Correlacion de Normas

GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015
En el diligenciamiento y evaluación es importante aclarar los siguientes criterios:

Se entiende por autodiagnóstico el conjunto de actividades realizadas por una misma organización para
establecer el estado del arte de un Sistema, proceso o actividad respecto a un parámetro previamente NO APLICA= Marque con una “X”, Cuando se ha excluido el requisito y este no afecta la capacidad ni la
responsabilidad para cumplir requisitos por parte de la organización.
establecido. COMPLETO= Marque con una “X”, en el caso de haber realizado TODAS las acciones requeridas, poseer
Su aplicación respecto al sistema de gestión de la calidad, se centra en identificar la situación actual, respecto
a los requerimientos del reciente proyecto de norma internacional ISO 9001:2015 . evidencias suficientes y tener resultados eficaces de cumplimiento del requisito.
PARCIAL= Marque con una “X”, en el caso de no haber realizado al menos una acción o actividad
requeridas, poseer evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados, estos no son eficaces.
Esta herramienta puede ser utilizada para desarrollar la primera etapa del ciclo de mejoramiento continuo, es
decir el PLANEAR. No es lo mismo que llevar a cabo una auditoría, ya que el personal de la organización NINGUNO= Marque con una “X”, en caso de no encontrar ninguna acción o actividad relacionada, no se
poseen evidencias ni resultados relacionados con el requisito.
participa en el mismo diagnostico, por lo que no se cumple principios de la auditoría como objetividad, Nota: La evaluación es excluyente, por favor no marque con una “X” en más de 2 criterios, por ejemplo
imparcialidad, autonomía e independencia.
marcar X en completo y tambien en parcial.
Uno de los propósito del auto diagnostico es establecer un plan de implementación para organizaciones que De igual manera, se deberá relacionar evidencias o los aspectos desarrollados por la organización frente
apenas estan implementando el modelo en la versión 2015 o un plan de tránsición para aquellas
organizaciones que ya cuentan con la norma de calidad implementada en la versión del año 2008. a los requisitos que se cumplen de manera completa o parcial, esto deberá relacionarse en la columna
denominada ¿QUÉ TIENE ?.
Mientras que en la columna ¿QUE NOS FALTA? se relacionará las diferencias, brechas, evidencias
En su primera parte, este documento cuenta con 7 hojas que hacen referencia a los capitulos de la norma
ISO 9001: 2015 desde capitulos del 4 al 10, en donde se presenta una lista de chequeo de acuerdo a los posibles o aspectos a desarrollar por la organización frente a los requisitos que se cumplen de manera
parcial o sin ninguna acción.
requisitos que debe evaluarse.
La segunda parte una vez realizada la evaluación, son las hojas RESUMEN CONSOLIDADO y RESUMEN POR Finalmente se encuentra la hoja PLAN DE ACCIÓN en donde a manera de ejemplo se estructura un plan
de implementtación o de tránsición, cuyo punto de partida es la información relacionada en la columna
CAPITULO, en donde se encuentran los graficos y la información del diagnóstico consolidada, por lo tanto no ¿QUE NOS FALTA? de las listas de chequeo de acuerdo a los criterios de la norma. En este plan puede
hay necesidad de diligenciar ni manipularlas dichas hojas, en donde los graficos se generarán
automáticamente de acuerdo a los resultados obtenidos. incluirse actividades, tareas, resultados esperados, el tiempo en el que se dene cumplir , procesos
relacionados, asi como responsables de las actividades para cerrar las brechas y la opción de relacionar
un presupuesto si es necesario.
11PPL01-V1 AUTODIAGNÓSTICO _ISO 9001_2015 Julio 14

Seccion de la norma
ISO 9001:2015
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

CALIDAD
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
4.4.1 Sistema de Gestión de la Calidad
4.4.2 Informacion documentada del SGC
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión de la calidad
5.1.2.Enfoque al cliente
5.2 POLÍTICA
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad

5.2.2 Comunicar la politica de la calidad
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIÓN
5.4 NA
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
6.1.2 La organización debe planificar:
N/A
N/A
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la Calidad

