Módulo 18.

Sistema penal acusatorio y oral - DESPAO

Unidad 1. Inicio del proceso penal

Sesión 2. Fase de investigación.

División de Ciencias Sociales y Administrativas

Licenciatura en Derecho

Alumna: Monstserrat Medina Angeles.

Docente: JESÚS ANTONIO ÁLVAREZ VÁSQUEZ.

Grupo: DE-DESPAO-2301-M18-003

Matricula: ES202107677

Semestre: 6

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 ÍNDICE

CONTENIDO
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................... 2

S2. Actividad 1. Medidas cautelares ............................................................................... 3

S2. Actividad 2. Audiencia inicial ................................................................................... 5

S2. Actividad integradora. Formulación de la imputación ............................................ 8

Indicaciones .............................................................................................................. 8

CONCLUSIÓN................................................................................................................. 10

FUENTES DE CONSULTA ............................................................................................. 11

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 INTRODUCCIÓN

El artículo 211 del Código Nacional de Procedimientos Penales establece que el

procedimiento penal comprende las siguientes etapas:

• La de investigación; que se divide en dos fases:

•La investigación inicial, que comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro
requisito equivalente, y concluye cuando el imputado queda a disposición del Juez de
control para que se le formule la imputación.

•La investigación complementaria, que comprende desde la formulación de la imputación y

se agota una vez que se haya cerrado la investigación.

• La intermedia o de preparación del juicio, que comprende desde la formulación

de la acusación hasta el auto de apertura del juicio.
• La de juicio oral, que comprende desde que se recibe el auto de apertura a juicio
hasta la sentencia emitida por el Tribunal del enjuiciamiento

Por otro lado, se define medidas cautelares a las medidas preventivas las cuales tienen
como objetivo que la persona imputada (quien se encuentra en medio de algún proceso
penal o bien una investigación) no evada a la justicia, asista a sus audiencias o juicios
orales, no obstaculice los procedimientos y no ponga en riesgo a la víctima o víctimas, así
como a las pruebas. El juez puede aplicar más de una medida cautelar.

También se les define como: “la aplicación de la fuerza pública que coarta las libertades
reconocidas por el ordenamiento jurídico que pretende el resguardo de los fines que
persigue el mismo procedimiento y averiguar la verdad y la actuación de la ley sustantiva o
en la prevención inmediata sobre el hecho concreto que constituye el objeto del
procedimiento” (GITTERMANN MONTENEGRO, Medidas cautelares personales en el
nuevo proceso penal, p.8.)

En el título VI del Código Nacional de Procedimientos Penales; en el artículo 155, se

establecen las medidas cautelares, pero cabe destacar que la imposición de estas medidas,
no puede ser usada como medio para obtener un reconocimiento de culpabilidad o como
una sanción penal anticipada.

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 S2. Actividad 1. Medidas cautelares

1. Lee los apartados “Etapa de investigación inicial” y “Audiencia inicial” del texto de
apoyo.
2. Consulta, en el Código Nacional de Procedimientos Penales, los artículos
correspondientes a las medidas cautelares.
3. En un documento de texto, completa el siguiente cuadro:

MEDIDA CAUTELAR CARACTERISTICAS (nombrar 3 EJEMPLO DE SU APLICACIÓN EN UN

(Art. 155 CNPP) como mínimo) CASO HIPOTÉTICO
I. La presentación periódica El juez determinará si la persona En el delito de robo de una televisión por
ante el juez o ante autoridad imputada tiene que asistir primera vez, si el juez lo autoriza, el
distinta que aquél designe periódicamente o bien cuando sea imputado deberá de cumplir su condena
llamado ante la autoridad competente presentándose a firmar cada cierto tiempo
de salidas alternas y medidas decidido por el juez
cautelares.
II. La exhibición de una •Esta medida será determinada por el En caso de que se autorice, el imputado
garantía económica juez tras examinar la naturaleza, podrá seguir su proceso en libertad
modalidades y circunstancias del depositando una cantidad de dinero como
delito, al igual que las posibilidades garantía de su presencia
económicas del imputado.
• Es de naturaleza real
• Solo afecta al imputado de forma
monetaria para garantizar su proceso
penal.
III. El embargo de bienes •Con esta medida se garantiza la En el caso de un imputado del delito de
reparación del daño por parte de la manejar en estado de ebriedad y causar
persona imputada. daños en propiedad ajena, se le embargan
•En ocasiones los embargos bienes para garantizar el pago de los
precautorios también pueden servir daños causados
como pago parcial.
•Evita que el imputado pueda
obstaculizar el proceso.
IV. La inmovilización de Las cuentas bancarias y cualquier valor El caso de un tratante de blancas, se le
cuentas y demás valores que se encuentre en alguna institución inmovilizan las cuentas para evitar actos
que se encuentren dentro bancaria a nombre del imputado serán de corrupción y que pueda escapar.
del sistema financiero retenida por la institución, por orden del
juez hasta que se dicte alguna
sentencia.
V. La prohibición de salir sin •Será fijada por el juez con la finalidad En el caso de un imputado por homicidio,
autorización del país, de la de que la persona imputada no pueda durante la investigación se le pide al
localidad en la cual reside o abandonar su localidad, municipio o imputado no abandonar el país.
del ámbito territorial que fije bien el país.
el juez •Evita que el imputado se sustraiga de
la acción de la justicia.
•Se impone para que el imputado
pueda ser localizable y garantice su
participación en el proceso.

