Sia-C.20.004-1212-Qqp-7500-00 Plan de Calidad

CLIENT
OWNERS ENGINEER
EPCM CONTRACTOR
SITE / PROJECT
EPCM VACUUM TANK DEGASSER CAASA (Pisco)
B 23-06-22 PARA REVISIÓN Y/O APROBACIÓN IDOM UBT MJC JCS

A 22-06-22 PRIMERA EDICIÓN UBT MJC JCS
REV DATE DESCRIPTION DONE CHECKED APPROVED
FOR INFORMATION ISSUE OWNER SIGN DATE

FOR REVIEW
FOR APPROVAL
STATUS
VALID FOR DESIGN

VALID FOR PURCHASE PROCESS
VALID FOR CONSTRUCTION
AS BUILT
DOCUMENT NUMBER DOCUMENT NAME
SIA-C.20.004-1212-QQP-7500-00 PLAN DE CALIDAD

ÍNDICE
1. OBJETIVO ________________________________________________________________________ 3
2. ALCANCE. ________________________________________________________________________ 3
3. DOCUMENTOS REFERENCIALES ____________________________________________________ 3
4. DEFINICIONES. ____________________________________________________________________ 4
5. RESPONSABILIDADES _____________________________________________________________ 4
5.1 GERENTE DE OPERACIONES: _______________________________________________________ 4
5.2 COORDINADOR DE PROYECTOS: ____________________________________________________ 5
5.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS: ______________________________________________________ 5
5.4 TÉCNICOS: _______________________________________________________________________ 6
6. COMUNICACIÓN ___________________________________________________________________ 6
7. GESTION DE CALIDAD ______________________________________________________________ 6
7.1 CONTROL DE MATERIALES _________________________________________________________ 6
7.2 CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS ___________________________________________ 6
7.3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME ____________________________________________ 7
7.4 MEJORA CONTINUA________________________________________________________________ 7
7.5 EQUIPOS DE MEDICÓN Y DE ENSAYOS _______________________________________________ 7
8. ENTREGA DEL PROYECTO __________________________________________________________ 8
8.1 ENTRADAS DEL PROYECTO_________________________________________________________ 8
8.2 CAMBIOS EN EL ALCANCE __________________________________________________________ 8
8.3 CONTROL DEL PROYECTO __________________________________________________________ 8
8.4 CONTROL DE OPERACIONES________________________________________________________ 8
8.5 ENTREGABLES DEL PROYECTO _____________________________________________________ 8
9. ANEXOS. _________________________________________________________________________ 9
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PLAN DE CALIDAD
1. OBJETIVO
El objeto del Plan de Calidad es especificar los criterios a seguir y las tareas a desarrollar a lo largo de
la realización del proyecto: INSTALACIÓN DE SISTEMA DE PROTECCIÓN DE INCENDIO –
PROYECTO VACUUM TANK DEGASSER, con el fin de dar cumplimiento de esta forma a las
normativas vigentes en Perú. En este sentido los objetivos de Calidad serán:
 Cumplir con las especificaciones contractuales, requisitos legales y reglamentarios
 Cumplir con los plazos establecidos
 Definir una organización con los recursos coherentes durante toda la fase del proyecto
 Minimizar las no conformidades durante las fases de fabricación, construcción y puesta en

marcha
 Conseguir el grado de calidad previsto, así como la satisfacción del cliente
 Para esto, se determinarán las pruebas a realizar en cada una de las fases del presente Proyecto.
2. ALCANCE.
Este plan de calidad aplica a todas las actividades y procesos desarrollados en el Proyecto
INSTALACIÓN DE SISTEMA DE PROTECCIÓN DE INCENDIO – PROYECTO VACUUM TANK
DEGASSER.
3. DOCUMENTOS REFERENCIALES
Para la elaboración del Plan de Aseguramiento de Control de la Calidad, se han tenido en consideración
los Códigos, Normas y Legislación aplicables al diseño, fabricación, inspección y pruebas, que se
recogen en los documentos contractuales del proyecto y en sus especificaciones
técnicas.
 Código Nacional de Electricidad suministro 2001
 Código Nacional de Electricidad Sistema de Utilización 2006
 NTP Normas Técnicos Peruanas
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PLAN DE CALIDAD
 NFPA Normas de seguridad
 Normas UNE
 Normas IEC Especificación de Construcción
 DGE/MEM Normas de la Dirección General de Electricidad del Ministerio
 Reglamento Nacional de edificación del Perú
 RM 111-2013 – EM/DM Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo de actividades eléctricas.
 Planos estándar del Contratante
4. DEFINICIONES.
 Plan de Calidad, Documento que especifica qué procedimientos y recursos asociados deben
aplicarse, quien debe aplicarlos y cuando deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o
contrato especificado. Debe estar orientada a proporcionar confianza en que se cumplirán los
requisitos de calidad.
 NFPA, National Fire Protection Association
 Dossier de Calidad, Documento donde se archiva toda la documentación relacionada al

proyecto.
 Conformidad, Cumplimiento de un requisito.
 No Conformidad, Incumplimiento de un requisito.
5. RESPONSABILIDADES
5.1 GERENTE DE OPERACIONES:
 Monitoreo a alto nivel del proyecto, durante todo el ciclo de vida del mismo.
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PLAN DE CALIDAD
 Asignar los recursos técnicos, humanos y financieros para la buena ejecución del proyecto de
acuerdo a los estándares de calidad exigidos y aprobados por el cliente en Calidad, Seguridad y
Ambiente.
5.2 COORDINADOR DE PROYECTOS:
 Gerente de Proyecto por parte de SIA TRADING S.A.C.
 Responsable de la gestión del proyecto en todas sus etapas y aspectos.
 Comunicador principal del proyecto hacia IDOM
 Aprobador de cada etapa del proyecto.
 Coordinador de aspectos técnicos que involucre el proyecto.
5.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS:
 Comunicador principal del proyecto al interno de SIA TRADING S.A.C; salvo excepción
coordinadas con el Coordinador de Proyecto de SIA TRADING S.A.C., será el comunicador hacia
IDOM.
 Responsable de la programación, monitoreo y control del avance real de las actividades

programadas del proyecto.
 Planificador de las actividades que se ejecutaran semanalmente en coordinación con el

Coordinador de Proyectos.
 Elaborador de los reportes de cumplimiento de las actividades establecidas en la planificación.
 Implementar y gestionar el plan de la calidad y supervisar el cumplimiento de las especificaciones

técnicas aplicables en el presente proyecto.
 Identificar, controlar y mantener actualizados la documentación y los datos del trabajo

relacionados con suministros y servicios durante todas las etapas y aspectos del proyecto.
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PLAN DE CALIDAD
5.4 TÉCNICOS:
 Ejecutores y participantes en la ejecución del servicio, de acuerdo a las tareas específicas

asignadas por el Supervisor de Proyecto.
Para complementar la información, ver Organigrama del Proyecto en los anexos.
6. COMUNICACIÓN
SIA TRADING S.A.C, mantiene comunicación directa con sus clientes, a través de actas de reunión,
cartas, correo electrónico, mesas de trabajos (presencial o virtual), reuniones formales efectuadas
durante la ejecución del contrato. La comunicación con el cliente está referida principalmente a la
información sobre el producto, las consultas o aclaratorias que sean necesarias.
7. GESTION DE CALIDAD
Las acciones que se tomaran para asegurar la calidad del servicio son las siguientes:
7.1 CONTROL DE MATERIALES
Durante el proceso de fabricación se verificará y controlará la calidad de los materiales desde el proceso
de adquisición, ingreso al almacén y posterior uso, de acuerdo a lo indicado en el procedimiento de
recepción de materiales, SIA-C.20.004-1212-QPR-7500-00.
Para verificar que se cumpla con las especificaciones del contrato se realizarán revisiones periódicas al
almacén, para ello se tendrá como evidencia las fichas técnicas de los materiales, los Certificados de
Calidad de proveedores en el Dossier de Calidad.
7.2 CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS
Los registros de calidad son la evidencia de que las actividades han sido efectuadas satisfactoriamente
y que los resultados deseados han sido obtenidos, estos se gestionan de acuerdo a lo indicado en el
procedimiento SIA-PR-SIG-001 “Control de Documentos y Registros del Sistema Integrado de Gestión”,
y las especificaciones indicadas por IDOM, prevaleciendo las del cliente.
Cada procedimiento de trabajo define los registros de calidad requeridos para un proceso particular del
proyecto. El personal del proyecto es responsable de mantener estos registros, los cuales proveen una
evidencia objetiva del cumplimiento de los requerimientos del proyecto.
El Supervisor y Coordinador de Proyectos son responsables de mantener y velar por el cumplimiento de
los requisitos en cuanto a los registros de calidad se refiere.
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PLAN DE CALIDAD
Para el desarrollo e identificación de los documentos y planos que se desarrollen para el proyecto, se
utilizarán los criterios definidos con el Cliente.
La elaboración, revisión y aprobación de los documentos y planos se realizará según lo descrito a
continuación:
Documento Elaborador Revisor Aprobador

