Módulo 18.

Sistema penal acusatorio y oral

UNIDAD 1. INICIO DEL PROCESO PENAL.

SESIÓN 2. FASE DE INVESTIGACIÓN.

NOMBRE: PATRICIA SANCHEZ VERGARA.

DOCENTE: HUGO ABRAHAM SÁNCHEZ MESTIZO.
MATRICULA: ES202110951
GRUPO: DE-DESPAO-2301-M18-010
SEMESTRE: 6°
CICLO ESCOLAR: 2023-01.
Introducción.
Iniciaremos con el sistema de justicia penal acusatorio y oral se compone de diversas fases y
etapas, sin embargo este sistema inicia sus labores bajo la exposición del informe
criminal que se entrega al Ministerio Público, quien es la autoridad persecutoria del delito,
y será quien integre la carpeta de investigación para recopilar los medios de prueba, con el
objetivo de confirmarla comisión del delito y determinar la o las personas responsables en el
mismo, por lo tanto cuando el Ministerio Público termina las investigaciones y reconoce que ha
acreditado los hechos, se procederá a judicializar de la carpeta de investigación, instalando el
caso a la vista de la autoridad jurisdiccional competente, quien a partir de ese momento será la
autoridad responsable de disponer todo lo necesario y ejecutar las actuaciones en las etapas
inicial e intermedia, y llegar así a la fase de juicio oral como momento destacado del proceso
penal, es decir se describirán las medidas cautelares, entendiendo que estas se impondrán al
imputado en audiencia pública y serán impuestas por el juez, y tienen por objetivo asegurar que
el imputado esté presente en el proceso, garantizar la seguridad de las parte que pueden ser
víctima, ofendido y testigo y así mismo evitar obstaculizar el procedimiento, sin embargo por
otra parte se describirá las partes de una audiencia, siendo estas el nombre y dato que permitan
identificar el juzgado al que se asiste, datos de identificación del juicio, la fecha y hora de la
audiencia, nombre del o de los imputados, delito del que se acusa y la narración del desarrollo
particularizado de la fase del proceso y registro de incidencias, la teoría del caso presentados
por el Ministerio Público y la defensa y por último los resultados que se obtengan en el desarrollo
de la audiencia.

Dicho en otras palabras la etapa de investigación en el sistema de justicia penal, tiene como
propósito que la autoridad ministerial, con apoyo y coordinación con las policías y los peritos,
reúnan los indicios para el esclarecimiento de los hechos, todos los elementos que sustenten el
ejercicio de la acción penal, la acusación e incluso, la reparación del daño, sin embargo las
medidas de protección mismas que se aplicarán cuando el Ministerio Público estime que el
imputado representa un riesgo inminente en contra de la seguridad de la persona en situación
de víctima o del ofendido, por lo tanto las providencias precautorias para garantizar la reparación
del daño a la persona en situación de víctima u ofendido, asi mismo las medidas cautelares
para asegurar la presencia del imputado en el procedimiento, garantizar la seguridad de la
persona en situación de víctima u ofendido o del testigo, o evitar la obstaculización del
procedimiento. Además, se trata lo referente al concepto de víctima y ofendido de acuerdo al
CNPP y a la Ley General de Víctimas y los derechos de las víctimas.
 Actividad 1. Medidas cautelares.

Las medidas cautelares son dictadas por la autoridad con el fin de asegurar que un derecho se
haga efectivo; además, garantizan la seguridad de los contendientes en el juicio y evitan la
obstaculización del proceso
No debe entenderse que con ellas se prejuzga la culpabilidad o inocencia de alguna de las
partes, pues no es así. Esto será determinado en la sentencia definitiva.
Con el propósito de identificar las características de cada medida cautelar, realiza la siguiente
actividad.
 Lee los apartados “Etapa de investigación inicial” y “Audiencia inicial” del texto de apoyo.
 Consulta, en el Código Nacional de Procedimientos Penales, los artículos
correspondientes a las medidas cautelares.
 En un documento de texto, completa el siguiente cuadro:

