PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN

Código : PRO-SSO-007
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CONTROL DE CAMBIOS
Versión Fecha Modificación
0 Acondicionar el formato de acuerdo a la política POL-CTR-001 Sistema de
23/05/2013
Control Interno y alinearlo a los requisitos OHSAS 18001
1 Actualización del Procedimiento: Anexo 1 - Cuestionario para
Homologación de Proveedores, Anexo 4 - Perfiles Mínimos del Equipo de
15/03/2016
SSO del Contratista, Anexo 5 - Matriz de Capacitación D.S 024-2016 ,
Anexo 6 -Documentación de SSO
2 15/05/2018 Actualización del Procedimiento de acuerdo al Comunicado sobre
Campaña Especial “Administración y Control de Seguridad de Contratistas”
solicitado por la casa matriz.
Se retira el Cuestionario para Homologación de Proveedores
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Objetivo
Establecer los criterios y requisitos en Seguridad y Salud Ocupacional (en adelante “SSO”) que deben
cumplir los Contratistas para el desarrollo de una relación contractual con Minera Chinalco Perú S.A
(en adelante “MCP”).
Alcance
Aplica a todos los Contratistas que postulen y/o brinden servicios contractuales a MCP, dentro y fuera
de sus instalaciones incluyendo las etapas de planificación, adjudicación, seguimiento y cierre del
contrato.
Inicio: Fin:
Proporcionar los requerimientos de SSO para el Evaluación del desempeño al servicio realizado.
proceso de contratación.
Ejecutor de Proceso Participantes
Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional Gerencias de áreas MCP (Usuario)
Gerencia de Compras y Contratos
Superintendencia Legal
Vicepresidencia de RRHH
Gerencia de Construcción de Proyectos
(Ejecutor del Proyecto/Servicio )
Contratista
Responsabilidades

Gerencia de SSO
 Asesora a las gerencias de áreas MCP en adelante se les denominará “Usuario”, en el
cumplimiento del presente procedimiento designando responsables en SSO en cada una de las
áreas para realizar controles aleatorios.
 Participa en los procesos de concurso (etapas de reunión de inicio de concurso, absolución de
consultas y evaluación de propuestas).
 Emite a la gerencia de Compras y Contratos, en un plazo no mayor a las 72 horas, los resultados
de las evaluaciones de los Planes de SSO de las empresas postoras calificándolas como SI
CUMPLE o NO CUMPLE. En caso sea necesario, solicitará mediante éste departamento a los
postores la información complementaria para concluir con la evaluación de las propuestas.
 Participar en la reunión de inicio de Contrato, evaluación periódica del Contratista y de
Cierre de Contrato.
 Notificar a la Gerencia de Construcción de proyectos, en adelante “Ejecutor del
proyecto/servicio,” Usuario, y a la Gerencia de Compras y Contratos sobre incumplimientos
a los lineamientos de SSO, en donde se evaluará la aplicación de “Sanciones al Contrato”
según (Estas Sanciones deberán formar parte de los contratos y estar especificado en un
anexo)
 Actualiza la documentación en materia de SSO en la Plataforma extranet de MCP, a la cual
accederán los Proveedores y Contratistas luego del acceso que les facilitará la Gerencia de
Compras y Contratos.
 Mantener actualizada la Base de Datos de Evaluación en SSO de Contratistas.

Gerencia de Compras y Contratos

 Asegura que en el proceso de evaluación de propuestas de Contratistas participen otras áreas de
MCP (SSO, Ejecutor del Proyecto/Servicios, Usuario, Servicios Ambientales, etc.)
 Designa a través de la Gerencia de Compras y Contratos al Administrador de Contratos que
soportará al Usuario en sus necesidades de contratación de obras o servicios.
 Dirige el proceso de concurso y prepara las bases administrativas, involucra a las áreas de MCP
que participarán en el proceso, consolida la documentación técnica (incluyendo el presente
documento).
 Consolida las evaluaciones de las distintas áreas de MCP y elabora el documento resumen para
la adjudicación.
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 Entrega el Alcance de Servicio/Proyecto (especificaciones técnicas) del concurso al área de SSO
a fin de realizar la evaluación de las propuestas.
 Genera el Contrato correspondiente considerando lo establecido en el presente procedimiento.
 Asesora al usuario y Ejecutor del Proyecto /Servicio en la resolución de problemas, así como en
la obtención de los mejores resultados posibles en la gestión comercial del Contrato.
 Documenta, distribuye y archiva las minutas de las reuniones que sean convocadas por el área de
Compras y Contratos.
 Genera la correspondencia contractual hacia el Contratista ante su incumplimiento a los Requisitos
de SSO (Procedimientos y Estándares), ello a partir de los reportes recibidos de la Gerencia de
SSO.
 Brinda acceso a los Contratistas a la Plataforma extranet de MCP, para la obtención de la
documentación de SSO vigente.

Usuario
 Prepara el Alcance de Servicio/Proyecto (especificaciones técnicas), matriz de riesgos de la obra
o servicio requerido (obtiene la firma del Superintendente o Gerente de Seguridad y Firma del
Gerente Usuario) y el presupuesto base estimado asignado a un Centro de Costos. Dichos
documentos deberán ser entregados al área de Compras y Contratos para que la información
necesaria sea incluida en el proceso de contratación y finalmente en el Contrato
 Se asegura que el Ejecutor del proyecto/servicio cumpla con el presente procedimiento.
 Participa en el proceso del concurso (etapas de reunión de inicio, visita a terreno, absolución
de consultas y evaluación de propuestas técnicas, adjudicación).
 Participa en la reunión de inicio de Contrato, supervisión y seguimiento del Contratista al
cumplimiento contractual de las actividades operativas y de SSO, evaluación periódica del
Contratista y de cierre del Contrato.

Ejecutor del Proyecto /Servicio

 Participa en el proceso del concurso (etapas de reunión de inicio, visita a terreno,
absolución de consultas y evaluación de propuestas técnicas, adjudicación).
 Lidera el proceso de ejecución del contrato, asegurando se cumpla el alcance contratado
así como los plazos pactados con el contratista
 Realiza inspecciones en campo y presenta acciones de mejora en los trabajos que realiza
el contratista.
 Asegura que el personal que realice el nuevo proyecto, cuente con las competencias
necesarias para la ejecución de sus tareas. Implementa el Check List de verificación del
proyecto/servicio, que es reportado cada mes a las gerencias solicitantes, SSO.

Gerencia de Tecnología de la Información

 Brinda el soporte para el acceso a la Plataforma extranet de MCP, a todas las áreas que
requieran ingresar información de MCP y acceso a Contratistas autorizados por la Gerencia
de Compras y Contratos.

Contratista
 Cada Contratista es responsable de garantizar la Seguridad y Salud Ocupacional de su personal
y de sus subcontratistas.
 Lleva a cabo los trabajos de acuerdo al Contrato y a los planes de Gestión de SSO.
 Los Contratistas están obligados a cumplir con las leyes peruanas vigentes, así como con las
políticas, procedimientos, estándares y lineamientos de MCP.
 Provee oportunamente la documentación requerida por MCP.
 Mantiene y actualiza un registro diario de asistencia y de los equipos utilizados, disponible a
requerimiento de MCP.
 Nombrar al Representante de SSO, según lo requerido en la legislación vigente, en coordinación
del área de SSO de MCP.
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 Asume los costos para el entrenamiento y capacitación de su personal de acuerdo a las
normas de SSO, asegurando de contar con personal competente.
 Asegura que su supervisión conozca el Contrato y las variaciones que se originen.
 Documenta e incluye la información necesaria en las minutas de las reuniones en las cuales ha
participado.
 Realiza las gestiones correspondientes cuando un empleado accidentado esté impedido de
retornar al trabajo ya sea a tiempo completo o parcial.
 Garantiza la investigación y el reporte de todo daño, incidente o accidente a MCP.
 Difundir y cumplir con la política de tolerancia cero.
Definiciones
 Usuario: Es la gerencia y/o área responsable que solicita la gestión de un cambio o servicio
aprobado ,dentro de las instalaciones de MCP
 Ejecutor del Proyecto/Servicio: Es el Ejecutor y responsable de la ejecución del
proyecto/servicio de acuerdo a los requerimientos del Usuario.
 Administrador de Contratos: Representante del área de Compras y Contratos de MCP que
tendrá a su cargo el proceso de contratación de un nuevo proyecto y/o servicio en base al Alcance
del proyecto/servicio, para su posterior ejecución, hasta el cierre del contrato.
 Alcance del proyecto/servicio: Documento que contempla los términos de referencia y/o
requerimientos solicitados, que es elaborado y autorizado por el usuario.
 Base de Datos de Evaluaciones de Contratistas: Registro histórico de los Contratistas que han
sido evaluados por el área de SSO y declarados como Empresas que CUMPLE o NO CUMPLE
en un rubro determinado. En este documento se registrará los resultados de la evaluación inicial
y las de desempeño.
 Contratista con Calificación Cumple: Contratista que puede realizar trabajos en un rubro
determinado en cualquier área de MCP, registrada como tal en la Base de Datos de Evaluaciones
de Contratistas.
 Contratista con Calificación No Cumple: Contratista que al ser evaluado en su propuesta de
SSO, no ha alcanzado el puntaje aprobatorio para continuar en las siguientes fases de la
evaluación del concurso o que durante su evaluación del desempeño en SSO durante la vigencia
de su actual contrato con MCP o al término del mismo no alcanzó la calificación mínima aprobatoria
de 75 puntos en base a 100.
 Contratista Permanente: Es todo Contratista que mantiene continuidad en las operaciones, y
cuenta con más de 3 meses de trabajo.
 Contratista Temporal: Es todo Contratista que realiza servicios esporádicos a MCP.
Ejemplo:
o Empresas contratistas por parada de planta
o Empresas contratistas por servicios de capacitación, consultoría