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VI. El sometimiento al Será aplicada cuando se trate de un
cuidado o vigilancia de una inimputable. El juez podrá ordenar que
persona o institución sea entregado al cuidado o vigilancia
determinada o de quien legalmente se haga cargo del
internamiento a institución inimputable. O bien, también podrá
determinada ordenar que sea internado en un centro
de salud o un establecimiento médico
psiquiátrico, siempre y cuando las
condiciones sean óptimas para su
tratamiento y vigilancia, garantizando el
cumplimiento adecuado de esta
medida.
VII. La prohibición de El juez deberá de indicar de manera
concurrir a determinadas clara y precisa los establecimientos,
reuniones o acercarse o domicilios o reuniones a las cuales la
ciertos lugares persona imputada tiene prohibido
asistir.
VIII. La prohibición de Al igual que la medida anterior, el juez
convivir, acercarse o debe de ser preciso y claro en cuanto a
comunicarse con las personas con las cuales la
determinadas personas, con persona imputada tiene prohibido
las víctimas u ofendidos o comunicarse y las razones de ello.
testigos, siempre que no se También está determinada la duración
afecte el derecho de de esta medida.
defensa
IX. La separación inmediata Se podrá aplicar cuando la
del domicilio persona imputada y la víctima
comparten vivienda. El plazo puede ser
de hasta seis meses, con la posibilidad
de pedir una prórroga por el mismo
periodo de tiempo.
X. La suspensión temporal El juez deberá de indicar con precisión
en el ejercicio del cargo y claridad las razones de esta medida y
cuando se le atribuye un la duración de la misma.
delito cometido por
servidores públicos
XI. La suspensión temporal Será aplicada cuando exista una
en el ejercicio de una posible conexión entre la actividad
determinada actividad profesional y/o laboral con hechos
profesional o laboral delictivos. El juez deberá de exponer
los motivos de esta medida.
XII. La colocación de Esta medida estará sujeta a las
localizadores electrónicos disposiciones administrativas
correspondientes, en especial a las
cuales monitorean a distancia. La
persona imputada no debe de ser
víctima de violencia física o psicológica.
XIII. El resguardo en su Puede ser sin vigilancia alguna, o con
propio domicilio con las las modalidades que el juez disponga.
modalidades que el juez Esta prohibición puede ser reforzada
disponga
El imputado comete el delito de robo pero
es menor de 12 años, se le deja al cuidado
de sus padres
El imputado por violencia familiar, se le
impide acercarse a los lugares donde la
victima suele frecuentar.
El caso de un imputado por violencia
familiar se determina que no debe de
acercarse a la casa donde habitan su
exesposa y sus hijos, así mismo a las
escuelas donde estudian y el lugar de
trabajo.
En el caso de un imputado por delito de
violencia familiar se decide que el
imputado abandone la casa
inmediatamente para evitar que vuelva a
agredir a la familia.
Un funcionario de la delegación acusado
de corrupción, es removido de su cargo
para realizar las investigaciones.
En el caso de un jefe acusado de abuso
sexual contra de una subordinada, tiene
que darse de baja de su actividad para
evitar que pueda seguir con los abusos
El imputado por delito de robo simple,
puede pedir que, en vez de ser
encarcelado, se le de arraigo domiciliario
con vigilancia electrónica.
El imputado de un delito menor pude
solicitar arraigo domiciliario con vigilancia
de policías o electrónica.
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XIV. La prisión preventiva
por vigilancia constante o vistas
aleatorias.
solo será precedente cuando las demás El imputado por feminicidio debe
medidas cautelares no sean suficientes mantener la prisión durante la
para evitar el riesgo o peligro de las investigación, para evitar algún otro
personas víctimas. Esta medida ataque hacia otra mujer.
garantiza:
· La comparecencia de la
persona imputada en el juicio.
· El desarrollo de la investigación
· La protección de las personas
víctimas
· La protección de las y los testigos
· La protección de la comunidad
Hay que mencionar que la prisión
preventiva también puede darse aún
cuando la persona imputada este
siendo procesada.

