PR-SST-35 Procedimiento Evaluacion Riesgos y Oportunidades

MANUEL GARCIA MECANICOS S.A.
S Código: PR-SST-35
AREA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Fecha: 01/06/2023
Versión: 01
PROCEDIMIENTO EVALUACIÓN DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES Página 1 de 6
CONTENIDO
1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DEFINICIONES
4. REFERENCIAS
5. DIAGRAMA DE FLUJO
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
7. FORMATOS O ANEXOS
1. OBJETIVO
Identificar los riesgos y oportunidades para asegurar que el Área SSTA pueda alcanzar sus resultados
previstos, aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no deseados y alcanzar la
mejora.
2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable desde la identificación de riesgos y oportunidades de la empresa hasta

la implementación de planes de acción que conlleven al cumplimiento de intereses derivados de la
toma de decisiones, ejecución de acciones, implementación de políticas empresariales y aplicación de
requisitos de índole legal y contractual.
3. DEFINICIONES
 Actividad: Acción básica necesaria dentro de un proceso.
 Riesgo: riesgo que sufre una empresa derivado de la posibilidad de fallos en su propio
funcionamiento.
 SST: seguridad y salud en el trabajo
 Oportunidad: Momento o circunstancia oportunos o convenientes para algo.
 Cliente: Persona que accede a un producto o servicio de Manuel García Mecánicos S.A.S
 Asociación: Unión de individuos con un fin determinado.
 Mercado: Conjunto de actividades relacionadas con la compra y venta de mercancías y

servicios
Elaboró: Asesor externo SST Revisó: Profesional SST Aprobó: Representante legal
Fecha: 01/06/2023 Fecha: 01/06/2023 Fecha: 01/06/2023
MANUEL GARCIA MECANICOS S.A.S Código: PR-SST-35
Versión: 01
4. REFERENCIAS
NTC ISO 9001: 2015
5. DIAGRAMA DE FLUJO
Para identificar los riesgos y oportunidades se adapta la metodología definida por Manuel Garcia
Mecánicos S.A.S dirigido al enfoque basado en el riesgo y oportunidades. Esta matriz de identificación
de riesgos y oportunidades se establece formulada en la matriz.
No. Actividad Responsable Descripción
1 Inicio
Responsable del SG-SSTA Identificar la fuente donde de

2 Fuente del riesgo u – Inspector SSTA identifica el riesgo u oporunidad
oportunidad
Responsable del SG- Separa la matriz por los diferentes

3 Separar por procesos
SSTA– Inspector SSTA procesos de la empresa
Hace referencia a un riesgo o se
Riesgo / oportunidad Responsable del SG-
4 considera una oportunidad para
SSTA– Inspector SSTA
abordar como mejora de la empresa
Exprese de forma clara el riesgo o
Descripción del hallazgo Responsable del SG- consecuencia asociado a la actividad,
5
SSTA– Inspector SSTA defina las causas y consecuencias del
mismo
Control Responsable del SG- ¿Existe algun control para el riesgo u

6
existente SSTA– Inspector SSTA oportunidad?
Responsable del SG- Evalue el peligro según la probabilidad

7 Estimación del peligro
SSTA– Inspector SSTA de ocurrencia y la consecuencia
Defina controles para abordar el riesgo
Responsable del SG-
8 Controles o para abordar la oportunidad de
manera inmediata
Responsable del SG-
9 Clasifique el control Clasifique el tipo de control
Responsable del SG- Una vez identificado el control, evalue

10 Evalué el riesgo residual
SSTA– Inspector SSTA el posible riesgo residual
Versión: 01
Defina persona responsable de realizar

Defina responsables Responsable del SG-
11 el control y estime fechas para su
ejecución
Responsable del SG- Una vez evaluado el riesgo se procede

12 Plan de acción
SSTA– Inspector SSTA a realizar un plan de acción
Responsable del SG-SSTA

13 Cierre plan de acción Cierre la acción preventiva
– Inspector SSTA
Responsable del SG-SSTA Evalue el peligro según la probabilidad

14 Evalué el riesgo residual
– Inspector SSTA de ocurrencia y la consecuencia
¿El riesgo residual es “Trivial”?

Control Responsable del SG-SSTA
15 No: Realice un plan de acción
existente – Inspector SSTA
No SI: Fin
Si
16 Fin
6. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
FUENTE DE RIESGO
 Planeación estratégica: Si el hallazgo proviene del análisis realizado por la

dirección frente al direccionamiento de la empresa (Análisis DOFA, Análisis
PESTAL, Diagnostico Sistema Integrado de Gestión, Gestión del cambio)
 Requisito Legal: Si el hallazgo está asociado al cumplimiento o incumplimiento a
un requisito legal.
 Partes interesadas: Si el hallazgo depende directamente de una parte
interesada (gobierno, cliente, usuario, proveedor, contratista, sociedad, vecinos,
etc)
 Peligros y riesgos: Si el hallazgo fue definido por la matriz de peligros y riesgos
de la empresa
 Proceso: Si el hallazgo está definido por la actividad que realiza algún proceso de
la empresa.
 Aspectos ambientales: Si la identificación del hallazgo este asociado con la
posible generación de un impacto ambiental.
ESTIMACIÓN DEL RIESGO
Versión: 01
La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que ocurran

eventos específicos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso sistemático de la información
disponible.
Para evaluar el nivel de riesgo, se debería determinar lo siguiente:

NR= NP X NC
En donde NP= Nivel de probabilidad

NC= Nivel de consecuencia
Nivel de
ND Significado
deficiencia
Requiere de un plan de acción
INTOLERABLE >9
inmediato
Se requiere de un análisis mayor y
IMPORTANTE >6
determinar un control
Requiere de análisis y determinar un
MODERADO >3
posible control
TOLERABLE >2 Análisis sin prioridad de solución
TRIVAL >1 No es significativo
 SEGUIMIENTO A CONTROL DE LOS RIESGOS
Se realizará el seguimiento y la eficacia de la implementación de controles establecidos en la matriz de

riesgos a través de los planes o programas de gestión. Si se determina que el control implementado no
es eficiente, se establecen las acciones correctivas y preventivas en el plan de acciones.
 IDENTIFICACIÓN DE LOS DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Todas las áreas de la empresa deben identificar los riesgos y las oportunidades que permitan a la
empresa asegurar que el Área de seguridad y salud en el trabajo pueda alcanzar sus resultados
previstos, aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir efectos no deseados y alcanzar la
mejora.
La frecuencia de actualización de la matriz será anual y estará a cargo del responsable del SG-SSTA,
con los riesgos y oportunidades identificados de cada área.
Versión: 01
 IMPORTANCIA DE LA IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y

OPORTUNIDADES
Las opciones para afrontar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una
oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad o las consecuencias, compartir el
riesgo o mantener riesgos mediante decisiones informadas. Las oportunidades pueden llevar a la
adopción de nuevas prácticas, lanzamiento de nuevos productos, apertura de nuevos mercados,
contacto con nuevos clientes, establecimiento de asociaciones, uso de nuevas tecnologías y otras
posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades de la empresa o las de sus clientes.
 GESTIÓN DE CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA:

La empresa determina y gestiona sus conocimientos para asegurarse de la operación de sus procesos
y que puede lograr la conformidad de sus productos y servicios.
La empresa debe gestionar sus conocimientos con el fin de:

 salvaguardar a la empresa de la pérdida de conocimientos, por causa de rotación de personal
 Fallas a la hora de capturar y compartir información.
 Fomentar que la empresa adquiera conocimientos para mejorar su desempeño.
 Aprender de la experiencia.
 Desarrollar nuevos cursos de capacitación.
 CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA Y DE SU CONTEXTO

La empresa determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito, su
dirección estratégica y que afectan su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión.
La empresa realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e

internas (factores positivos y negativos) utilizando la metodología DOFA o FODA en la Planeación
estratégica.
El análisis DOFA se puede definir como un análisis estratégico fundamentado en la detección de

elementos internos (Fortalezas y Debilidades) y externos (Oportunidades y Amenazas) que constituyen
un diagnóstico de la capacidad competitiva de la empresa.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la empresa considera sus conocimientos
actuales y determina cómo adquiere o accede a los conocimientos adicionales necesarios y las
actualizaciones requeridas a través de: la Planeación Estratégica, la Identificación de Riesgos y
Oportunidades, la identificación de nuevas necesidades de partes interesadas, la planificación de
nuevos cambios y la definición de acciones correctivas y lecciones aprendidas.
Versión: 01
 PLAN DE ACCIÓN
Se debe identificar acciones específicas que conlleven a la disminución del riesgo que la empresa está
dispuesta a asumir, para que todas las interpretaciones de riesgos identificados sean consideradas
como Triviales.
En el plan de acción se debe verificar la eficacia de las acciones tomadas para abordas los riesgos y las
oportunidades.
7. FORMATOS Y ANEXOS
MA-SST-04 Identificación de riesgos y oportunidades

PL-SST-03 Plan acciones correctivas y preventivas
CONTROL DE CAMBIOS
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Este procedimiento es aplicable desde la identificación de riesgos y oportunidades de la empresa hasta

 Actividad: Acción básica necesaria dentro de un proceso.

 SST: seguridad y salud en el trabajo

 Oportunidad: Momento o circunstancia oportunos o convenientes para algo.

 Asociación: Unión de individuos con un fin determinado.

 Mercado: Conjunto de actividades relacionadas con la compra y venta de mercancías y

No. Actividad Responsable Descripción

Responsable del SG-SSTA Identificar la fuente donde de

Responsable del SG- Separa la matriz por los diferentes

Control Responsable del SG- ¿Existe algun control para el riesgo u

Responsable del SG- Evalue el peligro según la probabilidad

Responsable del SG- Una vez identificado el control, evalue

Defina persona responsable de realizar

Responsable del SG- Una vez evaluado el riesgo se procede

Responsable del SG-SSTA

Responsable del SG-SSTA Evalue el peligro según la probabilidad

¿El riesgo residual es “Trivial”?

 Planeación estratégica: Si el hallazgo proviene del análisis realizado por la

ESTIMACIÓN DEL RIESGO

La evaluación de los riesgos corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que ocurran

Para evaluar el nivel de riesgo, se debería determinar lo siguiente:

En donde NP= Nivel de probabilidad

TRIVAL >1 No es significativo

 SEGUIMIENTO A CONTROL DE LOS RIESGOS

Se realizará el seguimiento y la eficacia de la implementación de controles establecidos en la matriz de

 IDENTIFICACIÓN DE LOS DE LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES

 IMPORTANCIA DE LA IDENTIFICACIÓN DE LOS RIESGOS Y

 GESTIÓN DE CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA:

La empresa debe gestionar sus conocimientos con el fin de:

 CONOCIMIENTO DE LA EMPRESA Y DE SU CONTEXTO

La empresa realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e

El análisis DOFA se puede definir como un análisis estratégico fundamentado en la detección de

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