 Empresa Certificadora: Empresa seleccionada por MCP para homologar a sus Proveedores y
Contratistas.
 Empresa Contratista Minera: Es toda persona jurídica que, por contrato, ejecuta una obra o
presta servicio a los titulares mineros, en las actividades de exploración, desarrollo, explotación
y/o beneficio y que ostenta la calificación como tal emitida por la Dirección General de Minería del
Ministerio de Energía y Minas.
Abreviaturas
 EPP: Equipo de Protección Personal.
 MCP: Minera Chinalco Perú S.A.
 SSO: Seguridad y Salud Ocupacional.
Lineamientos y/o Consideraciones

Obligaciones de los Contratistas

Referencia: CAPITULO IV EMPRESAS CONTRATISTAS MINERAS Y EMPRESAS CONTRATISTAS
DE ACTIVIDADES CONEXAS-REGLAMENTO DE SEGURIDAD MINERA D.S 024-2016
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Artículo 50.- Las empresas contratistas mineras, para ejecutar obras o trabajos al servicio del titular
de actividad minera, deben estar inscritas en la Dirección General de Minería

Artículo 53.- Las empresas contratistas, en responsabilidad solidaria con el titular de actividad minera,
deberán proporcionar a sus trabajadores capacitación y equipos de protección personal en cantidad y
calidad requeridas, de acuerdo a la actividad que dichos trabajadores desarrollan.

Homologación de Contratistas

A fin de mejorar sus estándares de calidad, MCP requiere homologar a sus contratistas de bienes y
servicios (dependiendo de la actividad), se ha iniciado un proceso de homologación y evaluación de
proveedores que incluya criterios de diferenciación por el tipo de proveedores a evaluar:
 Comparación de la gestión de proveedores con requisitos previamente establecidos.
 Que contenga información que optimice la utilidad de dicha información.
 Que permita la mejora continua de la gestión de los proveedores.

El cumplimiento de los requisitos establecidos por MCP debe de estar a cargo de una Empresa
Certificadora. Estos requisitos de evaluación deben de tener en cuenta los siguientes aspectos:
 Información Financiera
 Obligaciones Legales.
 Capacidad Operativa.
 Seguridad y Salud Ocupacional
 Medio Ambiente
 Gestión de la Calidad.
 Gestión Comercial.
 Responsabilidad Social

La metodología de evaluación está clasificada por niveles de riesgo y tipo de servicio, el resultado de
las evaluaciones ingresa a un listado de contratistas homologadas

El detalle de la información requerida por cada aspecto se encuentra en el Anexo 1 - Cuestionario

Modelo para Homologación de Proveedores. Las preguntas del Cuestionario son referenciales. MCP
cuenta con una base de gestión de contratistas de acuerdo a la Evaluación de Desempeño de
Contratistas en SSO.
Documentos a Consultar
 Ley N° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo, aprobado por Decreto Supremo N° 005-2012-TR
 DS N° 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas
complementarias en minería – Capítulo IV Empresas contratistas mineras y empresas contratistas
de actividades conexas.
 DS N° 005-2008-EM Registro de Empresas Especializadas de Contratistas Mineros.
 POL-MAT-002 Política Contratos.
 POL-MAT-001 Política Compras
 POL-GPE-001 Política Gestión de Control de Accesos
 POL-SSO -006 Política Tolerancia Cero en Seguridad
 REG-SSO-001 Reglamento Seguridad y Salud Ocupacional
 EST-SSO-023 Estándar Control para Materiales Peligrosos
 EST-SSO-013 Estándar Inspecciones de Seguridad
Formatos
 FOR-SSO-039 – Evaluación de SSO de la Propuesta de Proyecto/Servicio.
 FOR-SSO-086 – Verificación de Documentos de Contratistas.
 FOR-SSO-041 – Autorización para ingreso de equipos móviles y/o izaje.
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 FOR-SSO-042 – Informe Mensual de SSO del Contratista.
 FOR-SSO-128 – Evaluación de Desempeño Contratistas.
 FOR-SSO-054 – Inspecciones Internas de Seguridad y Salud en el Trabajo
 FOR-GPE-001 – Declaración Jurada del Trabajador
 FOR-GPE-006 – Autorización de Salida de Materiales, Equipos y Herramientas
 FOR-GPE-007 – Autorización de Ingreso de Equipos Informáticos
 FOR-MAT-013 – Check List de Cierre de Contrato
 FOR-MAT-062 – Alcance de Proyecto/Servicio

Desarrollo
Formatos /
N° Actividades Responsables
Referencias
Planificación: Diseño del Proyecto/Servicio, Evaluación y Selección del Contratista
Diseñar Proyecto / Servicio.
El Usuario con el soporte de las áreas especializadas presenta el Alcance
del proyecto / servicio que consta de por los menos: las especificaciones
Técnicas del requerimiento, actividades a ejecutar, identificación de
riesgos iniciales, que deben estar establecidas en el alcance del
1 proyecto/servicio, para lo cual deben designar un presupuesto bajo su Usuario
centro de costo. Este Alcance del proyecto/servicio debe estar firmado
por el Superintendente o Gerente de Seguridad y el Gerente Usuario.

El Ejecutor del proyecto / servicio es el responsable de la materialización

del proyecto / servicio.
Incluir en el Alcance los Aspectos de Seguridad.
El Ejecutor del proyecto en el alcance del proyecto / servicio debe incluir
todas actividades para evitar o mitigar los riesgos en Seguridad y Salud
Ocupacional, como trabajos en altura, de izaje, de desmontaje, de
voladura, etc; además de plantear requisitos mínimos de seguridad.
Superintendenci
Las actividades en seguridad deben incluir requerimientos específicos
a de Seguridad /
2 para una realización segura y satisfactoria de las obras (operaciones),
Administrador
así como políticas y estándares de administración de seguridad del
de Contratos
Ejecutor del proyecto.

El ejecutor del proyecto debe asegurar que se incluye una partida de

gastos para los temas en Seguridad y Salud Ocupacional.
Nota: Con el alcance bien definido, el área usuaria procede con el
procedimiento de Adjudicación de Contratos PRO-MAT-006.
Evaluar en Aspectos de SSO.
Durante el concurso, el Administrador de Contratos expone el alcance a
los postores incluyendo los aspectos en Seguridad y Salud Ocupacional
para que puedan ser considerados en sus propuestas técnicas y
económicas.

En caso sea necesario, solicitará a través del Administrador de

Contratos, información complementaria a los postores para asegurar
que el resultado de la evaluación no deje fuera del proceso a postores
que cumplan con los requerimientos de MCP.
FOR-SSO-039
Una vez que el Administrador de Contratos reciba las propuestas de los Evaluación de
Superintendente
3 postores, de acuerdo a los requerimientos del FOR-SSO-039 – SSO de la
de Seguridad
Evaluación de SSO, la enviará mediante correo electrónico o físico a la Propuesta de
Superintendencia de Seguridad para la evaluación respectiva. Servicio.