S2. Actividad 2. Audiencia inicial

1. Concluye la lectura del texto de apoyo.

2. Ve el siguiente video de una audiencia inicial ante el tribunal de enjuiciamiento:
https://www.youtube.com/watch?v=VqGgpl-kjDg
3. En el mismo documento de texto de la actividad anterior, redacta un reporte con los
siguientes puntos:
o Nombre y datos de identificación del juzgado al que se asististe.

México, D.F., Sala de oralidad no. 28,

o Datos de identificación del juicio.

Audiencia inicial, número único de causa 003/0065/2015

o Fecha y hora de la audiencia.

Las 10:00 horas del día 26 de junio del 2015

o Nombre del o de los imputados.

Efrén López Márquez

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 o Delito del que se acusa al o a los imputados.

Violencia Familiar

o Narración del desarrollo particularizado de la fase del proceso y

registro de incidencias.

El auxiliar de la sala presenta los datos de la audiencia y al C. Juez, el cual consulta si todos
los participantes en la audiencia están debidamente acreditados, al estarlo, la audiencia se
lleva acabo, se toma protesta de las partes.

Se otorga la palabra al agente del ministerio público donde procede a narrar los hechos que
se le atribuyen al imputado. Se menciona que el Imputado amenazo a la ofendida
verbalmente, así como a la persona que estaba presente, describiendo los hechos y
palabras utilizadas tal cual sucedieron ese día por el imputado en contra de su víctima. El
juez de control le da pauta al imputado de hacer una declaración para defenderse, pero el
Señor Efrén lo omite, por el contrario, la defensa del imputado pidió poder llegar a un
acuerdo con la ofendida para que otorgara el perdón, pero la ofendida se negó.

El Ministerio público en virtud del hecho comenta que en la carpeta de investigación se

encuentra la entrevista con la víctima en donde expone el hecho de violencia
psicoemocional, así como también un dictamen psicológico elaborado por la Licenciada en
Psicología Martha Patricia Valencia Arriaga adscrita al centro de atención de violencia
intrafamiliar. Se encuentra también en la carpeta de investigación la entrevista con la señora
María Altagracia Ortuño Luna, quien refirió que presencio en el día y lugar señalado, cuando
el imputado grito y amenazo a la víctima y a ella misma. Posterior se da la palabra a la
defensa del imputado donde principalmente expone la carencia de validez de las pruebas
presentadas por falta de vinculación hacia el imputado. Posterior el Agente del Ministerio
Público defiende el hecho de la veracidad que declara la testigo y que no por ser mamá de
la víctima, se le quite validez.

Posterior a concluir la vinculación a proceso del imputado, se procedió a debatir medidas

cautelares. El Agente del Ministerio Público hizo la petición de la medida cautelar descrita
en el artículo 155 fracción VIII del Código Nacional de Procedimientos Penales, que
consiste en la prohibición de comunicarse y acercarse a la víctima en tanto dure el proceso
penal, y la asesora jurídica pidió se impusiera de igual forma la medida cautelar descrita en

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el artículo 155 fracción VII del Código Nacional de Procedimientos Penales, que consiste
en la prohibición de acercarse a lugares o reuniones, específicamente pidieron no se
acercara al domicilio donde vive la víctima. La defensa por lo contario pide no se le imponga
ninguna medida cautelar a razón de que se violentaría el derecho del imputado de ver a su
hijo y saber su estado de salud y mental, al igual que se violentaría el derecho del menor a
estar con su padre, también mencionan que el imputado no ha dado razón por la cual estas
medidas cautelares sean necesarias.

o Teoría del caso del Ministerio Público y la defensa.