Medida cautelar Características (nombrar tres como mínimo) Ejemplo de su

aplicación en un
caso hipotético
La presentación Se trata de la medida cautelar más común en Daños
periódica ante el juez o cuanto a su aplicación, consiste en que el imprudenciales/
ante autoridad distinta imputado debe acudir al órgano jurisdiccional o Lesiones
que aquél designe ante la Autoridad de supervisión de medidas imprudenciales
cautelares de manera periódica, a presentarse y
demostrar con esto que no se ha sustraído de la
acción de la justicia, es decir: no se ha fugado.
Derecho Humano involucrado, libertad Personal.
La exhibición de una Consiste en un depósito de dinero en cualquiera Narcomenudeo
garantía económica. de las formas que establece la ley, la forma que posesión simple.
más se utiliza en este nuevo sistema es el
depósito en efectivo en la cuenta del órgano
jurisdiccional.
Es de naturaleza real, ya que únicamente implica
una afectación monetaria, pues requiere a los
imputados a efecto de que exhiban una cantidad
definida para garantizar su presencia en el
proceso penal
El embargo de bienes. Para gozar de su libertad el imputado tiene que Incumplimiento de
garantizar el pago de la reparación del daño, en obligaciones
caso resultare en una sentencia condenatoria. alimenticias.
Es de naturaleza real, ya que únicamente implica
una afectación monetaria.
La inmovilización de
cuentas y demás
valores que se
encuentren dentro del
sistema financiero.
La prohibición de salir
sin autorización del
país, de la localidad en
la cual reside o del
ámbito territorial que fije
el juez.
El sometimiento al
cuidado o vigilancia de
una persona o
institución determinada
o internamiento a
institución determinada.
La prohibición de
concurrir a
determinadas
reuniones o acercarse o
ciertos lugares;
Sanciona tanto a las personas físicas como a las Delito fiscal de
morales. Tratándose del delito, el dolo se defraudación fiscal
presume, salvo prueba plena en contrario. A
veces solo tiende a obtener la reparación del daño.
Esta medida de seguridad es de las más leves si Lesiones
consideramos que se trata de evitar que el imprudenciales
imputado se pretenda fugar. graves u
Empero, el juez deberá tomar distintas Homicidio.
circunstancias para su imposición, como lo podría
ser la profesión u oficio del imputado, supóngase
que se trata de un Chofer.
Reside o del ámbito territorial que fije el juez: será
fijada por el juez con la finalidad de que la persona
imputada no pueda abandonar su localidad,
municipio o bien el país.
Esta medida restrictiva, tiene como finalidad Robo simple.
proteger a la víctima u ofendido, testigo, incluso de
la comunidad. Se considera que será necesaria
cuando el imputado que tenga problemas con
algún tipo de adicción o problema psicoemocional,
que altera sus capacidades de percepción de la
realidad, y que con esto arriesga incluso su propia
integridad física.
El juez deberá de indicar de manera clara y Por robo a
precisa los establecimientos, domicilios o transeúnte
reuniones a las cuales la persona imputada tiene
prohibido asistir.