Las siguientes habilidades serán evaluadas en las propuestas técnicas,

según detalle:

1.-Calificaciones
De acuerdo a la documentación alcanzada por el postor, la
Superintendencia de Seguridad evalúa y califica la propuesta de servicio.

Calificación del Postor

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NO CUMPLE 65.00

APTA CUMPLE 100.00

Nota: Los contratistas generales, subcontratistas especializados, y

contratistas de intermediación laboral deben alcanzar la calificación
mínima de 66 de los 100 puntos. La calificación de postores tomará en
cuenta la homologación de contratistas.

2.- Capacidad Administrativa

Los contratistas deben establecer un sistema de seguridad completo y
una estructura organizacional conforme de seguridad de acuerdo al
alcance del proyecto/servicio. Tienen que contar con la competencia
suficiente para poder desplegar operaciones seguras al cumplimiento de
las metas establecidas, para el proyecto/servicio.

3.- Recursos Humanos

El personal del contratista tienen que contar con las capacitaciones en
seguridad, asimismo tener certificados vigentes y experiencia en
administración o práctica y ser personal calificado, de acuerdo al
alcance de proyecto/servicio

4.- Desempeño
No contar con eventos de seguridad graves (Accidentes con lesiones
personales incapacitantes), durante los últimos 3 años ni muertes
laborales en los últimos 12 meses en actividades similares a la
concursada.

Una vez que se adjudica el concurso, el postor ganador deberá incluir

todas las actividades en aspectos de seguridad y salud ocupacional en
su cronograma de actividades para el proyecto / servicio.
Nota: Esta evaluación en SSO podrá ser realizada por otros miembros
del equipo evaluador en la adjudicación, en los casos donde la parte
técnica es considerada de alta complejidad en coordinación constante
con el área de Seguridad.
Enviar Evaluación de Contratista en SSO.
Una vez evaluado los postores, la Superintendencia de Seguridad enviará
dicha evaluación firmada a la Superintendencia de Compras y Contratos para
que sea considerada en la evaluación del concurso.
FOR-SSO-039
El proceso de selección se llevará a cabo entre los postores que obtuvieron Evaluación de
Superintendente
4 puntaje de 66.00 como minino de acuerdo FOR-SSO-039 Evaluación de SSO SSO de la
de Seguridad
de la Propuesta de Servicio. Propuesta de
Servicio.
Nota: Para Contratistas con continuidad en las operaciones, la puntuación se
obtendrá automáticamente acorde a las calificaciones obtenidas en los
seguimientos realizados (auditorias, inspecciones), de acuerdo al FOR-SSO-
128 Evaluación de desempeño del Contratista.
Solicitar Autorización Sub-Contratista.
Si el Contratista requiere sub contratar los servicios de otra Contratista, el área
Usuaria solicita la autorización a la Gerencia de Compras y Contratos, esta
debe seguir los mismos lineamientos en SSO y asumirá las mismas
Comunicación
responsabilidades.
5 Área Usuaria escrita (Carta),
correo electrónico
Para los casos que el tipo de contrato sea Intermediación Laboral, el
Contratista debe tramitar el Registro de Intermediación Laboral otorgado por
el Ministerio del Trabajo y debe enviarlo a la Gerencia de Compras y Contratos
para poder iniciar el proceso de firma del Contrato.
Adjudicación: Pre-Comienzo del Contrato
Establecer Plan para Implementación en SSO.
Una vez adjudicado el contrato, el Administrador de Contrato convocará a una
reunión inicial (Kick of Meeting) con la participación del Usuario, Ejecutor del Administrador de Acta de Kick – Of
1
proyecto/servicio, SSO y representantes de otras áreas de MCP que Contratos Meeting
correspondan según la naturaleza de la obra o servicio a contratar y el
representante del Contratista, esto con el fin de establecer un plan para la
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implementación de lo establecido en los requisitos de pre-comienzo citados
en el Anexo 1 (Requisitos de Pre Comienzo)
Otorgar Acceso a Plataforma Extranet.
El Administrador de Contratos brinda acceso a los Proveedores y Contratistas
Anexo 1
a la Plataforma extranet de MCP, para la obtención de la documentación de
(Requisitos de
SSO vigente, citadas en el Anexo 5 (Documentación de SSO), y en base a
Administrador de Pre Comienzo)
2 ello presentar los documentos del Anexo 1 (Requisitos de Pre Comienzo)
Contratos Anexo 5
(Documentación
Los documentos del sistema de gestión de SSO (Políticas, Manuales,
de SSO)
Reglamentos, estándares entre otros), deben ser entregados antes del
inicio del servicio.
Proporcionar Entregables por Requisitos de Pre-Comienzo.
Una vez realizada la reunión indicada en punto 1, el representante del
Contratista proveerá la información y sustento para cada requerimiento (ver
anexo 1), en los plazos establecidos, directamente al solicitante de dicha
información, ya sea Administrador de Contratos, Usuario, Ejecutor del
proyecto y representante de SSO.

La entrega de información relevante consiste en detallar los planes de

construcción y los requerimientos de seguridad para garantizar la
integridad de los trabajadores, que participarán en la ejecución del
proyecto/servicio, para lo cual las partes deberán dar su conformidad
con las firmas respectivas.

El Ejecutor del Proyecto/Servicio debe completar la entrega de

informaciones técnicas y de requerimientos de seguridad antes de
Anexo 1
iniciar el Proyecto/Servicio, el cual consiste en proporcionar información Representante
3 (Requisitos de
relevante tal como la ubicación de las tuberías enterradas en las áreas del Contratista
Pre Comienzo)
de construcción y áreas contiguas a ella, así como suministro de agua y
sistemas de drenaje, suministro de energía, suministro de gas y sistema
de calefacción, información sobre edificaciones adyacentes y
estructuras de ingeniería subterráneas, etc.

Para trabajos no considerados en el alcance inicial es necesario

proceder previamente con la entrega de información técnica y de
requerimientos de seguridad.

Para actividades consideradas de alto riego, es necesario desarrollar un

programa especial de seguridad en construcción y este debe estar
aprobado o debidamente sustentado por el Ejecutor antes de la
ejecución del proyecto/servicio. También es necesario informar al
personal pertinente sobre estas medidas de seguridad e información
técnica.
Verificar Documentación.
Para el inicio del Proyecto/Servicio a cargo del Contratista, se requiere la
verificación de la documentación por parte de la Superintendencia de
FOR-SSO-086 –
Seguridad, con el compromiso de mantenerlos durante la ejecución del
Superintendente Verificación de
4 Contrato.
de Seguridad Documentos de
Contratistas.
Esta verificación es registrada en el FOR-SSO-086: Verificación de
Documentos de Contratista, considerando que la elaboración, revisión y
aprobación final de los documento es responsabilidad del Contratista.
Solicitar Ingreso de Equipos Móviles, Personal y/o Materiales.
El Contratista debe enviar mediante correo electrónico al Administrador de
Contratos y al Usuario, la relación de personal, vehículos, equipos, MATPEL,
POL-GPE-001
etc.; que requiere ingresar a las instalaciones de MCP.
Gestión de
Control de
Para el caso de personal y equipos, el contratista realiza el ingreso de acuerdo
Accesos
a la POL-GPE-001 Gestión de Control de Accesos.
5 Contratista
FOR-SSO-041
El contratista se asegura de contar con personal competente para las
Autorización para
operaciones de equipos, que deben estar debidamente certificados y
ingreso de
acreditados antes del inicio de los servicios adjudicados.
equipos móviles
y/o izaje
El Usuario gestiona el ingreso de vehículos y equipos móviles del Contratista,
con el área de Mantenimiento Mina, a fin de programar la revisión técnica.
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El Área de Seguridad revisará el ingreso de equipos y operadores con sus
respectivas certificaciones y documentaciones, de acuerdo al EST-SSO-001
Vehículos y Equipos Móviles (Equipo Motorizado, Transito y Seguridad Vial) y
FOR-SSO-041 – Autorización para ingreso de equipos móviles y/o izaje.
Adjudicación: Selección del Equipo de SSO del Contratista
Determinar el Nivel de Riesgo del Contratista.
Para determinar la cantidad y tipo de profesional (Gerente de SSO y/o
Ingeniero de SSO y/o Asistente) requerido al Contratista se considera el nivel
de riesgo del Contratista y el Alcance de Servicio, esta evaluación es realizada
por el Superintendente de Seguridad en coordinación con el Ingeniero de
Seguridad. (Especificaciones Técnicas)
Tipo Nivel de
Rubro
Empresa Riesgo
Manejo y manipulación de explosivos.
Actividades de Perforación
Mantenimiento Mecánico Mina
Construcción y Mantenimiento Eléctrico
Drenaje (canales, tubería metálica y HDPE)
A Movimiento de tierras Alto
Mantenimiento Mecánico / Eléctrico Planta
Montaje y obras Metal Mecánicas
Transporte de Carga
Construcción: Obras civiles
Transporte de Personal
Salud Anexo 3 (Perfiles
Servicios: Limpieza / alimentación / Recojo de Superintendente mínimos del
1
residuos / Monitoreos / laboratorio. de Seguridad equipo de SSO
B Medio del contratista
Obras menores (pintado, refacción o
modificación de instalaciones, trabajos
eléctricos con baja tensión).
Security
C Bajo
Trabajos administrativos

