Aspectos problemáticos,

Procesales y sustanciales,
en el marco de la
Criminalidad del Poder

Juan Riquelme Guillermo Piscoya

Juez Superior del SEDCF
Temas:

1° • La criminalidad del poder

• La crisis del derecho Penal y Derecho Procesal

2° Penal

• Aspectos problemáticos: procesales

3°

• Aspectos problemáticos: sustanciales

4°

Juan Guillermo Piscoya

I. La criminalidad del poder
 Criminalidad de subsistencia
Vs
Criminalidad del poder

“La criminalidad que hoy en día

atenta contra los derechos y
bienes fundamentales no es ya
la vieja criminalidad de
subsistencia… La criminalidad
que amenaza más gravemente
los derechos, la democracia, la
paz y el futuro mismo de
nuestro planeta es
seguramente la criminalidad
del poder”
(Luigi Ferrajoli)
Juan Guillermo Piscoya
 Formas de criminalidad del poder
 La criminalidad de los
poderes criminales
(TID, Asociaciones criminales, terrorismo)
La criminalidad de los
grandes poderes económicos
transnacionales
(corrupción, apropiación de RR.NN,
devastación del MA)
La criminalidad de los
poderes públicos
(corrupción y apropiación de la cosa pública)

(Luigi Ferrajoli)
Juan Guillermo Piscoya
II. La crisis del Derecho penal y
del Derecho procesal penal
 Crisis del derecho penal

“ Mi pronóstico es …, que el Derecho penal

de la globalización económica y de la
integración supranacional será un Derecho
desde luego crecientemente unificado,
pero también menos garantista en el que
se flexibilizarán las reglas de imputación y
en el que se relativizarán las garantías
político-criminales, sustantivas y
procesales…”
(Silva Sánchez)

Juan Guillermo Piscoya

 Crisis del derecho penal

“… una crisis así del derecho penal es el signo

y el producto de una política penal coyuntural,
incapaz de afrontar las causas estructurales de
la criminalidad y dirigida únicamente a
secundar o peor aún, a alimentar los miedos y
los humores represivos presentes en la
sociedad. El terreno privilegiado de esta
política coyuntural y demagógica es el de la
seguridad.”
(Luigi Ferrajoli)

Juan Guillermo Piscoya

 El surgimiento de un modelo
diferenciado de Derecho Penal
En el ámbito sustantivo:
Ampliación e incorporación de tipos
penales (Ds. Legs. 1243 y 1351)
Incorporación de circunstancias
agravantes (Ds. Legs. 1243 y 1351)
Inhabilitación perpetua (D. Leg. 1243)
La responsabilidad penal de las
personas jurídicas (D. Leg. 1351 y Ley
N° 30424)
Ley N° 30838 que modifica el CP y CEP
(delitos contra la libertad sexual).
Decreto Legislativo sobre la Extinción
de Dominio (D. Leg. 1373)

Juan Guillermo Piscoya

 Crisis del proceso penal

“La realidad actual es

indiscutible: el proceso penal
vía de sus medios
tradicionales de investigación
y persecución del delito, no
consigue dar una respuesta
eficaz y concreta a la
expansión de ciertas formas
graves de criminalidad”
(Flávio Cardoso Pereira)

Juan Guillermo Piscoya

 Crisis del proceso penal
“Mientras que la criminalidad
individual aparece como algo
consustancial al surgimiento de las
sociedades primitivas, en cambio, la
criminalidad organizada presenta
desafíos interesantes para el poder
público, ya que los medios de
investigación normales aparecen
insuficientes para poder luchar de
modo eficaz contra este fenómeno
criminal”.
(Gustavo Eduardo Aboso)
Juan Guillermo Piscoya
 El surgimiento de un modelo
diferenciado de Derecho Procesal Penal

En el ámbito procesal:
 Ampliación de plazos de investigación.
 Ampliación de los plazos de la prisión
preventiva (prolongación y adecuación)
 La regulación de la prueba trasladada.
 La utilización de colaboradores eficaces,
agentes encubiertos, agentes especiales.
 Incorporación de operaciones encubiertas (a
través de personas jurídicas ficticias y personas
naturales).
 Aplicación de prueba anticipada a nivel de
diligencias preliminares.
 La colaboración eficaz de las personas jurídicas

Juan Guillermo Piscoya

 ¿Qué genera?: Aumento de poder punitivo y
reducción de garantías:
“El crimen organizado es un
concepto de origen
periodístico, que se trasladó a
la legislación procesal penal
para aumentar el ejercicio del
poder punitivo respecto de un
conjunto de delitos no bien
delimitado, lo que pretende
configurar un derecho penal
diferenciado y con menores
garantías para un ámbito
delictivo sin delimitación.”
Juan Guillermo Piscoya
III. Aspectos problemáticos: procesales
 1. CRIMINALIDAD ORGANIZADA
Justificación del plazo de prisión preventiva

“El número de investigados (ciento ochenta y

tres), la presunta existencia de una
organización criminal, las dificultades de
acceso a los lugares donde se realizaron los
actos de investigación, la necesidad de
periciar más de cuatrocientos documentos,
entre otras circunstancias, justifican hacer uso
del plazo máximo de treinta y seis meses de
prisión preventiva”.