Supervisor de Coordinador de Gerente de
Dosier de Calidad
proyecto proyectos operaciones
Procedimientos Técnicos
proyecto proyectos Ingeniería
Informes
proyecto proyectos Ingeniería
Tabla 1. Responsables del documento y plano
7.3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
Los productos o servicios no conforme a los requerimientos especificados, son identificados,

documentados, evaluados, tratados y notificados al cliente, de acuerdo a lo indicado en el procedimiento
SIA-PR-SIG-006 “Control de Productos y/o Servicios no Conforme”.
7.4 MEJORA CONTINUA
SIA TRADING S.A.C. busca mejorar continuamente la eficacia del sistema Integrado de Gestión
mediante el uso de la política del Sistema Integrado de Gestión, los objetivos del Sistema Integrado de
Gestión, el análisis de datos, las acciones correctivas y de mejora y la revisión por la dirección.
7.5 EQUIPOS DE MEDICÓN Y DE ENSAYOS
SIA TRADING S.A.C. efectuará el control de los equipos con la finalidad de que el seguimiento y
medición de los productos se efectúe mediante equipos o instrumentos calibrados que evidencien la
conformidad del producto con los requisitos determinados y aseguren la validez de los resultados, esto
de acuerdo a lo indicado en el procedimiento SIA-PR-LOG-003 “Calibración y Mantenimiento de
Equipos”.
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PLAN DE CALIDAD
8. ENTREGA DEL PROYECTO
8.1 ENTRADAS DEL PROYECTO
Para la ejecución de los trabajos, IDOM. Suministro las siguientes entradas:

 Planos para fabricación en formato PDF y auto CAD.
 Documentos y formatos IDOM.
Estas fueron validadas por el área de ingeniería y producción de SIA TRADING S.A.C, quedando
prohibido cualquier modificación sin previa aprobación del cliente.
8.2 CAMBIOS EN EL ALCANCE
Cualquier cambio en el alcance del trabajo debe abordarse vía el proceso de gestión del cambio,
evaluando todos los impactos que este pueda generar. Es responsabilidad de todos los miembros del
equipo notificar al Gerente del Operaciones sobre cualquier cambio potencial o real al alcance del
trabajo.
8.3 CONTROL DEL PROYECTO
Para el seguimiento y control del proyecto SIA TRADING S.A.C, emitirá comunicaciones vía correo,
evidenciando el avance y proceso de ejecución.
8.4 CONTROL DE OPERACIONES
Cada etapa del servicio se desarrolla bajo estrictos estándares de calidad, los cuales están documentos
y para registrar su conformidad se completan los formularios mencionados para cada proceso, esta
información se encuentra resumida SIA-C.20.004-1212-QPI-7500 “Plan de Puntos de Inspección”.
8.5 ENTREGABLES DEL PROYECTO
Dossier de calidad, SIA TRADING S.A.C. organizará el Dossier de calidad de acuerdo a lo mostrado en
el “Índice del Dossier de Calidad”, ver anexos.
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PLAN DE CALIDAD
9. ANEXOS.
Anexo 1 SIA-OR-SIG-001 Organigrama del Proyecto

Anexo 2 --- Índice de Dossier de Calidad
Anexo 3 --- Lista de procedimientos y registros de control
Anexo 4 SIA-PR-LOG-003 Calibración y Mantenimiento de Equipos
Control de Documentos y Registros del Sistema
Anexo 5 SIA-PR-SIG-001
Integrado de Gestión
Anexo 6 SIA-PR-SIG-006 Control de Productos y/o Servicios no Conforme
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PLAN DE CALIDAD
ANEXO 1: ORGANIGRAMA DEL PROYECTO
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PLAN DE CALIDAD – ANEXO 1

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
GERENTE GENERAL
Rolando Casaverde
COORDINADOR DE
COORDINADOR SIG
ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS
Mairelys Bencomo
Fiorela Paredes
GERENTE COMERCIAL GERENTE DE OPERACIONES GERENTE DE INGENIERÍA GERENTE SSOMA

Daniel Alvarez Jean P. Casaverde Eduardo Agrada Emerson Albujar
EJECUTIVO COORD. DE PROYECTOS COORD. LOGÍSTICO COORD. SSOMA

COMERCIAL Joseim casaverde Angelica Lecaros Omar Chamorro
Joel Jara
SUPERVISOR INGENIERO DE PROYECTOS

ING. DE PRESUPUESTOS
SUPERVISOR DE PROYECTOS PLANNER Ronald Guevara
Joel Canoapaza
Miguel Jara / Ulises Boggio Thomy Quesquen Cinthia Hidrogo
TÉCNICOS
Condor Denis / Lima Roque
Cairo Kevin / Cabana Carlos
Tafur Carlos / Ramírez Pedro
Asto Hebert / Cruces Manuel
Romani Oriel / Quispe Samuel
SIA-OR-SIG-001 / Rev. 02 / 23.06.2022 Aprobado por: Gerente General, Rolando Casaverde Soria, Firma: ________________
ANEXO 2: ÍNDICE DEL DOSSIER DE CALIDAD
Rev. 00
INDICE DEL DOSSIER DE CALIDAD Fecha: 23/06/2022
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ÍTEM DOCUMENTACIÓN TOMO

1.0 DOCUMENTOS DEL SGC I
1.1 Plan de calidad
1.2 Plan de Puntos de Inspección
2.0 PROCEDIMIENTOS II
2.2 Procedimiento de recepción de materiales
2.2 Procedimiento de tendido y conexionado de cables

2.3 Procedimiento de prueba de continuidad
2.4 Procedimiento de prueba de aislamiento
Procedimiento de prueba de medición de pérdida de fibra
2.5
óptica
Procedimiento de instalación de sistema de detección y alarma
2.6
contra incendios
3.0 SISTEMA DE DETECCIÓN Y ALARMA III
3.1 Registro de inventario
3.2 Registro de recepción
3.3 Registro de tendido y conexionado de cables
3.4 Registro de prueba de continuidad a cables BT
3.5 Registro de prueba de continuidad a cables MT
3.6 Registro de prueba de aislamiento a cables BT
3.7 Registro de prueba de aislamiento a cables MT
3.8 Registro de prueba de continuidad de cableado de fibra óptica
3.9 Registro de prueba en dispositivo iniciadores
3.10 Registro de prueba en aparatos de notificación
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DE CALIDAD – ANEXO 2
3.11 Registro de prueba en componentes de interfaz
4.0 CERTIFICADOS DE CALIDAD IV
4.1 Listado de Materiales
5.0 CERTIFICADOS DE EQUIPOS Y MATERIALES V
5.1 Certificados de Calibración
5.2 Memorias de Cálculo
6.0 PLANOS AS BUILT VI
6.1 Detección y Alarma
7.0 REPORTE FOTOGRAFICO VII
7.1 Reporte de fotografías
ANEXOS 3 – LISTA DE PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS DE CONTROL
Correlativo
Tipo de
Proyecto Disciplina Título de Documento de
Documento
Documento
SIA-C.20.004-1212 Q QP PLAN DE CALIDAD 7500
SIA-C.20.004-1212 Q PI PLAN DE PUNTOS DE INSPECCIÓN (PPI) 7500
SIA-C.20.004-1212 Q PR PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN DE MATERIALES 7500
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE INVENTARIO 7500-F1
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE RECEPCION 7500-F2
SIA-C.20.004-1212 Q PR PROCEDIMIENTO DE TENDIDO Y CONEXIONADO DE CABLES 7501
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE TENDIDO Y CONEXIONADO DE CABLES 7501-F1
SIA-C.20.004-1212 Q PR PROCEDIMIENTO DE PRUEBA DE CONTINUIDAD 7502
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA DE CONTINUIDAD A CABLES BT 7502-F1
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA DE CONTINUIDAD A CABLES MT 7502.F2
SIA-C.20.004-1212 Q PR PROCEDIMIENTO DE PRUEBA DE AISLAMIENTO 7503
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA DE AISLAMIENTO A CABLES BT 7503-F1
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA DE AISLAMIENTO A CABLES MT 7503-F2
SIA-C.20.004-1212 Q PR PROCEDIMIENTO DE PRUEBA DE MEDICIÓN DE PÉRDIDA DE FIBRA ÓPTICA 7504
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA DE CONTINUIDAD DE CABLEADO DE FIBRA OPTICA 7504-F1
PROCEDIMIENTO DE INSTALACIÓN DE SISTEMA DE DETECCIÓN Y ALARMA CONTRA 7505
SIA-C.20.004-1212 Q PR
INCENDIOS
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA EN DISPOSITIVO INICIADORES 7505-F1
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA EN APARATOS DE NOTIFICACIÓN 7505-F2
SIA-C.20.004-1212 Q PR REGISTRO DE PRUEBA EN COMPONENTES DE INTERFAZ 7505-F3
SIA-C.20.004-1212 Q LT LISTADO DE CERTIFICADO DE CALIBRACIÓN DE EQUIPOS Y HERRAMIENTAS 7500
ANEXO 4: CALIBRACIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
SIA-C.20.004-1212-QQP-7500-00 Page 1

