María Concepción Citlalic Frías

Majul
Licenciatura en
Derecho

Módulo 18
Sistema penal acusatorio y oral

Unidad 1
Inicio del proceso penal

Sesión 2
Fase de investigación

Docente: Lic. Maricela Patiño Pérez

María Concepción Citlalic Frías
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Abril 29, 2020

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Índice

Introducción.....................................................................................................................................................

Actividad 1 Medidas cautelares......................................................................................................................

Actividad 2 Audiencia inicial...........................................................................................................................

Actividad Integradora. Formulación de la imputación..................................................................................

Conclusión........................................................................................................................................................

Fuentes de consulta.........................................................................................................................................

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Introducción

El sistema de justicia penal acusatorio y oral se compone de diversas fases y etapas. Este
sistema inicia sus labores bajo la exposición del informe criminal que se entrega al
Ministerio Público, quien es la autoridad persecutoria del delito, y será quien integre la
carpeta de investigación para recopilar los medios de prueba, con el objetivo de confirmar
la comisión del delito y determinar la o las personas responsables en el mismo.

Cuando el Ministerio Público termina las investigaciones y reconoce que ha acreditado los
hechos, se procederá a judicializar de la carpeta de investigación, instalando el caso a la
vista de la autoridad jurisdiccional competente, quien a partir de ese momento será la
autoridad responsable de disponer todo lo necesario y ejecutar las actuaciones en las
etapas inicial e intermedia, y llegar así a la fase de juicio oral como momento destacado
del proceso penal.

Es así que en la actividad 1 se describirán las medidas cautelares, entendiendo que estas
se impondrán al imputado en audiencia pública y serán impuestas por el juez, y tienen por
objetivo asegurar que el imputado esté presente en el proceso, garantizar la seguridad de
las parte que pueden ser víctima, ofendido y testigo y así mismo evitar obstaculizar el
procedimiento.

Por otra parte, la actividad 2, se describirá las partes de una audiencia, siendo estas el
nombre y dato que permitan identificar el juzgado al que se asiste, datos de identificación
del juicio, la fecha y hora de la audiencia, nombre del o de los imputados, delito del que se
acusa y la narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y registro de
incidencias, la teoría del caso presentados por el Ministerio Público y la defensa y por
último los resultados que se obtengan en el desarrollo de la audiencia.

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Actividad 1 Medidas cautelares

Las medidas cautelares son dictadas por la autoridad con el fin de asegurar que un
derecho se haga efectivo; además, garantizan la seguridad de los contendientes en el
juicio y evitan la obstaculización del proceso.

No debe entenderse que con ellas se prejuzga la culpabilidad o inocencia de alguna de

las partes, pues no es así. Esto será determinado en la sentencia definitiva.
Con el propósito de identificar las características de cada medida cautelar, realiza la
siguiente actividad.

1. Lee los apartados “Etapa de investigación inicial” y “Audiencia inicial” del texto de
apoyo.

2. Consulta, en el Código Nacional de Procedimientos Penales, los artículos

correspondientes a las medidas cautelares.

3. En un documento de texto, completa el siguiente cuadro:

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Desarrollo
Las medidas cautelares son las prácticas impuestas por un juez a un imputado, estas se
aplicarán por tiempo determinado, esto con el objetivo de prevenir su presencia en el acto
procesar, buscando con esto evitar que se dificulte su ejecución y buscando con esto la
seguridad de la víctima, del ofendido o del testigo.

Es así que el Código Nacional de Procedimientos Penales en su artículo 155 las describe
y esta son:

Medida cautelar Características Ejemplo de su aplicación en un caso

hipotético

Esta es la medida cautelar más común en

su aplicación, ya que por este medio se
Presentación periódica
establece que el imputado deberá asistir al Daños
ante el juez o ante
órgano jurisdiccional o ante la Autoridad de Lesiones
autoridad distinta que
supervisión de medidas cautelares Cometidas de forma imprudencial
aquél designe
periódicamente, demostrando con esto que
no ha rehuido a la acción de la justicia.