Los perfiles del equipo SSO, se encuentran citados en el Anexo 3 (Perfiles

mínimos del equipo de SSO del Contratista)

Observaciones:
 En el caso de paradas de planta se tomará en consideración las
necesidades dadas en la planificación del servicio debiendo contar con
al menos un (01) Ingeniero de seguridad por frente de trabajo según la
clasificación del Contratista
 Para el caso de Contratistas con más de una (01) orden de servicio
vigente del tipo B se requerirá además del Ingeniero de Seguridad un
(01) Asistente por servicio a ejecutar.
 Para los servicios de consultoría técnica, mientras sólo se aplique
consultoría a nivel de gabinete no será requerido personal de Seguridad,
sin embargo debe ponerse un responsable como Coordinador de SSO
Seguimiento : en el desempeño del Contratista
Incluir al Contratista en el Sistema de Gestión de SSO.
Una vez iniciado el contrato y durante su ejecución, el Usuario y Ejecutor
del proyecto/Servicio debe participar en las inspecciones en temas de
SSO e incluir a las áreas de trabajo del Contratista en su programa de
inspecciones planeadas y auditorias, de acuerdo al EST-SSO-013
Inspecciones de Seguridad y utilizando el formato FOR-SSO-054
Responsable FOR-SSO-054
Inspecciones Internas de Seguridad y Salud en el Trabajo. []
del área Usuaria Inspecciones
/ Internas de
1 El Ejecutor del proyecto/servicio debe efectuar una supervisión general
Responsable de Seguridad y
de los trabajos de seguridad de los contratistas y firmar con ellos
SSO del Salud en el
acuerdos de seguridad donde se definan las responsabilidades
Contratista Trabajo
correspondientes, los procedimientos de trabajo y los requerimientos de
seguridad y del proceso de construcción de obras; así como
requerimientos de capacitaciones de seguridad, información de riesgos
e indicaciones de seguridad, supervisión de seguridad, evaluación de
obras, etc
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El ejecutor del proyecto/servicio debe incorporar a los contratistas en su
sistema de administración de seguridad y efectuar supervisiones e
inspecciones regulares e imprevistas de acuerdo con los requerimientos
específicos de los convenios y líneas bases de seguridad para poder
detener y mejorar a tiempo infracciones y riesgos. En caso se detecten
infracciones graves y condiciones inseguras, se deberá paralizar las
obras.

El ejecutor del proyecto/servicio debe permitir que las entidades

supervisoras ejerzan su función principal de supervisión, refuercen la
inspección en las áreas de trabajo de construcción y vigilen que se
cumplan sus obligaciones supervisoras.

El ejecutor del proyecto debe asignar supervisores en cada frente de

trabajo de acuerdo al tamaño del proyecto/servicio.

Se contará con un sistema de control de acceso para la ejecución de

nuevos proyectos/ servicios donde se ingresara toda la información
relacionada sobre las calificaciones de seguridad, exámenes médicos y
resultados de las evaluaciones de seguridad a fin de no permitir el
acceso de personas no calificadas y No autorizadas.

Se mantendrá un registro actualizados de los contratistas autorizados,

con sus diferentes calificaciones y certificaciones vigentes.
Capacitar al Personal Contratista en SSO.
De acuerdo al programa de trabajo del Contratista, el Ejecutor del
proyecto/servicio gestiona la movilización y desmovilización del personal
contratista.

El Ejecutor del proyecto/servicio deberá asegurarse antes del inicio de obra

que el personal contratista cuente con las capacitaciones de seguridad
exigidas por las normativas legales vigentes, tales como D.S 024-2016 EM, POL-GPE-001
ley 29783 y otras aplicadas al sector minero, igualmente deberá asegurarse Gestión de
que el personal cuente con las certificaciones vigentes y competencias para Control de
el puesto relacionadas por el alcance proyecto/servicio y riesgos identificados. Accesos

El personal que no cuente con las aprobaciones y certificaciones requeridas FOR-GPE-001

será excluido. Declaración
Jurada del
Las certificaciones para personal competente deben ser verificables y de Trabajador
preferencia de entidades reconocidas.
Las capacitaciones de seguridad del contratista deben estar alineadas con los Ejecutor del FOR-GPE-006
2
procedimientos del sistema de gestión de SSO de MCP proyecto Autorización de
Salida de
El Ejecutor del proyecto/servicio deberá coordinar la inducción general de Materiales,
ingreso y la inducción especifica en el puesto de trabajo para los contratistas, Equipos y
así como la realización de los exámenes médicos Herramientas

Los contratistas deberán asistir obligatoriamente sin excepciones a los cursos FOR-GPE-007
complementarios de seguridad relacionadas con riesgos críticos, Autorización de
proporcionados por MCP, para verificar entrenamiento y alineamientos con los Ingreso de
procedimientos del sistema de gestión de SSO Equipos
Informáticos
El Ejecutor del proyecto/servicio verificará que los trabajadores contratistas
hayan recibido la inducción específica del puesto por parte de los
supervisores, según Anexo 4 del D.S 024-2016 EM.

El contratista deberá entregar a MCP, una copia de los resultados de

evaluación de los cursos de seguridad y de los certificados de competencia de
los trabajadores.
Gestionar Nuevos Trabajadores, Equipos, Desempeño y
Documentación.
Para la verificación de seguros, cuenta con la validación correspondiente a
Ejecutor del
3 cargo del Administrador de Contratos. Asimismo, el Ejecutor del
proyecto
proyecto/servicio hace seguimiento a las siguientes acciones para cumplir con
sus responsabilidades en el control de la gestión del Contratista:
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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1. Autorizan los nuevos trabajadores y los nuevos equipos que entran el
sitio durante el Contrato, de acuerdo a la POL-GPE-001 Gestión de
Control de Accesos completando los siguientes formatos:
o FOR-GPE-001 Declaración Jurada del Trabajador
o FOR-GPE-006 Autorización de Salida de Materiales, Equipos y
Herramientas
o FOR-GPE-007 Autorización de Ingreso de Equipos Informáticos

2. Realiza seguimiento al desempeño del Contratista en temas técnicos.

3. Verifican que los documentos del Contratista sean compatibles con los
estándares y procedimientos establecidos por MCP.
Se mantienen enterados de los servicios que brinde el Contratista a otros
Usuarios, de acuerdo a esto, retener o transferir las responsabilidades de
supervisión a otro Ejecutor del Proyecto/Servicio.
Realizar Periódicamente Reunión de Seguimiento en SSO.
El Ejecutor del proyecto/servicio, Usuario y representante de SSO se reunirán
periódicamente con el representante del Contratista y sostendrán una reunión
de seguimiento cuyo entregable será de acuerdo al cumplimiento del siguiente
cuadro:

Requerimientos de la reunión:
# Requerimiento Aspectos a verificar
1 Cumplimiento del Revisar cumplimiento y avances en lo
Programa de SSO comprometido, en especial:
adecuado para el  Reporte mensual del Contratista.
periodo de  Incidentes del periodo, investigación y
duración del acciones correctivas.
Contrato y la  Inspecciones de área y herramientas.
naturaleza de las  Certificado de Competencias del
tareas a personal contratista
desarrollar. Este  Capacitación.
cumplimiento es a  Simulacros.
costo del  Programa de Monitoreo de Higiene
Contratista. Industrial
 Exámenes médicos pre ocupacionales, Acta de Reunión
periódicos y post ocupacionales Suscrita por los
 Reporte de Indicadores de SSO participantes en
El contratista debe presentar los costos la reunión, por
de la gestión de seguridad, que lo menos por
Ejecutor del
aseguren la ejecución de los programas los
4 proyecto/servici
de capacitación) representantes
o
2 Cambios en el  Proveer lista de personal total, resaltando de las áreas
personal e ingreso al que ha ingresado al Contrato en el mes. usuarias
de personal nuevo  Cumplimiento del perfil de puesto a ,compras y
en SSO ocupar por parte del personal nuevo contratos y
 Verificar la autorización. contratistas
3 Cambios o ingreso  Proveer lista de equipo móvil y sus
de equipo móvil, operadores resaltando los que han
de izaje y/o ingresado durante el mes.
operadores  Verificar la autorización.
respectivos.  Indicar fecha de vigencia de las
certificaciones y permisos de operadores y
equipos para asegurar renovación
oportuna.
 Check list de verificación del
cumplimiento de especificaciones
solicitadas contractualmente
4 Auditorias e Resumen actualizado de las auditorias,
Inspecciones fiscalizaciones e inspecciones (internas y
externas) del año y avance en el
levantamiento de los hallazgos
identificados.
5 Incidentes. Revisión de casos de incidentes reportados
Revisión de los reportes y registros de
investigación de incidentes
Registros de acciones correctivas.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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6 Enfermedades Registros de enfermedades
Ocupacionales ocupacionales detectadas
Reporte de acciones tomadas y
tratamiento
Estadísticas de enfermedades
ocupacionales
Estadísticas de prevalentes
7 Procedimientos  Actualización o necesidades de nuevos
Escritos de PETS.
Trabajo Seguro  Creación de nuevos puestos de trabajo
(PETS). que requieran PETS.
 Verificación de nuevos PETS.
8 Cambios en las Reporte de casos resaltantes en que se haya
condiciones detenido la actividad y reevaluado los
previstas al inicio riesgos.
de la obra o
servicio.
9 Control de los Seguimiento a controles referidos a:
riesgos críticos del  Fuentes de energía – Bloqueo y
trabajo. etiquetado.
 Izaje de materiales.
 Trabajos con riesgo de caída.
 Trabajos en espacios confinados.
 Montaje y uso de andamios.
 Trabajos en caliente.
 Excavaciones y zanjas.
 Guardas de seguridad.
10 Nuevas sustancias Modificaciones de inventarios, MSDS, áreas
químicas de almacenamiento y entrenamiento de
peligrosas, gases personal.
a presión y/o
recipientes
presurizados.

Los acuerdos y compromisos por parte de los responsables debe quedar

evidenciado en un acta de acuerdos firmado por ambas partes

El Ejecutor del proyecto/servicio, con el soporte de las áreas

especializadas realizara en forma mensual evaluaciones de seguridad al
contratista, según el procedimiento de evaluación de desempeño de
contratistas.

Observaciones: Se establece un programa de reuniones con las

Contratistas, según la criticidad del servicio y periodo de vigencia.
Proveer Sustento del Cumplimiento en SSO.
Para las verificaciones de esta etapa, el Contratista proveerá información de
4 Contratista
los puntos a verificar, de acuerdo al punto anterior, al Superintendente de
Seguridad quien verificará la validez del sustento.
Preparar y Entregar Informe Mensual de Desempeño en SSO.
Informe mensual del desempeño de SSO conteniendo como mínimo los
siguientes puntos: Datos del Contratista, Fecha, Seguimiento al
FOR-SSO-042 –
cumplimiento del Programa Anual de Seguridad, Fecha y Acuerdos,
Informe Mensual
seguimiento de RACs, Seguimiento a los acuerdos de reuniones del
de SSO del
comité, documentos actualizados en el mes, simulacros, auditorías
Contratista
realizadas, programa de capacitación SSO, de acuerdo a la Capacitación
básica en seguridad y salud ocupacional Anexo 6-D.S 024-2016.
Anexo 4
5 Contratista (Capacitación
Este informe es entregado al Usuario, Ejecutor del proyecto/servicio y a
básica en
la Superintendencia de Seguridad, los días 31 de c/mes o según la fecha
seguridad y
de término del servicio. FOR-SSO-042 – Informe Mensual de SSO del
salud
Contratista.
ocupacional
Anexo 6-D.S
Cuando se registre un evento que involucre personas / equipos del
024-2016).
Contratista, proceder según el PRO-SSO-003 Reporte e Investigación de
Incidentes.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
Página : 14 de 24
El incumplimiento en la presentación de estos reportes se incluirá en la
evaluación de gestión final, pudiéndose imponer sanciones ante el
reiterado incumplimiento, según lo establecido en el anexo 2 -
Sanciones al Contrato.

La Superintendencia de Seguridad puede solicitar información adicional

a los puntos detallados en informe mensual.
Cierre del Contrato: Evaluación de desempeño de SSO
Solicitar Informe Final del Contratista.
El Usuario, Ejecutor del proyecto/servicio solicitará a todos los
Contratistas un Informe final, conteniendo datos desde el inicio hasta el
final de sus actividades en MCP, el contenido de este informe como
mínimo es el mismo considerado en los informes mensuales
Ejecutor del
1
El Ejecutor del proyecto/servicio, deberá verificar mediante la validación proyecto/servicio
de las áreas especializadas, que el Contratista haya entregado el
informe final por correo electrónico, antes de que se retire de las
instalaciones de MCP. Esta presentación es requisito indispensable
para la aprobación del Check List de cierre de Contrato por parte de
SSO.
Realizar Evaluación de Desempeño.
El Ejecutor del proyecto/servicio en coordinación con SSO y el usuario
realizará una evaluación de desempeño basada en los resultados y
evaluación de los Responsables de SSO encargados de supervisar los
trabajos. Esta evaluación es realizada para aquel Contratista que tienen
un nivel de riesgo Alto, medio y bajo. Para ello hará uso del FOR-SSO-
128 – Evaluación de Desempeño Contratistas.

Esta información será entregada por el Ejecutor del proyecto a la

Gerencia de Compras y Contratos y a la Superintendencia de SSO.

Esta evaluación tiene como calificaciones:

Puntaje Calificación
< 75% Inconformidad con su desempeño (Se requiere nueva
FOR-SSO-128 –
evaluación para futuros concursos) Ejecutor del
2 Evaluación de
> 75.1 % Satisfactorio (El Contratista permanece en el listado de proyecto/servicio
Desempeño
Contratistas que CUMPLE, se debe reforzar el
cumplimiento de ciertos requisitos).

Si esta evaluación se ha realizado antes del término de servicio o

contrato y se determina que el Contratista no cumple con los requisitos
mínimos de gestión se detendrán sus actividades hasta la corrección de
las desviaciones. En caso de volver a incurrir en faltas o desviaciones
se notificará al área de Compras y Contratos para las acciones del caso.

El ejecutor del proyecto/servicio al finalizar el proyecto/servicio deberá emitir