PROCEDIMIENTO: SIA-PR-OPE-003
Revisión 00
CALIBRACIÓN Y MANTENIMIENTO DE Fecha de Vigencia:
EQUIPOS 09/2021
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CALIBRACIÓN Y MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Firma: Firma: Firma:
Thomy Quesquén Jeam Casaverde Rolando Casaverde

Supervisor de Planta Gerente de Operaciones Gerente General
Fecha: 07/09/2021 Fecha: 09/09/2021 Fecha: 19/10/2021
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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1. OBJETIVO
El objeto del presente procedimiento es definir la sistemática establecida por SIA

TRADING S.A.C. para la planificación y definición de las actividades mantenimiento
y calibración llevadas a cabo en la organización.
2. ALCANCE
Se aplica a todos Lo sistemas, equipos, herramientas y espacios de trabajo que por

su valor, importancia e influencia en la calidad y seguridad de las inspecciones, son
susceptibles de recibir algún tipo de mantenimiento para garantizar en todo
momento su correcto funcionamiento y estado de conservación.
3. DEFINICIONES
• Calibración: conjunto de operaciones que permiten establecer, en condiciones

específicas, la relación entre los valores indicados por un instrumento o sistema de
medida, o los valores representados por una medida materializada o un material de
referencia, y los correspondientes valores conocidos de un patrón de referencia.
• Patrón: medida materializada, material de referencia, instrumento o sistema de

medida destinado a definir, conservar o reproducir una unidad, o uno o varios
valores conocidos de una magnitud en orden a transmitirlo a otros instrumentos de
medida por comparación.
• Incertidumbre: relación existente entre los valores conocidos (valores reales) y los
indicados por un instrumento.
• Mantenimiento: Es el conjunto de actividades planeadas, controladas y evaluadas

que deben realizarse a instalaciones, maquinaria y equipos, mediante la utilización
de recursos físicos, humanos y técnicos, con el fin de minimizar, corregir o prevenir
fallas imprevistas. Incluye el aseo, la limpieza y la desinfección.
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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• Mantenimiento preventivo: es aquel realizado con el fin prevenir la ocurrencia de

fallas o defectos y conservar los bienes en óptimas condiciones. En este se pueden
detectar posibles fallas y defectos.
• Mantenimiento correctivo: Comprende el que se lleva a cabo con el fin de corregir

(reparar) una falla.
Gerente de Operaciones, velar por el cumplimiento del presente procedimiento
Supervisor de Planta, realizar las actividades descritas en este procedimeinto
5. GENERALIDADES/NORMATIVAS
5.1. GENERALIDADES
Si no se cuenta con medios materiales o humanos para el desarrollo de alguna de

las actividades de mantenimiento previstas, se podrá contratar un servicio externo
para el desarrollo de dichas actividades, este contrato se realizará según lo indicado
en el procedimiento de compras y evaluación de proveedores.
El personal usuario de sistemas, equipos y herramientas es responsable de su

correcta utilización, por lo que debe:
• Estar adiestrado en el manejo.
• Comprobar que se encuentra en adecuadas condiciones de uso.
• Consultar, si procede, los manuales de operación, Instrucciones o Procedimientos

aplicables.
5.2. MANTENIMIENTO PREVENTIVO
Cada equipo sometido a mantenimiento preventivo dispone de una

SIA-FO-OPE-001 “Ficha Técnica de Equipos”, en la que el responsable designado
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EQUIPOS 09/2021
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registra los datos relativos al equipo del que se trate y el Plan de Mantenimiento a
realizar.
Cada equipo o herramienta sometido a mantenimiento interno lleva impreso (ver

Anexo 3) permanentemente el código del mismo de acuerdo a lo indicado en
SIA-FR-LOG-001 “Inventario”,
Las líneas generales seguidas para el establecimiento y desarrollo del Plan de

Mantenimiento pueden resumirse en las siguientes:
• Definición de las operaciones de mantenimiento a realizar en cada sistema, equipo

o elemento objeto de mantenimiento preventivo.
• Establecimiento de la periodicidad de los trabajos a realizar (“Frecuencia”).
• En el caso de que el mantenimiento vaya a ser realizado según alguna Instrucción

Técnica o por una entidad externa, indicarlo en la ficha correspondiente.
• El responsable designado será el encargado del seguimiento de la ejecución de las

operaciones establecidas y registro de los resultados de estas operaciones.
5.3. MANTENIMIENTO CORRECTIVO
La persona que detecte la avería identificará el equipo como “Fuera de servicio”

hasta que ésta se resuelva, para evitar el uso indebido del equipo. Terminada la
reparación se procederá al registro de la misma en el Historial de la Ficha de
Mantenimiento.
Los equipos y herramientas reparados serán sometidos de nuevo a calibración o

verificación (según proceda).
5.4. CALIBRACIÓN
Las calibraciones serán siempre externas y serán realizadas por entidades

especializadas que dispongan de patrones calibrados y a su vez, sean trazables a
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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patrones reconocidos internacionalmente, esta tarea se registrara en el formato

SIA-FO-OPE-001 “Ficha Técnica de Equipos”.
La periodicidad de calibración se establece en función del propio equipo,

dependiendo de la intensidad de uso y exactitud requeridas. Estas frecuencias
pueden variar en función de los parámetros mencionados.
Los certificados de calibración / verificación, tanto los externos como los emitidos
por el órgano de control han de incluir al menos los siguientes datos:
• Nº del certificado.
• Identificación y trazabilidad de los patrones empleados.
• Identificación de equipo calibrado, mediante la etiqueta de “Estado de

calibración/mantenimiento”
• Método empleado o referencia a la norma que lo define.
• Medidas realizadas.
• Resultado de calibración (incertidumbre o en su defecto corrección).
• Fecha de realización.
• Firma del calibrador / verificador.
Los resultados de cada calibración se registran en el apartado resultados de

calibración en la ficha de cada equipo.
Cuando se detecte o sospeche que un equipo, está fuera de calibración bien por
haber superado el periodo definido o por mostrar evidencias de su falta de precisión
se identificará el equipo como “Fuera de Servicio” y se comunicará esta
circunstancia al responsable.
Cuando un equipo sea susceptible de haber sido utilizado para la realización de

inspecciones fuera del periodo de calibración se anularán dichas mediciones, se
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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elaborará un Informe de No Conformidad actuando tal y como se indica en el

Procedimiento de SIA-PR-SIG-003 “Procedimiento Acciones Correctivas y de
Mejora”
5.5. Identificación de los equipos:
Cada uno de los equipos o herramientas dispondrán de un código de identificación,

a través de cual será reconocido y relacionado en todos los documentos. Contaran
con una etiqueta que indica su estado (ver Anexo 4), debe estar protegida para evitar
su deterioro, además debe encontrarse en un lugar visible.
El código se establecerá de la siguiente manera:
SIA – XXX – XXX – XXX

Número consecutivo de identificación, va desde 001
hasta 099, por cada clasificación.
Dos a tres caracteres alfa que corresponde al
nombre del equipo o herramienta
Tres caracteres alfa que corresponde a la
clasificación
Iniciales del nombre de la organización.
Clasificación
MAN Manuales
ELE Electricas
MAN Maniobra
ESC Escabación
MAQ Maquinaria
OTR Otros
5.6. Para evitar el uso de equipos que no cumplan con los estándares establecidos, será
identificados con una etiqueta que indicará: FUERA DE SERVICIO.
Revisión 00
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6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
Nº Responsable Actividad
1. Supervisor de Planta Elaborará el SIA-FR-LOG-001 “Inventario”, y actualiza
cuando sea necesario.
Elabora el SIA-PO-OPE-001 “Programa de calibración y

Mantenimiento de Equipos y Herramientas”.
De acuerdo a la necesidad y caracteristicas del equipo o

herramienta, completa la SIA-FO-OPE-001 “Ficha
Técnica de Equipos”.
Identifica los equipos y herramientas con una etiqueta,

la cual indica el Estado del Equipo o Herramienta. (ver
Anexo 4).
Nota: En el campo “descripción” se debe registrar:

NOMBRE DEL EQUIPO/HERRAMIENTA / MARCA /
MODELO / SERIE, esta descripción debe ser igual en
todos los registros.
2. Supervisor de Planta Asegura el cumpliento del SIA-PO-OPE-001 “Programa

de calibración y Mantenimiento de Equipos y
Herramientas”.
Notifica al personal interno el equipo o herramienta al

que corresponde el mantenimiento, o al proveedor
externo, según sea el caso.
3. Supervisor de Planta Ejecuta el mantenimiento y registra las actividades en

Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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De no ser posible la repación del equipo, se identifica
como NO APTO, continua en actividad 7.
4. Usuario Cuando se detecte alguna anomalía durante las

actividades de mantenimiento, la persona que lo
detecte intentará solucionarlo de acuerdo a las
actividades de mantenimiento correspondientes, y si no
es posible lo comunicará al Coordinador SSOMA.
5. Coordinado SSOMA Notificara al área logística y administrativa sobre la

anomalía del equipo y herramienta.
6. Supervisor de Planta Recibe el reporte de equipo o herramienta fuera de

servicio y realiza la actividad del punto 2.
7. Supervisor de Planta NO APTO y procede con la desincorporación del mismo.
Lo retira del SIA-FR-LOG-001 “Inventario”, y SIA-PO-

OPE-001 “Programa de calibración y Mantenimiento de
Equipos y Herramientas
Retira la Ficha Técnica del equipo
Al retiro de un equipo, la documentación

correspondiente debe ser archivada y enviada al
Archivo Inactivo.
7. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
SIA-PR-SIG-003 “Procedimiento Acciones Correctivas y de Mejora”

Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
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8. REGISTROS
SIA-PO-OPE-001 “Programa de calibración y Mantenimiento de Equipos y

Herramientas”.
9. ANEXOS
Anexo N.º 01: SIA-FR-LOG-001 “Inventario”
Anexo N.º 02: SIA-PO-OPE-001 “Programa de calibración y Mantenimiento de

Equipos y Herramientas”.
Anexo N.º 03: SIA-FO-OPE-001 “Ficha Técnica de Equipos”.
Anexo N.º 04: Etiquetas: “Estado de calibración/mantenimiento”, “FUERA DE

SERVICIO”, NO APTO.
10. TRATAMIENTO O ARCHIVO DE LA INFORMACIÓN
Los registros originados por este procedimiento se archivarán por cada Usuario de
SIG custodio del documento en carpeta destinada para tal fin.
Revisión 00
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Anexo N.º 01: SIA-FR-LOG-001 “Inventario”
Código SIA-FO-LOG-001
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INVENTARIO Fecha de Vigencia 09/2020
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INVENTARIO DE XXXXXX ENTRADAS SALIDAS
Código de Producto Descripción Entradas Salidas STOCK

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Revisión 00
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Anexo N.º 02: SIA-PO-OPE-001 “Programa de calibración y Mantenimiento de

Equipos y Herramientas”
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EQUIPOS 09/2021
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Anexo N.º 03: SIA-FO-OPE-001 “Ficha Técnica de Equipos”.

Código SIA-FO-LOG-012
Revisión 00
FICHA TÉCNICA DE EQUIPOS Fecha de Vigencia 01/2021
Página 1 de 1
Datos Técnicos
Nombre del equipo o herramienta Código interno Fecha de adquisición
Marca Modelo Serie / Código
Especificaciones
Voltaje limite de medición (Rango)

Procedimiento de control y
calibración
Potencia División de la escala
Caracteristica a Medir error maximo permisible Frecuencia
Unidad de medición
Actividades
Fecha Responsable ACTIVIDAD

Nombre del responsable / Proveedor Actividad realizada Solicitado Por: Observaciones
Ejecución Proximo Interno Externo M. Preventivo M. Correctivo Calibración
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
Pág. 14 de 15
Anexo N.º 04: Etiquetas: “Estado de calibración/mantenimiento”, “FUERA DE

SERVICIO”, NO APTO.
Revisión 00
EQUIPOS 09/2021
Pág. 15 de 15
11. CONTROL DE MODIFICACIONES
Fecha No Revisión Descripción del cambio
09/2021 00 Emisión Inicial

ANEXO 5: CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIÓN
SIA-C.20.004-1212-QQP-7500-00 Page 1

PROCEDIMIENTO: SIA-PR-SIG-001
Revisión 02
CONTROL DE DOCUMENTOS Y Fecha de Vigencia:
REGISTROS DEL SISTEMA INTEGRADO 02/2022
GESTIÓN Pág. 1 de 23
CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SISTEMA

INTEGRADO GESTIÓN

Mairelys Bencomo Omar Chamorro Rolando Casaverde

Coordinador SIG Gerente SSOMA Gerente General
Revisión 02
1. OBJETIVO
Establecer las directrices, responsabilidades y actividades necesarias para llevar a

cabo el control de los documentos, formularios y registros asociados a los diferentes
procesos que forman parte del Sistema Integrado de Gestión, con la finalidad de
asegurar que la emisión, identificación, revisión, aprobación, distribución,
almacenamiento, retención y la disposición final y/o desincorporación de los mismos
se realice de forma controlada, garantizando que la documentación sea revisada,
permanezca actualizada, que los cambios sean debidamente identificados y que las
versiones vigentes se encuentren disponibles cuando sean requeridas en los
lugares donde se tenga previsto su uso.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica a todo documento y/o formularios interno, contenido en

medios físicos y/o electrónicos, que instruya y normalice las actividades de
cualquiera de los procesos que conforman el Sistema Integrado de Gestión.
3. DEFINICIONES
• Documento: Información y su medio de soporte.
• Documento aprobado: Documento impreso o digital que posee las firmas de

aprobación en original.
• Documento controlado: Documentos que siguen los lineamientos para el

desarrollo, revisión, actualización, aprobación, distribución y control de la
documentación. Incluye versiones en papel y documentos publicados en medios
electrónicos o computarizados.
• Documento no controlado: Son las copias generadas luego de la emisión original

que son entregadas a clientes, proveedores y personal contratado y quedan fuera
del control de las posteriores revisiones y su distribución.
Revisión 02
• Documento externo: Todo documento emitido por un ente externo a la

organización (clientes, ente gubernamental, otros.) necesario para el desarrollo de
la operación. Por ejemplo: leyes, autorizaciones, normas, resoluciones, pliegos de
licitación y otros.
• Formulario: Documento diseñado para la recolección de información,

proporcionando evidencia de una acción.
• Registro: Documento (Formulario) que presenta resultados obtenidos o

proporciona evidencia de las actividades desempeñadas para el cumplimiento de
los requisitos y procesos.
• Lista Maestra de Documentos: Relación de todos los documentos del SIG con su
respectivo código, título, fecha y número de revisión.
• Lista de Control de Registros: Listado de los registros generados que proporciona

información sobre la identificación, el almacenamiento, la recuperación, el tiempo
de retención y disposición final.
• Tiempo de retención: Período de tiempo que se debe conservar antes de su

disposición final (activo o inactivo).
• Disposición de los registros: Acción tomada sobre los registros una vez concluido
el tiempo de conservación establecido (destrucción, archivo inactivo, entre otros.).
• Archivo activo: Se considerará archivo activo, a los registros que se encuentren

en las distintas áreas del SIG y del servidor.
• Archivo inactivo: Área donde se encuentran los registros que han perdido su
vigencia.
• Caracterización de Proceso: Documento usado para describir la estructura de

cada proceso, incluyendo objetivo, responsables, actividades con sus entradas y
salidas, indicadores, normatividad aplicable, políticas de operación, documentos
asociados y recursos utilizados.
Revisión 02
• Usuario del SIG: es cualquier persona de la organización que requiera desarrollar

o modificar los formularios o documentación, para dar cumplimiento al
mejoramiento continuo o ajustes del Sistema Integrado de Gestión de la
organización.
• SIG: Sistema Integrado de Gestión.
El Usuario del SIG es responsable de solicitar cualquier mejora o cambio en los

documentos y registros existentes o incorporación de nuevo documento o
formulario, gestionado mediante al Coordinador del SIG por vía correo electrónico
u otros medios físicos (nota firmada, carta, memorándums, otros).
El Coordinador SIG es responsable de elaborar, controlar, actualizar, mejorar y

codificar los documentos y formularios que forman parte del SIG, así como la
actualización de la SIA-FO-SIG-002 “Lista de Control de Registros” de todas las
áreas y el control del acceso a los registros y lista mestra de documentos.
Documentos Externos:
El Usuario es el responsable de la recepción, identificación y envío de los

documentos externos relacionados con el Sistema Integrado de Gestión al
Coordinador SIG.
El Coordinador SIG es el responsable de la verificación del documento externo,

actualización y divulgación de SIA-FO-SIG-021 “Lista Maestra de Documentos
Externos”.
Revisión 02
5.1. El Coordinador de SIG asegura que la documentación del SIG, incluyendo