Son medidas privativas de derechos, consistentes
en restringir el derecho a la libre deambulación de
una persona, impidiéndole tener su domicilio,
acudir o aproximarse a determinados lugares en
que pueda encontrarse con la víctima o sus
familiares, o comunicarse con ellos, para
protegerlos del riesgo que pueda comportar la
presencia de la persona contra la que se dicta la
medida.
En cuanto a su naturaleza, se trata de una medida
restrictiva de un derecho fundamental, cual es el
de libre elección de residencia y circulación por el
territorio nacional.
La prohibición de El juez debe de ser preciso y claro en cuanto a las Por lesiones
convivir, acercarse o personas con las cuales la persona imputada tiene dolosas calificadas
comunicarse con prohibido comunicarse y las razones de ello. y violencia familiar.
determinadas personas, También está determinada la duración de esta
con las víctimas u medida.
ofendidos o testigos, Siempre que no se afecte el derecho de defensa.
siempre que no se
afecte el derecho de
defensa;
La separación inmediata Se podrá aplicar cuando la persona imputada y la Por violencia
del domicilio; víctima comparten vivienda. El plazo puede ser de intrafamiliar
hasta seis meses, con la posibilidad de pedir una
prórroga por el mismo periodo de tiempo.
La suspensión temporal Cuando un proceso penal por corrupción Delitos de
en el ejercicio del cargo administrativa o política —en especial, por delitos corrupción
cuando se le atribuye un contra la Administración Pública— termina con
delito cometido por una sentencia de condena, en esta se impondrá a
servidores públicos; la autoridad o al funcionario público condenado,
sin perjuicio de otras penas, la pena de
inhabilitación absoluta, la pena de inhabilitación
especial para empleo o cargo público, o la pena
de suspensión de empleo o cargo público.
La suspensión temporal Será aplicada cuando exista una posible conexión Negligencia
en el ejercicio de entre la actividad profesional y/o laboral con
una determinada hechos delictivos. El juez deberá de exponer los
actividad profesional o motivos de esta medida.
laboral;
La colocación de Esta medida estará sujeta a las disposiciones Posesión ilícita de
localizadores administrativas correspondientes, en especial a hidrocarburo.
electrónicos; las cuales monitorean a distancia. La persona
imputada no debe de ser víctima de violencia
física o psicológica.
El resguardo en su Puede ser sin vigilancia alguna, o con las
propio domicilio con las modalidades que el juez disponga. Esta
modalidades que el juez prohibición puede ser reforzada por vigilancia
disponga constante o vistas aleatorias.
La prisión preventiva Solo será precedente cuando las demás medidas Delincuencia
cautelares no sean suficientes para evitar el organizada
riesgo o peligro de las personas víctimas. Esta
medida garantiza:
· La comparecencia de la persona imputada en el
juicio.
· El desarrollo de la investigación
· La protección de las personas víctimas
· La protección de las y los testigos
· La protección de la comunidad
Actividad 2. Audiencia inicial.