6.2.2 Planifiación para lograr objetivos de la calidad
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

7.1 RECURSOS
7.1.1. Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
7.1.6 Conocimientos organizativos
7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos relativos a los productos y
servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y

servicios
8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de

cumplir los requisitos para los productos y servicios que se van a
ofrecer a los clientes.
8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada,

cuando sea aplicable:
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa
8.4.3 Información para los proveedores externos
8.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean

conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para
prevenir su uso o entrega no intencional.
8.7.2 La organización debe mantener la información documentada

que:
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.1 Generalidades
N/A
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación

9.2 Auditoría interna
9.2.2 La organización debe:
9.3 Revisión por la dirección

9.3.1. Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA

ISO14001 ISO 45001
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU

CONTEXTO CONTEXTO
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DE LAS PARTES INTERESADAS DE LAS PARTES INTERESADAS
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DEL 4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL GESTIÓN DE SST
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
NA NA
NA NA
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión 5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestión
AMBIENTAL SST
NA NA
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 5.2 POLÍTICA SST
NA NA
NA NA
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

ORGANIZACIÓN ORGANIZACIÓN
5.4 NA 5.4 CONSULTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES 6.1.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE

RIESGO Y OPORTUNIDADES
6.1.3 Determinacion de lo Requisitos legales y otros

6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
requisitos
6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA 6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos Ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST

6.2.2 Planifiación para lograr objetivos ambientales 6.2.2 Planifiación para lograr objetivos de la SST
N/A N/A
7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS
7.1.1. Generalidades 7.1.1. Generalidades
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
7.2 COMPETENCIA 7.2 COMPETENCIA
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
7.4 COMUNICACIÓN 7.4 COMUNICACIÓN

7.4.2 Comunicación interna 7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación Externa 7.4.3 Comunicación Externa
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST N/A
8.1.3 Gestion del Cambio N/A

8.1.4 Compras N/A
8.1.4.2 Contratistas N/A
8.1.4.3 Contratacion externa N/A
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias 8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A
N/A N/A
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.2 Evaluación del cumplimiento 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
N/A N/A
N/A N/A
9.2 Auditoría interna 9.2 Auditoría interna
9.2.2 Programa de auditoría 9.2.1 Programa de auditoría
9.3 Revisión por la dirección 9.3 Revisión por la dirección
10. Mejora 10. Mejora

10.1 Generalidades 10.1 Generalidades
10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA 10.3 MEJORA CONTINUA

CONVERGENCIA DIVERGENCIA
La Norma ISO 9001 menciona el seguimiento y la

Las 3 normas referencian la comprension del contexto medición de esta información y cuenta con 3 notas
aclaratorias
Las 3 normas referencian la determinacion de las partes

interesadas
La norma 14001 menciona considerar los limites fisicos,

actividades, productos y servicios, la autoridad y la
Las 3 normas referencian la determinacion del alcance y capacidad para ejercer control e influencia
debe estar disponible y mantenerse como información
documentada En la 9001 menciona que la organización debe aplicar todos
los requisitos aplicables y tener justificacion de los que no
aplica
La norma 9001 contine a apartado 4.4.1 y 4.4.2 es más

Las 3 normas referencian las sistemas de gestion en sus robusta y menciona que la organización debe
mantenerinformación documentada para apoyar la
diferentes enfoques
operación de sus procesos y conservar información para
garantizar la confianza de los proceso
ls 3 normas establacen el liderazgo, por medio de la La norma iso 45001, menciona ademas la proteccion al
politica, objetivos, establecimiento de recursos, integracion trabajador en cuanto a represalias, consulta y participacion
con el negocii, comunicarndo, assrgurando el alcance de los y establecimiento y apoyo a los Comites de SST
resultados, promoviendo la mejora continua y el apoyo al La norma 9001 habla de un enfoque a procesos y
perosnal para contribuir a la eficacia pensamiento basado en riesgos
N/A La norma iso 9001 en el apartado 5.1.2 el enfoque al cliente