un informe sobre el desempeño del contratista, incluyendo los aspectos de
SSO en coordinación con las áreas especializadas, cuyos resultados serán
incluidos en el lista de performance de contratistas, que serán considerados
para futuras contrataciones.
Incumplimiento de Requisitos en SSO
La Superintendencia de Seguridad debe comunicar a la Gerencia de
Compras y Contratos sobre el incumplimiento a los requisitos de SSO y Anexo 2
Superintendenci
1 establecer el tipo de sanción según lo establecido en el Anexo 2 Sanciones al Sanciones al
a de SSO
Contrato. Esto podrá implicar la resolución del contrato, multas o sanciones Contrato
y/o su bloqueo dentro del Maestro de Proveedores.
2 Fin del Procedimiento.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Anexo 1 - Requisitos de Pre-Comienzo
N° Entregables de SSO
1 Profesional de SSO
Programa Anual de SSO (PASSO
2 establecido en el D.S.N° 024-2016-EM y Ley 29783.
MCP)
3 Organización del Comité de SSO
Nombre y funciones del
4 Si tiene menos de 20 trabajadores
responsable de SSO
Documento donde se definen las
responsabilidades y competencias
6
de los puestos mencionados en el
organigrama funcional para MCP
7 Reglamento interno de SSO
Programa de Capacitación e
8 Riesgos) y considerando los cursos específicos aplicables a los tipos de trabajo a
inducción en SSO
Programa de inspección y
9
auditorias de SSO
10 Exámenes médicos
Matriz de identificación de
11 peligros, evaluación de riesgos y
establecimiento de controles
Procedimiento seguros de trabajo
12
(PETS)
13 Plan de emergencias
Lista y Características de EPPS y
14
ropa de trabajo
Código : PRO-SSO-007
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Observación
Calificación de la evaluación del personal según la clasificación del riesgo del
Contratista
En la elaboración considerar lo siguiente:
 Usar como referencia lo establecido en el anexo 3 de la R.M.N 050-2013-TR y lo
 Adecuado para el periodo de duración del Contrato y la naturaleza de las tareas
a desarrollar en el Contrato con MCP.
Si tiene 20 o más trabajadores
Incluir las competencias del responsable de SSO según lo establecido por MCP en el
procedimiento de Gestión de Contratistas
Para Contratistas que cuenten con 20 o más trabajadores
Determinar el Programa de capacitación que deberá desarrollarse de manera previa al
inicio de actividades y durante la prestación del servicio.
Para la elaboración considerar lo siguiente:
 Aplicado a la obra o servicio en base a: Los riesgos asociados al servicio,
resultados del IPERC (Identificación de Peligros, Evaluación y Control de
realizar, citados por el anexo 14 B del D.S. 055-2010.
 La inducción general (a cargo de MCP) y obligatorios, específicos a cargo del
Contratista.
 Considerar en la programación a todos los involucrados en la ejecución del
contrato.
Para la elaboración considerar lo siguiente:
 El EST-SSO-013 Inspecciones de Seguridad.
 El cronograma de obra, que incluya instalaciones, equipos, máquinas,
herramientas, etc.
 Lo establecido en la Ley 29783, D.S.N° 005-2012-TR y sus modificatorias, así
como en el D.S.N° 055-2010-EM
En la ejecución considerar lo siguiente:
 Lo establecido en el Procedimiento de Gestión de Higiene y Salud Ocupacional.
 Lo establecido en la Ley 29783, D.S.N° 005-2012-TR y sus modificatorias, así
como en el D.S.N° 055-2010-EM
En la elaboración considerar lo siguiente:
 Siguiendo los formatos y metodología establecido en Procedimiento de
Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos (PRO-SSO-001)
Procedimientos escritos de trabajo para las tareas a ejecutar, acuerdo a los formatos
de MCP
Para Contratistas Permanentes:
Plan de Emergencia (Solicitar al área de servicios de emergencia el modelo)
Contar con el 10% de trabajadores en el Equipo de Brigadas de Primera Respuesta
conforme al Curso otorgado por MCP.
Para Contratistas Temporales:
Respetar los lineamientos básicos de notificación ante una emergencia, según el Plan
de Emergencia de MCP.
En la elaboración considerar lo siguiente:
 Resultado de la matriz IPERC.
 PRO-SSO-005 Gestión del Equipo de Protección Personal (EPP).
La ropa de trabajo consiste en: pantalones, camisa o polo manga larga u otros
dependiendo del tipo de actividad y la zona geográfica donde desempeñará la
actividad. La ropa de trabajo deberá incluir la identificación del Contratista y ser
visible.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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N° Entregables de SSO Observación
En la elaboración considerar lo siguiente:
 EST-SSO-001 Vehículos y Equipos Móviles (Equipo Motorizado, Transito y
Seguridad Vial).
15 Lista de herramientas y equipos  EST-SSO-027 Herramientas Manuales y Eléctricas Portátiles.
 Para los equipos móviles y/o izaje debe completar el FOR-SSO-041: Autorización
para ingreso de equipos móviles y/o de izaje y los requisitos cumplidos antes de
incorporarse a la operación regular del Contratista
Listado Sustancias
16 Con sus respectivas hojas MSDS, según el formato establecido por MCP
químicas/peligrosas
17 Programa de Salud e Higiene Esta información deberá entregarse antes de iniciar la obra o servicio
Registros de difusión de los PETS,
Plan de Respuesta ante
18 emergencias, Matrices IPERC, Esta información deberá entregarse antes de iniciar la obra o servicio
Política de SSO de MCP,
Responsabilidades.
Lista de requisitos legales y otros
Considerar como mínimo lo citado en el anexo 2 del Procedimiento Gestión de
19 compromisos en SSO aplicables al
Contratistas.
servicio u obra
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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Anexo 2 - Sanciones al Contrato

Se genera cuando el Contratista, en forma directa, a través de sus trabajadores o de personal de sus
contratistas infringe el Reglamento de SSO del Sector Minero; el Reglamento Interno de SSO en el
Trabajo de MCP y otras normas aplicables y concordantes. Las sanciones económicas se aplicarán de
acuerdo a las faltas graves, leves y moderadas, según los cuadros:

FALTAS GRAVES: Multa o sanción

económica (US$
Incumplimientos por parte de sus trabajadores y trabajadores de subcontratistas que pongan en riesgo 2200 a 4400)
a las personas.
Incumplimiento de las Reglas por la Vida De US$ 1000 a US$
3000
No respetar el Estándar de Trabajo en Altura (Trabajar en altura sin usar elementos de protección US$ 3000
contra caídas, o en plataformas sin protecciones y sin usar protección contra caídas, no tener
autorización para trabajos en altura, etc.).
No respetar las normas de conducción (señalización, exceso de velocidad, adelantamientos US$ 2500
imprudentes, vehículos en mal estado, etc.) que pongan en riesgo a las personas.
No respetar el Estándar de bloqueo y etiquetado (no instalar bloqueo, no verificar la des energización US$ 4000
del equipo, bloqueo mal instalado, no estar autorizado para bloquear, etc.) para todo tipo de energía
(eléctrica, mecánica, hidráulica, etc.)
No respetar el Estándar de izaje (carga mal estibada, bajo carga suspendida, sobrepasar la capacidad US$ 3500
del equipo o elementos de izaje, etc.)
Operar equipos para el cual no se encuentra autorizado US$ 1000
No respetar el Estándar de espacio confinado (no realizar medición de gases, etc.) US$ 2500
Alterar o remover sistemas de protección de equipos, herramientas, instalaciones y que pongan en US$ 4000
riesgo la salud de las personas
No informar incidentes (accidentes con lesiones o daños, cuasi accidentes, al medio ambiente) de US$ 3000
manera inmediata, cambiar o tergiversar los hechos de un incidente, ocultar un incidente.
Presentarse al trabajo o trabajar bajo la influencia de drogas ilegales o alcohol US$ 2500
No usar EPP, que son necesarios para el tipo de actividad que debe realizar (Soldar o trabajar con US$ 2000
oxicorte en espacios confinados sin usar equipos de protección respiratoria necesaria, intervenir
cañerías con soluciones químicas sin contar con trajes u otros elementos especiales, etc.)
Incumplimientos legales (no dar a conocer los riesgos a los trabajadores, no formar el Comité Paritario US$ 3000
cuando corresponde, etc.),
Retirar al Ingeniero de seguridad o de Medio Ambiente de la operación sin contar con la autorización US$ 3500
de MCP.
No alcanzar el target del KPI de SSO US$ 4000
Incumplimiento menor al 60% del Programa/Plan de SSO o el Plan de Manejo Ambiental en el trabajo US$ 4000
aprobado por MCP.
Permitir trabajar en condiciones sub estándar o que el trabajador realice acciones su estándares, que US$ 2500
pongan en riesgo la salud del propio trabajador o a sus compañeros, y la lesión potencial pueda ser
grave
Acciones que representen un riesgo inminente para los trabajadores US$ 2500
Extender la jornada laboral del día sin contar con la autorización necesaria o extender el turno más allá US$ 2500
de lo aprobado por ley
Incumplimiento sistemático a la normativa de SSO de MCP US$ 4000
Incumplimiento ambiental que resulta en procedimiento sancionador de OEFA Traslado de multa
más 10%
Tener un accidente con Tiempo Perdido, sin haber tomado las correcciones del caso para evitar el US$ 6000
suceso.
Tener una Fatalidad, accidente de Trabajo con castigo de 6,000 días perdidos. US$ 15,000