En la audiencia inicial se debate la legalidad de la detención, la imputación, la imposición de

medidas cautelares y se resolverá sobre la vinculación o no a proceso, además, en ella se
determina el plazo para la investigación complementaria.

Con el propósito de analizar su desarrollo, realiza la siguiente actividad.

 Concluye la lectura del texto de apoyo.
 Asiste a una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento más cercano a tu
domicilio.
 En el mismo documento de texto de la actividad anterior, redacta un reporte con los
siguientes puntos:

Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asististe.

Juzgado Especializado en Control, Enjuiciamiento y Ejecución Penal del Sistema Acusatorio

Adversial Especializado en Violencia Contra las Mujeres del Primer Distrito Judicial de CDMX.

Datos de identificación del juicio.

Audiencia inicial causa penal: 32/2019 presidiéndola la Juez de Control Martha Leticia Padilla.

Fecha y hora de la audiencia.

Sala B, a las 10:30 del día 29de abril del año 2019.

Nombre del o de los imputados.

Imputado: Víctor Ramón Peregrina Flores

Delito del que se acusa al o a los imputados.

Lesiones.

Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y registro de incidencias.

La Juez de control, previa identificación de las partes como lo son por parte de la víctima, al
Ministerio Publico Fabiola Castellanos Pinto y como asesor jurídico a la licenciada Nora Alicia
Burgos. Por parte del imputado al licenciado Edgar Daniel estrada.
Señala que se abre la audiencia inicial en el caso señalado por el delito de lesiones como
víctima la señora Alicia González Rojo y como imputado el señor Victos Manuel Peregrina
Flores.
Se otorga la palabra a la víctima y en la cual el ministerio público hace la narración de los hechos
que se le imputan a Víctor Manuel Peregrina Flores de la siguiente manera:
Que el día 15 de abril del año en curso la señora Alicia González Rojo se encontraba en su
domicilio ubicado en la calle Santa Martha 209 de la Colonia Santa Margarita en la ciudad de
México en compañía de su hijo Sebastián Hernández Rojo y siendo aproximadamente las 20:30
horas, llego a su domicilio el señor Víctor Ramón Peregrina Flores, su cuñado el cual toco la
puerta y le solicito le permitiera ingresar lo cual, al ser familiar, accedió y le permitió el paso ya
que el imputado le solicitaba realizarle unas preguntas relacionadas con su hijo Sebastián. Al
permitirle el paso, Víctor Ramón empezó a insultarla con palabras altisonantes y groseras y
posteriormente paso de los insultos a los golpes sin saber ella cual era el motivo de dicha
agresión. Los golpes que le propino Víctor Ramón Peregrina Flores fueron con manos y pies
los cuales le causaron una hemorragia en la boca y hematomas en diversas partes del cuerpo
como lo son cabeza, brazos, abdomen, espalda y piernas.
La víctima como pudo y utilizando sus fuerzas intentaba defenderse de la agresión le grita a su
hijo para que le auxilie el cual llega hasta donde se encontraba su madre y al ver la agresión
jala hacia atrás a su tío Víctor Ramón el cual al sentir a Sebastián dejó de agredir a la señora
Alicia González y se retiró inmediatamente del lugar manifestándole que eso le pasaba por
metiche y que no se metiera entre su esposa Adriana, hermana de Alicia y él.
Alicia siendo aproximadamente las 21:45 horas acude a la cruz verde ubicada en la avenida
López Mateos para que le curen las lesiones causadas por la agresión, lo cual es llevado a cabo
por el médico del consultorio numero 1 el cual al revisarla, le indica que presenta adicionalmente
a las anteriores lesiones descritas un hematoma en el ojo derecho por lo que tendrá que asistir
a un con un médico oculista al cual ella acude el día 16 de abril siendo este médico el
Doctor José Humberto Romero Aguirre quien al hacer la valoración correspondiente le receta
medicamentos de protección para el ojo lastimado y le indica que debe de regresar a una nueva
consulta en quince días posteriores.
Por tales motivos y lesiones causadas la señora Alicia González Rojo se presenta ante la
Agencia del Ministerio Público ubicada en el Centro de Justicia para la Mujer el día 17 de abril
para solicitar asesoría ya que teme por su integridad física y por lo que se lleva a cabo la
investigación correspondiente por el delito de lesiones siendo el delito que se encuentra
contemplado por la conducta ilícita desarrollada por Víctor Manuel Peregrina Flores.

Teoría del caso del Ministerio Público y la defensa.

El Ministerio público menciona como teoría del caso que Víctor Ramón
Peregrina Flores se presentó en la casa de Alicia González Rojo, su cuñada a la cual le solicito
la entrada a su casa aproximadamente a las 20:30 horas para poder tenerla acerca y al
conseguirlo, empezó a agredirla verbalmente para posteriormente agredirla físicamente con
manos y pies, ocasionándole lesiones en su cara como lo son hemorragia causada por golpes
en la boca, hematoma causada por golpes en el ojo derecho, las cuales requirieron atención
medica la cual fue brindada primeramente en la cruz verde de la avenida López Mateos y al no
contar con departamento oftálmico tuvo que asistir al día siguiente con un médico oculista
privado el cual al revisarla le indica que su lesión tardará aproximadamente quince días en sanar
y por tal motivo requiere medicamentos para desinflamar y tener que asistir a los quince días
posteriores a una nueva consulta para descartar lesiones mayores en el ojo.
Por tales motivos se considera que la conducta ilegal desarrollada por el inculpado Víctor
Manuel Peregrina Flores, se encuentra señalada por el Código Penal como delito de lesiones y
la cual se encuentra establecida en el artículo 288 del Código Penal.
La defensa no presentó teoría del caso y manifestó estar de acuerdo en lo que señal el
Ministerio Publico ya que su defendido señala que al encontrarse en estado de ebriedad si
realizó los hechos que se señalan.

Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia.

Se establecieron a petición del ministerio público las medidas cautelares señaladas en el

artículo 155 fracción VII del Código Nacional de Procedimientos Penales mientras se realiza la
nueva audiencia.

Actividad integradora. Formulación de la imputación.

La formulación de la imputación es la notificación oficial hecha por el Ministerio Público a una

persona sobre la existencia de una investigación en su contra, en la cual se realiza una
redacción sucinta sobre el hecho atribuido, la clasificación jurídica preliminar, fecha, lugar y
modo de comisión, forma de intervención y nombre de su acusador, a menos que el juez
considere que debe ser reservado con base en lo establecido por la Constitución.
Con el propósito de analizar un caso para la formulación de la imputación, realiza la siguiente
actividad.
Indicaciones
 Lee el cuento corto intitulado El gran secreto (disponible en:
https://hugosmestizo.com/2022/10/13/el-gran-secreto/
 En un documento de texto, señala los siguientes puntos:

 Nombre de cada uno de los participantes.

Carlos
Ernesto
Julia
Salvador
Olga
Regina
Fabio
 Conductas que cada uno de éstos desplegó.

Carlos: Tolerante, darle por su lado, simulaba alegría, actuó normal, inalterado, dudosa,
madurez.
Ernesto: molestia, agresividad, descontento, nerviosismo.
Julia: furiosa, entusiasta, nerviosa.
Salvador: drogadicto, agresivo, deshonesto.
Regina: obsesión, enojo, desilusión, resignación.
Fabio: incitadora, distraído, confiado.

 Delito o delitos que se configuran conforme al Código Penal Federal.

Libro Segundo. Título Decimonoveno - Delitos contra la Vida y la Integridad Corporal. Capítulo
II. Homicidio. Artículo 302: Comete el delito de homicidio: el que priva de la vida a otro.
CAPITULO III. Personas responsables de los delitos. Artículo 13.- Son autores o partícipes del
delito: I.- Los que acuerden o preparen su realización. II.- Los que los realicen por sí; III.- Los
que lo realicen conjuntamente; IV.- Los que lo lleven a cabo sirviéndose de otro; V.- Los que
determinen dolosamente a otro a cometerlo.

 Grados de participación en cada uno de los sujetos.

Carlos: El inductor.
Ernesto: El autor directo.
Julia: EL coautor.
Olga: El autor mediato.
Regina: El autor mediato.
Fabio: El autor mediato.

 Nombre de la víctima u ofendido.

Salvador.

 Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión.

Todo se dio en la avenida, por la madrugada, y fue un descuido, entre alcohol, emoción, prisa,
genera el accidente.

 Fundamento legal de la formulación de la imputación.

Libro Segundo. Título Decimonoveno - Delitos contra la Vida y la Integridad Corporal. Capítulo
II. Homicidio. Artículo 302: Comete el delito de homicidio: el que priva de la vida a otro.
CAPITULO III. Personas responsables de los delitos. Artículo 13.- Son autores o partícipes del
delito: I.- Los que acuerden o preparen su realización. II.- Los que los realicen por sí; III.- Los
que lo realicen conjuntamente; IV.- Los que lo lleven a cabo sirviéndose de otro; V.- Los que
determinen dolosamente a otro a cometerlo.

 En el mismo documento de texto y de forma ascendente, adjunta los productos

elaborados a lo largo de la sesión.