El día 8 de abril del año 2015, siendo las 13:00 horas, la victima Natali Quintero Orduño se
encontraba en su domicilio conyugal, ubicado en la unidad habitacional, Lomas de Plateros,
Av. Centenario, edificio I1, entrada 2, departamento 34, colonia Lomas de Plateros,
delegación Álvaro Obregón, en esta Ciudad capital, cuando Efrén López Márquez llegó al
Domicilio y empezó a insultarla, gritándole “te vas a arrepentir hija de la chingada, mi hijo
me quiere más a mí que a ti, te vas a quedar sola, me voy a llevar todo, eres una muerta
de hambre, me lo voy a llevar todo”, teniendo de presente y testigo del acto a la señora
María Altagracia Ortuño Luna, quien también amenazo gritándole “usted no se meta porque
se van a arrepentir”, cuando la testigo quiso intervenir pidiéndole al imputado que se
tranquilizara. El Ministerio considera que el imputado Efrén López Márquez cometió delito
al haber ejercido violencia psicoemocional al momento de insultar y amenazar a la víctima
Natali Quintero Ortuño, causando alteraciones en el área cognitiva disminuyendo su
capacidad para resolver problemas y tomar de decisiones, así como también haciendo
sentir a la víctima temor de que el imputado la dañe, causando con esto ansiedad, angustia
e inseguridad, en el área conductual, se muestra hiper vigilante, se torna irritable y ansiosa.

Todo esto expuesto en el dictamen psicológico que se le realizo a la víctima, donde se

concluyó que si existe afectaciones psicoemocionales. Aunado a los hechos expuestos se
considera existe el delito de violencia familiar en la hipótesis de violencia psicoemocional,
previsto en el artículo 200 fracción 1 del Código Penal Para el Distrito Federal.

Por otro lado, el abogado defensor declara debe de haber los suficientes elementos de
prueba, ya que solo se cuenta con la declaración del hecho de la ofendida, así como la
testigo quien es la mamá de la ofendida, por lo que el testimonio de la testigo resulta parcial.
También declara que en dictamen psicológico no vincula que los daños psicoemocionales

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que se le atribuyeron a la víctima sean ocasionados específicamente por algún acto
realizado por el imputado por lo cual refiere que dicho dictamen carece de eficacia para
vincular al imputado a proceso, en dicho dictamen la perito menciona que la ofendida es la
que le manifiesta que recibió violencia por parte del imputado, por lo cual no hay prueba
que robustezca el dictamen.

o Resultados obtenidos durante el desarrollo de la audiencia.

Se ordena la vinculación a proceso del imputado Efrén López Márquez por el delito de
violencia familiar en agravio a Natali Quintero Ortuño. Se le imponen las medidas cautelares
descritas en el artículo 155 fracción VII y VIII del Código Nacional de Procedimientos
Penales, consistentes en que el imputado no podrá acercarse al domicilio de la víctima y
que las partes no deberán tener comunicación más que para lo estrictamente necesario en
cuestión del cuidado de su hijo hasta el término del proceso.

S2. Actividad integradora. Formulación de la imputación

Indicaciones

1. Espera el caso proporcionado por tu docente en línea.

En la tarde del 4 de abril de 2021, JAIME JOSUÉ MARTÍNEZ GÓMEZ fue a la casa de su
exesposa, la señora ROSA EMMA SILVA RAMOS, a visitarla a ella y a su hijo FABIÁN
MARTÍNEZ SILVA. Antes de llegar a la casa, ubicada en la calle 15 de mayo, Jaime
Martínez se detuvo en la tienda de la cuadra para comprar cigarros y un regalo para su
exesposa; ahí intercambió unas palabras con el dueño y se retiró hacia la casa de Rosa
Emma Silva Ramos. Al llegar a la casa, por alguna razón, Jaime Martínez decidió entrar por
una ventana y comenzó a buscar a su exesposa y a su hijo. En la casa sólo se encontraban
Rosa Emma y Fabián. Posteriormente, Jaime Martínez y Rosa Emma Silva sostuvieron una
acalorada discusión que terminó con una lesión de arma corto punzante realizada por Rosa
en el abdomen de Jaime. Inmediatamente, Rosa Emma, por sus propios medios, trasladó
a su exmarido al Hospital Municipal de la ciudad donde fue atendido de la lesión
mencionada. En el lugar de los hechos, luego de una denuncia ciudadana, los policías
estatales entrevistaron a diversos testigos y posteriormente acudieron a las a fueras del
Hospital Municipal en donde detuvieron a Rosa Emma por el delito del que resulte
responsable.

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 2. En un documento de texto, señala los siguientes puntos:
o Nombre de los detenidos.

➢ Rosa Emma Silva Ramos

o Conductas que cada uno de éstos desplegó.

➢ El Sr. Jaime Martínez (ofendido o victima), entra a la casa de la Sra. Emma por
una ventana sin autorización y sin previo aviso.
➢ Rosa Emma Silva Ramos (imputada) hiere al Sr. Jaime Martínez con un arma
blanca cortopunzante.

o Delito o delitos que se configuran conforme al Código Penal.