FALTAS MODERADAS: Multa o sanción

económica (US$
Incumplimientos por parte de trabajadores y Contratistas 500 a 2100)
Trabajar o permitir trabajar sin los EPP básicos o deteriorados US$ 500
Organigrama del área de SSO incompleto US$ 1000
Realizar los trabajos sin la documentación necesaria ( Permisos, AST, Charlas, formularios, etc.) US$ 800
establecida en la normativa de MCP
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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Permitir trabajar en condiciones sub estándar o que el trabajador realice acciones sub estándares, que US$ 1500
pongan en riesgo la salud del propio trabajador o a sus compañeros, y la lesión potencial pueda ser
medida.
Permitir que los trabajadores realicen actividades sin haber recibido la capacitación del procedimiento US$ 1000
involucrado en la actividad
Incumplimiento de los planes de acción generados a partir de cualquier actividad de prevención que US$ 1500
se haya realizado como pueden ser entre otras, las inspecciones, incidentes, reportes de incidentes,
etc.
Utilizar equipos, herramientas que no cuentan con las certificaciones requeridas en la normativa de US$ 1500
MCP.
No asegurar las herramientas cuando se trabaja en altura US$ 500
No colocar barreras duras cuando se realice armado o desarmado de andamios US$ 1000
Trabajar sobre estructuras de construcción que no se encuentren protegidos US$ 1000
Usar escaleras como plataformas de trabajo US$ 1000
No entregar información al área de SSO MCP comprometida y considerada de común acuerdo como US$ 1000
de importancia media (envío de informe finales de accidentes, no entrega de documentación legal
para organismos públicos, envío de informes mensuales, etc.).
Faltas menores que se repiten sistemáticamente US$ 1000
Usar EPP que no cuenten con certificados de calidad. US$ 1000

FALTAS LEVES: Incumplimientos por parte de trabajadores y Contratistas Multa o sanción

económica (US$ 0 a
500)
No utilizar algún EPP considerado como básico US$ 500
No enviar a su personal a los curso de capacitación para los cuales estaban inscritos (multa por US$ 50
trabajador que no asiste)
No envío de la información comprometida en materia de SSO por día de retraso. US$ 200
Permitir trabajar en condiciones sub estándar o que el trabajador realice acciones sub estándares, sin US$ 500
que necesariamente tenga un potencial de causar lesiones (código de colores, herramientas hechizas,
no amarrar la escalera, estacionar vehículos en lugares no autorizados.

 Las faltas no establecidas en el Anexo 2 serán evaluadas por el Ejecutor del proyecto y la
Gerencia de SSO de MCP.
 Las infracciones de tránsito ameritarán multas de acuerdo al tipo de sanciones establecidas en el
Estándar de vehículos y equipos móviles.

Traslado de multas de MCP a Contratistas por incumplimiento de normas de SSO y Medio

Ambiente.

Si MCP resultara multado por alguna entidad externa a consecuencia de algún incumplimiento de las
normas de SSO y ambiental por parte del Contratista durante la ejecución de la obra o servicio, los gastos
o multas serán trasladados al Contratista, independientemente del monto, y compensadas de cualquier
pago en trámite o garantía otorgada a favor de MCP.

Según el tipo de falta, actitud reiterativa, negligencia y permisiva, MCP podrá solicitar el retiro del personal
involucrado del Contratista, e inclusive terminar anticipadamente el Contrato, sin responsabilidad alguna,
manteniéndose la obligación de indemnidad del Contratista a favor de MCP.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
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Anexo 3 - Perfiles Mínimos del Equipo de SSO del Contratista

a) Perfil del Gerente de SSO
 Profesional titulado de Ingeniería (Para ECM: ingeniero en ramas afines, colegiado (CIP) y
habilitado.
 Experiencia no menor de cinco (5) años en las actividades del contrato y tres (03) años en el
área de SSO
 Capacitación en sistemas de gestión HS, normas internacionales OHSAS 18001/ISO 14001,
cursos de especialización en Prevención de Riesgos y/o Gestión de SSO, con una duración
mínima de doscientos cuarenta (240) horas
 Conocimiento e interpretación de la legislación peruana concerniente a SSO

b) Perfil del Supervisor en seguridad:

 Profesional titulado de Ingeniería, colegiado (CIP) y habilitado.
 Experiencia mínima de 02 años en el desarrollo de actividades de gestión de SSO en
operaciones mineras o afines.
 Capacitación en sistemas de gestión, normas internacionales OHSAS 18001/ISO 14001, cursos
de especialización en Prevención de Riesgos y/o Gestión de SSO, (150 Horas acreditadas por
una institución reconocida).
 Conocimiento e interpretación de la legislación peruana concerniente a SSO

c) Perfil del Asistente en seguridad:

 Profesional o Técnico.
 Capacitación en sistemas de gestión, normas internacionales OHSAS 18001/ISO 14001.
 Experiencia mínima de 01 año en el desarrollo de actividades de gestión de SSO en operaciones
mineras o afines.
 de trabajo)
Dirigido a: (de
acuerdo al puestos
Gestión de la Seg. y Salud Ocupacional basado en el

8
1
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional.

Notificación, Investigación y reporte de Incidentes,

8
Incidentes Peligrosos y accidentes de trabajo 2

8
Liderazgo y motivación

8
Seguridad basada en el comportamiento

8
Respuesta a Emergencias por áreas específicas.

8
IPERC

8
Trabajos en altura

4
3 4 5 6 7 8

Mapa de Riesgos

8
El significado y el uso del código de señales y
colores

8
Auditoría, Fiscalización e Inspección de Seguridad
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

4
Primeros Auxilios
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN

4
Prevención y Protección Contra Incendios

Estándares y Procedimientos de trabajo seguro por

8
9 10 11 12 13

actividades
Versión : 2

8 Higiene Ocupacional (Agentes físicos, Químicos,

Biológicos)
Página : 20 de 24

Ergonomía
Código : PRO-SSO-007

Riesgos psicosociales
8

Manejo Defensivo y/o transporte de personal

4

Comité de Seguridad y Salud Ocupacional

4

Política de Seguridad y Salud Ocupacional

8

Taller de IPERC
Reglamento Interno de Seguridad y Salud
8

Ocupacional
8

Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional

8

Sistema de Gestión de SSO

Anexo 4 - Capacitación básica en seguridad y salud ocupacional Anexo 6, D.S 024-2016

Seguridad en la oficina
4

Riesgos Eléctricos
4

Disposición de residuos sólidos

4

Control de sustancias peligrosas

4

El uso de equipo de protección personal (EPP)

14 15 16 17 18 19 19 20 21 21 22 23 24 25 26
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
Página : 21 de 24

Desarrollo del Programa de Capacitación

Para el caso de personal contratista, las necesidades de capacitación estarán definidas en los términos
de referencia adjuntos a los contratos y deberán cubrirse en el periodo que se define en la reunión inicial
de contrato

Habilitación del Capacitador del Contratista

La autorización de los supervisores de seguridad, capacitadores externos de las empresas contratistas,

para que desarrollen los cursos del programa de capacitación de acuerdo a la matriz de Capacitación
básica en seguridad y salud ocupacional Anexo 6, D.S 024-2016, se realiza bajo los siguientes
lineamientos:

 El Capacitador y/o Supervisor de Seguridad debe haber recibido los cursos por MCP

 El Capacitador y/o Supervisor de Seguridad debe enviar su C.V. actualizado, para validación y por
la jefatura de gestión y entrenamiento

 El Capacitador y/o Supervisor de Seguridad debe solicitar al area de gestión y entrenamiento, las
presentaciones vigentes por MCP,

 Los coordinadores de capacitación o personal responsable de cada contratista, debe remitir los
registros y archivos digitales de los cursos dictados, a la culminación del programa de capacitación

 Los coordinadores de capacitación o personal responsable de cada contratista debe comunicar a la

jefatura de gestión y entrenamiento de MCP las programaciones mensuales de capacitación.

Es recomendable que el Capacitador y/o Supervisor de Seguridad cuente con el certificado vigente de
entrenando al entrenador.