para aumentar su satisfacción
Las 3 normas referencian una politica acorde al proposito y la norma iso14001 se debe incluir la prevención de la
al contexto de la organización, sea un marco de referencia contaminación y protección del medio ambiente, En la
para los objetovos, cumplimiento de requisitos legales,
mejora continua 45001, se debe incluiir un compromiso por proporcionar
condiciones de trabajo seguras y saludables, y compromico
para las 3 normas la politica debe estar disponible y para la consulta y participacion de los trabajadores
comunicada
Las 3 normas referencian una politica acorde al proposito y la norma iso14001 se debe incluir la prevención de la
al contexto de la organización, sea un marco de referencia contaminación y protección del medio ambiente, En la
para los objetovos, cumplimiento de requisitos legales, 45001, se debe incluiir un compromiso por proporcionar
mejora continua
para las 3 normas la politica debe estar disponible y condiciones de trabajo seguras y saludables, y compromico
comunicada para la consulta y participacion de los trabajadores
Se debe asignar la responsabilidad para asegurar que el La norma 45001 se debe mantener la asignacion y
comunicación como información documentada.
sistema de gestion es conforme con los requisitps de la En la ISO 9001 se debe asignar la responsabilidad para
norma e informar a la alta dirección del desemepeño del validar las salidas de lso procesos, promover el enfoque a
sistema
cliente
N/A La norma iso 14001 en el apartado 5.4 menciona la consulta

y participacion de los trabajadores
Las 3 normas mencionan que la organización debe planificar la norma iso 9001 no pide información documentada de las
las acciones para abordar riesgos y oportunidades acciones
La norma 45001 habla de la identficacion de peligros, la cual

Se debe tener información documentada de la difiere de los riesgos y oportunidades. Esta abarca los
riesgos asociados a las actividades que pueden gneerar
identificacion de aspectos e impacto ambientales y para la
identificacion de peligros y valoración de riesgos. Asi mismo incidentes, accidentes o enfermedades de origen laboral
las acciones para prevenir los efectos no deseados La norma 14001 referncia la identificacion de los aspectos e
impactos ambientales inherentes a las actividades
desarrolladas por la organización
Se deben determinar los requisitos legales que aplican a la

organización y mantener y conservar informacion N/A
documentada de los mismos
Se deben planificar acciones para abordar riesgos y Se debe planificar acciones para responder ante una
oportunidades , requisitos legales emergencia en la norma iso 45001
Las 3 normas referencian que los objetivos deben ser En la norma iso 9001 se debe determinar que se va hacer,
coherentes con la politica, medibles, ser objeto de
recursos, responsables, fechas de cierre y la evaluacion de
comunicación y ser actualizados según corresponda y se los resultados
debe conservar información documentada
N/A N/A
La norma 9001 tiene consideraciones como la capacidad y
Las 3 normas referncian el establecimiento de los recursos limitaciones de los recursos internos existentes y lo que se
necesarios para el sistema de gestión requiere por parte de los proveedores externos
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
Las 3 normas se hacenreferencias a determninación de la

competencia, asegurar que el personal sea competente
determinar necesidades de formación y tomar las acciones N/A
para adquirir mas competencias. Para las 3 se requiere
conservar informacion documentada
La toma de conciencia de la iso 45001 es mas robusta la
toma de conciencia de los incidentes los peligros, la
Las 3 normas referencian la toma de conciencia en cuanto capacidad de alejarse de las situaciones consideradas como
a la politica, la contribución de los trabajadores, las
implicaciones por el incumplimiento peligro
En cuanto a la 14001 toma de conciencia de los aspectos e
impactos ambientales
Para las 3 normas la organización debe determinar que, La norma 14001 y 45001 especifica las comunicaciones
cuando, como , quien comunica y a quien comunicar internas y externas
Las 3 normas referencian que la organización debe incluir la

informacion documentada requerida por la norma y la N/A
determinada como necesaria para la eficacia
Las 3 normas refernian lo mismo N/A
La ISO 9001 refiere que la informacion conservada como