procedimientos, planes, programas, formularios, manuales y otros se encuentran
disponibles en electrónico en el servidor de SIA TRADING S.A.C., notificando vía
correo electrónico su existencia.
5.2. No se deben tomar fotocopias ni duplicar los documentos del SIG sin la autorización
del Coordinador de SIG.
5.3. Los cambios realizados en el documento se incorporan en el punto 11 (control de

modificaciones) de cada documento.
5.4. Cuando deje de existir la necesidad que originó la elaboración de un documento o

formulario, éste podrá ser anulado del Sistema Integrado de Gestión y debe ser
solicitado por los responsables del proceso.
5.5. El Coordinador de SIG, en el momento de distribuir una nueva edición, debe retirar
del servidor el archivo electrónico el cual es conservado en una carpeta de ubicados
en el servidor en disco “Respaldo del Sistema Integrado de Gestión” y por un tiempo
mínimo de un año como referencia histórica. Elimina las copias obsoletas después
del tiempo de retención, para evitar posibles errores y prevenir su uso no
intencionado.
5.6. Niveles de revisión, aprobación y control de la documentación del SIG
DOCUMENTO ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN CONTROL
Gerente
Coordinador de SSOMA/ Gerente Coordinador
Manual del SIG
SIG Gerente de General del SIG
Operaciones
Política, misión, Representante de Coordinador del Gerente Coordinador

visión y objetivos. la Dirección SIG General del SIG
Revisión 02
DOCUMENTO ELABORACIÓN REVISIÓN APROBACIÓN CONTROL
Coordinador de Gerente Gerente Coordinador

Mapa de Procesos
SIG General General de SIG
Coordinador de
Procedimientos Gerente Gerente Coordinador
SIG / Supervisor
obligatorios SSOMA General de SIG
SSOMA
Procedimientos
Responsable del Gerente del Gerente Responsable
(Todos los
Proceso Proceso General del Proceso
Procesos)
Descripciones de
Asistente de Gerente de Gerente Asistente de
cargo/ Manual del
RRHH operaciones General RRHH
empleado
5.7. Las Normas de Recolección y Llenado de los Registros son las siguientes:
Los formularios se llenarán de manera clara y legible, de acuerdo a su método de

elaboración (impresa o manuscrito), indistintamente que su llenado sea manuscrito,
no deben tener tachaduras o enmiendas, en aquellas ocasiones en donde se
necesite enmendar algún dato contenido en el mismo, debe marcar una línea o
asterisco entre el medio del dato erróneo, sin borrarlo, ni eliminarlo, ni hacerlo
ilegible, y colocar el dato correcto al lado del marcado junto con las iniciales de quien
realiza la corrección.
Deben llenarse todos los campos contenidos en cualquier formulario y cuando no

aplique ninguna información, se debe anotar la abreviatura NA para expresar el
término “No Aplica”.
El emisor de los registros debe firmar el mismo en la línea prevista para tal fin.
5.8. Las Normas de Archivo y Conservación de los Registros son las siguientes:
Los registros deben ser clasificados, agrupados y archivados en carpetas con su

respectivo lomo y portadas de identificación en caso de que aplique, de forma tal
Revisión 02
que puedan ser ubicados fácilmente por el personal autorizado en cada una de las
áreas donde se resguardan.
Los registros en físico, se almacenan de forma tal que se resguarden, sin dañarse,
maltratarse, extraviarse o humedecerse, asegurando que se encuentren bajo
condiciones ambientales que minimicen los riesgos de daño o deterioro y eviten su
pérdida, posibilitando su fácil consulta.
Los registros electrónicos, se almacenarán en la carpeta de cada proceso,

identificándose de forma tal, que asegure su fácil consulta.
5.9. El custodio de los registros es responsable por el nivel de confidencialidad y por la

retención, cuya definición se debe efectuar en SIA-FO-SIG-002 “Lista de Control de
Registros”. El tiempo de conservación de cada registro dependerá del tipo de
documento y el área que se encarga de su resguardo, la retención de los registros
puede ser consultado con los responsables de cada una de las áreas.
5.10. Identificación de la documentación del Sistema Integrado de Gestión:
Los documentos, procedimientos, instrucciones, manuales, programas y

formularios, disponen de un código alfa-numérico con la siguiente estructura:
SIA – XX – XXX – XXX

Número consecutivo de identificación, va desde 001
hasta 099, por cada área de documentación.
Tres a cuatro caracteres alfa que corresponde
al proceso al cual pertenece el documento
Dos a tres caracteres alfa que corresponde
al tipo de documento
Iniciales del nombre de la organización.
Tipos de Documentos
AL Alcance
OR Organigrama
Revisión 02
MP Mapa de Proceso
PR Procedimiento
IT Instrucción de trabajo
FO Formulario
MN Manual
PL Plan (Ejemplo: plan de emergencia)
FP Ficha de Proceso
FI Ficha de Indicador
PO Programa
MA Matriz
RE Reglamento
ES Estándar (Ejemplo: Estándar de Seguridad)
DI Diagnostico
POL Política
OBJ Objetivos
PP Perfil de Puesto
PDT Procedimiento de Trabajo
INF Informe
Procesos
DIR Dirección
SIG Sistema Integrado de Gestión
SST Seguridad y Salud en el trabajo
AMB Medio Ambiente
COM Comercialización
ING Ingeniería
Revisión 02
OPE Operaciones
IEE Instalaciones Electricas
RRHH Recursos Humanos
ADM Administración y finanzas
LOG Logística
Ejemplo: SIA-FO-SIG-001: SIA-Formulario–Sistema Integrado de Gestión–001

5.11. Además del código, lo acompaña la siguiente información:
Número de Revisión: Representa las versiones que se emiten del documento en

cuestión, el cual se muestra en el encabezado de todas las páginas. Se considera
un avance del Número de Revisión, cuando se realiza algún cambio, parcial o total,
de un Documento y/o formulario, la emisión inicial inicia en Revisión 0.
Fecha de Vigencia: Corresponde a la fecha en que el Documento entra en vigencia

formalmente, y se identificará con el mes y año en que entra en vigencia el
documento (MM/AAAA).
5.12. Estructura de los Procedimientos
Hoja que establece el título, código, revisión y fecha del

PORTADA DE documento, los cargos, firmas y fechas de revisión y
CONTROL
aprobación.
De acuerdo a la necesidad, ya sea por la amplitud del

mismo o por algún requerimiento de las partes interesadas,
TABLA DE
se considera su inclusión o no.
CONTENIDO
Se omitirá para los procedimientos generales de los
procesos
Propósito del procedimiento. La redacción se realiza con

Sección 1:
un verbo en modo infinitivo, por ejemplo: establecer,
OBJETIVO determinar, describir, entre otros.
Revisión 02
Sección 2: Desde y hasta dónde se aplica el documento con respecto

ALCANCE al proceso.
Sección 3: Conceptos que se consideran necesarios para la

DEFINICIONES comprensión del procedimiento.
Sección 4: Indica el cargo de la(s) persona(s) responsable(s) del

RESPONSABILIDADES cumplimiento y las actividades de forma general.
Sección 5:
Enunciados de carácter imperativo que deben cumplirse
GENERALIDADES/
para el buen funcionamiento del procedimiento.
NORMATIVAS
Describe cada uno de los pasos a seguir para realizar una
Sección 6: tarea o actividad, indicando: responsable, N° del paso y
DESCRIPCIÓN DE actividad. Estos deben ser redactados de manera sencilla
ACTIVIDADES
y comprensible.
Sección 7: Documentos internos o externos que facilitan la

DOCUMENTOS DE comprensión e implementación del procedimiento.
REFERENCIA
Nombre y código de los registros generados en la actividad
Sección 8:
o tarea descrita. Se deben incluir aquellos registros que no
REGISTROS posean código.
Documentos y formularios que sirven de soporte a las
Sección 9: instrucciones.Por ejemplo: flujogramas, cartas, diagramas
ANEXOS y otros. Los formularios que se referencien, estarán anexos
a cada documento.
Sección 10:
Indica la forma y lugar de archivo de los documentos/
TRATAMIENTO O
ARCHIVO DE LA registros generados a partir del procedimiento.
INFORMACIÓN
Anexos Incluye los anexos indicados en la sección 9