En caso el registro sean certificados de capacitaciones específicas (Armado de Andamios) se deberá

enviar una copia al área de gestión y entrenamiento de SSO.
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
Página : 22 de 24

Anexo 5 - Documentación de SSO

Políticas, Reglamentos, Procedimientos, Manual, Estándar, Instructivos

CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

POL-GGE-004 Política de Desarrollo Sostenible
POL-SSO-003 Política Examen médico pre ocupacional para vendors y expatriados
REG-SSO-001 Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional
REG-SSO-002 Reglamento de Transito
REG-SSO-003 Constitución y Funcionamiento del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
REG-SS-004 Reglas por la Vida
PRO-SSO-001 Identificación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
PRO-SSO-002 Procedimiento de Comités de Seguridad y Salud Ocupacional
PRO-SSO-003 Procedimiento Reporte e Investigación de Incidentes
PRO-SSO-005 Gestión del Equipo de Protección personal EPP
PRO-SSO-007 Procedimiento Gestión de Contratistas en Seguridad y Salud Ocupacional
PRO-SSO-011 Procedimiento de Sistema de Tratamiento de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas
PRO-SSO-012 Procedimiento Revisión por la Dirección
PRO-SSO-013 Procedimiento de Medición y Monitoreo de Equipos de SSO
PLA-SSO-001 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias
PLA-SSO-002 Plan de Contingencia para transporte terrestre para materiales y residuos peligrosos
MAN-SSO-001 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
EST-SSO-001 Estándar de Vehículos y equipos móviles
EST-SSO-002 Estándar Análisis de Trabajo Seguro ATS
EST-SSO-003 Estándar de Excavaciones y Zanjas
EST-SSO-004 Estándar de Bloqueo y Etiquetado
EST-SSO-005 Estándar de Trabajos en Altura
EST-SSO-006 Estándar de Tormentas Eléctricas
EST-SSO-007 Estándar de Trabajos con Energía
EST-SSO-008 Estándar de Trabajos en Caliente
EST-SSO-009 Estándar de Vigías y Cuadradores
EST-SSO-011 Estándar de Gases Comprimidos
EST-SSO-012 Estándar de Espacios Confinados
EST-SSO-013 Inspecciones de seguridad
EST-SSO-014 Estándar de Observación de Tareas
EST-SSO-015 Estándar de Izaje de Personal
EST-SSO-016 Estándar de Construcción de Estructuras Temporales
EST-SSO-017 Estándar de Extintores contra incendios
EST-SSO-018 Estándar de Sistemas de Alarma
EST-SSO-019 Estándar Trabajos en Horario Nocturno y Extendido
EST-SSO-020 Grúas e izaje de cargas
EST-SSO-021 Estándar de Gabinete contra incendio
EST-SSO-022 Estándar de Kits de Emergencia
EST-SSO-023 Estándar de Gestión de Control para Materiales Peligrosos
EST-SSO-024 Estándar de Permiso Escrito para Trabajo de Alto Riesgo
EST-SSO-025 Estándar de Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
EST-SSO-026 Estándar de Código de Señales y Colores
EST-SSO-027 Estándar de Herramientas Manuales y Eléctricas Portátiles
EST-SSO-028 Estándar de Guardas de Seguridad
EST-SSO-029 Estándar de Andamios y Plataformas de trabajo
EST-SSO-030 Estándar de Perforación y Voladura
EST-SSO-031 Estándar Uso de Escaleras
EST-SSO-033 Seguridad Radiológica
EST-SSO-034 Orden y Limpieza
EST-SSO-035 Movimientos de Tierras
INS-SSO-001 Obtención y cancelación de licencia interna
INS-SSO-002 Notificación de incidentes a las autoridades
INS-SSO-003 Calificación de incidentes
INS-SSO-010 Evaluación de Ruido Ocupacional
INS-SSO-011 Evaluación de Polvo Respirable
INS-SSO-012 Evaluación de Polvo Total
INS-SSO-013 Evaluación de Gases
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
Página : 23 de 24
INS-SSO-016 Evaluación de Partículas Metálicas
INS-SSO-017 Evaluación de Estrés Térmico
INS-SSO-018 Evaluación de Radiación Ionizante
INS-SSO-020 Evaluación de Vibración
INS-SSO-021 Evaluación de Iluminación
INS-SSO-022 Evaluación de Ergonomía

Formatos

CODIGO NOMBRE DEL DOCUMENTO

FOR-SSO-001 Formato de Participación
FOR-SSO-002 Informe Preliminar Incidente
FOR-SSO-003 Informe Final de Investigación de Incidentes
FOR-SSO-004 Registro de Acción Preventiva/Correctiva
FOR-SSO-005 Seguimiento de acciones correctivas y preventivas
FOR-SSO-006 Matriz IPERC
FOR-SSO-007 Listado de Tareas Críticas
FOR-SSO-008 Reporte de accidentes comunes, de trabajo y enfermedades ocupacionales
FOR-SSO-009 Evaluación de Ruido Ocupacional
FOR-SSO-010 Formato de Evaluación de Polvo Respirable
FOR-SSO-011 Formato de Evaluación de Polvo Total
FOR-SSO-012 Plan de Implementación de Control Operacional
FOR-SSO-013 Formato de Evaluación de Gases
FOR-SSO-015 Formato de Evaluación de Partículas Metálicas
FOR-SSO-016 Formato de Evaluación de Estrés Térmico
FOR-SSO-018 Formato de Evaluación de ATS
FOR-SSO-019 Formato de Evaluación de Vibración
FOR-SSO-020 Formato de Evaluación de Iluminación
FOR-SSO-021 Formato de Evaluaciones Ergonómicas
FOR-SSO-024 Inspección de Extintores
FOR-SSO-025 Inspección de Kit de Emergencia
FOR-SSO-026 Inspección de Gabinetes contra incendios
FOR-SSO-027 Inspección de Sistemas de Alarma
FOR-SSO-030 Formato de Reporte de Crisis
FOR-SSO-033 Formato de Reporte de Servicio del Sistema de Respuesta a Emergencias
FOR-SSO-035 Autorización de Control para Material Peligroso
FOR-SSO-036 Reporte de Control de Transporte de Materiales Peligrosos
FOR-SSO-037 Listado para Materiales Peligrosos
FOR-SSO-038 Registro de Curso de Prevención y Protección Contra Incendios
FOR-SSO-039 Evaluación de SSO de la Propuesta de Servicio
FOR-SSO-040 Reporte de Evento Común
FOR-SSO-041 Autorización de para ingreso de equipos móviles y/o izaje
FOR-SSO-042 Informe mensual de SSO del contratista
FOR-SSO-043 Inspección Pre Uso de Vehículo Liviano
FOR-SSO-044 Autorización de conducción/operación de vehículos
FOR-SSO-045 Carta de compromiso de conductores
FOR-SSO-046 Análisis de Trabajo Seguro
FOR-SSO-047 PETAR Espacio Confinado
FOR-SSO-048 PETAR Trabajos de Excavación
FOR-SSO-049 PETAR Izaje de Cargas
FOR-SSO-050 PETAR Trabajo con Energía
FOR-SSO-051 PETAR Trabajo en Altura
FOR-SSO-052 PETAR Trabajos en Caliente
FOR-SSO-053 PETAR Voladura
FOR-SSO-054 Inspecciones de Campo
FOR-SSO-055 Consolidado de Inspecciones/Observaciones de Seguridad
FOR-SSO-056 Observación de tareas
FOR-SSO-057 Operación Segura de Vigías y Cuadradores
FOR-SSO-058 Check List de Herramientas Manuales y Eléctricas
FOR-SSO-059 Listado de Protecciones mecánicas y guardas
FOR-SSO-060 Preuso de Andamios
FOR-SSO-061 Autorización para izaje de personal
FOR-SSO-062 Pre-Uso de ManLift
 PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
Código : PRO-SSO-007
GESTIÓN DE CONTRATISTAS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Versión : 2
Página : 24 de 24
FOR-SSO-063 Informe de Entrada para Revisión por la Dirección
FOR-SSO-064 PETAR Bloqueo y Etiquetado
FOR-SSO-065 Matriz EPP por puesto Toromocho
FOR-SSO-068 Kardex de Entrega EPP
FOR-SSO-069 Listado de equipos de medición y monitoreo SSO.
FOR-SSO-070 Programa de medición y monitoreo de equipos SSO
FOR-SSO-071 Pre uso de equipo oxicorte
FOR-SSO-072 Listado de Verificación de Puntos de Bloqueo
FOR-SSO-073 Retiro de Tarjeta y Rotura de Candado
FOR-SSO-074 Carta de certificación de operación de equipos móviles
FOR-SSO-075 Autorización de ingreso para vehículos livianos/pesados - Visita
FOR-SSO-080 Permiso Escrito para Trabajo de Alto Riesgo
FOR-SSO-086 Verificación de Documentos de Contratistas
FOR-SSO-089 Permiso para Trabajos Nocturnos y Extendidos
FOR-SSO-090 Inspecciones de Escaleras
FOR-SSO-097 Listado de Tareas Criticas No Tolerables

Observación:

Los Documentos de SSO Políticas, Reglamentos, Procedimientos, Manual, Estándar, Instructivos,

formatos, son proporcionados al Contratista, de acuerdo al alcance del servicio, actividades a realizar en
MCP y según el nivel de riesgo.