(Sumilla: Exp. 14-2017-39)

 2. INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Cuál es el momento de su conclusión?

“La investigación preparatoria concluye cuando se

notifica a las partes con la disposición de conclusión
de la investigación, por cuanto el acto de notificación
es la situación que desencadena la finalización del
cómputo del plazo.
Este sentido interpretativo es el que permite el acceso a
la administración de justicia de la manera más
favorable para la efectividad de los derechos, garantiza
de manera más adecuada la vigencia y protección de
los derechos que le asisten a todas las partes del
proceso, y produce resultados más razonables.

(Sumilla: Exp. 31-2017-3)

 3. EMBARGO E INHIBICIÓN
Inhibición: medida complementaria o subsidaria?

“La orden de inhibición es una medida que

puede coexistir con la medida de embargo en
forma de inscripción, de manera
complementaria, porque si bien ambas
persiguen garantizar el objeto civil del
proceso, tienen resultados prácticos distintos.
Por tanto, es posible dictar ambas medidas si
la necesidad del caso lo exige y no se afecta
el principio de proporcionalidad.

(Exp. 2-2017-10)
 4. SISTEMA DE RECURSOS
La interposición del recurso de casación impide la ejecución de
la sentencia de segunda instancia?

“En materia de recursos, el legislador

procesal ha optado como regla general
el sistema de ejecución provisional de
la sentencia, salvo disposición contraria
en la ley (artículo 412°.1 CPP); y de la
revisión de las normas que regulan la
admisión y tramitación del recurso de
casación, se advierte que no ha
incluido ninguna excepción”.
(Sumilla: Exp. 8-2014-21)
 5. PERSONAS JURÍDICAS
Es exigible la acreditación de la peligrosidad objetiva de la
persona jurídica al momento de su incorporación al proceso?

“La incorporación de una persona jurídica a un

proceso penal, según nuestra normatividad y
el Acuerdo Plenario N| 07-2009, exige:
identificación de la persona jurídica, domicilio,
y mención de los hechos que la relacionan
con el delito materia de investigación, de
modo circunstanciado, especificando la
cadena de atribución que la conecta con los
hechos (hecho punible cometido en ejercicio
de su actividad o utilizando su organización
para favorecer o encubrir el mismo)”.

(Sumilla: Exp. 8-2014-21)

 6. TERCERO CIVIL
El vínculo jurídico que exige el artículo 111° del CPP, tiene como
base solo la responsabilidad vicaria?

“Para la incorporación del tercero civil

responsable al proceso penal, se debe
verificar la concurrencia de la existencia de
responsabilidad civil generada como
consecuencia de un hecho antijurídico y la
responsabilidad conjunta entre el supuesto
tercero civil con el imputado, presupuesto
último que se conoce como vínculo jurídico
entre ambos”.

(Sumilla: Exp. 31-2017-3)

IV. Aspectos problemáticos: sustanciales
 1. PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL
Puede un Acuerdo Plenario establecer un nuevo marco
punitivo?
“El Acuerdo Plenario N° 1-2016 no establece un nuevo
marco punitivo sobre el cual pueda efectuarse el
cálculo prescriptorio de la acción penal.
El precepto normativo contenido en un tipo penal y los
criterios vinculantes propios de un acuerdo plenario
pertenecen a ámbitos jurídicos diferentes, por lo que
una interpretación integradora resultará lesiva y
contraria al sistema penal y procesal penal que nos
rige, si es que se asume la posibilidad de modificación
de la norma y los preceptos legales … con
pronunciamientos jurisdiccionales, que, no siendo
menos importantes y trascendentes, difieren del nivel
de tratamiento y concepción jurídica de la ley”.

(Sumilla: Exp. 160-2014-293)

 2. DECOMISO EN CASO DE PERSONAS JURÍDICAS
Es necesario incorporar a la persona jurídica para efectos
de decretar el decomiso previsto en el artículo 102° del CP?

“La obligatoriedad para incluir como parte

procesal a la persona jurídica está regulada
por la ley. El legislador delimitó la
incorporación del ente colectivo al proceso
cuando este sea pasible de algunas de las
consecuencias reguladas solo en los artículos
104° y 105° del CP; y no en el artículo 102° del
mismo Cuerpo Legal. Así lo precisa el artículo
90° del CPP”.

(Casación N°. 1247-2017- Lima)

G R A C I A S

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