Revisión 02
Sección 11: Describe el tipo de cambio realizado en el documento en

CONTROL DE cada revisión y la fecha en que se realiza.
MODIFICACIONES.
5.13. Los productos de proyectos son codificados conforme a lo descrito en el

procedimiento SIA-PR-SIG-01. Elaboración de Documentos y Planos y a las normas
de codificación del cliente (Cuando aplique).
5.14. Forma y estilo de los documentos del SIG
Letra Arial y en estilo normal, considerando lo siguiente:
Nombre del documento: Arial 14 en negrita.
Código de documento. Arial 10.
Número, fecha de edición y revisión: Arial 10.
Texto en la descripción de actividades del documento, notas de las actividades,

texto normal del documento, textos especiales, (como por ejemplo la Misión, Visión
y Política): Arial 12.
Interlineado: 1,5.
5.15. Encabezado
Revisión 00
REGISTROS DEL SISTEMA INTEGRADO MM/AAAA
GESTIÓN Pág. XX de XX
5.16. Pie de Pagina
Solo se aplica a la primera pagina de los documentos, en el caso de los formularios,

se evalúa su necesidad y aplicabilidad.
Revisión 02

Nombre Apellido Nombre Apellido Nombre Apellido

Cargo Cargo Cargo
Fecha: día/mes/año Fecha: día/mes/año Fecha: día/mes/año
5.17. El diseño de los formularios es de elaboración libre, siendo posible elegir la

herramienta de diseño según los requisitos de llenado, es decir, puede ser
elaborado mediante las herramientas Microsoft (Word, Excel o Power Point). Aun
cuando no existan mayores reglas para la distribución de los datos, el formulario
debe cumplir con lo establecido sobre el control de documentos en cuanto a: logo
de la empresa, nombre del documento en el encabezado, código, fecha y nº de
revisión.
Documentos Externos:
5.18. Es responsabilidad del Gerente Comercial / Coordinador de Presupuestos, la

recepción de la información suministrada por el Cliente para la elaboración del
presupuesto, esta es transferida al Coordinador Planner para su almacenamiento y
divulgación al personal involucrado en el proyecto.
Si durante la ejecución del servicio se recibe información adicional, quien recepción

la información debe almacenarla en el servidor y divulgarla a los involucrados.
5.19. Cuando se presente el deterioro o pérdida de una información suministrada por el

cliente, es responsabilidad del Coordinador de proyectos / Coordinador Planner
informar al cliente mediante correo electrónico.
5.20. La identificación de los documentos externos se realiza mediante el formulario

SIA-FO-SIG-021 “Lista Maestra de Documentos Externos”, por proceso.
5.21. Ningún Registro de origen externo, debe ser enmendado por su receptor.
Revisión 02
5.22. La actualización de los Documentos Externos y Requisitos Legales se hace a través

de medios como:
• Consulta de las páginas Web de las entidades que emiten normatividad

asociada al proceso.
• Suscripciones o convenios con dichas entidades para que sean informadas

las actualizaciones de la normatividad.
• Empleo de herramientas de búsqueda ofrecidas por la Web.
1. Usuario del SIG Detecta la necesidad de elaborar, modificar o actualizar
un documento y/o formulario del Sistema Integrado de
Gestión, y formula la solicitud vía correo electrónico.
Nota:
Entre las causas que originan el desarrollo de algún

documento y/o registro de origen interno están:
• Cambios Organizacionales, nuevas funciones y/o

responsabilidades.
• Acciones correctivas, preventivas y de mejora.
• Auditorías de la Calidad.
• Quejas de clientes.
• Revisiones por la dirección.
• Cambios o nuevos Requisitos legales u otros

requisitos.
Revisión 02
2. Usuario del SIG Informa al Coordinador de SIG, los datos adecuados
para registrar o actualizar el SIA-FO-SIG-002 “Lista de
Control de Registros”.
3. Coordinador de SIG Recibe y verifica la solicitud, evalúa si la misma

procede, para la cual revisa el impacto del cambio en
otros documentos relacionados, con el objeto de
identificar las implicaciones, magnitud, alcance y
afectación de otros procesos y usuarios, de ser
necesario, el Coordinador de SIG, consulta con el
Representante de la Dirección y obtiene sus
observaciones.
Si procede la solicitud, notifica al Usuario de SIG para

recopilar la información, continua con la actividad 5 en
caso contrario continua en la actividad 4.
4. Coordinador de SIG Indica la justificación del rechazo de la solicitud de

cambio de documentos y envía por correo electrónico al
Usuario de SIG.
5. Coordinador de SIG Formula las acciones de ejecución a seguir y

responsabilidades asociadas, ubica el archivo
electrónico respectivo, o el modelo general del
documento y/o formularios en particular en caso de
modificación y hace entrega al Usuario de SIG.
Revisión 02
6. Usuario del SIG Recopila la información correspondiente, mediante
entrevistas, observación directa, revisión documental,
entre otras fuentes.
Analiza la información recopilada en función al enfoque

de procesos y de acuerdo con las mejores prácticas
para optimizar la ejecución de las actividades.
7. Usuario del SIG Presenta el documento en borrador a los involucrados

y de tener alguna modificación, realiza los ajustes
pertinentes, posteriormente remite al Coordinador de
SIG para su revisión y conformación del borrador del
documento.
Nota:
El desarrollo o actualización de los documentos de

origen interno es responsabilidad del responsable del
proceso, quien puede apoyarse en personal interno o
externo, pero aun así debe ser garante de la calidad del
trabajo según las especificaciones de cambio.
8. Coordinador de SIG Revisa y corrige el documento según estándar y

gestiona la aprobación del nivel que corresponda.
Asegura que el mismo considere los objetivos y

expectativas establecidos en la solicitud realizada.
Nota:
En caso de ser un nuevo procedimiento asigna el

código, número de versión y fecha de edición, de
Revisión 02
acuerdo con lo establecido en el punto denominado 5.
Generalidades/normativas.
9. Responsables de Verifican el documento y cuando lo estimen pertinente

Revisión y solicitan que se obtenga información adicional y/o se
aprobación incorporen ajustes. Envían el documento firmado en
calidad de revisado y/o aprobado al Coordinador de
SIG.
10. Coordinador de SIG Actualiza las SIA-FO-SIG-001 “Lista maestra de

documentos” y/o SIA-FO-SIG-001 “Lista de Control de
Registros” con el nuevo documento o formulario o la
modificación según corresponda.
11. Coordinador de SIG Publica el documento y/o formulario en el servidor en la

carpeta “SIG” y notifica a los usuarios la disponibilidad
del mismo.
12. Coordinador de SIG Realiza el almacenamiento de los registros en carpetas

o folders, o cualquier otro medio que garantice su
conservación y fácil recuperación, manteniéndose
resguardado en archivadores o escritorios. Para los
archivos que queden resguardados en sistema
electrónico, se archivaran en la carpeta electrónica
correspondiente, clasificándolos y ordenándolos
adecuadamente con la finalidad de identificarlos
fácilmente.
Revisión 02
Documentos Externos
13. Usuario del SIG Identifica y consulta permanentemente la normatividad

aplicable de acuerdo a cada proceso.
Considerar el procedimiento: SIA-PR-SST-004.

Identificación de Requisitos Legales
14. Usuario del SIG Informa al Coordinador SIG sobre el documento externo
a incorporar o susceptible de actualización.
15. Coordinador SIG Analiza la norma e identifica la aplicación e impacto.
16. Coordinador SIG Informa al responsable del proceso, el documento

externo a incorporar o requerimiento legal susceptible a
actualización.
17. Responsable del Verifica la aplicabilidad del documento o requerimiento

Proceso legal. En caso de que aplique obtiene el documento
externo y suministra al Coordinador SIG, de lo contrario
notifica al Coordinador SIG la no procedencia y finaliza
el procedimiento.
18. Coordinador SIG Recibe y verifica los documentos externos, constata la

aplicabilidad en el Sistema Integrado de Gestión y si el
documento se encuentra registrado en la
SIA-FO-SIG-021 “Lista Maestra de Documentos
Externos”.
Revisión 02
De ser necesario, Actualiza el formulario
SIA-FO-SIG-021 “Lista Maestra de Documentos
Externos” y archiva en el servidor,
Nota:
En caso de que el documento se encuentre incluido en

la SIA-FO-SIG-021 “Lista Maestra de Documentos
Externos” y que la fecha de vigencia de éste sea
anterior, procede a su actualización o eliminación.
19. Coordinador SIG Realiza divulgación en cuanto a la disponibilidad en el

servidor del contenido y aplicación del documento
externo al personal involucrado.
ISO 9001 2015 Sistemas de gestión de la calidad.
ISO 14001 2015 Sistemas de gestión ambiental.
ISO 45001 2018 Sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
SIA-PR-SIG-011. Elaboración de Documentos y Planos
SIA-PR-SST-004. Identificación de Requisitos Legales
8. REGISTROS
SIA-FO-SIG-001.Lista maestra de documentos.
SIA-FO-SIG-002. Lista de Control de Registros.
SIA-FO-SIG-021. Lista Maestra de Documentos Externos.

