la SST;
d) la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias relativas a:
1) los incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua;
2) los resultados de seguimiento y medición;
3) los resultados de la evaluación del cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos;
4) los resultados de la auditoría;
5) la consulta y la participación de los trabajadores;
e) la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST eficaz;
78
f) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
g) las oportunidades de mejora continúa.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones relacionadas con:
— la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados previstos;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST;
— los recursos necesarios;
— las acciones, si son necesarias;
— las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión de la SST con otros
procesos de negocio;
— cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.La alta dirección debe
comunicar los resultados pertinentes de las revisiones por la dirección a los trabajadores, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores (véase 7.4).La organización debe
conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la
dirección.
PUNTAJE
--
ALCANZADO 25.00%
%
10 MEJORA PUNTAJE CUMPLIMIENT OBSERVACIONES
ALCANZADO O
GENERALIDADES
La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase el Capítulo 9) e
10.1 0 0% No cumple con este requisito
implementar las acciones necesarias para alcanzar los resultados previstos de su sistema de
gestión de la SST.
INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos, incluyendo informar,
investigar y tomar acciones para determinar y gestionar los incidentes y las no conformidades.
Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización debe:
a) reaccionar de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad y, según sea aplicable:
1) tomar acciones para controlar y corregir el incidente o la no conformidad;
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) e involucrando a otras partes
interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del Cuenta con procedimiento / acciones
incidente o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, correctivas / preventiva código PG-
10.2
mediante: 3 75% SSMAC-000-004 V01 fecha 28.12-18, sin
.
1) la investigación del incidente o la revisión de la no conformidad; embargo no contempla la evaluación de la
2) la determinación de las causas del incidente o la no conformidad; eficacia de las acciones.
3) la determinación de si han ocurrido incidentes similares, si existen no conformidades, o si
potencialmente podrían ocurrir;
c) revisar las evaluaciones existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos, según sea
apropiado (véase 6.1);
d) determinar e implementar cualquier acción necesaria, incluyendo acciones correctivas, de
acuerdo con la jerarquía de los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.1.3);
e) evaluar los riesgos de la SST que se relacionan con los peligros nuevos o modificados, antes
de tomar acciones;
79
f) revisar la eficacia de cualquier acción tomada, incluyendo las acciones correctivas;
g) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la SST.
Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos o los efectos potenciales de los
incidentes o las no conformidades encontradas.
La organización debe conservar información documentada, como evidencia de:
Cuenta con procedimiento de investigación
— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
de accidentes en cada proyecto o cliente
posteriormente;
3 75% EL PORVENIR Y MILPO, sin embargo no
__ los resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluyendo su eficacia.
se evidencia para la oficina de EMPRESA.
La organización debe comunicar esta información documentada a los trabajadores pertinentes, y
cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y a otras partes interesadas
pertinentes.
NOTA Informar e investigar incidentes sin retrasos indebidos puede permitir que se eliminen los
peligros y que los riesgos para la SST asociados se minimicen lo antes posible.
MEJORA CONTINUA
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la SST para:
a) mejorar el desempeño de la SST;
10.3 b) promover una cultura que apoye al sistema de gestión de la SST;
. c) promover la participación de los trabajadores en la implementación de acciones para la
mejora continua del sistema de gestión de la SST;
d) comunicar los resultados pertinentes de la mejora continua a sus trabajadores, y cuando
existan, a los representantes de los trabajadores;
e) mantener y conservar información documentada como evidencia de la mejora continua.
PUNTAJE
--
ALCANZADO 37.50%
80

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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE %

5.1.2 Enfoque al cliente

PUNTAJE ALCANZADO 38%

7.5.3 Control de la información documentada

PUNTAJE ALCANZADO 28%

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los

67 Considera los requisitos del cliente. 2 50%

8.5.6 Control de cambios

72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. 0 0%

73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. 0 0%

74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. 0 0%

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 2.27%

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 1.67%

B. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 14001:2015

4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE % CUMPLIMIENTO

6.2.1. OBJETIVOS AMBIENTAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS - OBJETIVOS AMBIENTALES

7.4.3. COMUNICACIÓN - COMUNICACIÓN EXTERNA

8.2. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

9.3.1. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

10.3. MEJORA CONTINUA

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 6.25%

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 20.00%

C. Resumen del grado de implementación en base a la norma ISO 45001:2018

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST

NOTA En este documento se puede interpretar el término “negocio” en su sentido más

b) proporcionar el acceso oportuno a información clara, comprensible y pertinente sobre

5.4 d) enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente: 1 25%

e) enfatizar la participación de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente:

NOTA 3 Enfatizar la consulta y la participación de los trabajadores no directivos

6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.3 Evaluación de oportunidades para la SST y otras oportunidades para el

6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitosLa organización debe

7.4.3 Comunicación externa

8.1.3 Gestión del cambio

9.2.2 Programa de auditoría interna

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNLa alta dirección debe revisar el sistema de gestión de

La organización debe comunicar esta información documentada a los trabajadores

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 6.25%

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 25.00%

RESULTADO FINAL INTEGRADO: 31.2 %

NORMA RESULTADO (%)

RESUMEN GRAFICO FINAL POR NORMA

% RESUMEN FINAL POR NORMA

Se mostró durante la Auditoría-diagnóstico un alto grado de compromiso e