Las 3 normas refernian lo mismo evidencia debe protegerse contra odificaciones mal
intencionadas
Tanto la norma ISO 9001 como la ISO 14001 refiere la la norma iso 14001 refiere el ciclo de vida del producto y la
determinación, el mantenimiento y la conservacion de la importancia de asegurar que los procesos contratados
informacion documentada para confirar en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado externamente esten controlados
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
Para las 2 normas la organización debe preparse para Para la ISO 14001 se deben tener en cuenta los impactos
situaciones de emergencia y se deben realizar pruebas
periodicas. ambientales provocados por situaciones de emergencia
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
N/A N/A
Para las 3 normas se debe determinar qué se va a medir, Para la ISO 4500 Se debe tener en cuenta el grado en que se
como se va a medir, cuando se va a medir y tener cumplen los requisitos legales y actividads relacionadas con
los riesgos y peligros, en cambio para la iso 14001 se debe
información documentada de la evaluacion del desempeño comunicar externa e internamente la información
del Sistema de gestion
pertinente de su desempeño ambiental
Las 2 normas refieren lo mismo N/A
N/A N/A
N/A N/A
Las 3 normas refieren lo mismo N/A
en la iso 14001 Cuando se establezca el programa de

auditoría interna, la organización debe tener en cuenta la
Las 3 normas refieren lo mismo importancia ambiental de los procesos involucrados, los
cambi os que afectan a la organización y los resultados de
las auditorías previas.
Las 3 normas refieren lo mismo, la entradas y las salidas de

la revision y que debe conservar informacion documentada N/A
de los resultados
las 3 normas refieren lo mismo N/A
las 3 normas refieren lo mismo En cuanto a la ISO 45001 incluye los incidentes
Para las 3 normas la organización debe mejorar Para a iso 45001 se deben comuncar los resultados de la
continuamente el sistema de gestion mejora continua a los trabajadores y mantener y conservar
informacion documentada como evidencia
PLAN DE TRANSICIÓN SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
Descripción Metas
QUE NOS FALTA ESTRATEGIA Resultados esperados
Se espera un analisis DOFA que

Integrar ISO 9001 con las demas Realización de Matriz de analisis DOFa de nos ayude a identificar las
normas (14001 y 45001) forma integrada cuestiones externas e internas de
la empresa.
Identificar más partes interesadas y sus Matriz de partes interesadas

Robustecer la Información de la matriz respectivas necesidades o expectativas integrada
teniendo en cuenta los 3 sisttemas
Definir el Alcance del SIG Determinar y documentar el SIG de la Documento del Alcance del SIG
empresa
Documentar los procedimientos

Robustecer la Información del SIG, necesarios para el funcionamiento del Manual del SIG
SIG
Documentar los procedimientos

Robustecer la Información del SIG, necesarios para el funcionamiento del Manual del SIG
SIG
Se tiene establecido una politica y Se debe abordar a la alta dirección para

objetivos pero no se evidencia que muestre compromiso considerable Personal motivado y
seguimiento al cumplimiento de la hacia el funcionamiento del SIG;
politica, rendicion de cuentas. El destinacion de recursos, dirección y comprometido con el
presupuesto debe integrar con la ISO apoyo al personal y roles pertinentes y cumplimiento del SIG
9001 Y 14011 seguimiento de los comites
Fortalecer la comunicación empresa Fortalecer los procedimientos de PQR y Mejoras en el proceso de servicio
cliente realizar encuestas de satisfacción al cliente
Promover reuniones con la participacion

Seguimiento al cumplimiento de la activa de los trabajadores y la alta Politica integrada y acorde a las
politica, dirección para el cumplimiento de la necesidades de la organización
politica

politica
politica
Se Tiene Definidas Las Matriz que defina las

Responsabilidades Del Cargo Pero No Definir las responsabilidades y responsabilidades y autoridades
Del Sistema Tampcoo Las Autoridades autoridades del SIG en la empresa de los cargos dentro del SIG
enfatizar la consulta de los trabajadores Definir las responsabilidades y

no directivo en la asignación de roles, autoridades del SIG en la empresa Matriz que defina las
responsabilidades y autoridades
responsabilidades y autoridades de la teniendo en cuenta la participacion de de los cargos dentro del SIG
organización según sea aplicable trbajadores
Determinar los riesgos y oportunidades Realizar matriz de riesgos y Matriz de Gestion de riesgos y
del SIG oportunidades del SIG oportunidades
Determinar los riesgos y oportunidades Realizar matriz de riesgos y Matriz de Gestion de riesgos y
del SIG. y la matriz de identificacion de oportunidades del SIG oportunidades
Matriz de identificacion de aspectos e Matriz de identificacion de
aspectos e impactos ambientales impactos ambientales aspectos e impactos ambientales
Matriz de requisitos legales ambiental y Realizar matriz integrada de requisitos Lograr la identificacion de los
requisitos legales y verificar el
calidad legales cumplimiento de las mismas
Revisar que los objetivos esten Objetivos del SIG, medibles y