Con el fin de reforzar y poner en práctica las nociones aprendidas en esta sesión, se propone
el siguiente ejercicio:
Tras haber leído el cuento corto intitulado El gran secreto (disponible en:
https://hugosmestizo.com/2022/10/13/el-gran-secreto/), e investigado qué es y cuáles son las
tres partes (fáctica, jurídica y probatoria) que integran una Teoría del Caso en el contexto del
sistema penal acusatorio, adversarial y oral, el alumno estructurará su Teoría del Caso desde
la óptica del Defensor para los efectos de defender a los personajes del cuento antes referido
a cuyo cargo estuvo la comisión de cuando menos tres hechos delictivos, precisando la versión
fáctica (hechos), el fundamento jurídico (derecho) y los elementos de convicción (pruebas) que
se harán valer durante el procedimiento para salvaguardar los intereses de sus representados
(imputados).

Para los imputados la evidencia utilizada en una demanda en este caso el abogado puede
ayudar a la víctima a probar que el conductor tuvo la culpa de las lesiones con el informe policial
de la escena del accidente y por lo tanto se aplicaría el siguiente artículo de Código Penal
Federal. Libro Primero. Título Quinto - De las Causas de Extinción de la Acción Penal
Capítulo I - Muerte del Imputado o Sentenciado. Última Reforma DOF 26-05-2023.Articulo 91.
La muerte del imputado extingue la acción penal, así como las sanciones que se le hubieren
impuesto, a excepción de la reparación del daño, providencias precautorias, aseguramiento y
la de decomiso de los instrumentos, objetos o productos del delito así como los bienes cuyo
valor equivalga a dicho producto de conformidad con lo previsto en el artículo 40 de este Código.
(ARTÍCULO REFORMADO D.O.F. 17 DE JUNIO DE 2016)

Conclusiones.

Finalmente esta etapa de proceso penal acusatorio, una figura importante es el Ministerio
Público o Fiscal, toda vez que tendrá un papel importante en el desarrollo de las acciones, el
Ministerio Público o Fiscal deberá realizar las investigaciones del delito de manera pronta y
expedita atendiendo así a la víctima, por otra parte deberá investigar minuciosamente los
hechos vertidos en la carpeta de investigación y por último deberá ser imparcial y actuar siembre
en apego a la ley, así mismo deberá formular de una forma correcta y con fundamentos legales
toda imputación derivada de la investigación que se llevó a cabo del caso que se esté
atendiendo. De acuerdo con el cuidado y atención que se ponga por parte del Ministerio Público
o Fiscal a la revisión de la carpeta de investigación y las investigaciones realizadas, esto
permitirá que todas las etapas posteriores sean ejecutadas de forma eficiente

Bibliografía.
Fuentes consultadas.
Texto de apoyo. Módulo 18. Sistema penal acusatorio y oral. Unidad 1. Inicio del proceso penal.
Sesión 2. Fase de investigación.
https://dmd.unadmexico.mx/contenidos/DCSA/MODULOS/DE/M18_DESPAO/U1/S2/Descarga
bles/DE_M18_U1_S2_TA.pdf
Benavente, H. (2011). Guía para el estudiante del proceso penal acusatorio y oral. México:
Flores editor y distribuidor.
Código Nacional de Procedimientos Penales.
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Díaz-Aranda, E. (2014). Lecciones de Derecho Penal. Para el nuevo sistema de justicia en
México.
Mendoza Altamirano, Óscar Javier (2016). La secuencia del procedimiento penal (2a ed.).
México. Aqua Ediciones.
Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de
Justicia Penal (STCCISJP) (2014). Sistema penal acusatorio. Guía de bolsillo (2a ed.). San
Luis Potosí: STCCISJP.
Suprema Corte de Justicia de la Nación (SCJN) (2011). El nuevo sistema de justicia penal
acusatorio, desde la perspectiva constitucional. México: SCJN.
Cuento cortó El gran secreto disponible en: https://hugosmestizo.com/2022/10/13/el-gran-
secreto/
Conceptos Jurídicos - Diccionario Legal. (2018). Características de las medidas cautelares.
Sitio web: https://www.conceptosjuridicos.com/medidas-cautelares/