➢ Por una parte, Rosa Emma cometió el delito de lesiones fundamentado en el

artículo 288 del Código Penal Federal
➢ Sr. Jaime comete el delito de allanamiento de morada, fundamentado en el artículo
285 del Código Penal Federal.

o Grados de participación de en la comisión del hecho delictivo.

El artículo 28 del Código Penal establece que “son autores quienes realizan el hecho
por si solos, conjuntamente, o por medio de otro del que se sirven como instrumento.
También serán considerados autores los que inducen directamente a otro u otros
para ejecutarlo y los que cooperen a su ejecución con un acto sin el cual no se habría
efectuado”.

En el caso del delito de allanamiento de morada, como único autor de dicho delito es el
señor Jaime Josué Martínez Gómez

En el caso del delito de lesiones, Rosa Emma Silva Ramos es la única autora de dicho
delito y que por la denuncia ciudadana interpuesta fue a la que detuvieron.

o Nombre de la víctima u ofendido.

Jaime Josué Martínez Gómez

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 o Circunstancias: modo, tiempo, lugar y ocasión del tipo penal que se
configura

➢ Modo: La imputada agrede a la víctima con un arma blanca cortopunzante (cuchillo

de cocina).
➢ Tiempo: el día 4 de abril de 2021, a las 5:00 pm.
➢ Lugar: En la casa habitación de Emma, la cual está ubicada en calle 15 de mayo,
Colonia doctores, Ciudad de México.
➢ Ocasión del tipo penal que se configura: El Señor Jaime se dirige a la casa donde
habita la Señora. Emma con el menor hijo Fabian, con la finalidad de visitar a este,
pero en el momento al Sr. Se le ocurrió entrar de forma inapropiada por una ventana
de la casa, sin dar aviso alguno, ni tener previa autorización, por lo que a Rosa
Emma le causa molestia y angustia lo que fue causante de una discusión fuerte, el
señor comienza a gritar y agredir verbalmente a la Sra. Emma, acercándose a ella
de forma intimidante, por lo cual Emma toma un cuchillo de su cocina pidiéndole que
se marche, a lo que Jaime ignoro, siguiendo la discusión, gritando, amenazando y
acercándose a Emma, la cual en un momento de temor por su conducta agresiva
de Jaime, le pide no acercarse más, pero Jaime haciendo caso omiso sigue
acercándose, y Emma termina hiriendo a Jaime con el cuchillo, posteriormente
asustada por la situación, Emma toma a Jaime y lo lleva al hospital más cercano.

o Fundamento legal de la formulación de la imputación.

Delito de lesiones fundamentado en los artículos 288 y 289 del Código Penal Federal.
Medidas Cautelares: Detención en caso de flagrancia, después de haber cometido el delito
por la denuncia ciudadana interpuesta por los vecinos que atestiguaron el acto
fundamentado en los artículos 146 y 147 del Código Nacional de Procedimientos
Penales.

CONCLUSIÓN

Como pudimos observar en esta sesión. la investigación de los delitos corresponde al

Ministerio Público, las cuales actuarán bajo la conducción y mando de aquél en el ejercicio
de esta función de acuerdo con el artículo 21 constitucional. Tal investigación es la etapa
más importante entre las que conforman el sistema penal ya que su realización efectiva y
bien dirigida conllevará al éxito en el esclarecimiento de un hecho que se pone de

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conocimiento de una de las autoridades responsables de la investigación, y tal hecho podría
ser constitutivo de un delito.

El objetivo de la investigación en cada delito, es precisamente que se reúnan indicios, para

el esclarecimiento de los hechos y datos de prueba para sustentar el ejercicio de la acción
penal para la acusación y para solicitar la reparación del daño.

FUENTES DE CONSULTA

✓ González, D. C. (2016). Manual práctico del juicio oral. México: Tirant Lo Blanch.
✓ Guerra, A. (2016). Introducción al proceso penal acusatorio. Juicio oral. México:
Oxford.
✓ Gittermann Montenegro. (2012). Medidas cautelares personales en el nuevo
proceso penal.
✓ López, E. (2013). Juicios orales en materia penal. México: Iure
✓ UnADM, (2023), Modulo 18. Sistema penal acusatorio y oral. Unidad 1. Inicio del
proceso penal. Sesión 2. Fase de investigación. Recuperado de:
DE_M18_U1_S2_TA.pdf

Legislación

• Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP).

• Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM)

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