alineados a la politica del SIG Verificar y ajustar los objetivos del SIG acordes a la politica
Determinar los recursos, el resposable Determinar los recursos, el resposable lo Objetivos del SIG, medibles y
lo que se va hacer, forma de evaluar que se va hacer, forma de evaluar acordes a la politica
procedimiento y formatos de Describir los procedimiento y crear procedimiento y formatos de

planificación de cambios formatos de gestión de cambios planificación de cambios
Integrar con ISO 9001 e ISO 14001 Determinar el presupuesto requerido Matriz de Presupuesto del SIG
para el funcionamiento del SIG
La organización tiene establecido

organigrama y perfiles de cargo N/A N/A
Listado de equipos Listado de equipos Listado de equipos
N/A N/A N/A
No Se tiene mediciones de los recursos

utilizados en la prestacion del servicio Integrar al presupuesto lo procedimiento y formatos de
de medición correspondiente a este requisito planificación de cambios
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
Agregar a las actividades de toma de

Falta integrar ISO 9001 E ISO 14001 conciencia temas ambientales y de Personal sensibilizado
calidad
Falta procedimiento de comunicación Crear un procedimiento de comunicación procedimiento de comunicación

interna y externa integrado interna y externa integrado
Robustecer el procedimiento de control Mejorar el procedimiento de control Procedimiento de control

documental documental documental mejorado


Robustecer los procedimientos Mejorar los procedimientos procedimientos operacionales

operacionales operacionales Mejorardos
N/A N/A N/A
Un procedimiento de Gestion del Mejorar y/o robustecer el procedimiento Procedimiento de Gestion del
cambio integrado de control de cambio Cambio
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
Robustecer el PLAN PRAE, definir

responsalidades y comunicar a las Mejorar el PPRE
partes interesadas, integrarlo con la ISO
14001
Robustecer el procedimiento de PQRS Mejorar el procedimiento de PQRS con el Procedimiento de PQRS mejorado
seguimento del mismo
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
Robustecer el procedimiento de Diseño Mejorar el procedimiento de Procedimiento de Diseño y

Procedimiento y desarrollo con el
y Desarrollo desarrollo mejorado
Mejorar el procedimiento de
Robustecer el procedimiento de Diseño Procedimiento y desarrollo con el Procedimiento de Diseño y
y Desarrollo seguimento del mismo desarrollo mejorado

y Desarrollo Procedimiento y desarrollo con el desarrollo mejorado

y Desarrollo Procedimiento y desarrollo con el desarrollo mejorado
y Desarrollo seguimento del mismo desarrollo mejorado
Mejorar el procedimiento de Procedimiento de Gestión de

Integrar con ISO 45001 e ISO 14001 Procedimiento Gestion de compras compras mejorado e integrado
integrado
Integrar con ISO 45001 e ISO 14002 Procedimiento Gestion de compras Procedimiento de Gestión de
compras mejorado e integrado
integrado
Mejorar el procedimiento de Procedimiento de Gestión de
Integrar con ISO 45001 e ISO 14003 Procedimiento Gestion de compras
compras mejorado e integrado
integrado
Integrar con ISO 45001 e ISO 14004 Procedimiento Gestion de compras Procedimiento de Gestión de
integrado compras mejorado e integrado
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A

Robustecer el procedimiento de PQRS Mejorar el procedimiento de PQRS con el Procedimiento de PQRS mejorado
Crear un procedimiento de control de Crear un procedimiento de control de Procedimiento de control de
cambio cambio cambio
N/A N/A N/A
N/A N/A N/A
Modificar Procedimiento de salidas no Procedimiento de salidas no