Revisión 02
9. ANEXOS
Anexo N.º 01: SIA-FO-SIG-001 Lista maestra de documentos.
Anexo N.º 02: SIA-FO-SIG-002 Lista de Control de Registros
Anexo N.º 03: Lista Maestra de Documentos Externos
Los registros originados por este procedimiento se archivarán por cada Usuario de
SIG custodio del documento en carpeta destinada para tal fin.
Revisión 02
Anexo N.º 01: SIA-FO-SIG-001 Lista maestra de documentos

Código SIA-FO-SIG-001
Revisión 01
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS Fecha de Vigencia 02/2022
Página 1 de 1
Proceso: Fecha de Actualización:
Fecha de
N° Código Nombre Rev. Observaciones
Vigencia
Revisión 02
Anexo N.º 02: SIA-FO-SIG-002 Lista de Control de Registros
LISTA MAESTRA DE CONTROL DE REGISTROS Revisión 01
Fecha de Vigencia 02/2022
Proceso: Fecha de Actualización:
TIPO DE TIEMPO DE
USO LUGAR DE ALMACENAMIENTO
ARCHIVO RETENCIÓN
Electrónico
DISPOSICIÓN
N° CÓDIGO NOMBRE REV. FECHA RESPONSABLE RECUPERACIÓN OBSERVACIONES
Externo
Interno
Físico
FINAL
Activo Inactivo Activo Inactivo
Revisión 02
Anexo N.º 03: Lista Maestra de Documentos Externos

Revisión 00
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS EXTERNOS
Fecha de Vigencia 09/2020
Página 1 de 1
Proceso / Responsable: Fecha de actualización:
Nº Nombre del Documento Legal Normativo Código del Documento Ente Emisor Año / Edición
Revisión 02
2019 00 Emisión inicial
Actualización de código, estandarización de la estructura

09/2020 01 del documento, inclusión de la lista maestra de
documentos externos.
Actualización de lista maestra de documentos y control de

registros (se incluye campo de observaciones y se elimina
sección de nombre cargo y firma de quien realiza la
02/2022 02
actualización), sección 5.18. se detalla los responsables
de canalizar la información del cliente, 5.19. se actualiza
los responsables,
ANEXO 6: CONTROL DE PRODUCTOS Y/O SERVICIOS NO CONFORME
SIA-C.20.004-1212-QQP-7500-00 Page 1

Revisión 01
CONTROL DE PRODUCTOS Y/O Fecha de Vigencia:
SERVICIOS NO CONFORME 08/2021
Pág. 1 de 14
CONTROL DE PRODUCTOS Y/O SERVICIOS NO CONFORME

Mairelys Bencomo Rolando Casaverde Rolando Casaverde

Coordinador SIG Gerente General Gerente General
Revisión 01
Pág. 2 de 14
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para tratar el producto y/o servicio que no sea conforme
con los requisitos especificados, se identifique y controle para prevenir su uso o
entrega no intencionada, así como establecer las responsabilidades y las
autoridades para tratar el producto y/o servicio no conforme.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para todos los productos no conformes originados por
SIA TRADING SAC.
3. DEFINICIONES
• Producto: salida de una organización que puede producirse sin que se lleve a cabo
ninguna transacción entre la organización y el cliente.
Resultado de un proceso o un conjunto de procesos.
• Servicio: salida de una organización con al menos una actividad, necesariamente

llevada a cabo entre la organización y el cliente.
Una actividad realizada sobre un producto tangible suministrado por el cliente
• Producto no conforme: Resultado de un proceso que no cumple con una

necesidad o expectativa establecida, y requisitos especificados.
• No conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.
• Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
• Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria.
• Acción correctiva: acción para eliminar la causa de una No conformidad y evitar

que vuelva ocurrir.
Revisión 01
Pág. 3 de 14
• Oportunidad de Mejora: Acción tomada para aumentar la capacidadd de

cumplimiento de un requisito.
• Corrección: acción para eliminar una no conformidad detectada.
• Reproceso: acción tomada sobre un servicio y/o producto no conforme para

hacerlo conforme con los requisitos.
• Acciones de rechazo (devolución): acción tomada sobre un producto y/o servicio

no conforme que no cumple con los requisitos.
• Concesión: autorización para utilizar o liberar un producto o servicio que no es

conforme con los requisitos especificados.
Una concesión está generalmente limitada a la entrega de productos y servicios

que tienen características no conformes, dentro de límites especificados y
generalmente dados para una cantidad limitada de producto y servicios para un
periodo de tiempo, y para un uso específico.
• Liberación: Autorización para proseguir con la siguiente etapa de un proceso.
• Usuario de SIG: es cualquier persona de la organización que requiera desarrollar

o modificar los formularios o documentación, para dar cumplimiento al
mejoramiento continuo o ajustes del Sistema Integrado de Gestión implementado
en la empresa, para adecuarlo a las necesidades o requerimientos de la
organización.
• SIG: Sistema Integrado de Gestión.
• SNC: Servicio no conforme.
• PNC: Producto no conforme.
El Gerente de Operaciones es el responsables de identificar, revisar, controlar y dar

seguimiento a los productos no conformes.
Revisión 01
Pág. 4 de 14
Todo el personal de SIA TRADING S.A.C, que identifique un producto y/o servicio
no conforme, es responsable de la ejecución del presente procedimiento.
El Coordinador SIG es el responsable de hacer seguimiento a las recomendaciones,

acciones correctivas o de mejora originadas para tratar los productos y/o servicios
no conformes.
5.1. Para determinar un producto y/o servicio No Conforme, se ha establecido 02 tipos:
• Productos requeridos para los mantenimientos y reparaciones no cumplan con las

especificaciones (entrega a tiempo, entrega completa y calidad de los productos).
• Equipos y/o Vehículos inoperativos.
5.2. Un producto y/o servicio no conforme detectado en el proceso de operaciones no

requiere en todos los casos el establecimiento de acciones correctivas, esto
dependerá del impacto hacia la calidad del producto proporcionado. Si la situación
no afecta de manera crítica se plantea y se aplica una corrección o una concesión
para dar solución de forma inmediata.
5.3. Si la situación se presenta de manera constante se convierte entonces es una no

conformidad para lo cual debe establecerse una acción correctiva. En ese caso se
ejecuta el procedimiento SIA-PR-SIG-004 “No Conformidades, Acciones
Correctivas y de Mejora”.
5.4. El Gerente de Operaciones es responsable de autorizar el uso, liberación o

aceptación bajo concesión del producto no conforme. En caso requerido, el Gerente
de Operaciones puede delegar la autoridad.
5.5. Cuando se corrige un producto no conforme, se debe someter a una nueva

verificación para demostrar su conformidad y llevar la trazabilidad.
Revisión 01
Pág. 5 de 14
5.6. Para los casos en los que el producto No Conforme sea identificado por el cliente,
ya en sus instalaciones, será necesario activar los procesos de logística para
retornarlo a la planta, en este caso se siguen la metodología establecida en el anexo
N° 3.
5.7. Los reportes de Productos o Servicios no conformes, se deben codificar teniendo

en cuenta lo siguiente.
XXX-YYYY-AAAA
Dónde:
XXX: PNC (producto no conforme) o SNC (servicio no conforme)
YYYY: año en curso.
AAAA: Nº Correlativo iniciando desde el 0001.
1. Usuario del SIG o Identifica los productos y/o servicios no conformes, o no
Auditor conformidad durante inspecciones y/o durante el
servicio.
2. Usuario del SIG o Notifica al responsable del proceso y Coordinador SIG

Auditor el producto y/o servicio no conforme o de la No
conformidad detectada.
Nota:
La No Conformidad es detectada de acuerdo al

incumplimiento de los requisitos establecido por la
Norma ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 vigente, por
medio de la Auditoria Interna o externa.
Revisión 01
Pág. 6 de 14
3. Responsable del Revisa, analiza y evalúa el producto no conforme o la
Proceso no conformidad detectada. Llena el formulario
SIA-FO-SIG-020 “Reporte de Producto y/o Servicio No
Conforme” o SIA-FO-SIG-010 “Reporte de No
Conformidad” y envía al Coordinador SIG.
4. Coordinador de SGC Revisa el SIA-FO-SIG-020 “Reporte de Producto y/o

Servicio No Conforme” o SIA-FO-SIG-010 “Reporte de
No Conformidad” y evalúa la procedencia del mismo de
acuerdo a los criterios y/o requisitos establecidos para
el proyecto, ya sea en el Plan de la calidad, Norma ISO,
u otros documentos del cliente,
Asigna los correlativos respectivos para cada

formulario.
continua en la actividad Nº 5, en caso contrario

especifica los motivos por el cual no aplica en el campo
de “No Procede” del formulario SIA-FO-SIG-020
“Reporte de Producto y/o Servicio No Conforme”,
notifica al responsable del proceso y da por concluido el
proceso.
Nota:
Cuando por motivos justificados se requiera la entrega

inmediata del producto y/o servicio no conforme al
Cliente, se debe solicitar la autorización al Gerente de
Operaciones para la liberación del mismo.
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5. Responsable del Establece la(s) acción(es) para que el producto y/o
Proceso servicio sea conforme o para encontrar la conformidad
del incumplimiento detectado, de acuerdo con el
procedimiento SIA-PR-SIG-004 “No Conformidades,
Acciones Correctivas y de Mejora”.
6. Responsable del Entrega al Coordinador SIG para su archivo, el