Exhibición de una garantía

Esta medida se ejecuta mediante un
económica
depósito de dinero en cualquiera de las
formas establecidas legalmente, siendo la
más adoptada el depósito en efectivo.
Estas se pueden aplicar cuando se
tengan adeudos bancarios o particulares
Se puede recurrir también a una fianza de
una institución autorizada, una hipoteca,
prenda, un fideicomiso y otra que sea
designada por el Juez de control.
Embargo de bienes
En este caso se ejecuta para la reparación
Puede ser ejecutada por el
de un daño, ya sea para la víctima, el
incumplimiento de las obligaciones
ofendido o el ministerio público, esta
alimentarias
garantía puede ser solicitado por un juez.
Inmovilización de cuentas Este puede ser aplicado por daños
El imputado deberá garantizar el pago para
y demás valores que se imprudenciales
la reparación de un daño, siendo este el
encuentren dentro del Lesiones graves
resultado de una sentencia condenatoria
sistema financiero Homicidio

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Medida cautelar Características Ejemplo de su aplicación en un caso

hipotético

La prohibición de salir sin autorización del

Prohibición de salir sin
país, de la localidad en la cual reside o del
autorización del país, de la
ámbito territorial que fije el juez: será fijada Puede ser aplicada en el caso de
localidad en la cual reside
por el juez con la finalidad de que la lesiones graves u homicidio
o del ámbito territorial que
persona imputada no pueda abandonar su
fije el juez
localidad, municipio o bien el país.

Esta medida será aplicada cuando se trate

Sometimiento al cuidado o
vigilancia de una persona
o institución determinada
o internamiento a un establecimiento médico psiquiátrico,
institución determinada
de un inimputable. El juez podrá ordenar
que sea entregado al cuidado o vigilancia
de quien legalmente se haga cargo del
inimputable. O bien, también podrá ordenar
que sea internado en un centro de salud o Esta se aplica en caso de robo simple
siempre y cuando las condiciones sean
óptimas para su tratamiento y vigilancia,
garantizando el cumplimiento adecuado de
esta medida.

En esta medida el juez establecerá de

Prohibición de concurrir a
manera clara y precisa los
determinadas reuniones o Esta medida se puede aplicar en casos
establecimientos, domicilios o reuniones a
acercarse a ciertos de violencia intrafamiliar
las cuales la persona imputada tiene
lugares
prohibido asistir.

Prohibición de convivir, Esta medida al igual que la medida anterior,

acercarse o comunicarse
con determinadas
personas, con las víctimas
u ofendidos o testigos,
siempre que no se afecte
el derecho de defensa
el juez debe de ser preciso y claro en
cuanto a las personas con las cuales la
Esta medida se puede aplicar en casos
persona imputada tiene prohibido
de violencia intrafamiliar o abuso sexual
comunicarse y las razones de ello. También
está determinada la duración de esta
medida.

Esta medida se aplicará cuando la persona

imputada y la víctima comparten vivienda.
Separación inmediata del Esta medida se puede aplicar en casos
El plazo puede ser de hasta seis meses,
domicilio de violencia intrafamiliar o abuso sexual
con la posibilidad de pedir una prórroga por
el mismo periodo de tiempo.

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Medida cautelar Características Ejemplo de su aplicación en un caso

hipotético
Suspensión temporal en el
ejercicio del cargo cuando En este caso el juez deberá de indicar con Fraude u homicidio cometido por algún
se le atribuye un delito precisión y claridad las razones de esta servidor público.
cometido por servidores medida y la duración de la misma.
públicos

Esta medida será aplicada cuando exista

Suspensión temporal en el
una posible conexión entre la actividad
ejercicio de una Abuso sexual por parte de un
profesional y/o laboral con hechos
determinada actividad profesionista
delictivos. El juez deberá de exponer los
profesional o laboral
motivos de esta medida.

Esta medida estará sujeta a las

disposiciones administrativas
Colocación de correspondientes, en especial a las cuales
Se aplicará en caso de homicidio
localizadores electrónicos monitorean a distancia. La persona
imputada no debe de ser víctima de
violencia física o psicológica.