Alinear con las acciones correctivas conformes alineado con las acciones conformes alineado con las
correctivas acciones correctivas
Modificar Procedimiento de salidas no Procedimiento de salidas no
Alinear con las acciones correctivas conformes alineado con las acciones conformes alineado con las
correctivas acciones correctivas
Metodos para el seguimiento, medición Documentación de los metodos,

analisis y evaluación del desempeño, Documentar los metodos, los criterios, los criterios, periodicidad del
periodicidad del seguimiento, medicion
criteris, como y cuando se evluará el analisis y evaluacion del SIG seguimiento, medicion analisis y
desempeño. evaluacion del SIG
Realizar las evaluaciones de Realizar las evaluaciones de Evaluación de cumplimiento del

cumplimiento cumplimiento SGA y SG-SST
realizr encuestas de satisfacción Crear formatos de encuesta de Clientes encuestados, verificacion

satisfaccion de clientes y aplicarlos de la satisfaccion de los mismos
Crear formatos de registros de Analisis y

Registrar esta actividad evaluacion Registros de analisis y evaluación
Robustecer el procedimiento de
auditoria integrando las normas ISO Mejorar el procedimiento, el programa y Programa de auditoria integrado
9001 ISO 45001 E ISO 14001 el plan de auditoria de la empresa
Robustecer el procedimiento de Mejorar el procedimiento, el programa y

auditoria integrando las normas ISO el plan de auditoria de la empresa Programa de auditoria integrado
9001 ISO 45001 E ISO 14002
Falta un procedimiento de
Falta un procedimiento de revision por Falta un procedimiento de revision por la revision por la direccion, aun no
la direccion, aun no se han realizados direccion, aun no se han realizados
reuniones de gerencia reuniones de gerencia se han realizados reuniones de
gerencia
Procedimiento de no conformidades, Procedimiento de no

acciones correctivas y de mejora Mejorar Procedimiento de no
conformidades, acciones
integrado con todas las fuentes de conformidades, acciones correctivas correctivas mejorado e integrado
acciones
Revisar la eficacia de cualquier accion Documentar la eficacia, y las acciones de Registro de la eficacia de las
correctiva tomada mejora acciones y las acciones de mejora
Revisar la eficacia de cualquier accion Documentar la eficacia, y las acciones de Registro de la eficacia de las
correctiva tomada mejora y comunicación de la mejora acciones y las acciones de mejora
continua a los trabajadores
Documentos
Responsables
relacionados
Jorge hinojosa
Matriz DOFA Maria A. Pizarro
Matriz de partes interesadas Jorge hinojosa

integrada Maria A. Pizarro
Documento del Alcance del Jorge hinojosa

SIG Maria A. Pizarro
Manual del SIG Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
Manual del SIG Maria A. Pizarro
Matriz de Roles,
Responsabilidades y
Autoridades Jorge hinojosa
Asignacion de Recursos Maria A. Pizarro
Acta de conformacion de
comites de SST
Politica SIG
Procedimiento de PQRS Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
Politica del SIG Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
Politica del SIG Maria A. Pizarro
Politica del SIG Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Matriz de roles,
Responsabilidades y Jorge hinojosa
Autoridades Maria A. Pizarro
Procedimiento de consulta y Jorge hinojosa

participacion Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
Matriz de Gestión riesgos y Maria A. Pizarro
oportunidades Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Matriz de Gestion de riesgos

y oportunidades
Matriz de Aspectos e
impactos ambientales Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Matriz de Identificacion de
peligros y valoracion de
riesgos
Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Matriz de requisitos legales
Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
Matriz de Objetivos del SIG
Maria A. Pizarro
Procedimiento y formatos de Jorge hinojosa

Gestion de cambios Maria A. Pizarro
Matriz de Presupuesto del Jorge hinojosa
Organigrama y Perfiles de Jorge hinojosa

Cargo Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
Listado de equipos
Maria A. Pizarro
N/A
Matriz de Presupuesto del Jorge hinojosa