Proceso formulario SIA-FO-SIG-020 “Reporte de Producto y/o
Servicio No Conforme” o SIA-FO-SIG-010 “Reporte de
No Conformidad” y el SIA-FO-SIG-011 “Reporte de
Acciones Correctivas y de Mejora”.
7. Responsable del Ejecuta las acciones declaradas para validar de esta

Proceso manera la conformidad con los requisitos del SIG y del
producto y/o servicio.
8. Coordinador de SIG Realiza seguimiento al cumplimiento de las acciones

establecidas y actualiza el formulario SIA-FO-SIG-021
“Consolidado de productos y/o Servicios No conformes”
y actualiza el indicador de productos no conformes del
mes en curso.
SIA-PR-SIG-004. No Conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora.
ISO 9001 2015 Sistemas de gestión de la calidad.
8. REGISTROS
SIA-FO-SIG-010. Reporte de No Conformidad

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SIA-FO-SIG-011. Reporte de Acciones Correctivas y de Mejora
SIA-FO-SIG-020. Reporte de Producto y/o Servicio No Conforme
SIA-FO-SIG-021. Consolidado de productos y/o Servicios No conformes
9. ANEXOS
Anexo N.º 01: SIA-FO-SIG-020. Reporte de Producto y/o Servicio No Conforme
Anexo N.º 02: SIA-FO-SIG-021. Consolidado de productos y/o Servicios No

Conformes.
Anexo N.º 03: Protocolo de Logística Inversa
Los registros generados en este procedimiento en físico se archivarán en las

Carpetas del Coordinador SIG, Los archivos electrónicos se almacén el servidor en
la carpeta destinada para tal fin.
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Anexo N.º 01: SIA-FO-SIG-020. Reporte de Producto y/o Servicio No Conforme

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Anexo N.º 02: SIA-FO-SIG-021. Consolidado de productos y/o Servicios No

Conformes
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Anexo N.º 03: Protocolo de Logística Inversa
SIA TRADING SAC tiene como propósito fundamental minimizar la cantidad de

productos a recuperar en la cadena de suministro a través de sistemas de control
de calidad de procesos, controlando los productos no conformes, por lo que se
implementan controles en cada etapa de la fabricación, así como controles antes
del despacho, sin embargo, de darse el caso de la necesidad de devolución de un
producto, ya sea porque fue identificado por el cliente, o por inspecciones en los
lotes de producción, se realizará el siguiente flujo de actividades.
Causas de devoluciones
Servicio Error en la toma de pedidos

Error en los despachos
Faltantes en la entrega
Pedido duplicado
Pedido no solicitado
No operativo o Averías
defectuoso
Acuerdos comerciales Daños en transporte
otros Exceso de inventarios
2 1
5 4
1. Recolección: Esta estapa se activa inmediantamente al recibir la

comunicación del cliente, el cual debe brindar la informacion del lote recibido,
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caso contrario, al realizar la identificación internamente de un lote no

conforme, se notificara al cliente para que realice la contención de los
mismos, se programara la recojida en un plazo no mayor a 3 dias.
2. Inspección y Separación: Estas actividades se llevan a en las instalaciones

de SIA TRADING SAC, verificando todos los registros asociados al producto;
Lote, control de calidad, materiales, entre otros.
Se define con el cliente el envio de los nuevos productos o notas de credito.
Reutilización de materiales Clasificación materiales Característica
Aprovechamiento de excedentes materia prima

Reciclado
generados en el proceso
Revisión y limpieza de materiales en buen estado para
Re-acondicionado
ser involucrados de nuevo al proceso
Reacondicionado de materiales en buen estado que
Renovado
requieren ajustes para ser nuevamente utilizados
Materiales que deben sr ajustados a través de un
Re-manufacturado proceso de ensamblaje y recuperación, implican costos
adicionales.
Reventa Materiales que pueden ser vendidos como nuevos.
3. Eliminación: De acuerdo a los resultados de la inspección, si el producto ya

no es aprovechable se procede con su eliminación, para lo cual se cuenta
con proveedores de empresas recicladoras, las cuales retiraran el producto
en nuestros almacenes.
4. Reprocesado: se recuperan partes y componentes de los productos fuera

de uso para su utilización en la fabricación de nuevos productos, de manera
que la calidad de los productos refabricados sea igual a la de los productos
fabricados con componentes originales.
5. Reutilización: existe un aprovechamiento integral del producto retornado

una vez realizadas pequeñas operaciones de limpieza y mantenimiento. La
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calidad de los productos reutilizados es equiparable a la de los productos

originales, aunque existe un límite en cuanto al número de reutilizaciones.
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07/2019 00 Emisión Inicial
Actualización de código y estandarización del formato del

08/2021 01
documento, inclusión de anexos

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CLIENT

EPCM VACUUM TANK DEGASSER CAASA (Pisco)

B 23-06-22 PARA REVISIÓN Y/O APROBACIÓN IDOM UBT MJC JCS

FOR INFORMATION ISSUE OWNER SIGN DATE

VALID FOR DESIGN

DOCUMENT NUMBER DOCUMENT NAME

SIA-C.20.004-1212-QQP-7500-00 PLAN DE CALIDAD

3. DOCUMENTOS REFERENCIALES ____________________________________________________ 3

5.1 GERENTE DE OPERACIONES: _______________________________________________________ 4

5.2 COORDINADOR DE PROYECTOS: ____________________________________________________ 5

5.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS: ______________________________________________________ 5

5.4 TÉCNICOS: _______________________________________________________________________ 6

7. GESTION DE CALIDAD ______________________________________________________________ 6

7.1 CONTROL DE MATERIALES _________________________________________________________ 6

7.2 CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS ___________________________________________ 6

7.3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME ____________________________________________ 7

7.4 MEJORA CONTINUA________________________________________________________________ 7

7.5 EQUIPOS DE MEDICÓN Y DE ENSAYOS _______________________________________________ 7

8. ENTREGA DEL PROYECTO __________________________________________________________ 8

8.1 ENTRADAS DEL PROYECTO_________________________________________________________ 8

8.2 CAMBIOS EN EL ALCANCE __________________________________________________________ 8

8.3 CONTROL DEL PROYECTO __________________________________________________________ 8

8.4 CONTROL DE OPERACIONES________________________________________________________ 8

8.5 ENTREGABLES DEL PROYECTO _____________________________________________________ 8

 Cumplir con las especificaciones contractuales, requisitos legales y reglamentarios

 Cumplir con los plazos establecidos

 Minimizar las no conformidades durante las fases de fabricación, construcción y puesta en

 Conseguir el grado de calidad previsto, así como la satisfacción del cliente

 Código Nacional de Electricidad Sistema de Utilización 2006

 NTP Normas Técnicos Peruanas

 Normas IEC Especificación de Construcción

 DGE/MEM Normas de la Dirección General de Electricidad del Ministerio

 Reglamento Nacional de edificación del Perú

 RM 111-2013 – EM/DM Reglamento de Seguridad y Salud en el trabajo de actividades eléctricas.

 Planos estándar del Contratante

 NFPA, National Fire Protection Association

 Dossier de Calidad, Documento donde se archiva toda la documentación relacionada al

 Conformidad, Cumplimiento de un requisito.

 No Conformidad, Incumplimiento de un requisito.

5.1 GERENTE DE OPERACIONES:

5.2 COORDINADOR DE PROYECTOS:

 Gerente de Proyecto por parte de SIA TRADING S.A.C.

 Responsable de la gestión del proyecto en todas sus etapas y aspectos.

 Comunicador principal del proyecto hacia IDOM

 Aprobador de cada etapa del proyecto.

 Coordinador de aspectos técnicos que involucre el proyecto.

5.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS:

 Responsable de la programación, monitoreo y control del avance real de las actividades

 Planificador de las actividades que se ejecutaran semanalmente en coordinación con el

 Elaborador de los reportes de cumplimiento de las actividades establecidas en la planificación.

 Implementar y gestionar el plan de la calidad y supervisar el cumplimiento de las especificaciones

 Identificar, controlar y mantener actualizados la documentación y los datos del trabajo

 Ejecutores y participantes en la ejecución del servicio, de acuerdo a las tareas específicas

Para complementar la información, ver Organigrama del Proyecto en los anexos.

7.1 CONTROL DE MATERIALES

7.2 CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS

Documento Elaborador Revisor Aprobador

Tabla 1. Responsables del documento y plano

7.3 CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME

Los productos o servicios no conforme a los requerimientos especificados, son identificados,

7.4 MEJORA CONTINUA

7.5 EQUIPOS DE MEDICÓN Y DE ENSAYOS

8.1 ENTRADAS DEL PROYECTO