Esta medida se puede ejecutar sin

Resguardo en su propio
vigilancia alguna, o con las modalidades
domicilio con las Puede ser ejecutado en el caso abuso
que el juez disponga. Esta prohibición
modalidades que el juez sexual o violación
puede ser reforzada por vigilancia
disponga
constante o vistas aleatorias.
Esta medida solo será precedente cuando
las demás medidas cautelares no sean
Cuando la persona imputada este siendo
La prisión preventiva suficientes para evitar el riesgo o peligro de
procesada.
las personas víctimas.

Es importante comentar que las medidas cautelares no se deberán utilizar como medida
para determinar un reconocimiento de culpabilidad o establecer una sanción anticipada.

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Actividad 2 Audiencia inicial

En la audiencia inicial se debate la legalidad de la detención, la imputación, la imposición

de medidas cautelares y se resolverá sobre la vinculación o no a proceso, además, en ella
se determina el plazo para la investigación complementaria.

Con el propósito de analizar su desarrollo, realiza la siguiente actividad.

1. Concluye la lectura del texto de apoyo.

2. Asiste a una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento más cercano a tu

domicilio.

3. En el mismo documento de texto de la actividad anterior, redacta un reporte con

los siguientes puntos:

 Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asististe.

 Datos de identificación del juicio.
 Fecha y hora de la audiencia.
 Nombre del o de los imputados.
 Delito del que se acusa al o a los imputados.
 Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y registro de
incidencias.
 Teoría del caso del Ministerio Público y la defensa.
 Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia.

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Desarrollo
Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asististe.
Sala de audiencias número 6 del Juzgado de Control oficial del Primer Distrito Judicial con
sede en Tonalá, Jalisco

Datos de identificación del juicio.

Audiencia de formulación de imputación, relativa a la carpeta administrativa 457/2017
derivada de la judicialización de la carpeta de investigación 28091/2016 en contra de
Omar Alejandro Domínguez Bucio.

Fecha y hora de la audiencia.

Audiencia celebrada del día 20 de enero de 2018 a las 9:43 a.m.

Nombre del o de los imputados.

Omar Alejandro Domínguez Bucio

Delito del que se acusa al o a los imputados.

Daño en las cosas, previsto en el artículo 259 del Código Penal Vigente para el estado de
Jalisco, en contra de Alejandra Vivanco Fonseca.

Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y registro de

incidencias.
El juez describe el objetivo de la audiencia y procede a que el Agente del Ministerio
Público y el asesor jurídico así como los abogados de la defensa y el inculpado se
identifiquen. Por otra parte el juez comunicó al imputado sus derechos y se procedió a las
partes que fijaran posturas, así mismo, el imputado se reservó su derecho a manifestarse.

Finalmente el Juez, invocando la legislación pertinente, da con esto su resolución en

cuanto a la vinculación al proceso del imputado.

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Teoría del caso del Ministerio Público y la defensa.

El día 16 de agosto de 2016, aproximadamente a las 10:20 am, el imputado se
encontraba sobre la calle Reforma entre la avenida Rubén Darío y Zona Minerva en la
Colonia Circunvalación Vallarte en el Municipio de Guadalajara, Jalisco, a bordo de su
vehículo marca Ford tipo Explorer, color azul, placas de circulación JK 47274 del Estado
de Jalisco, al circular por las calles mencionadas encuentra con el vehículo Jeep
Cherokee, color plata con placas de circulación JNS 5672, conducido por Alejandra
Vivanco Fonseca, a quien impacta al lado derecho en la zona frontal de la camioneta Jeep
Cherokee, toda vez que no ejecutó la maniobra de alto previo al ingreso al cruce de las
calles mencionadas.

Es así que los hechos en cuanto a su clasificación son culposos, esto de acuerdo a lo
dispuesto en el artículo 14 del Código de Penal Vigente para el estado de Jalisco,
contemplando que se está ante un delito de acción inmediata, al tenor de lo dispuesto en
el artículo 15 del Código Penal Vigente para el Estado de Jalisco.

Por su parte la defensa señala diversas contradicciones y falta pruebas y el daño a sus
derechos constitucionales.

Así mismo, la defensa solicita la nulidad del acta vial emitida por Luis González Rivera.

Por otra parte se informa que no se tienen datos certeros sobre la cadena de custodia de
los vehículos.

De igual manera señala que el dictamen vial carece de puntos importantes, siendo el
primero el hecho que no se pudo determinar la velocidad en la que viajaban los vehículos
al momento de la colisión, el segundo punto establece que el perito realizó afirmaciones
sin un fundamento científico probatorio, en el tercer punto nunca se menciona por parte
del perito cuales fueron las evidencias físicas para establecer su dictamen, por lo que
resulta inválido.

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Ante lo cual se solicita la no vinculación a proceso, así como el sobreseimiento del asunto,
esto ya que se considera que la carpeta de investigación se encuentra agotada.
Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia.

Se resuelve que en cuanto a los daños al Jeep Cheeroke, no se cuenta con una
declaración por parte de la demandante, no se tienen una narración de hechos, ante lo
que se considera que no existen datos suficientes para establecer la acción culposa que
se atribuye al imputado.

De igual manera se establece que no se tiene fiabilidad en la cadena de custodia.

Se solicita declarar nulo el acto de accidente vial como de manera indirecta, el dictamen
de causalidad y el dictamen de valorización de daños.

Ante estos actos se resuelve considerar que los datos de prueba son insuficientes pues
no se cumplen con los requisitos fundamentales establecidos en el artículo 19
constitucional y por ello no se puede vincular a proceso a Omar Alejandro Domínguez
Bucio, así mismo no se considera el sobreseimiento del acto.

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Actividad Integradora. Formulación de la imputación.

La formulación de la imputación es la notificación oficial hecha por el Ministerio Público a

una persona sobre la existencia de una investigación en su contra, en la cual se realiza
una redacción sucinta sobre el hecho atribuido, la clasificación jurídica preliminar, fecha,
lugar y modo de comisión, forma de intervención y nombre de su acusador, a menos que
el juez considere que debe ser reservado con base en lo establecido por la Constitución.

Con el propósito de analizar un caso para la formulación de la imputación, realiza la

siguiente actividad.

Indicaciones

1. Espera el caso proporcionado por tu docente en línea.

2. En un documento de texto, señala los siguientes puntos:

 Nombre de cada uno de los participantes.

 Conductas que cada uno de éstos desplegó.

 Delito o delitos que se configuran conforme al Código Penal Federal

 Grados de participación en cada uno de los sujetos.

 Nombre de la víctima u ofendido.

 Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión.

 Fundamento legal de la formulación de la imputación.

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Caso

ARTURO MARTÍNEZ ARRIAGA, actuando por sí y teniendo pleno dominio del hecho,
privó de la vida al ofendido JULIO CESAR OCAMPO LÓPEZ; ya que le provocó
alteraciones viscerales y tisulares causadas en los órganos interesados por herida
producida por proyectil de arma de fuego penetrante de tórax y abdomen, clasificada de
mortal; toda vez que, el 01 uno de marzo del 2015 dos mil quince, alrededor de las 02:15
dos horas con quince minutos, tras tener un altercado verbal con el pasivo del evento,
encontrándose ambos de frente a la altura del número 33 sobre la calle Central, colonia
San Bernabé, delegación Azcapotzalco, el activo efectuó un disparo con arma de fuego
en contra de JULIO CESAR OCAMPO LÓPEZ, impactándole a la altura del pecho
causándole las lesiones que a la postre lo privaron de la vida; lo anterior, de acuerdo al
protocolo de necropsia suscrito por los especialistas del Instituto de Ciencias Forenses
HUMBERTO G. HERNÁNDEZ ESCORIA y GREGORIO U. MUNDO CANCINO.

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Desarrollo

Nombre de cada uno de los participantes.

Imputado Arturo Martínez Arriaga
Forenses Humberto G. Hernández Escoria y Gregorio U. Mundo Cancino

Conductas que cada uno de éstos desplegó.

La conducta que desplegó el imputado Arturo Martínez Arriaga se establece

en el hecho que actuó por si y teniendo dominio del hecho privó de la vida al
ofendido Julio César Ocampo López.

Delito o delitos que se configuran conforme al Código Penal Federal

De acuerdo con el Código Penal Federal se configura el delito de homicidio
bajo lo dispuesto en los artículos 314 y 315 que dictan:

Artículo 314.- Por riña se entiende para todos los efectos penales: la
contienda de obra y no la de palabra, entre dos o más personas.

Artículo 315.- Se entiende que las lesiones y el homicidio, son

calificados, cuando se cometen con premeditación, con ventaja, con
alevosía o a traición.

Hay premeditación: siempre que el reo cause intencionalmente una

lesión, después de haber reflexionado sobre el delito que va a cometer.

Se presumirá que existe premeditación cuando las lesiones o el

homicidio se cometan por inundación, incendio, minas, bombas o
explosivos; por medio de venenos o cualquiera otra sustancia nociva a la
salud, contagio venéreo, asfixia o enervantes o por retribución dada o
prometida; por tormento, motivos depravados o brutal ferocidad.

Grados de participación en cada uno de los sujetos.

En el caso de estudio el C. Arturo Martínez Arriaga es el imputado, toda vez
que privó de la vida al ofendido.

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Por otra parte los forenses Humberto G. Hernández Escoria y Gregorio U.
Mundo Cancino son los encargados de ejecutar la necropsia de ley,
describiendo así las lesiones que privaron de la vida al ofendido.

Nombre de la víctima u ofendido.

El nombre de la víctima es Julio César Ocampo López.

Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión.

Con fecha 01 de marzo del 2015, alrededor 2:15 horas, en la calle Central a la
altura del número 33, en la Colonia San Bernabé en la alcaldía Azcapotzalco,
se presentó una riña entre Arturo Martínez Arriaga y Julio César Ocampo
López, ante lo cual Arturo Martínez Arriaga sacó una arma de fuego con la
que atacó a Julio César Ocampo López, infringiéndoles heridas en tórax y
abdomen.

Fundamento legal de la formulación de la imputación.

De acuerdo con el Código Penal Federal se configura el delito de homicidio
bajo lo dispuesto en los artículos 314 y 315 que dictan:

Artículo 314.- Por riña se entiende para todos los efectos penales: la
contienda de obra y no la de palabra, entre dos o más personas.

Artículo 315.- Se entiende que las lesiones y el homicidio, son

calificados, cuando se cometen con premeditación, con ventaja, con
alevosía o a traición.

Hay premeditación: siempre que el reo cause intencionalmente una

lesión, después de haber reflexionado sobre el delito que va a cometer.

Se presumirá que existe premeditación cuando las lesiones o el

homicidio se cometan por inundación, incendio, minas, bombas o
explosivos; por medio de venenos o cualquiera otra sustancia nociva a la
salud, contagio venéreo, asfixia o enervantes o por retribución dada o
prometida; por tormento, motivos depravados o brutal ferocidad.

Siendo estos artículos los que den fundamento legal a la imputación de Arturo
Martínez Arriaga.

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Conclusión

En esta etapa de proceso penal acusatorio, una figura importante es el Ministerio Público
o Fiscal, toda vez que tendrá un papel importante en el desarrollo de las acciones, el
Ministerio Público o Fiscal deberá realizar las investigaciones del delito de manera pronta
y expedita atendiendo así a la víctima, por otra parte deberá investigar minuciosamente
los hechos vertidos en la carpeta de investigación y por último deberá ser imparcial y
actuar siembre en apego a la ley, así mismo deberá formular de una forma correcta y con
fundamentos legales toda imputación derivada de la investigación que se llevó a cabo del
caso que se esté atendiendo.

De acuerdo con el cuidado y atención que se ponga por parte del Ministerio Público o
Fiscal a la revisión de la carpeta de investigación y las investigaciones realizadas, esto
permitirá que todas las etapas posteriores sean ejecutadas de forma eficiente.

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Fuentes de consulta

Legislación
Código Penal Federal

Masografía

 Material de apoyo, Módulo 18, Sistema penal acusatorio y oral, Unidad 1 Inicio del
proceso penal, Sesión 2 Fase de investigación, Recuperado el 28 de abril de 2020
 https://www.youtube.com/watch?v=rPjQ19kjT54

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