N/A
Perfil de cargos Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
Perfil de cargos Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
N/A
procedimiento de
comunicación interna y Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
externa integrado
Procedimiento de control de Jorge hinojosa

documentos Maria A. Pizarro



Politicas, instructivos, Jorge hinojosa

inpecciones Maria A. Pizarro
Procedimiento de Gestion del Jorge hinojosa

Cambio Maria A. Pizarro
Procedimento de gestion de Jorge hinojosa
compras Maria A. Pizarro
Procedimiento de Selección Jorge hinojosa

de proveedores Maria A. Pizarro
Procedimiento de Selección Jorge hinojosa

de proveedores Maria A. Pizarro
Plan de Emergencia y Jorge hinojosa

contingencia Maria A. Pizarro
Procedimiento de PQRS Jorge hinojosa

Maria A. Pizarro
Ficha tecnica de los Jorge hinojosa
productos Maria A. Pizarro
Tecnicas analiticas, boletas Jorge hinojosa
de probacion liberacion de Maria A. Pizarro
productos
Jorge hinojosa
BRIEF de productos
Maria A. Pizarro
Jorge hinojosa
BRIEF de productos
Maria A. Pizarro
procedimiento de
comunicación interna y Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
externa integrado
Procedimiento de Diseño y Jorge hinojosa

desarrollo Maria A. Pizarro





Procedimiento de Gestion de Jorge hinojosa

Compras Maria A. Pizarro



Batch record, orden de Jorge hinojosa

produccion Maria A. Pizarro

Contratos, acuerdo de Jorge hinojosa

confidencialidad Maria A. Pizarro
N/A
Procedimento de PQRSF Jorge hinojosa
Maria A. Pizarro
Procedimiento de Gestion del Jorge hinojosa
Cambio Maria A. Pizarro
Procedimiento para la Jorge hinojosa
liberacion del producto Maria A. Pizarro
Procedimiento para la Jorge hinojosa
liberacion del producto Maria A. Pizarro
Procedimiento de salidas no Jorge hinojosa

conformes Maria A. Pizarro
Procedimiento de salidas no Jorge hinojosa

conformes Maria A. Pizarro
Listado de indicadores Jorge hinojosa

Ficha técnica de indicadores Maria A. Pizarro
Formatos de evaluacion de
Jorge hinojosa
cumplimiento del SGA y SG- Maria A. Pizarro
SST
Formato de encuestas de Jorge hinojosa

satisfaccion Maria A. Pizarro
Registros de analisis y Jorge hinojosa

evaluación Maria A. Pizarro
Procedimiento de Auditoria
programa de Auditoria Jorge hinojosa
Plan de auditoria Maria A. Pizarro
Procedimiento de Auditoria Jorge hinojosa

programa de Auditoria Maria A. Pizarro
Plan de auditoria
Procedimiento de revision Jorge hinojosa

por la dirección y formato Maria A. Pizarro
Procedimiento de no
conformidades, acciones Jorge hinojosa
correctivas mejorado e Maria A. Pizarro
integrado
N/A
Jorge hinojosa
Plan de mejora Maria A. Pizarro

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GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015

En el diligenciamiento y evaluación es importante aclarar los siguientes criterios:

11PPL01-V1 AUTODIAGNÓSTICO _ISO 9001_2015 Julio 14

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

4.4.1 Sistema de Gestión de la Calidad

4.4.2 Informacion documentada del SGC

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

6.1.2 La organización debe planificar:

6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS

6.2.1 Objetivos de la Calidad

6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS

7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

7.1.6 Conocimientos organizativos

7.3 TOMA DE CONCIENCIA

7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información documentada

8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y

8.2.3.1 La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de

8.2.3.2 La organización debe conservar la información documentada,

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo

8.3.3 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo

8.3.5 Elementos de salida del diseño y desarrollo

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisión externa

8.4.3 Información para los proveedores externos

8.5 PRODUCCIÓN Y PRESTACIÓN DEL SERVICIO

8.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

8.5.2 Identificación y trazabilidad

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

8.5.6 Control de los cambios

8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean

8.7.2 La organización debe mantener la información documentada

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

9.1.2 Satisfacción del cliente

9.1.3 Análisis y evaluación

9.2.2 La organización debe:

9.3 Revisión por la dirección

10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

10.3 MEJORA CONTINUA

4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU

4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO

5.2 POLÍTICA AMBIENTAL 5.2 POLÍTICA SST

5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

5.4 NA 5.4 CONSULTA Y PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES

6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades

6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES 6.1.2 IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE