JUICIO ORAL

(aspectos procesales y problemáticos)

Mg. JULIO CÉSAR ARANGO CLAUDIO

Juez Mixto y Penal Unipersonal- Distrito Judicial de Ayacucho

• Maestro en Derecho Constitucional por la Universidad Nacional Federico Villareal (UNFV)

• Doctorando en Derecho en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM)
• Maestría en Ciencias Penales en la Universidad San Martín de Porres (USMP)
• Abogado por la Universidad Nacional San Cristóbal de Huamanga (UNSCH)
• Con experiencia laboral en diversas entidades del Sector Justicia: Poder Judicial, Ministerio
Público, Procuraduría Pública Anticorrupción de Ayacucho, Defensor Público de Ayacucho –
MINJUS.
•Ex Juez de Investigación Preparatoria del VRAEM
•Ex Juez de Investigación Preparatoria del Lima Centro
•Ex Juez del Primer Juzgado Penal Colegiado de Huamanga
 El protagonismo del juzgamiento

¿Porqué la importancia del Juzgamiento?

 Porque el Juzgamiento esta diseñado en base a Principios que
protegen los Derechos Fundamentales de la persona.
 Es una decisión política, que deviene de la configuración del Estado
Democrático de Derecho

2
 Principios del juzgamiento

 Son garantías que estructuran el Juzgamiento.

 La finalidad de los principios es garantizar el inicio,
desarrollo y culminación del Juzgamiento
 Los Principios son de aplicación directa al Proceso,
deben integrar los vacios legales
 Las normas procesales deben ser interpretadas en
base a los Principios del Juzgamiento.

3
¿Cuáles son los principios del juzgamiento?

a) Principio de Inmediación.
b) Principio de Contradicción.
c) Principio de Publicidad.
d) Principio de Concentración.
e) Principio de Imparcialidad.

4
 El juzgamiento y la prueba

• El Juzgamiento es la instancia donde se efectúa la actividad

probatoria, único medio idóneo para crear en el Juez la
convicción necesaria para sentenciar.
• La convicción se refiere a la certeza (ausencia de dudas) de la
realización del hecho delictivo para emitir sentencia
condenatoria.
• El Juez decide y justifica su sentencia a través de la motivación.

5
 En un sistema acusatorio se admite como prueba, todo
medio apto para producir certeza en el Juzgador.
 La actividad probatoria se desarrolla en el marco de
principios que la orientan:

 Principio de Legalidad
La obtención, recepción, valoración de la prueba debe
realizarse en virtud a lo establecido en nuestro
ordenamiento jurídico, lo cual no implica adoptar el
Sistema de prueba legal o tasada.
Tener en cuenta el respeto a la dignidad del ser humano.

6
 Principio de Legitimidad
Los sujetos que aportan las pruebas (partes) y el que la valora
(Juez) deben estar facultados para hacerlo
 Principio de libertad de la Prueba
Todo se puede probar, por cualquier medio . El texto normativo
no se limita a medios probatorios específicos. Encuentra su
limite en el respeto de los Derechos Fundamentales de la
persona. Ej. Interceptación telefónica
 Principio de utilidad
Un medio de prueba será útil si es relevante para resolver un
caso particular y concreto. Su eficiencia se muestra luego de
la valoración de la prueba.

7
 Principio de pertinencia de la Prueba
Implica la relación lógica entre el medio de prueba y el hecho
que se ha de probar. Ej. La pericia de preexistencia de
embarazo es pertinente para la investigación del delito de
aborto pero no para un delito tributario.

 Principio de conducencia
Se manifiesta cuando los medios de prueba son
conducentes, tienen la potencialidad de crear certeza
judicial. Este principio esta relacionado con el principio de
utilidad.

8
 El hecho delictivo es una realidad previa al Proceso, el
Juzgador tiene ante sus ojos afirmaciones, no hechos.
 El Juzgamiento es la instancia para la depuración de la
información.
 La producción de información en el Juzgamiento requiere
preparación de litigantes a efectos de obtener un resultado
favorable en la sentencia, en ese sentido, se le otorga especial
relevancia a las Técnicas de Litigación Oral

9
Las técnicas del juicio oral
Código Procesal Penal de 2004

• Las partes deben exponer su teoría del caso a través de

los alegatos preliminares o de apertura (art. 371°.2).
• El examen de los órganos de prueba se realiza por
medio del interrogatorio directo y el contrainterrogatorio
(arts.375.2, 378°.2 y 378°.8).
• Se autoriza a un nuevo interrogatorio de los testigos o
peritos que ya hubieran declarado en la audiencia (art.
378°.10).
• Las partes pueden objetar las preguntas que se formulen
(art. 378°.4).
• Se regula sobre la presentación de la prueba material
(art.382°)
• Los alegatos finales (arts. 386 a 391°).
Teoría del caso

• Es la idea básica y subyacente a toda la presentación en juicio,

que no sólo explica la teoría legal y los hechos de la causa,
sino que vincula a la evidencia tanto como es posible dentro de
un todo coherente y creíble.

• Para el CPP la teoría del caso es el planteamiento que la

acusación o la defensa hacen verbalmente sobre los hechos
penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan y los
fundamentos jurídicos que los apoyan.

• Sólo se debe tener una teoría del caso: simple, lógica y

persuasiva.

• Una buena teoría del caso debe poder explicar cómoda y

consistentemente la mayor cantidad de hechos de la causa,
incluidos los de la contraparte.
El interrogatorio directo.
Consejos

• Preparar el testimonio.
• Preparar al testigo.
• Emplear lenguaje común y sencillo.
• Ir directamente al punto.
• Escuchar al testigo.
• Controlar el ritmo del interrogatorio directo.
• Adelantar debilidades y explicarlas.
• No leer el interrogatorio.
• Pedir aclaraciones de las respuestas del testigo.
• No usar muletillas: ajá, correcto, muy bien, etc.
El contrainterrogatorio

• Es el interrogatorio de un testigo por la parte adversa. Se

sustenta esencialmente en las denominadas “repreguntas”.

• Los objetivos del contrainterrogatorio son:

a) Aportar aspectos positivos a nuestro caso.
b) Destacar aspectos negativos del caso de la parte contraria.
c) Impugnar la credibilidad del testigo de la parte contraria.
d) Sentar las bases para la admisibilidad de una prueba
documental o material.

• El contrainterrogatorio no tiene una estructura rígida.

Comúnmente se utiliza un formato temático, puntos
específicos.
El contrainterrogatorio.
Consejos

 Formular en lo posible sólo preguntas sugestivas.

 Sólo preguntar lo que se sabe contestará el testigo.
 Ser breve y formular preguntas sencillas.
 Emplear las declaraciones previas del testigo.
 No permitir que el testigo explique.
 Saber cuando preguntar.
 Saber cuando terminar.
 Escuchar la contestación y no pelear con el testigo.
 No repetir el directo.
Las objeciones.
Requisitos
• Las objeciones tienen tres requisitos básicos:

1. Oportuna: La objeción debe hacerse tan pronto

surja la situación que da lugar a la misma.

2. Específica: Al hacer la objeción, la parte debe

señalar específicamente qué es lo que se objeta.

3. Fundamento correcto: La objeción puede ser

oportuna y específica, pero no debe proceder si no
se invoca el fundamento correcto de acuerdo al
derecho probatorio o procesal penal aplicable.
Las objeciones.
Motivos para objetar preguntas
• La pregunta solicita información impertinente
• La pregunta es sugestiva (sólo en el directo)
• La pregunta es repetitiva
• La pregunta es capciosa
• La pregunta es compuesta
• La pregunta es especulativa
• La pregunta es de carácter referencial
• La pregunta es argumentativa
• La preguntan asume hechos no probados
• La pregunta es ambigua
• La pregunta se refiere a materia privilegiada
Las objeciones.
Motivos para objetar respuestas

 El testigo no responde lo que se le pregunta

 El testigo responde más de lo que se le pregunta
 El testigo emite opinión y no es perito
 El testigo emite conclusión valorativa
Las objeciones.
Consejos

• Actuar rápidamente
• Ser cortés
• Objetar únicamente cuando sea necesario
• Conocer el derecho a la prueba
• Prever los incidentes objetables
• Conocer a la parte contraria
MUCHAS GRACIAS
POR SU ATENCIÓN …¡¡¡
 ESCUELA DEL MINISTERIO PÚBLICO
DIPLOMADO NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

La Terminación Anticipada del

Proceso
Módulo N°
N°III
Concepto
Antecedentes
Participación
Regulación
Aplicación y procedimiento
Beneficios

Dr. Pedro Angulo Arana

Abogado y Ex Fiscal Superior en lo Penal de Lima
ANTECEDENTES
Históricos: El plea bargaining o acuerdo negociado
norteamericano.
norteamericano Adopciones italiana (patteggiamento) y
alemana (mediación).
Antecedentes normativos: terminaciones anticipadas en
TID (art. 2 Ley N° 26320) y delitos aduaneros (art. 20
Ley N
N° 28008).
Fuente: Art. 37 del Código de Procedimientos penales
de Colombia de 1991,, inspirado
p en el artículo 444 del
Código Procesal Penal Italiano de 1988 (aplicación de
la pena a solicitud de las partes). Actualmente
“preacuedos y negociaciones entre la fiscalía y el
imputado o acusado” (C. de P.P. de Colombia 2004).
NATURALEZA JURÍDICA
y una fórmula consensual,, q
Constituye que deviene del
modelo adversarial de ejercicio de la acción penal,
donde pre existe la disposición del conflicto por las
partes materiales. Entre nosotros, se instituye
como alternativa para dar una solución acelerada
a un conflicto penal,
penal habiéndose instituido como
proceso penal especial y autónomo. El sustento de
este proceso se encuentra en el principio del
consenso (en lo penal), que posibilita una
negociación entre acusación y defensa, para evitar
la realización de la etapa intermedia y el juicio oral.
CONCEPTO
El proceso especial de terminación anticipada es un
acuerdo entre el procesado y la fiscalía,
fiscalía con
admisión de culpabilidad de alguno o de todos
los cargos que se formularon por el Ministerio
Público, posibilitando que al encausado vea
menguada la pena que le corresponde y la
fiscalía, terminado el caso.

Exp. N° 0855‐2003‐HC/TC, caso Wilmer Rodriguez

López, f. 3
 VENTAJAS M.P.
1. Figura estadísticamente más aplicada por el
Ministerio Público: julio 2006 a setiembre 2010=
21% del 100% de denuncias.
2
2. Importa un gran ahorro de trabajo y estrés al
evitar la realización del juicio oral.
3
3. Genera una estadística positiva de casos
terminados.
4. Reparación oportuna a víctima.
5. Plazo razonable.
6. Respuesta eficaz del Estado.
Informe estadístico 2006‐2010; La Reforma Procesal Penal Peruana,
P. 127
 VENTAJAS IMPUTADO
1. Definirá su situación con celeridad, implicando ahorro
a todo nivel.
2. Imputado puede obtener un máximo de beneficios
( t 471).
(art. 471)
3. La audiencia no será pública (A.P. N° 05‐2008‐CJ‐116)
4
4. La declaración del imputado en el proceso de T.A.
T A no
podrá usarse en su contra de fracasar el acuerdo (art.
470).
5. Contará con asesoría de su abogado y los análisis del
juez de la investigación preparatoria.
BENEFICIO

Reducción adicional acumulable de la pena en una

sexta parte (art. 471) se efectuará sobre pena
concreta.
Se adiciona al beneficio por confesión
(circunstancia modificativa de la
responsabilidad), que puede disminuir la pena,
hasta en una tercera parte por debajo del
mínimo (art. 161).
REQUISITOS A NIVEL FISCAL

Fiscal ha conseguido configurar un caso penal a

resultas de la investigación.
investigación
Fiscal considera ventajosa la aplicación de la T.A.
Fiscal considera que puede ofrecer alguna concesión
al imputado.
q
Fiscal efectúa el requerimiento al juez.
j
Fiscal cuenta con el acuerdo del imputado (puede
haber trabajado reuniones preparatorias
i f
informales,
l una solicitud
li it d conjunta
j t oh hasta
t un
Acuerdo Provisional, para iniciar el trámite (Ha
eliminado una p posible oposición).
p )
FASE JUDICIAL (AUDIENCIA)
 Juez pone en conocimiento de las partes el requerimiento
efectuado por cinco días.
 Se instala la audiencia con asistencia obligatoria del fiscal, el
imputado y su defensor. Es facultativa la concurrencia de los
demás sujetos procesales.
 El fiscal presentará los cargos así como el sustento de aquellos.
 El imputado podrá aceptarlos en todo o en parte o rechazarlos
 De ser el caso, el juez debe explicar los alcances y consecuencias
del acuerdo, así como las limitaciones para el caso de
controvertir
t ti lla responsabilidad
bilid d penal.l
 El imputado se pronunciará y luego los demás sujetos
procesales.
 Se realiza un debate.
debate
 El juez instará a que se realice el acuerdo, pudiendo suspender la
audiencia.
 Si se llega aun acuerdo,
acuerdo el juez declarará la sentencia anticipada.
anticipada
 La aprobación es apelable.
 TRÁMITE ESPECIAL: CON DETENIDO
Caso de flagrancia:
Fiscal
Fi l solicita
li i prisión
i ió preventiva
i y también
bié
terminación anticipada del proceso, por
economía í procesal.l
Juez fija una sola audiencia.
Razonablemente debe discutirse primero la
p
terminación anticipada.
La sentencia anticipada (por haber acuerdo), hace
innecesario discutir la prisión.
De no haber acuerdo, se discute la prisión.
 CONTROL DEL JUEZ
Control de legalidad
1. Plano
Pl de
d la
l tipicidad
i i id d o calificación
lifi ió jurídico
j ídi penall
2. Ámbito de la legalidad de la pena
3. Suficiencia de elementos indiciarios
Control de razonabilidad de la pena
1. Quantum de pena (Conservar el principio
preventivo)
2.Reparación civil (interés de la víctima y
proporcionalidad)
i lid d)
 CONTROL DE LEGALIDAD

p
En tipicidad: Se examinarán los hechos y las
circunstancias que los rodearon.
Legalidad de la pena: Correspondencia dentro del
mínimo y máximo de la pena, así como de las
circunstancias que modifican la responsabilidad.
Presencia de indicios: análisis de la probabilidad
delictiva: comisión de los hechos y vinculación
con el imputado. Además presupuestos de
punibilidad y de perseguibilidad
perseguibilidad.
 PROBLEMÁTICA Y/O CRÍTICAS
1. Personas pueden auto inculparse siendo
inocentes. No hay contradicción ni defensa.
2. Puede darse un trato demasiado indulgente en
las penas.
3. La pparte material fuerte puede
p imponer
p sus
condiciones en el trato.
4
4. Renuncia a juicio oral,público
oral público y contradictorio
5. Se está Macdonalizando la justicia.
6. El juez al instar, pierde su imparcialidad.
T. A . E N E TA PA I N T E R M E D I A ( A . P. N ° 5 - 2 0 0 8 / C J - 1 1 6 )

Etapa intermedia es para controlar los resultados de la investigación:

la acusación y sus recaudos en un proceso común,
común bajo
contradicción.
Terminación anticipada, es proceso especial, con reglas y estructura
propias, bajo el principio del consenso. Posee tiempo de
realización, luego de la formalización de la investigación
preparatoria y hasta antes de formularse la acusación fiscal; la
audiencia de su realización es diferente a la de la etapa
intermedia.
Aplicación de la T.A. en etapa intermedia, desnaturaliza la
regulación, incumple su finalidad. Terceros no se pueden
p
oponer, ,p
por no estar citados.
 CASO
1. Dos roban un celular y huyendo son intervenidos.
2. Fiscal e imputados acuerdan 4 años depena
efectiva para uno y tres suspendida, a prueba,
para el otro.
3. Juez consideró irrazonable el acuerdo,, por
p que
q
pena mínima es de 10 años. Lo desaprobó.
4
4. El fiscal recurrió en nulidad
nulidad.
5. La sala aplicó la sentencia plenaria N° 1‐2005‐DJ‐
301 A
301‐A.
 …
6. El caso fue definido como tentativa y flagrancia.
g
7. Hacía aplicable el artículo 16 del código penal que permite
aplicar el principio de proporcionalidad.
8. Ello habilitó la aplicación del artículo VIII del Titulo
Preliminar del Código Penal.
9. Además se aplicó el art. 21 del código Penal, que baja la
pena por debajo del mínimo, puesto que adujeron estado
de ebriedad, que no fue descartado.
10 El colegiado consideró el acuerdo razonable y
proporcional
i l y expresó
ó que en casos similares
i il lla corte
suprema ha impuesto la misma pena.
Avalos Rodríguez y Robles Briceño,
Briceño Modernas tendencias dogmáticas en la
Jurisprudencia de la Corte Suprema, Gaceta Jurídica, Lima, 2005, p. 175 y ss.
R.N. N° 459‐2004‐Callao de 03.06.2004 y R.N. N° 1189‐04‐Lima de 19.06.2004
MUCHAS GRACIAS
 INTRODUCCIÓN

El presente curso virtual tiene como objetivos desarrollar el módulo titulado “Los
mecanismos de investigación criminal”, dentro del contexto de la implementación
del Código Procesal Penal de 2004.

El primer tema trata acerca del modelo del nuevo Código Procesal Penal. En este,
se destaca el sistema acusatorio y sus virtudes, así como las líneas rectoras que
sustentan este nuevo modelo procesal penal. En ese sentido, resulta relevante
comentar la distribución de los roles que se ha asignado para cada operador
jurídico: policía, fiscal, juez y defensa.

El segundo tema se relaciona con la investigación de los delitos, lo cual tiene que
ver con el proceso común que se ha incorporado en el proceso penal. Aquí, es
importante detenerse en la primera etapa del proceso, a saber, la investigación
preparatoria. Esta se desdobla en una primera fase denominada “diligencias
preliminares” y una segunda fase llamada “investigación preparatoria formalizada”,
donde destacan aspectos como la escena del delito, la cadena de custodia, entre
otros.

El tercer tema aborda el plan metodológico de investigación que se debe realizar

cuando se tiene una denuncia o una noticia criminal con el fin de diseñar la
estrategia de investigación en procura de un debido esclarecimiento de los hechos
y decidir adecuadamente. En este rubro, se esbozarán algunos conceptos de la
investigación científica, la psicología forense y la criminalística.

El tema cuatro desarrolla lo relacionado con los medios de prueba, un asunto un

tanto más complejo que los anteriores. En dicho acápite, se explica una serie de
conceptos relacionados a la prueba, tales como elementos de prueba, valoración
de la prueba, órgano de prueba, entre otros. Asimismo, dentro de los medios de
prueba, se explicará en qué consiste la confesión, la pericia, el testimonio, el careo
y la prueba documental.

Finalmente, el quinto tema trata acerca de la búsqueda de pruebas. En este punto,

también se aborda la definición de la prueba anticipada, la prueba preconstituida,
la prueba ilegal, así como los actos de aportación de hechos.

4
ORGANIZACIÓN DEL MÓDULO

5
6
Tema 1

La reforma procesal penal en el Perú

constituye, esencialmente, una respuesta
coherente y sistemática frente a la
impostergable necesidad de adaptar el
sistema de justicia penal a los requerimientos
de la sociedad actual.

7
1.1 El Sistema Acusatorio en el Nuevo Código Procesal Penal
(NCPP)

Este nuevo Código Procesal Penal viene aplicándose en los siguientes distritos judiciales:

Huaura, desde el 1 de julio de 2006.

La Libertad, desde el 1 de abril de 2007.

Tacna y Moquegua, desde el 1 de abril de 2008.

Arequipa, desde el 1 de octubre de 2008.

Tumbes, Piura y Lambayeque, desde el 1 de abril de 2009.

Cuzco, Puno y Madre de Dios, desde el 1 de octubre de 2009.

Ica y Cañete, desde el 1 de diciembre de 2009.

Amazonas, San Martín y Cajamarca, desde el 1 de abril de 2010.

En la Exposición de Motivos del Anteproyecto de Código Procesal Penal de abril de 2004,

se señala que “Son varias las razones que justifican que nuestro país cuente con un nuevo
Código Procesal Penal. Desde un punto de vista del derecho comparado, casi todos los
países de nuestra región cuentan hace ya algunos años con códigos de proceso penal
modernos; es el caso de Argentina, Paraguay, Chile, Bolivia, Venezuela, Colombia, Costa
Rica, Honduras, El Salvador y Ecuador”.

8
 Tenga en cuenta

“Esta tendencia en la legislación comparada tiene su razón de ser en la necesidad de

que los países de este lado del continente adecuen su legislación a los estándares
mínimos que establecen los Tratados Internacionales de Derechos Humanos
(Declaración Universal de los Derechos Humanos, Convención Americana de
Derechos Humanos y Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos)”.

De allí que Víctor CUBAS VILLANUEVA sostenga que son varias las razones que justifican que
nuestro país cuente con un nuevo Código Procesal Penal. 1 Dentro de estas, destacan tres:

a) Desde el punto de vista del derecho comparado, casi todos los países de nuestra región
cuentan hace ya algunos años con códigos de proceso penal modernos; es el caso de
Argentina, Bolivia, Colombia, Costa Rica, Chile, Ecuador, El Salvador, Guatemala,
Honduras, Paraguay y Venezuela. La mayoría ha incorporado en su sistema procesal penal
el acusatorio con algunas variantes propias de cada país.

b) La necesidad de adecuar la legislación a los estándares mínimos que establecen los

Tratados Internacionales de Derechos Humanos (Declaración Universal de los Derechos
Humanos, Convención Americana de Derechos Humanos y Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos) y a las normas contenidas en la Constitución Política del
Estado, que otorgan la titularidad de la persecución penal al Ministerio Público.

Dichos organismos han venido, desde hace muchos años, incorporando una serie de
principios, derechos y garantías en sus decisiones que, además, son vinculantes en los
países que han suscrito los tratados o convenciones sobre esta materia, de la que no es
ajeno nuestro país.

c) La imperiosa necesidad de organizar toda la normatividad procesal en un cuerpo único

y sistemático bajo la lógica de un mismo modelo de persecución penal. Este necesidad
implica no solo que haya una aplicabilidad efectiva de las norma procesales sin riesgo de
sustentar alguna norma que haya sido ya derogada o modificada, como suele a veces
suceder frente a la gran variedad de modificaciones que ocurre constantemente. De ese
modo, con una norma procesal clara y única, su aplicabilidad favorece a los operadores
jurídicos.

1CUBAS VILLANUEVA, Víctor. Apuntes sobre el nuevo Código Procesal Penal. El nuevo proceso penal. Lima:
Palestra, 2004, p. 7.

9
 Desde nuestro punto de vista, queremos agregar una razón más a las ya expuestas y que
creemos que es también importante. Se trata de que, con la incorporación a nuestro
sistema penal del sistema acusatorio, con sus bondades y defectos, el modelo procesal
penal introduce y respeta los principios procesales que tanto se pregona.

Idea importante

Era inevitable insertar este sistema; de lo contrario, el colapso en la justicia penal

peruana se agudizaría. Ahora depende de los operadores de justicia penal para que
esto funcione: el juez debe controlar que se respeten las garantías y derechos de los
sujetos procesales, el fiscal debe controlar y conducir el trabajo policial, y la defensa
debe estar a la expectativa del cumplimiento del debido proceso.

La característica fundamental del enjuiciamiento acusatorio reside en la división de los poderes

ejercidos en el proceso: por un lado, el acusador, quien persigue penalmente y ejerce el poder
requirente; por el otro, el imputado, quien puede resistir la imputación, ejerciendo el derecho de
defenderse; y, finalmente, el tribunal, que tiene en sus manos el poder de decidir. Todos estos poderes
se vinculan y condicionan unos a otros: su principio fundamental, que le da nombre al sistema, se
afirma en la exigencia de que la actuación de un tribunal para decidir el pleito y los límites de su
decisión están condicionados, por una parte, al reclamo (acción) de un acusador y al contenido de ese
reclamo (nemo iudex sine actore y ne procedat iudex ex officio), y, por otra, a la posibilidad de
2
resistencia del imputado frente a la imputación que se le atribuye.

El maestro José Ignacio CAFFERATA NORES ilustra muy acertadamente que el proceso
penal, y, por cierto, el derecho penal, se encuentra íntimamente relacionado con el
modelo político en el que se exterioriza y con el sistema de valores que nutre a este. 3 Según
sea el papel que una sociedad le asigne al Estado, el valor que reconozca al individuo y la
regulación que exista de las relaciones entre ambos, será el concepto que desarrolle de
delito (desobediencia a castigar, conflicto humano a solucionar o redefinir) y el tipo de
proceso que se admita.

En el decurso de la historia, la primacía de aquel dio lugar a un paradigma llamado

“inquisitivo”. Por su parte, la primacía del individuo ha dado lugar a otro paradigma,
denominado “acusatorio”. Y, pensando en la conveniencia de lograr una síntesis entre las
virtudes de ambos, se desarrolló el proceso penal llamado mixto o, con mayor precisión,
“inquisitivo mitigado”.

2 MAIER, Julio B. J. Derecho procesal penal. Buenos Aires: Editores del Puerto, 2002, t. I, p. 444.
3CAFFERATA NORES, José Ignacio. Cuestiones actuales sobre el proceso penal. Buenos Aires: Editores del
Puerto, 1998, p. 3.

10
Ni en el pasado ni en la actualidad es posible encontrar a alguno de aquellos paradigmas
procesales en estado “químicamente puro” (todos son algo “mixtos”). Sin embargo, será
útil intentar poner de manifiesto los rasgos más característicos de cada uno para facilitar la
comprensión de muchas de las instituciones del proceso penal “mixto” de nuestros días y
de las actitudes oficiales —y aun sociales— frente al fenómeno delictivo. En realidad, el
“inquisitivo” y el “acusatorio” son bastante más que simples modelos procesales; de hecho,
encarnan y representan manifestaciones abiertas o encubiertas de una cultura, pues
expresan una determinada escala de valores vigente en una sociedad, en un momento o
en un período histórico determinado.

Se puede explicitar que los sistemas procesales son producto de la evolución de los
pueblos y del grado de madurez política. Por consiguiente, las modificaciones que estos
sistemas han venido sufriendo a través de la historia se deben a las transformaciones que
han venido experimentado también las instituciones políticas del Estado, lo cual se debe a
la norma en que aparecieron y la vigencia que han tenido dentro del devenir de la historia
de la humanidad.

11
 Tenga en cuenta

Las notas principales que sugieren este sistema son:

• La persecución del delito no la inicia el juez, queda al libre albedrío de la

persona perjudicada o sus parientes. Posteriormente, correspondió también a
los ciudadanos, con la incorporación de la acción popular. En la actualidad al
existir el Ministerio Público, es el que asume la persecución del delito.

• El proceso queda abierto y continua, a pesar de que el perjudicado abandone

la acción. En los casos de ejercicio público, el fiscal lo hace suyo y lo continúa.
No obstante, los sujetos procesales tienen un rol protagónico con la aportación
de pruebas, pues el juez carece de libertad de investigación así como para la
selección de pruebas, por lo que solo le resta el examen de las pruebas
alegadas en la acusación.

• Los principios básicos de este sistema son la publicidad, la oralidad y la

contradicción. El proceso consiste, en lo sustancial, en un debate público, oral,
continuo y contradictorio. El juez que va a resolver percibe los medios de
prueba, los fundamentos y las pretensiones que ambas partes introducen y
resuelven según estos elementos.

• En la valoración de la prueba, impera el sistema de la íntima convicción, según

la cual los jueces deciden votando, sin sujeción a regla alguna que establezca
el valor probatorio de los medios de prueba. Así, la sentencia es el resultado del
escrutinio de los votos de una mayoría determinada o de la unanimidad de los
jueces.

• Con relación al acusado, es considerado como sujeto de derechos y no como

objeto del proceso. Está ubicado en una posición de igualdad con el acusador,
cuya situación jurídica durante el proceso no varía decididamente hasta la
condena; se admite la posibilidad excepcional de privar al imputado de su
libertad.

• La jurisdicción en este sistema corresponde a un tribunal o a un cuerpo

colegiado, que es órgano del Estado.

12
A continuación, le ofrecemos un cuadro comparativo entre los principales sistemas: el
inquisitivo y el acusatorio.

Diferencias

Inquisitivo Acusatorio

1. Acumulación de funciones. 1. Separación de funciones.

2. Inmediación judicial en todo el 2. Inmediación judicial en el debate

proceso. oral.

3. Escriturismo. 3. Oralidad.

4. Formalismo, ritualismo. 4. Flexibilidad, formalidades.

5. Secreto. 5. Publicidad.

6. Contradicción durante todo el 6. Contradicción a partir de una

proceso. acusación.

7. Sistema de prueba de tarifa legal e 7. Sistema de libertad de prueba y de

íntima convicción. libre convicción.

8. Detención, regla general. 8. Libertad, regla general.

9. Imputado como objeto del 9. Acusado como sujeto de

proceso. derechos.

10. Objeto del proceso: imponer una 10. Objeto del proceso: solucionar
pena. conflicto.

11. El juez procede de oficio. 11. El fiscal inicia la investigación.

12. El juez dirige la investigación. 12. El fiscal y la policía investigan.

13. El juez decreta pruebas de oficio. 13. El fiscal y las partes aportan
pruebas.
14. Dejar constancia, sistema de
desconfianza. 14. Solo tienen razón si garantizan
debido proceso.
15. Juez falla sobre la base del
expediente. 15. Juez falla lo realizado en público.

13
1.2 Líneas rectoras del nuevo sistema procesal

El nuevo modelo procesal, así como sus instituciones, se edifican sobre la base del modelo
acusatorio, cuyas grandes líneas rectoras a considerarse, tal como lo muestra el gráfico,
son las siguientes.

a) La determinación de los roles: separación de funciones de investigación y de

juzgamiento, así como de la defensa
La distribución de este trabajo en el sistema de justicia penal era impostergable, no
solo por el fundamento constitucional, sino porque era la única forma de hacerlo
operativo en la práctica y que esto obtenga un resultado eficaz, en cumplimiento del
principio de la imparcialidad, ya que si el Fiscal es el titular del ejercicio de la acción
penal pública y a quien se encomienda también la carga de la prueba, quién mejor
que él como el más indicado para plantear la estrategia de investigación y
desarrollarla conjuntamente con la policía al formular sus hipótesis y conclusiones al
conocimiento de una noticia criminal.

14
 Es interesante, profundizando en este ítem, lo expresado por Raúl Eduardo NÚÑEZ
OJEDA acerca de que la existencia de la investigación preliminar a cargo del
Ministerio Público solo es posible en el marco de un sistema penal inspirado en el
principio acusatorio.

El sistema penal acusatorio surge como consecuencia necesaria de la adopción

de aquella forma de enjuiciamiento: al separar definitivamente la función
requeriente de la persona del juez, encomendándosele al Ministerio Público,
como órgano natural para ejercer la pretensión represiva, resulta claro que la
tarea preliminar al eventual ejercicio de la acción penal debe quedar en manos
del mismo órgano requeriente.

b) Papel o rol fundamental del Ministerio Público

En el trabajo desarrollado y elaborado por el Ministerio Público, que fuera preparado
silenciosamente por un equipo de fiscales bajo la presidencia de la Fiscal Suprema,
Gladys Echaíz Ramos, se señala expresamente que, en su nuevo rol, la figura del fiscal
se fortalece. 5

Idea importante

El fiscal asume una acción protagónica como director de la investigación, que

liderará trabajando en equipo con sus fiscales adjuntos y la policía, diseñando
las estrategias a ser aplicadas para la formación del caso y, cuando así
corresponda, someterlo a la autoridad jurisdiccional. Esta nueva actitud conlleva
a que, en el proceso, ya no se repitan las diligencias.

El nuevo despacho fiscal toma elementos del modelo corporativo de trabajo, el cual
permite la gestión e interacción de sus actores, al incluir criterios importantes para el
control y seguimiento de sus servicios, y al recoger, así, la valiosa experiencia de varios
años de funcionamiento del Ministerio Público en el Perú en la formulación de una
propuesta acorde con nuestra realidad, considerando la diversidad geográfica y
multicultural del país.

4 NÚÑEZ OJEDA, Raúl Eduardo. “La instrucción del Ministerio Público o fiscal. Un estudio comparado entre la
situación de Chile y España”. Doctrina y Jurisprudencia Penales. Lima, n.o 1, 2000, p. 252.
5MINISTERIO PÚBLICO. Propuesta del Ministerio Público para la implementación del nuevo Código Procesal
Penal. Diseño del nuevo sistema de gestión fiscal. Lima: Universidad Alas Peruanas, 2005, p. 34.

15
 Tenga en cuenta

Este código otorga a todos los operadores jurídicos una serie de funciones y
consideramos que al Fiscal le facilita la posibilidad de efectuar una
racionalización en el tratamiento de los casos que ingresan al Ministerio Público,
siempre, por cierto, aplicada con arreglo a la ley y respetando los derechos que
le son inherentes a los sujetos procesales.

De ahí que todos los fiscales deben unificar, en cierta medida, sus criterios para que
uno más que otro no se convierta en una especie de isla en medio de los demás.

c) Función del juez (control de garantías de los derechos fundamentales de los sujetos
procesales)
Efectivamente, el nuevo Código Procesal Penal le encomienda al juez de la
investigación preparatoria el control de la investigación realizada por el fiscal y la
policía, esto es, que se cumplan con los plazos y el tratamiento de los sujetos
procesales de acuerdo a las normas establecidas. De modo que la víctima o
imputado que cree se han vulnerado sus derechos procesales en la investigación,
cuya dirección le compete al fiscal, puede acudir al juez para que proceda de
acuerdo a ley.

En este punto, es interesante mencionar lo advertido por el profesor español Manuel

MIRANDA ESTRAMPES: el ejercicio de las funciones del juez no debe limitarse a
convalidar formalmente las solicitudes del Ministerio Público, sino que debe asumir un
papel activo en defensa de los derechos del imputado y de las demás partes. 6

El juez de la investigación preparatoria no puede convertirse en un simple juez

estampillador. El control judicial de la investigación llevada a cabo por el fiscal debe
ser efectivo para que realmente cumpla con la función de garantía que tiene
encomendada y para que el nuevo sistema procesal sea operativo.

d) El proceso penal común se divide en tres fases: investigación preparatoria, etapa

intermedia y juzgamiento
La primera fase la conduce el Ministerio Público; la segunda, el juez de la investigación
preparatoria; y la tercera, el juez penal (juez unipersonal o colegiado). Este modelo de
proceso penal, llamado común, es el proceso tipo que contempla el Código Procesal
Penal.

e) El fiscal puede requerir las medidas coercitivas

A diferencia del anterior sistema procesal, en el sistema acusatorio que imprime este
nuevo Código Procesal Penal, se concede al Ministerio Público a requerir las medidas

6MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. “El juez de garantías vs. El juez de instrucción en el sistema procesal penal
acusatorio”. Revista Peruana de Ciencias Penales. Lima, n.o 17, 2005, p. 456.

16
 coercitivas, sean estas personales o reales. De este modo, cuando el fiscal considere
que es necesario, en una investigación, imponer una medida coercitiva, lo requerirá al
juez. Entonces, esta facultad debe manejarla con mucha cautela y cuidado el fiscal,
porque lo que solicite afectará el derecho y bienes jurídicos importantes para la
persona que se va afectar, por ello se debe actuar con razonabilidad y
proporcionalidad.

f) El juzgamiento se desarrolla conforme a los principios de contradicción e igualdad

procesal
Esta fase la conduce el juez y permite que el Fiscal sustente su acusación, así como la
defensa pueda contradecir dicho argumento en un plano de igualdad procesal, con
lo cual se equilibra la balanza al demostrar el juzgador su absoluto respeto y
cumplimiento al principio de la imparcialidad.

Manuel JAÉN VALLEJO explica que, aparte de la oralidad e inmediación, el principio

de contradicción, inherente al derecho de defensa, es otro principio esencial en la
práctica de la prueba, al permitir a la defensa precisamente contradecir la prueba. 7

El profesor Florencio MIXÁN MAS ha señalado que el contradictorio en audiencia se

concreta —entre otras modalidades— poniendo en conocimiento de los demás
sujetos procesales el pedido o medio de prueba presentado por alguno de ellos. 8 Por
ejemplo, la oportuna y eficaz práctica del principio del contradictorio entre el
acusador y el acusado hace necesario que este tenga un defensor versado en las
ciencias penales, para que le oriente adecuadamente durante la audiencia y pueda
contraponer argumentos técnico-jurídicos a los que esgrima el acusador.

Kai AMBOS ha referido que, según la concepción moderna, la igualdad de armas

exige que las partes puedan presentar el caso bajo condiciones que no impliquen
ninguna posición desventajosa respecto de la contraparte. Ello depende tanto de la
apariencia exterior como de la elevada sensibilidad respecto de una equitativa
administración de justicia. 9

g) La oralidad es la esencia misma del juzgamiento

Esta garantía de la oralidad permite que los juicios se realicen con inmediación y
publicidad. Alberto M. BINDER expone que la oralidad es un mecanismo previsto para
garantizar ciertos principios básicos del juicio penal. La oralidad representa,
fundamentalmente, un medio de comunicación: la utilización de la palabra hablada,
no escrita, como medio de comunicación entre las partes y el juez, y como medio de
expresión de los diferentes órganos de prueba. 10

7JAÉN VALLEJO, Manuel. Los principios de la prueba en el proceso penal. Bogota: Universidad Externado de
Colombia, 2000, p. 21.
8 MIXÁN MAS, Florencio. Juicio oral. Trujillo: Ediciones BLG, 1996, p. 99.
9 AMBOS, Kai. Principios del proceso penal europeo. Bogotá: Universidad Externado de Colombia, 2005, p. 67.
10 BINDER, Alberto M. Introducción al derecho procesal penal. Buenos Aires: Editorial Ad Hoc, 1993, pp.100-101.

17
 Tenga en cuenta

Todas las decisiones que adopten los órganos jurisdiccionales del nuevo modelo
se basarán en lo que escuchen e informen cada parte. Estas decisiones serán
públicas e inmediatas. De ahí que la litigación oral debe ser construida y
aprehendida por quienes deben sustentar sus pretensiones en audiencia.

h) La libertad del imputado es la regla durante todo el proceso, siendo la excepción la

privación de la libertad del imputado
En el marco de un auténtico Estado de derecho, la privación de la libertad
ambulatoria anterior a la sentencia condenatoria solo puede revestir carácter
excepcional. Junto al derecho a la presunción de inocencia y como lógica
consecuencia de este, aparece que la prisión preventiva debe regirse por el principio
de excepcionalidad. A la vez, la excepcionalidad emerge de la combinación entre el
derecho a la libertad y la prohibición de aplicar una pena que elimine totalmente
dicho derecho. 11

Tenga en cuenta

Esta propuesta de considerar como regla general la libertad del imputado ha

generado una serie de críticas, sobre todo de parte del sector policial y, por qué
no decirlo, de algún sector de la ciudadanía, a partir del argumento de la
seguridad ciudadana. Creemos que, luego de un tiempo, se tiene que realizar
un balance con respecto a este tema, y evaluar las ventajas y desventajas que
ello trae, y, de ser el caso, se deben de hacer algunos ajustes al respecto.

i) Diligencias irrepetibles
Con el nuevo modelo, no se permite la repetición de diligencias que ya han sido
realizadas con anterioridad, y, excepcionalmente, es permitido cuando las razones así
lo justifican. Esto es cuando surja algún dato posterior y tenga que aclararse ese dato,
o porque se tenga que subsanar un grave defecto en la actuación previa.

11 REÁTEGUI SÁNCHEZ, James. En busca de la prisión preventiva. Lima: Jurista Editores, 2006, p. 153.

18
 Tenga en cuenta

En el sistema anterior, había toda una repetición de diligencias: desde la

manifestación policial, la indagación fiscal e instructiva, tratándose del
imputado, y que llegaba su declaración hasta el juicio oral, en un proceso penal
ordinario. Esto dificultaba una real aplicación de la justicia, toda vez que
pasaban muchos meses y, en cierta modo, el imputado o agraviado incluso
olvidaba algunos detalles de lo que había ocurrido en el hecho investigado.

j) La reserva y el secreto en la investigación

Entendemos como reserva de la investigación el mantenimiento en la esfera particular
de los sujetos procesales del contenido de la investigación, con exclusión de los demás
que no son considerados como sujetos procesales.

El secreto de la investigación, por otro lado, significa el desconocimiento de una

diligencia o documento de la investigación de los sujetos procesales por un tiempo
prudencial. 12

k) Nueva organización y funciones de los jueces y fiscales

Este nuevo modelo, implementado por el Código Procesal Penal, ha modificado
sustancialmente la estructura, organización y funciones del sistema de justicia penal.
Así, la Fiscalía de la Nación ha incorporado la fiscalía corporativa como la figura del
fiscal coordinador. Ocurre lo mismo en el Poder Judicial con los jueces de la
investigación preparatoria, unipersonal y colegiado.

12 ROSAS YATACO, Jorge. Derecho procesal penal. Lima: Edigraber, 2005, p. 559.

19
1.3 Rol fundamental del Ministerio Público

Siguiendo las enseñanzas del profesor chileno Mauricio DUCE, describiremos la siguiente
problemática. 13

a) Colaboración en forma decisiva para la abolición del sistema inquisitivo:

En una importante medida, la sobrevivencia del sistema inquisitivo se explica por la
falta de transformación de la etapa de instrucción criminal, la cual constituye el
corazón del sistema. A decir de Alberto Binder, una contribución fundamental del
Ministerio Público para lograr la abolición de la manera inquisitiva de ejercer el poder
penal es por medio del desmantelamiento de la estructura del actual sumario criminal
o etapa de investigación; esto debiera llevar a recuperar la centralidad del juicio oral
y, consiguientemente, a la reestructuración completa del sistema. Este objetivo se
logra mediante la desformalización de la etapa de instrucción y la liberación de la
responsabilidad persecutoria del juez que interviene durante la investigación. En
efecto, el papel que debe desempeñar el fiscal es fundamental para el cambio de
mentalidad y funcional acorde al nuevo modelo.

b) Constituirse en el motor que impulsa el trabajo medular del nuevo sistema

La lógica del nuevo sistema opera sobre la base de la idea de que una institución
fuerte estará a cargo de conducir la investigación, formular cargos en contra de los
acusados y representar a la sociedad en los juicios orales. Este nuevo modelo requiere
que el Ministerio Público asuma un ritmo de trabajo del sistema para que este funcione

13DUCE, Mauricio. “El Ministerio Público en la reforma procesal penal en América Latina: visión general
acerca del estado de los cambios”. Vista Fiscal. Lima, n.o 3, 2005, pp. 9 y ss.

20
 óptimamente. De allí que el Ministerio Público se convierte en una especie de motor
del nuevo sistema. Hay dos áreas:

♦ Es una institución clave para desformalizar la etapa de investigación criminal, lo

que ha demostrado ser uno de los aspectos más deficitarios del modelo
inquisitivo vigente antes de la reforma en la mayoría de los países de la región.
Esta etapa era burocrática, ritualista y excesivamente formalizada. El nuevo
sistema requiere que el Ministerio Público sea capaz de dinamizar el proceso de
investigación criminal dotándolo de mayor flexibilidad, desarrollando trabajo en
equipos multidisciplinarios, coordinando más eficientemente el trabajo policial,
en fin, constituyéndose en un puente de comunicación entre el mundo de la
actividad policial y el trabajo judicial dinámico. El fiscal del nuevo modelo tiene
que ser dinámico y flexible en su actuación, diseñando su estrategia de
investigación desde el inicio del conocimiento del hecho, para lo cual podrá
constituirse en el lugar de ocurrencia para tener un conocimiento cabal del
suceso y tomar las decisiones adecuadas.

♦ La actuación del Ministerio Público es fundamental para el diseño de una política

de control de la carga del trabajo que no solo posibilite a la institución funcionar
dentro de parámetros de eficiencia y calidad óptimos, sino también al sistema
de justicia criminal en su conjunto. El Ministerio Público es la institución que
dispone de las herramientas idóneas para establecer una política de este tipo y
superar así uno de los males endémicos de la justicia criminal en Latinoamérica:
la sobrecarga de trabajo de sus distintos operadores.

Idea importante

Por las razones expuestas, en la mayoría de los procesos de reforma, se han

entregado importantes facultades a los fiscales para que no ejerzan la
acción penal y recurran, en cambio, a diversas manifestaciones del principio
de oportunidad, a salidas alternativas del sistema (acuerdos reparatorios,
terminación anticipada) y la aplicación de mecanismos de simplificación
procesal (proceso inmediato, colaboración eficaz, etc.).

En efecto, el Código Procesal Penal ofrece una serie de mecanismos procesales

al fiscal para contribuir a la descarga procesal, lo cual le permite decidir en los
casos tempranamente.

c) Asumir el liderazgo en la promoción y protección de los intereses de las víctimas

La víctima, actor tradicionalmente olvidado en la configuración de los sistemas
inquisitivos, adquiere un nuevo protagonismo con los procesos de reforma traducidos
en la consagración normativa de un conjunto de derechos a su favor, buena parte de
los cuales deben ser articulados por el Ministerio Público, quien asume la obligación de
promoverlos y tutelarlos. Entre ellos, se incluyen derechos tales como el derecho a la

21
 información, reparación, protección y asistencia. En efecto, el testigo, para el Fiscal, es
sumamente importante en un juicio oral.

Los problemas más importantes que se han advertido se ubican en la

investigación preparatoria, toda vez que en esta etapa es donde se tiene
contacto directo con la víctima y el testigo, quienes ofrecen la información para
esclarecer el hecho, y donde merece otorgar las medidas de protección,
porque de lo contrario, podría peligrar no solo la integridad física o la vida de
ellos, sino también de la propia investigación.

Idea importante

Los fiscales deben entender y aprehender este nuevo sistema procesal penal,
que involucra, en primer lugar, un cambio de mentalidad (de la inquisitiva a la
acusatoria) y, en segundo lugar, un cambio de actitud (corporativización).

Bien señala el profesor Pablo SÁNCHEZ VELARDE que se debe tomar conciencia de
que la reforma de la justicia, sobre todo la penal, además de requerir un cambio de
mentalidad, necesita ser asumido como un problema cultural. 14

El sentido de la corporativización implica que los fiscales deben asumir su rol en dicho
sentido, esto es, compartir el trabajo, las preocupaciones, las inquietudes y las
responsabilidades, en suma, un trabajo en equipo, dejando de lado el equivocado
concepto de que uno es “dueño” de su despacho y jefe único de las personas a su
cargo, así como conocedor único e insustituible de los casos asignados. Esta
corporativización tiene sentido también si se llega a una standarización de las
decisiones fiscales, esto es, si se unifican criterios.

Para ello, es necesaria la reunión plenaria periódica donde se debatan y

analicen temas y casos. Luego de ello, deben realizarse las reuniones con los
jueces, policía y abogados defensores, en procura de una mejor operatividad
del Código Procesal Penal.

Finalmente, en los fiscales, debe haber un cambio de actitud frente a los otros
operadores de justicia penal, sobre todo con la policía, ya que de la relación que se
establezca entre ambos dependerá el éxito o fracaso de una investigación.

14 SÁNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de derecho procesal penal. Lima: Idemsa , 2004, p. 235.

22
 Tenga en cuenta

Las atribuciones del fiscal, según el nuevo Código Procesal Penal son:

• Actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua sus

actos a un criterio objetivo, para lo cual se rige únicamente por la
Constitución y la ley.

• Tiene a su cargo la investigación preparatoria. Practica u ordena practicar

los actos de investigación que correspondan, indagando no solo en las
circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las
que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del imputado.

• Solicita al juez las medidas que considere necesarias cuando corresponda

hacerlo (por ejemplo, las medidas coercitivas, sean estas personales o
reales).

• Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene

legitimación para interponer los recursos y medios de impugnación que la
ley establece.

• Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o

proceso cuando esté incurso en las causales de inhibición establecidas en
el artículo 53°.

• Para la práctica de los actos de investigación, puede requerir la

colaboración de las autoridades y funcionarios públicos, quienes lo harán
en el ámbito de sus respectivas competencias y cumplirán los
requerimientos o pedidos de informes que se realicen conforme a ley.

• Podrá disponer las medidas razonables y necesarias para proteger y aislar

indicios materiales en los lugares donde se investigue un delito con el fin de
evitar la desaparición o destrucción de estos. Para este cometido, el fiscal
se ha presentado antes en el lugar de los hechos.

• Formulará disposiciones y requerimientos fundamentados, y providencias.

• Procederá oralmente en la audiencia y en los debates, y por escrito en los

demás casos.

• En caso de inconcurrencia a una citación debidamente notificada bajo

apercibimiento, el Ministerio Público dispondrá la conducción compulsiva
del omiso por la Policía Nacional.

23
 Otros agentes sociales también involucrados son:

1.4 Poder Judicial

Corresponde, en esta etapa, al juez de la investigación preparatoria realizar, a
requerimiento del fiscal o a solicitud de las demás partes, los actos procesales que
expresamente autoriza el Código Procesal Penal.

El juez de la investigación preparatoria, enunciativamente, está facultado para:

 Autorizar la constitución de las partes.
 Pronunciarse sobre las medidas limitativas de derechos que requieran orden judicial y
—cuando corresponda— las medidas de protección.
 Resolver excepciones, cuestiones previas y prejudiciales.
 Realizar los actos de prueba anticipada.
 Controlar el cumplimiento del plazo en las condiciones fijadas en este código.

Es parte de su tarea superar algunos rasgos de la tradición inquisitiva e insertarse en este

nuevo molde procesal, asumiendo su rol de fallo y de control de las garantías procesales
fundamentales. El juez debe entender que ya no es más el “amo y señor” de la
investigación, y que existe un organismo autónomo e independiente como el Ministerio
Público que ha sido creado y encargado, entre otros, para la investigación.

Bien anota Pablo TALAVERA ELGUERA que una de las características de la asunción de un
modelo acusatorio o adversativo es el abandono del juez como órgano de investigación,
el cual deja de concentrar en su persona las funciones de averiguación y las de decisión
sobre medidas restrictivas o limitativas de derechos. 15

15 TALAVERA ELGUERA, Pablo. El nuevo Código Procesal Penal. Lima: Editorial Grijley, 2004, p. 12.

24
1.5 Policía Nacional
En el personal policial incide la falta de apoyo presupuestario, logístico, personal humano y
tecnológico.

No obstante, la policía debe incorporarse al nuevo modelo procesal penal, pues el éxito o
fracaso de una investigación depende de la relación o binomio policía-fiscal, y ambos
deben estar compenetrados con este sistema de justicia penal.

Tal como expone Lorena GAMERO CALERO, el complejo escenario ofrecido hasta el
momento por el modelo inquisitivo varía sustancialmente con la vigencia del nuevo
Código Procesal Penal, puesto que se confiere, por un lado, el monopolio del ejercicio de
la acción penal al Ministerio Público y, por otro lado, se le permite al fiscal asumir, en
términos fácticos, la dirección funcional de la investigación en la denominada etapa
preparatoria. 16

De esta manera, se establece claramente que la policía constituye un auxiliar —en función
judicial— importante para la labor del Ministerio Público en la definición y ejecución de
estrategias de la investigación del delito.

1.6 Defensa
En cuanto a la “defensa de oficio”, debemos mencionar la falta de apoyo logístico en
cuanto a la comunicación y desplazamiento en horas de la noche, así como incremento
de personal.

Respecto a la “defensa privada”, es necesaria una capacitación gremial, así como en

forma conjunta con los demás operadores judiciales del sistema penal.

Los abogados también deben cambiar de mentalidad e insertarse en este modelo

acusatorio, porque depende de la asesoría que brinden a sus patrocinados y de la
orientación legal que proporcionen el poder terminar rápidamente un caso
determinado.

El abogado no puede ni debe mirar al policía y al fiscal como un “enemigo” y, por su

parte, la policía y el fiscal tampoco deben concebir la labor del abogado como la de
aquel que viene a entorpecer la investigación. Por el contrario, todos los operadores de
justicia penal deben cumplir con su rol y, de no hacerlo así, debe advertirse para que se
tomen las medidas del caso.

16GAMERO CALERO, Lorena. “La Policía Nacional y la conducción de la investigación del delito”. Actualidad
Jurídica. Lima, n.o 140, p.105.

25
 Idea importante

El cambio de mentalidad es importante para que el NCPP se aplique eficiente y

efectivamente.

26
 ETAPAS DEL PROCESO PENAL COMUN

ETAPAS DEL PROCESO PENAL

INVESTIGACION
FASE INTERMEDIA JUZGAMIENTO
PREPARATORIA

1
 LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

FISCAL PROVINCIAL

CALIFICACION DE LA DENUNCIA

3
2
1 ORDENAR LA INTERVENCIÓN FORMALIZACIÓN Y CONTINUACION
RESERVA PROVISIONAL ACUSACION DIRECTA
ARCHIVO DE LA DENUNCIA DE LA PNP DE LA
DE LA INVESTIGACIÓN
INVESTIGACION PREPARATORIA

Cuando las diligencias

•El hecho denunciado •El hecho denunciado •Indicios reveladores actuadas preliminarmente
Denunciante, ha omitido
no constituye delito constituye delito de la existencia del delito establecen suficientemente
una condición de
•Causas de extinción • La acción penal no • La acción penal no ha la realidad del delito y
procedibilidad
ha prescrito la intervención del imputado
prescrito
•Falta la identificación en su comisión
• Individualizado el
del autor imputado

2
ETAPA DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
EN EL PROCESO COMÚN

3
 CARACTERÍSITICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

A) No jurisdiccional, pues las funciones de

investigación están bajo conducción del Fiscal y
no del Juez a quien compete las labores
decisorias. Los elementos de convicción
colectados en esta fase no sirven para fundar la
sentencia, pero sí para emitir resoluciones
dentro de la misma investigación y en la etapa
intermedia.

4
B) Finalidad preparatoria, porque busca
reunir los elementos de cargo o de descargo
que permitan al Fiscal acusar o no hacerlo y
al imputado preparar su defensa, determinar
si hay causa probable o base para iniciar un
juicio.

5
C) Protección de derechos y garantías
El Juez de la investigación preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
policía y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario
dicta medidas de corrección o protección.

La restricción de los derechos

fundamentales está sujeta a autorización
previa, convalidación y control judiciales.

6
D) Flexibilidad

Se busca un cambio de paradigmas,

prácticas y estrategias, distintas al estilo de
acumular papeles y citar personas sin sentido.

Las diligencias preliminares no se repiten,

aunque si pueden ampliarse.

7
Los actos de investigación (declaraciones de
testigos, peritos y de la víctima) de la policía
y del Fiscal no son prueba, por lo que no
forman el expediente para el juicio.

8
E) Eficacia,

Dirigida a la seguridad ciudadana,

procesando con éxito los casos y
priorizándolos según su trascendencia social,
reduciendo la impunidad, frustración y
demoras que suscitan excarcelaciones o
prescripciones.

El diseño de estrategias importará, en

ciertos casos, que el Fiscal desarrolle
diligencias preliminares, sin formular un
requerimiento al Juez o solicitar una medida
cautelar personal contra el imputado.

9
 Instrumentos para la eficacia de la
persecución del delito

 Control de identidad.

 Vídeo vigilancia.

 Pesquisas.

 Intervenciones corporales.

 Allanamiento.
10
 Exhibición e incautación de bienes, actuaciones
y documentos no privados.

 Agente encubierto.

 Entrega vigilada de bienes.

 Interceptación o intervención postal y de

comunicaciones o telecomunicaciones.

 Aseguramiento e incautación de documentos

privados.

11
 Levantamiento del secreto bancario y de la
reserva tributaria.

 Clausura o vigilancia de locales e inmovilización.

 Prueba anticipada.

 Colaboración eficaz.

 Medidas de protección.

 Mecanismos de cooperación judicial

internacional
12
 F) Racionalización o flujo adecuado de
casos, para ello el Fiscal puede:

1. No iniciar la investigación, indicando que

no procede formalizar y archivar lo
actuado.

2. Reservar provisionalmente.

3. Aplicar el principio de oportunidad y los

acuerdos reparatorios.

4. Propiciar la terminación anticipada.

13
G) Ingreso de la oralidad y contradicción

Mediante audiencias ordenadas y

dirigidas por el Juez con intervención de las
partes, en las cuales se debate y resuelve,
entre otros asuntos, los medios de defensa
técnica, la prisión preventiva.

14
 FINALIDAD DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

La Investigación Preparatoria persigue

reunir los elementos de convicción, de cargo y
de descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.

Tiene por finalidad determinar si la

conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la
identidad del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado.
15
 Dirección de la Investigación
preparatoria
• El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria.

A tal efecto podrá realizar por sí

mismo o encomendar a la Policía las
diligencias de investigación que considere
conducentes al esclarecimiento de los
hechos, ya sea por propia iniciativa o a
solicitud de parte.

16
 Función del Juez de la Investigación
Preparatoria

1. Autorizar la constitución de las partes.

2. Pronunciarse sobre la medidas limitativas

de derechos que requieren orden judicial y
– cuando correspondan – las medidas de
protección.

17
3. Resolver excepciones, cuestiones previas o
prejudiciales.

4. Realizar actos de prueba anticipada.

5. Controlar el cumplimiento del plazo en las

condiciones fijadas en el código.

18
 CARÁCTER RESERVADO Y SECRETO DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

RESERVADO
Sólo podrán enterarse de su
contenido las partes de
manera directa o a través de
sus abogados debidamente
acreditados en autos.
Se puede dar copias a las
partes.
SECRETO
El Fiscal puede ordenar que
alguna actuación o documento
se mantenga en secreto por un
tiempo no mayor de veinte
días, prorrogables por el Juez
de la Investigación Preparatoria
por un plazo no mayor de
veinte días, cuando su
conocimiento pueda dificultar el
éxito de la investigación. La
Disposición del Fiscal que
declara el secreto se notificará
a las partes.

19
COPIAS DE LO ACTUADO PARA LAS
PARTES
Las copias que se obtengan son
para uso de cada una de las partes. El
Abogado que las reciba está obligado a
mantener la reserva de Ley, bajo
responsabilidad disciplinaria.

Esto permitirá que las partes

puedan ejercer de manera eficaz el derecho
que le corresponde.
20
Carácter de las actuaciones de la investigación

Las actuaciones de la investigación tienen

carácter de acto de investigación y solo
servirán para emitir las resoluciones propias
de la investigación y de la etapa intermedia.
Para los efectos de la sentencia solo tienen
carácter de acto de prueba las pruebas
anticipadas y la prueba preconstituida, que se
obtuvo en la etapa de investigación
preparatoria.

21
DENUNCIA Y ACTOS INICIALES
DE INVESTIGACIÓN

22
 FACULTAD Y OBLIGACIÓN DE DENUNCIAR

FACULTAD OBLIGACION
Cualquier persona tiene la 1. Quienes están obligados a hacerlo por
facultad de denunciar los expreso mandato de la Ley. En
especial lo están los profesionales de la
hechos delictuosos ante la
salud por los delitos que conozcan en
autoridad respectiva, el desempeño de su actividad, así
siempre y cuando el ejercicio como los educadores por los delitos
de la acción penal para que hubieren tenido lugar en el centro
perseguirlos sea público. educativo.
2. Los funcionarios que en el ejercicio de
sus atribuciones, o por razón del cargo,
tomen conocimiento de la realización
de algún hecho punible.

23
 ¿QUIÉNES NO ESTAN OBLIGADOS A
DENUNCIAR?

1. Nadie está obligado a formular denuncia

contra su cónyuge y parientes comprendidos
dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad.

2. Tampoco existe esta obligación cuando el

conocimiento de los hechos está amparado
por el secreto profesional.

24
¿CUÁLES SON LAS FORMAS DE INICIAR LA
INVESTIGACION?

1. El Fiscal inicia los actos de investigación

cuando tenga conocimiento de la sospecha
de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito. Promueve la
investigación de oficio o a petición de los
denunciantes.

2. La inicia de oficio cuando llega a su

conocimiento la comisión de un delito de
persecución pública.
25
 DILIGENCIAS PRELIMINARES
FINALIDAD

Las Diligencias Preliminares tienen

por finalidad realizar los actos urgentes o
inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento
y su delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en
su comisión, incluyendo a los agraviados.

26
 DILIGENCIAS PRELIMINARES

El Fiscal puede, bajo su

dirección, requerir la intervención de la
Policía o realizar por sí mismo diligencias
preliminares de investigación para determinar
si debe formalizar la Investigación
Preparatoria.

27
 El Fiscal, al tener conocimiento de
un delito de ejercicio público de la acción
penal, podrá constituirse inmediatamente en
el lugar de los hechos con el personal y
medios especializados necesarios y efectuar
un examen con la finalidad de establecer la
realidad de los hechos y, en su caso, impedir
que el delito produzca consecuencia
ulteriores y que se altere la escena del delito.

28
 ACTUACIÓN POLICIAL

1. Tan pronto la Policía tenga noticia de la

comisión de un delito, lo pondrá en
conocimiento del Ministerio Público por la vía
más rápida y también por escrito, indicando los
elementos esenciales del hecho y demás
elementos inicialmente recogidos.

2. Después de comunicada la noticia del delito, la

Policía continuará las investigación hasta que
se apersone el Fiscal. Después de ello
practicará las demás diligencias que indique el
Fiscal.
29
3. Las citaciones que en el curso de las
investigaciones realice la policía a las
personas pueden efectuarse hasta por tres
veces.

30
 INFORME POLICIAL

1. La Policía en todos los casos en que intervenga

elevará al Fiscal un Informe Policial.

2. El Informe Policial contendrá los antecedentes

que motivaron su intervención, la relación de las
diligencias efectuadas y el análisis de los
hechos investigados, absteniéndose de
calificarlos jurídicamente y de imputar
responsabilidades.
31
3. El Informe Policial adjuntará las actas
levantadas, las manifestaciones recibidas,
las pericias realizadas, así como la
comprobación del domicilio, los datos
personales de los imputados, entre otros..

32
 CALIFICACION DE LA DENUNCIA

1. Si el Fiscal al calificar la denuncia o después

de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el
hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente, o se presentan
causas de extinción previstas en la Ley,
declarará que no procede formalizarla.

Esta Disposición se notificará al denunciante

y al denunciado.

33
2. En caso que el hecho fuese delictuoso y la
acción penal no hubiere prescrito, pero
faltare la identificación del autor o partícipe,
ordenará la intervención de la Policía para tal
fin.

3. Cuando aparezca que el denunciante ha

omitido una condición de procedibilidad que
de él depende, dispondrá la reserva
provisional de la investigación, notificando al
denunciante.

34
4. El denunciante que no estuviese conforme
con la Disposición de archivar las
actuaciones o de reservar provisionalmente
la investigación, requerirá al Fiscal, en el
plazo de cinco días, eleve las actuaciones
al Fiscal Superior.

5. El Fiscal Superior se pronunciará dentro del

quinto día. Podrá ordenar se formalice la
investigación, se archiven las actuaciones o
se proceda según corresponda.

35
 PLAZO DE LAS DILIGENCIAS
PRELIMINARES

El plazo de las Diligencias Preliminares

es de 60 días, salvo que se produzca la
detención de una persona.

No obstante ello, el Fiscal podrá fijar un

plazo distinto según las características,
complejidad y circunstancias de los hechos
objeto de investigación. (Construcción del plazo)

36
 Quien se considere afectado por la
duración de las diligencias preliminares,
solicitará al Fiscal le dé término. Si el Fiscal
no acepta la solicitud o fija un plazo
irrazonable, se acudirá al Juez.

El Juez resolverá previa audiencia,

con la participación del Fiscal y del
solicitante.

37
 Formalización de la Investigación
preparatoria

Vencido el plazo de la
Investigación Preliminar, el Fiscal – entre una
de las opciones de actuación – podrá disponer
la formalización y continuación de la
Investigación Preparatoria, mediante la
expedición de una DISPOSICIÓN, adjuntando
copia de ésta al Juez de la Investigación
preparatoria, si concurren los requisitos.

38
 Efectos de la formalización de la
investigación

1. La formalización de la investigación
suspenderá el curso de la prescripción de la
acción penal.

2. El Fiscal perderá la facultad de archivar la

investigación sin intervención judicial.

39
PROCESO DE TERMINACIÓN
ANTICIPADA

Abog. Walter Alex Prado Chuchón.

Maestría en la Universidad Carlos III de Madrid, USMP y estudios
de Derecho Procesal Penal y Litigación Oral en la UDP de Chile y
la PUCP
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

CASO EL ABIGEO
Marco un joven estudiante, una noche ingresó al corral de toros de una
campesina anciana y cuando estaba sacando los toros de su corral, fue
sorprendido por la anciana quien le grito “sua” “sua”, por lo que Marco le
amarró las manos y piernas a la mujer con la propia ropa de ella, la tapó con
una frazada y se llevó los ganados, horas después en la madrugada la mujer
murió.
- Homicidio para facilitar un delito (art. 108 CP)
- Homicidio para ocultar un delito (art. 108 CP)
- Robo con subsecuente muerte (art. 189 infine C.P)
- Robo de ganado y homicidio simple (art. 189-C y art. 106 CP).
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

DEFINICIÓN Y NATURALEZA JURÍDICA:

Es un proceso especial y de simplificación procesal, que se sustenta en el
principio del consenso. Es exponente de la justicia penal negociada
(ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116)

Base legal: Art. 468º a 471º del NCPP

Características:
El imputado no puede negar o modificar la imputación (aceptación del hecho
delictivo), diferente a la admisión de culpabilidad (plea bargaining)
Produce la finalización del proceso penal, sin la realización del juicio oral, con
sentencia condenatoria que tiene calidad de cosa juzgada.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

1. NO EXISTA PROHIBICIÓN DE APLICACIÓN DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA PARA EL
DELITO IMPUTADO.

- LEY, Nº 30838 de 4 de agosto de 2018. No procede la terminación

anticipada ni la conclusión anticipada en los procesos por cualquiera de los
delitos previstos en los Capítulos IX, X y XI del Título IV del Libro Segundo
del Código Penal.
CAPÍTULO IX
VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD SEXUAL
1. Artículo 170.- Violación sexual
2. Artículo 171.- Violación de persona en estado de inconsciencia o en la
imposibilidad de resistir
3. Artículo 172.- Violación de persona en incapacidad de dar su libre
consentimiento
4. Artículo 173.- Violación sexual de menor de Edad (…)
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

CONSULTA EXPEDIENTE N° 30146 - 2018

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA
CUSCO
TERMINACIÓN ANTICIPADA.
Lima, doce de marzo de dos mil veintiuno
- LEY, Nº 30838 de 4 de
agosto de 2018.
No procede la terminación
anticipada ni la conclusión
anticipada en los procesos por
cualquiera de los delitos previstos
en los Capítulos IX, X y XI del
Título IV del Libro Segundo del
Código Penal.
CAPÍTULO IX
VIOLACIÓN DE LA LIBERTAD
SEXUAL
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

- LEY, Nº 30838 de 4 de agosto de 2018.

No procede la terminación anticipada ni la conclusión anticipada en los
procesos por cualquiera de los delitos previstos en los Capítulos IX, X y XI del
Título IV del Libro Segundo del Código Penal.
CAPÍTULO X
PROXENETISMO
1. Artículo 179.- Favorecimiento a la prostitución
2. Artículo 180.- Rufianismo
3. Artículo 181.- Proxenetismo (…)
CAPÍTULO XI
OFENSAS AL PUDOR PÚBLICO
1. Artículo 182-A.- Publicación en los medios de comunicación sobre
delitos de libertad sexual contra niñas, niños y adolescentes
2. Artículo 183.- Exhibiciones y publicaciones obscenas (…)
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

CONSULTA EXPEDIENTE N° 7258-2021 LIMA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA
TERMINACIÓN ANTICIPADA.
ESTE
Lima, diecinueve de enero de dos mil
- LEY, Nº 30838 de 4 de veintidós
agosto de 2018.
No procede la terminación
anticipada ni la conclusión
anticipada en los procesos por
cualquiera de los delitos previstos
en los Capítulos IX, X y XI del
Título IV del Libro Segundo del
Código Penal.
CAPÍTULO X
PROXENETISMO

CAPÍTULO XI
OFENSAS AL PUDOR
PÚBLICO
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

CASACIÓN N.° 1892-2018 LAMBAYEQUE

APLICACIÓN EN EL TIEMPO DE LA
Lima, nueve de febrero de dos mil veintidós
LEY, Nº 30838 de 4 de agosto
de 2018.
No procede la terminación
anticipada ni la conclusión
anticipada en los procesos por
cualquiera de los delitos previstos
en los Capítulos IX, X y XI del
Título IV del Libro Segundo del
Código Penal.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

2. EN CASO DE PLURALIDAD DE IMPUTADOS, TODOS DEBEN ESTAR DE ACUERDO Y
RESPECTO DE TODOS LOS DELITOS, EXCEPTO EN CASO DE ACUERDOS
PARCIALES.

ACUERDOS PARCIALES.
1) Si la falta de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relación con los otros
imputados.

- Debe haber 2 tipos penales (conexos) no debe ser el mismo. (No se trata de
conexidad material art. 36 CPP.)

2) Salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta

indispensable. (No se trata de la acumulación obligatoria art. 47 CPP.)

- Conveniencia en orden al esclarecimiento de los hechos.

RECURSO APELACIÓN N.° 81-2021/SUPREMA de trece de julio de dos mil veintidós
(apartado cuarto).
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

3. EXISTENCIA DE ELEMENTOS SUFICIENTES PARA DEFINIR LA SITUACIÓN JURÍDICA DEL
IMPUTADO.
Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a
imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos
de convicción suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena
indicada, la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan
enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo.
Rige lo dispuesto en el artículo 398.

Artículo 398.- Sentencia absolutoria

La motivación de la sentencia absolutoria destacará especialmente la
existencia o no del hecho imputado, las razones por las cuales el hecho no
constituye delito, así como, de ser el caso, la declaración de que el acusado no
ha intervenido en su perpetración, que los medios probatorios no son
suficientes para establecer su culpabilidad, que subsiste una duda sobre la
misma, o que está probada una causal que lo exime de responsabilidad penal.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

PUEDE DECLARARSE DE OFICIO LA EXCEPCIÓN DE IMPROCEDENCIA DE ACCIÓN Y

ABSOLVER AL IMPUTADO.
Artículo 6.- Excepciones
Improcedencia de acción, cuando el hecho no constituye delito o no es
justiciable penalmente.

Artículo 7.- Oportunidad de los medios de defensa

3. Los medios de defensa referidos en este dispositivo, pueden ser declarados
de oficio.

PERO NO PUEDE DECLARAR LA ABSOLUCIÓN DEL IMPUTADO POR

INSUFICIENCIA PROBATORIA, DEBIDO A QUE NO EXISTE ACTIVIDAD
PROBATORIA.
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

4. ACEPTACIÓN LIBRE DE LA IMPUTACIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO.
EXP. N.° 01765-2020-PHC/TC AYACUCHO RIONIL QUISPE CONGALLA,
representado por MARCOS GLICE ENRIQUE ALFARO GUERRA

No requiere de declaración
especial (confesión).
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

REQUISITOS DE PROCEDENCIA DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA.

5. OPORTUNIDAD, art. 468.1

Una vez expedida la Disposición Fiscal del artículo 336 y hasta antes de
formularse acusación fiscal, pero por una sola vez.

Exp. 3356-2011-43 (Sentencia condenatoria anticipada)

No es la formulación escrita del requerimiento de acusación, lo que hace
precluir la posibilidad de incoar la terminación anticipada, sino en rigor,
cuando el fiscal formula oralmente aquella acusación escrita en la
audiencia preliminar, promoviéndose el debate y la expedición de diversas
decisiones judiciales sobre el control de la acusación a efectos de la
realización de un juicio saneado.

ACUERDO PLENARIO N° 5-2009/CJ-116

Si se incoa en sede de etapa intermedia no podría aplicarse, en sus
propios términos, el artículo 471° NCPP por no cumplir su finalidad
político criminal
 TRÁMITE DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA

1. TRAMITE ANTES DE LA AUDIENCIA art. 468.2

INICIATIVA DE LA
DEFENSA O LA
FISCALÍA

ELABORACIÓN DE
SOLICITUD CONJUNTA
REUNIÓN INFORMAL
Y ACUERDO
PROVISIONAL
 TRÁMITE DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA

2. TRAMITE JUDICIAL art. 468 2 y 3 CPP

- PRESENTA LA SOLICITUD
CONJUNTA Y ACUERDO
PROVISIONAL
- SOLICITUD DE FISCAL O
IMPUTADO ESCRITA

CORRE TRASLADO A LAS PARTES

POR PLAZO DE 5 DÍAS HÁBILES
PARA:
-OPONERSE (NO OPOSICIÓN DE
LA DEFENSA O LA FISCALÍA)
-FORMULAR PRETENSIÓN
INSTALACIÓN DE AUDIENCIA
CON PRESENCIA OBLIGATORIA
DE FISCAL, ABOGADO E
IMPUTADO
 TERMINACIÓN ANTICIPADA

- DEBE NOTIFICARSE OBLIGATORIAMENTE AL ACTOR CIVIL O AGRAVIADO Y DEBE

FIJARSE AUDIENCIA PROPIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA.
ART. 468.2 CPP: El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado será puesta
en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días.
ART. 468.4 CPP: La audiencia de terminación anticipada se instalará con la
asistencia obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es
facultativa la concurrencia de los demás sujetos procesales

CASACIÓN N.º 297-2020 SELVA CENTRAL

veinticuatro de mayo de dos mil veintidós
Séptimo. Es evidente en el caso materia de casación la trasgresión a las reglas
del artículo 468 (numeral 4) del CPP del proceso especial de terminación
anticipada y, además, la vulneración de la garantía constitucional de tutela
jurisdiccional efectiva y defensa procesal de la Procuraduría Pública del Estado.
El requerimiento de prisión preventiva, objeto de la citación, se transformó sin
observar los cauces normativos y concluyó mediante acuerdo para la
terminación anticipada del proceso penal. Tal situación no puede ser
aprovechada para realizar actos distintos del que fue su objeto de citación
 TRÁMITE DE LA TERMINACIÓN ANTICIPADA

3. TRAMITE AUDIENCIA art. 468 2 y 3 CPP

EL FISCAL EL JUEZ DICTARÁ LOS DEMAS SUJETOS

SENTENCIA ANTICIPADA PROCESALES PUEDEN
PRESENTARÁ LOS EN ESE ACTO O DENTRO APELAR LA SENTENCIA
CARGOS DE 48 HORAS APROBATORIA

EL JUEZ INSTARÁ A LAS TAMBIEN PUEDE

EL IMPUTADO TENDRÁ LA
PARTES A QUE LLEGUEN A APELARSE LA SENTENCIA
OPORTUNIDAD DE
UN ACUERDO (suspende DESAPROBATORIA ART.
ACEPTARLOS
audiencia) 416.1 CPP

EL JUEZ DEBERÁ EXPLICAR

AL PROCESADO LOS EL IMPUTADO
ALCANCES SE PRONUNCIARÁ AL
Y CONSECUENCIAS DEL RESPECTO
ACUERDO
 HIPÓTESIS

BENEFICIO PREMIAL.
Artículo 471.- Reducción adicional acumulable
El imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción de la
pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumulará al que reciba
por confesión, en tanto esta sea útil y anterior a la celebración del proceso
especial.
La acumulación no procede cuando el imputado tenga la calidad de reincidente o
habitual, de conformidad con los artículos 46-B y 46-C del Código Penal, en cuyo
caso solo recibe el beneficio correspondiente a la terminación anticipada.

PENA: 15 años Benef. 1/3 PENA CONCRETA Benef. 1/6

180 meses 60 meses 120 meses= 10 100 meses= 8
años años y 3 meses.
 Doctorado en Derecho y Ciencia Política y
Magíster en Ciencias Penales - Universidad
Nacional Mayor de San Marcos - Lima Perú.
Fiscal Provincial Penal de la Segunda Fiscalía
Provincial Penal Corporativa de Chanchamayo
Distrito Fiscal de la Selva Central. Especialista
en Derecho Probatorio Penal – Universidad
Castilla La Mancha – España. Especialista en
Prueba testifical desde el Razonamiento
Probatorio y la Psicología del Testimonio-
Universidad de Girona – España. Especialista
en Delitos Contra la Administración Pública –
Pontificia Universidad Católica del Perú.
Especialista en Lavado de activos y Crimen
Organizado – Medellín Colombia. Especialista
en Contraexamen Avanzado por Californía
Wester School of Law E.U.A. Conferencista
nacional e internacional –
HENRRY CORONADO SALAZAR hpasionpenal@gmail.com

EL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ

Ley Nº 27378 EL PROCESO DE COLABORACIÓN EFICAZ
D. L 1301

 Es un proceso especial autónomo, no

contradictorio, basado en el principio de
consenso entre las partes y la justicia penal
negociada, en el cual, el colaborador eficaz,
proporciona al Fiscal, información útil, a cambio
de beneficios.

 Este proceso especial tiene por finalidad

perseguir eficazmente la delincuencia.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Delitos graves, tenemos que
remitirnos: Ley Nº 30077,
en el art. 3 los delitos graves
o complejos.

Proceso especial de
Colaboración Eficaz

No se aplica a delitos comunes:

Hurto, Robo, etc.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Ley Nº
Delitos y personas excluidas de los beneficios y limitación de beneficios. 27378
No podrán acogerse a ninguno de los beneficios establecidos en la presente
ley, los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones criminales,
así como los altos funcionarios que tienen la perrogativa de acusación
constitucional, sea cual fuere el delito cometido.

Los autores y participes de los delitos de genocidio, desaparición forzada y

tortura, previstos en los artículos 319, 320 y 322 del Código Penal, de homicidio
y lesiones graves, previstos en los artículos 106, 107, 108 y 121 del Código
Penal, así como los funcionarios de la Alta Dirección de Organismos públicos
sólo podrán acogerse al beneficio de la reducción de la pena imponiéndoseles
hasta el mínimo legal.

En los casos contemplados en este artículo no corresponde la suspensión de la

ejecución de la pena, ni la reserva de fallo condenatorio, ni la conversión de la
pena privativa de libertad únicamente procede la liberación condicional
conforme al Código de Ejecución Penal.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Ley Nº 27378 (20dic2000)

Normatividad

D.S Nº 007-
D.L 1301 (30dic2016) 2017-JUS (
30marzo
2017)

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Personas
investigadas por
delitos graves

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Ser aspirante a colaborador
eficaz

Detención
MP preliminar. 10

Crimen
organizado
vinculado a
actos de
corrupción

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Fiscal Abog. inv investigado
Provincial

CARPETA DE COLABORADOR EFICAZ

CF= 0001

Mag. Henrry Coronado Salazar

 FASES

Acuerdo de Control y
Calificación Corroboración Celebración Ejecución y/o
beneficios y decisión
del acuerdo revocación
colaboración jurisdiccional
eficaz

Mag. Henrry Coronado Salazar

 PROCEDENCIA

Para la aplicación del beneficio por colaboración eficaz, la

persona debe:

Haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas.

Admitir o no contradecir, libre y expresamente, los hechos en

que ha intervenido o se le imputen. Aquellos hechos que no
acepta no formaran parte del proceso por colaboración eficaz
y se estará a lo que se decida en el proceso penal
correspondiente. (Art. 472 inciso4 del CPP y art. 474 inciso1 )

Presentarse al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar

información eficaz.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Una persona (x)

Subsume a todos
los procesos donde
acepta cargos. I. E.J
= Ex. Presidente de
la C.S.J.C= 10 años

Mag. Henrry Coronado Salazar

¿A que principio renuncia el
aspirante a colarador eficaz?

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Contradicción, presunción
P.E.C.E de inocencia

PROCESO PENAL COMUN (3 ETPAS) Investigación, Etapa Intermedia, J.O

Para el proceso principal, el aspirante a colaborador eficaz,

sigue siendo procesado.

Mag. Henrry Coronado Salazar

DELITOS OBJETO DEL ACUERDO (ART. 474 CPP)

1. Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, delitos

informáticos, contra la humanidad, trata de personas y sicariato.
2. Para todos los casos de criminalidad organizada previstos en la ley
de la materia.
3. Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, delitos
tributarios, delitos aduaneros , contra la fe pública y contra el
orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto
por pluralidad de personas.

Cuando el colaborador sea una persona jurídica:

1. Los delitos prescritos en los artículos del 382 al 401 del Código
Penal y el artículo 1 de la Ley 30424, modificado por el Decreto
Legislativo 1352.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 ¿QUIÉN PUEDE SER COLABORADOR?

Podrá postular a ser colaborador eficaz, el agente que se

haya disociado de la actividad criminal (Art. 474 inciso 1
literal a) del CPP) y tenga la voluntad de proporcionar
información eficaz para el esclarecimiento de un hecho
delictivo.

El solicitante podrá tener la calidad de procesado, no

procesado o sentenciado, por los hechos objeto de
declaración o por hechos distintos.

El solicitante deberá perseguir beneficios premiales legales y

proporcionales.

Mag. Henrry Coronado Salazar

SOLICITUD

Puede ser escrita o verbal y deberán ser ingresadas

en un Registro Especial reservado distinto al de los
procesos comunes.
En caso se realice la solicitud verbalmente, el Fiscal
debe levantar acta correspondiente (Art.472 inciso 1
CPP).
La solicitud debe contener:

1. Manifestación voluntaria y espontánea de someterse

al proceso especial.
2. Los alcances de su pretensión premial.
3. Los hechos involucrados.
4. Los conocimientos o información que éste aportará.

Mag. Henrry Coronado Salazar

El Fiscal se entrevistará con la persona
que considere susceptible de brindar
información, a fin tomar
conocimiento de los hechos y que
este cumpla con los requisitos.
Si el aspirante a C.E es un interno, se
adoptarán las medidas de seguridad
para salvaguardar su identidad, bajo
responsabilidad.
Mag. Henrry Coronado Salazar
 El Fiscal, de la colaboración, una vez obtenida la información que le
permita realizar una calificación de la misma verificará:

1. Que exista predisposición del colaborador a entregar la información

que posee de manera inmediata.
2. Que no haya sido proporcionada con anterioridad.
3. Que sea corroborable.
4. Que sea oportuna.

 Recibida la solicitud o cuando el fiscal de oficio promueva la

colaboración eficaz, este se entrevistará con el postulante, a fin de
tomar conocimiento de los hechos y verificará que se cumpla con lo
previsto en el artículo 474 del CPP.
 Cuando el postulante a colaborador eficaz se encuentre interno en un
establecimiento penitenciario, el Fiscal se entrevistará adoptando las
medidas de seguridad tendientes a salvaguardar su identidad.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 NOMBRAMIENTO DEL COLABORADOR

1. Si el fiscal advierte que la información objeto

de delación es útil, relevante y corroborable,
nombrará al postulante como colaborador
eficaz, asignándole una clave.

2. El Fiscal que conoce la colaboración es quien

le asigna una clave.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 INFORMACIÓN DE LOS HECHOS QUE SON MATERIA DE LA
INVESTIGACIÓN

Mediante interrogantes, el Fiscal buscará información dirigida:

Identificar y ubicar a otras personas que hubieran
participado en los hechos.
Identificar, recoger y conservar los elementos relacionados
con los hechos delictivos que se investigan.
Identificar a los testigos posibles de los hechos delictivos que
se investigan
Determinar las causas, formas y modalidad en que se
desarrollan los hechos.
Otros aspectos útiles

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Ordena la Fiscal y
El Fiscal emite colaborador De ser el caso, se dicta
disposición de realización de actos
de investigación en puede firmar medidas de
inicio de la etapa aseguramiento,
de corroboración sede fiscal o policial convenio
preparatorio coerción y protección

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Información no Información fue
corroborada o existen corroborada: Existen
indicios de indicios de participación
información falsa delictiva de personas
sindicadas

El Fiscal deniega
el acuerdo Fiscal celebra el
acuerdo

INIMPUGNABLE
2
2

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Importancia de la Exención de
colaboración, pena
magnitud del delito y
la culpabilidad

Suspensión
de la Remisión de
ejecución de la pena
la pena

Disminución
de la pena

Mag. Henrry Coronado Salazar

CARPETA DE COLABORADOR EFICAZ.

1. Solicitud
2. Disposición
3. La declaración del aspirante a colaborador eficaz (clave)
4. Los actos procesales de corroboración
5. Documentos aportador por el aspirante a colaborador eficaz
6. Disposiciones y Providencias
7. Requerimiento

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Para la exención o remisión se
Para suspensión y disminución de la
requiere necesariamente la
pena, se aplica de acuerdo a la
desarticulación de la organización
discrecionalidad del fiscal
criminal

25

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Competencia
del Juez

Control de
Efectos de la
legalidad del
sentencia
Acuerdo

Audiencia
Decisión
privada
judicial
especial

Mag. Henrry Coronado Salazar

Investigado Investigado CUANDO EXISTA SENTENCIA, POR
COLABORADOR EFICAZ.

ASPIRANT
E C.E Colaborador
eficaz

- Medio de prueba.
La sentencia de
colaboración eficaz
- Al testigo impropio
-

Un Testigo Impropio

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Art. 84 inciso 4.
Participar en todas
Art. 84 las diligencias,
excepto en la
cpp declaración prestada
durante la etapa de
investigación por el
imputado que no
defienda

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Testigo
Impropio Durante el
(cuando exista proceso de
Investigado sentencia colaboración
condenatoria eficaz
C.E)

En el proceso de colaboración eficaz y en el

cuaderno principal sigue siendo investigado.

Mag. Henrry Coronado Salazar

¿PUEDE CONTRAINTERROGAR EL ABOGADO O ABOGADOS DE LOS
DEMAS INVESTIGADOS AL ASPIRANTE A COLABORADOR EFICAZ,
TENIENDO EN CUENTA EL ART. 84.4 CPP?

- Interrogatorio directo. 170.6 119.2 (Etapa de Investigación)

- Contraexamen: Juicio oral.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 • Contenido del acta
• Concesión del beneficio
1
• Revisar las clausulas sobre la procedencia del
acuerdo de beneficio y colaboración eficaz
2 • Controlar las proporcionalidad de los beneficios

• El Juez puede devolver motivadamente el

acuerdo al fiscal para que subsane alguna
omisión u observación
3 • El fiscal procederá a subsanar mediante acta
complementaria del acuerdo

Mag. Henrry Coronado Salazar

Mag. Henrry Coronado Salazar
Precisar y ratificar el contenido del acta de beneficios y colaboración eficaz

Escuchar la motivación del acuerdo

Escuchar al colaborador eficaz

Verificar la legalidad y proporcionalidad del acuerdo

Mag. Henrry Coronado Salazar

 Control del cumplimiento de
las obligaciones del acuerdo

Si el fiscal verifica que el C.E

incumple sus obligaciones,
El fiscal controla las
recabará los elementos de
obligaciones contenidas en
convicción que lo sustenten,
la sentencia
a efectos de solicitar la
revocatoria

Mag. Henrry Coronado Salazar

Si la colaboración se realiza posterior a la sentencia, el
Juez Penal, a solicitud del Fiscal Provincial previa
celebración de una audiencia privada , podrá conceder:

1. Remisión de la pena
2. Suspensión de la ejecución de la pena
3. Liberación condicional
4. Conversión de la pena privativa de la libertad por multa
5. Prestación de servicios a la comunidad o limitación de
días libres, conforme a las equivalencias previstas en el
art. 52 del Código Penal.

Mag. Henrry Coronado Salazar

OBLIGACIONES IMPONIBLES AL BENEFICIARIO.
1. Informar de todo cambio de residencia
2. Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos
3. Reparar los daños ocasionados por el delito de acuerdo a su
capacidad económica
4. Presentarse cuando el juez o el fiscal lo soliciten.
5. Observar buena conducta individual, familiar y social
6. No cometer nuevo delito doloso
7. No salir del país sin previa autorización judicial
8. Cumplir las obligaciones previstas en el código de ejecución
penal.

Estas obligaciones se garantizan mediante caución o fianza

personal, si las posibilidades económicas del beneficiado lo
permiten.

Mag. Henrry Coronado Salazar

El beneficio otorgado está condicionado a que el colaborador
no cometa nuevo delito doloso, dentro de 10 años de
habérsele otorgado el beneficio.

El beneficio otorgado se revocará igualmente si el colaborador

beneficiado, dentro del mismo plazo y previo apercibimiento
reiterada e injustificadamente incumpla las obligaciones
impuestas de acuerdo a los artículos 12 y 17 de la ley, o incurra
en falta grave prevista en el artículo 25 del Código de Ejecución
Penal.

Mag. Henrry Coronado Salazar

LA REVOCACIÓN SE DARÁ CUANDO EL FISCAL LO SOLICITE.

1. Se corre traslado por el plazo de 5 días

2. Dentro del plazo de 10 días se actúa las pruebas
pertinentes que ofrezcan las partes.
3. La resolución se emitirá dentro del plazo de 5 días de
vencida la etapa probatoria. Contra ella procede recurso de
apelación.

Una vez que queda firme la resolución que revoca la pena, se

remite los actuados al fiscal provincial para que formule
acusación y pida la pena que corresponda, según la forma y
circunstancias de comisión del delito y el grado de
responsabilidad del imputado.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 MEDIDAS DE PROTECCIÓN.
El Fiscal y en su caso el Juez, de oficio o a pedido de parte y teniendo en
cuenta el grado de riesgo o peligro, puede disponer las medidas necesarias
para preservar la identidad del protegido, su domicilio, profesión, lugar de
trabajo.

1. Protección policial que puede incluir el cambio de residencia y ocultación

de su paradero
2. Reserva de su identidad y demás datos personales en las diligencias que se
practiquen y cualquier otro dato que pueda servir para su identificación,
pudiéndose utilizar para ésta un número o cualquier otra clave.
3. Utilización de cualquier procedimiento que imposibilite su identificación
visual normal en las diligencias que se practiquen.
4. Fijación como domicilio, a efecto de citaciones y notificaciones, la sede de
la fiscalía competente, a la cual se les hará llegar reservadamente a su
destinatario.

Mag. Henrry Coronado Salazar

 CASACIÓN N° 852-2016/PUNO
(Alcances de la colaboración eficaz)
Fundamento vigésimo

“(…)Los requisitos de calificación de la colaboración eficaz deben

ser interpretados teleológicamente y no restrictivamente, esto es
así en la medida que la naturaleza propia de la colaboración
eficaz se da en un marco complejo, como lo es la operatividad y
funcionalidad de grupos criminales, comprometiendo la comisión
de delitos graves que afectan los sistemas económico, político y
social (…).

Mag. Henrry Coronado Salazar

 RECURSO DE NULIDAD N° 99-2017/NACIONAL
(Valoración del colaborador eficaz en juicio)
Fundamento séptimo y octavo

“(…) En materia de colaboradores o arrepentidos sus sola

sindicación no es suficiente para concluir que el incriminado
cometió conducta delictiva. Hace falta prueba de
corroboración externa a esos testimonios.

En el presente caso, no se tiene ningún dato objetivo, incluso

periférico, externo al testimonio incriminador, que permita
sostener la verosimilitud de las incriminaciones (…)”.

Mag. Henrry Coronado Salazar

“(…) La sentencia de colaboración es oponible a todos
los procesos que se detallan en el Acuerdo de
Beneficios y Colaboración” (Art. 472.3 del CPP).

La aprobación del acuerdo de beneficios y colaboración

eficaz alcanza a todos los procesos descritos en la
sentencia. (Art. 35.1 del Reglamento).

Mag. Henrry Coronado Salazar

 ¿PUEDA LA DEFENSA INTERROGAR AL
ASPIRANTE A COLABORADOR EFICAZ EN
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA?

Mag. Henrry Coronado Salazar

Exp. 29-2017. Tercer Juzgado de Investigación Preparatoria Nacional Permanente Especializado en
Delitos de Corrupción de Funcionarios imputado Richard James Martín Tirado – Caso Árbitros.

44

Mag. Henrry Coronado Salazar

Exp. 29-2017. Primera Sala Penal de Apelaciones Nacional Permanente Especializado en
Delitos de Corrupción de Funcionarios imputado Richard James Martín Tirado – Caso
Árbitros.

Mag. Henrry Coronado Salazar

MUCHAS GRACIAS

Mag. Henrry Coronado Salazar

LA ESTRUCTURA DEL
NUEVO PROCESO PENAL

JORGE ROSAS YATACO

Profesor Universitario
jrosasyataco395@gmail.com
957620949
“Si la historia de las penas
es una historia de
horrores, la historia de
los juicios es una historia
de errores.”
Luigi Ferrajoli
Derecho y Razón
CONTENIDO
1. Preliminar
2. Implementación del CPP
3. Proceso común
4. Procesos especiales
5. Investigación Preparatoria
6. Etapa intermedia
7. Juzgamiento
 TRÍPODE DEL NCPP

Función Juridiscente
JUEZ

Función Requirente Función de defensa

FISCAL DEFENSOR
 1. Código de Enjuiciamiento Penal de 1863, rige
desde el 1 de marzo de 1863.

2. Código de Procedimientos en Materia Criminal,

rige del 1 de junio de 1920.

CÓDIGOS 3. Código de Procedimientos Penales, rige desde el

PROCESALES 18 de marzo de 1940 (80 años).
PENALES 4. Código Procesal Penal de 1991 (22 arts.
DEL PERU vigentes).

5. Código Procesal Penal de 2004, rige desde el 1ro.

de julio de 2006, concluyendo el 15 de junio del
2021. Vigencia en 35 distritos judiciales.
 Justicia penal Derecho a Oralidad y
Plazo razonable
gratuita indemnización publicidad
NORMAS RECTORAS

Presunción de
Igualdad Imparcialidad
Contradicción inocencia-In
procesal dubio pro reo

Titularidad de la
Nom bis idem acción penal Deber de la carga Conducción de la
pública de la prueba investigación

Objetividad y Legalidad de
Competencia Principio de
actos de jurisdiccionalidad y medidas
investigación judicial control de garantías limitativas

Prevalencia de la
Reglas de Legitimidad de la Derecho a la normas del
interpretación prueba defensa NCPP
 • Distrito Judicial de Amazonas
• Distrito Judicial de Ancash
• Distrito Judicial de Apurímac
• Distrito Judicial de Arequipa
DISTRITOS JUDICIALES
• Distrito Judicial de Ayacucho
• Distrito Judicial de Cajamarca
• Distrito Judicial del Callao
• Distrito Judicial de Cañete
• Distrito Judicial de Cusco
• Distrito Judicial del Santa
• Distrito Judicial de Huancavelica
• Distrito Judicial de Huánuco
• Distrito Judicial de Huaura
• Distrito Judicial de Ica
• Distrito Judicial de Junín
• Distrito Judicial de La Libertad
• Distrito Judicial de Lambayeque
• Distrito Judicial de Lima Centro
• Distrito Judicial de Lima Este
• Distrito Judicial de Lima Norte
• Distrito Judicial de Lima Sur
• Distrito Judicial de Loreto
• Distrito Judicial de Madre de Dios
• Distrito Judicial de Moquegua
• Distrito Judicial de Pasco
• Distrito Judicial de Piura
• Distrito Judicial de Puno
• Distrito Judicial de San Martín
• Distrito Judicial de Selva Central
• Distrito Judicial de Sullana
• Distrito Judicial de Tacna
• Distrito Judicial de Tumbes
• Distrito Judicial de Ucayali
• Distrito Judicial de Ventanilla
• Corte Superior Penal Especializada
CPP 2004 JUZGAMIENTO
Prueba

ETAPA
INTERMEDIA
PROCESO Medios de Prueba
PENAL COMÚN

INVESTIGACION
PREPARATORIA
Indicios
Jorge Rosas Yataco
 1. PROCESO INMEDIATO

2. PROCESO POR RAZÓN DE LA

FUNCIÓN PÚBLICA
ESPECIALES

3. PROCESO DE SEGURIDAD
PROCESOS

4. PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO

PRIVADO DE LA ACCIÓN PENAL

5. PROCESO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA

6. PROCESO POR COLABORACIÓN EFICAZ

7. PROCESO POR FALTAS

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
✓Lo dirige o conduce el Fiscal en coordinación con la Policía
Nacional (nudos críticos) y realizan actos de investigación y
no actos de prueba
✓Diligencias preliminares (actos urgentes e imprescindibles,
archiva la denuncia, reserva provisional de la investigación,
aplicar un principio de oportunidad o acuerdo reparatorio,
formalizar la investigación, requerir un proceso inmediato;
cuello de botella)
✓Investigación Preparatoria Formalizada (diligencias de cargo
o de descargo, requerir medidas coercitivas, requerir el
principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, requerir
terminación anticipada)
✓En ambas fases existen finalidades distintas
✓Los plazos procesales son diferentes
✓El trabajo entre el fiscal y el policía debe ser coordinado y
en forma conjunta
✓Deben cumplir con los Protocolos
✓Policía elabora informe
✓Reserva y secreto a la investigación
✓Salidas tempranas y simplificación procesal (desde las
diligencias se puede requerir el proceso inmediato, los
criterios de oportunidad, terminación anticipada, conclusión
del juzgamiento o la conformidad)
 ARCHIVAR DE PLANO O LUEGO DE
INVESTIGAR

APERTURAR DILIGENCIAS PRELIMINARES

RESERVAR PROVISIONALMENTE

DENUNCIA
CELEBRAR PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD
O ACUERDO REPARATORIO

REQUERIR PROCESO INMEDIATO

FORMALIZAR LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
TIPO DE PROCESO COMÚN DILIGENCIAS PRELIMINARES INVESTIGACIÓN CONCLUSIÓN DE LA
PREPARATORIA INVESTIGACIÓN
FORMALIZADA PREPARATORIA
PROCESO COMÚN SIMPLE Art. 334.2 CPP Art. 342.1 CPP Art. 343 CPP
- C. 02-2008 - 120 días naturales - Cumplimiento del objeto
-C. 66-2010 - 60 días más, por única vez, -Cumplimiento del plazo
- C. 613-2015 lo decide el Fiscal formal
- 60 días- 120 días naturales - Si hay control fundado, 10
días para pronunciarse

PROCESO COMÚN - C. 318-2011 Art. 342.2 CPP Art. 343 CPP

COMPLEJO - C. 134-2012 - 8 meses. - Cumplimiento del objeto
- C. 144-2012 - 8 meses más si Juez lo -Cumplimiento del plazo
- 8 meses admite - Si hay control fundado, 10
días para pronunciarse

PROCESO COMÚN DE - C. 528-2018 Art. 342.2 CPP Art. 343 CPP

CRIMEN ORGANIZADO - C. 599-2018 - 36 meses. - Cumplimiento del objeto
- 36 meses - 36 meses más si Juez lo -Cumplimiento del plazo
admite - Si hay control fundado, 10
días para pronunciarse

Agregar un pie de página

MEDIDAS COERCITIVAS FRECUENTES
DETENCIÓN EN FLAGRANCIA (259)

EN DILIGENCIAS PRELIMINARES DETENCIÓN PRELIMINAR JUDICIAL (261)

DETENCIÓN JUDICIAL EN CASO DE

FLAGRANCIA (266)

IMPEDIMENTO DE SALIDA (295)

EMBARGO, INCAUTACIÓN, DESALOJO,

SECUESTRO
MEDIDAS COERCITIVAS FRECUENTES
PRISIÓN PREVENTIVA (268)

EN INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
FORMALIZADA COMPARECENCIA (286)

DETENCIÓN DOMICILIARIA (290)

IMPEDIMENTO DE SALIDA (295)

EMBARGO, INCAUTACIÓN, PENSIÓN

ANTICIPADA DE ALIMENTOS
 PRISIÓN PLAZO ORDINARIO PROLONGACIÓN

PREVENTIVA/PROCESO

PROCESO COMÚN 09 MESES 09 MESES

SIMPLE TOTAL= 18

PROCESO COMÚN 18 MESES 18 MESES

COMPLEJO TOTAL= 36

PROCESO COMÚN DE 36 MESES 12 MESES

CRIMEN ORGANIZADO TOTAL= 48 MESES

 ETAPA
INTERMEDIA
ETAPA INTERMEDIA
✓Lo dirige el Juez de la Investigación Preparatoria
✓Fiscal requiere el sobreseimiento o la acusación
✓Juez corre traslado a los sujetos procesales
✓Sujetos procesales pueden hacer pedidos
✓Juez señala día y hora para la Audiencia
✓Cumplimiento de plazos (cuello de botella)
✓Audiencias frustradas, reprogramadas y postergadas
✓No se utiliza las convenciones probatorias
✓Si fiscal pide sobreseimiento, juez puede estar de
acuerdo y dicta auto de sobreseimiento, pero si no
está de acuerdo, eleva al Fiscal Superior
✓Fiscal Superior ratifica (está de acuerdo con el fiscal
provincial) o rectifica (ordena a otro fiscal provincial a
acusar)
✓Si fiscal acusa y juez está de acuerdo dicta el auto
de enjuiciamiento, pero si no está de acuerdo puede
sobreseer el caso
✓En esta etapa hay una parte escrita y otra oral
✓Se ofrecen los órganos de prueba en la acusación
JUZGAMIENTO
✓Es la etapa decisiva, crucial
✓Priman la oralidad, publicidad, contradicción,
concentración, igualdad procesal
✓La dirige el Juez Unipersonal o Juzgado Colegiado
(tres jueces), según el extremo mínimo del delito sea
seis años de pena privativa de libertad o más,
respectivamente
✓El Juez de juicio cita a Audiencia, señala día. Hora y
lugar que puede ser en el Poder Judicial o
establecimiento penitenciario
✓Juez tiene poder disciplinario y discrecional
✓Convocatoria a todos los actores (víctima, acusado,
testigos, peritos, fiscal, abogados)
✓Es necesario que estén presenten Juez, Fiscal,
acusado y su abogado para que inicia el juicio oral
✓El acusado puede estar de acuerdo con la acusación
y se acoge a la conclusión anticipada de juicio
conocida como conformidad total o parcial
✓Si se declara inocente procede el ofrecimiento de
nuevas pruebas
✓Luego se procede a la actuación probatoria (acusado,
testigos, peritos, prueba documental, prueba material)
✓Litigación oral (oralización del alegato de apertura,
interrogatorio, contrainterrogatorio, uso de las
objeciones, ingreso de declaración previa, ingreso de
la prueba material, oralización del alegato de cierre)
✓El acusado puede guardar silencio
✓Conducción compulsiva
✓Prescindencia del medio probatorio
✓El Juez puede ofrecer prueba de oficio
✓Sesiones frustradas, postergadas, retrasadas
✓Deliberación y sentencia
 JUNTA
PODER NACIONAL
JUDICIAL DE JUSTICIA

MINISTERIO
PUBLICO
MINISTERIO SISTEMA
DE JUSTICIA JUSTICIA
Y DD.HH. PENAL

TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
POLICIA ACADEMIA
DE LA
NACIONAL MAGISTRATURA

Dr. Jorge Rosas Yataco

 DEBEN
INVOLUCRARSE

COLEGIOS DE ABOGADOS

UNIVERSIDADES

SOCIEDAD CIVIL
CONCLUSIONES:

➢Balance interinstitucional con sinceramiento

de la carga procesal
➢Interoperabilidad entre los operadores
jurídico-penal
➢Unificación de criterios
➢Capacitación conjunta y constante
➢Mayor involucramiento de todos
 2014
PROTOCOLO DE
TERMINACIÓN
ANTICIPADA DEL
PROCESO
 PROTOCOLO DE TERMINACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO

Terminación Anticipada del Proceso

a. Concepto:

Es un proceso especial y mecanismo de solución del conflicto penal que

permite la culminación del proceso de manera anticipada, privilegiando el
principio de consenso, y permitiendo a su vez- que el imputado sea
beneficiado con una reducción de pena, siempre y cuando reconozca y
acepte su responsabilidad penal respecto a los hechos investigados.

El fundamento de la Terminación Anticipada se cimienta en la necesidad de

lograr una justicia rápida y eficaz, siendo una expresión destacada de la
justicia penal negociada.

b. Objetivo:

Fortalecer la actuación de los operadores de justicia en la aplicación del

proceso especial de Terminación Anticipada, con miras a descongestionar la
carga procesal.

c. Atribuciones y Funciones

El Fiscal en el marco de sus atribuciones y funciones puede sostener

conjuntamente con el imputado reuniones preparatorias informales, a fin de
arribar con el imputado a un acuerdo provisional sobre la pena, la reparación
civil y demás consecuencias accesorias.

En el mismo sentido, podrá incoar el proceso especial de Terminación

Anticipada ante el Juez de Investigación Preparatoria.

En el marco de sus funciones, el Juez de la Investigación preparatoria deberá

controlar el acuerdo provisional, teniendo en cuenta los principios de
razonabilidad, proporcionalidad y legalidad, para ello resolverá aprobando o
desaprobando dicho acuerdo. De aprobarse el acuerdo deberá emitir una
sentencia condenatoria anticipada.

d. Base Legal

La Terminación Anticipada se encuentra regulada en el Libro V, Sección V,

desde el artículo 468º al 471º del Código Procesal Penal, siendo de aplicación
supletoria las reglas del proceso común.

Artículo 468° Normas de aplicación.- Los procesos podrán terminar

anticipadamente, observando las siguientes reglas:
1. A iniciativa del Fiscal o del imputado, el Juez de la Investigación Preparatoria
dispondrá, una vez expedida la Disposición Fiscal del artículo 336 y hasta antes
de formularse acusación fiscal, pero por una sola vez, la celebración de una
audiencia de terminación anticipada, de carácter privada. Su celebración no
impide la continuación del proceso. Se formará, al respecto, cuaderno aparte.

2. El Fiscal y el imputado podrán presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo

Provisional sobre la pena y la reparación civil y demás consecuencias
accesorias. Están autorizados a sostener reuniones preparatorias informales. En
todo caso, la continuidad del trámite requiere necesariamente la no oposición
inicial del imputado o del Fiscal según el caso

3. El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado será puesta en

conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco días, quienes se
pronunciarán acerca de la procedencia del proceso de terminación
anticipada y, en su caso, formular sus pretensiones.

4. La audiencia de terminación anticipada se instalará con la asistencia

obligatoria del Fiscal y del imputado y su abogado defensor. Es facultativa la
concurrencia de los demás sujetos procesales. Acto seguido, el Fiscal
presentará los cargos que como consecuencia de la Investigación
Preparatoria surjan contra el imputado y éste tendrá la oportunidad de
aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos. El Juez deberá explicar al
procesado los alcances y consecuencias del acuerdo, así como las
limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su responsabilidad. A
continuación, el imputado se pronunciará al respecto, así como los demás
sujetos procesales asistentes. El Juez instará a las partes, como consecuencia
del debate, a que lleguen a un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia
por breve término, pero deberá continuar el mismo día. No está permitida la
actuación de pruebas en la audiencia de terminación anticipada.

5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias

del hecho punible, de la pena, reparación civil y consecuencias accesorias a
imponer, incluso la no imposición de pena privativa de libertad efectiva
conforme a la Ley penal, así lo declararán ante el Juez debiéndose consignar
expresamente en el acta respectiva. El Juez dictará sentencia anticipada
dentro de las cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia.

6. Si el Juez considera que la calificación jurídica del hecho punible y la pena a

imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran elementos
de convicción suficientes, dispondrá en la sentencia la aplicación de la pena
indicada, la reparación civil y las consecuencias accesorias que correspondan
enunciando en su parte resolutiva que ha habido acuerdo. Rige lo dispuesto
en el artículo 398.

7. La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser apelada por los demás
sujetos procesales. Los demás sujetos procesales, según su ámbito de
intervención procesal, pueden cuestionar la legalidad del acuerdo y, en su
caso, el monto de la reparación civil. En este último caso, la Sala Penal Superior
puede incrementar la reparación civil dentro de los límites de la pretensión del
actor civil.

Artículo 469° Proceso con pluralidad de hechos punibles e imputados.- En los

procesos por pluralidad de hechos punibles o de imputados, se requerirá del
acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a
cada uno. Sin embargo, el Juez podrá aprobar acuerdos parciales si la falta
de acuerdo se refiere a delitos conexos y en relación con los otros imputados,
salvo que ello perjudique la investigación o si la acumulación resulta
indispensable.

Artículo 470° Declaración inexistente.- Cuando no se llegue a un acuerdo o

éste no sea aprobado, la declaración formulada por el imputado en este
proceso se tendrá como inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.

Artículo 471°. Reducción adicional acumulable. (*) Artículo modificado por el

Artículo 3 de la Ley Nº 30076, publicada el 19 agosto 2013, cuyo texto es el
siguiente:

El imputado que se acoja a este proceso recibirá un beneficio de reducción

de la pena de una sexta parte. Este beneficio es adicional y se acumulará al
que reciba por confesión, en tanto esta sea útil y anterior a la celebración del
proceso especial.

La acumulación no procede cuando el imputado tenga la calidad de

reincidente o habitual, de conformidad con los artículos 46-B y 46-C del
Código Penal, en cuyo caso solo recibe el beneficio correspondiente a la
terminación anticipada.

La reducción de la pena por terminación anticipada no procede

cuando al imputado se le atribuya la comisión del delito en condición de
integrante de una organización criminal, esté vinculado o actúe por encargo
de ella."(*)

(*) De conformidad con la Tercera Disposición Complementaria Transitoria de

la Ley Nº 30077, publicada el 20 agosto 2013, se señala que no se aplica la
reducción de la pena establecida en el presente artículo a quienes cometan
los delitos comprendidos en el artículo 3º de la citada Ley como integrantes de
una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por
encargo de la misma. La citada Ley entrará en vigencia el 1 de julio de 2014.

e. Alcance:

Establecer el procedimiento a seguir de parte del Fiscal y del Juez de la

investigación preparatoria, así como los procedimientos específicos que debe
realizarse durante la tramitación del proceso de Terminación Anticipada.
f. Procedimiento:

Nombre del Procedimiento: Terminación Anticipada.

Base Legal:
Código Procesal Penal: Art. 468º 469º, 470º y 471º.
Acuerdo Plenario N° 05-2009/CJ-116
Ley 30077
Documentos a elaborar: Disposición Fiscal, Acta de Acuerdo de TAP,
Requerimiento Fiscal y Resolución Judicial.
Responsable Paso Aspectos Generales de Aplicación
Casos de 1 Se aplica para todos los delitos, salvo que Ley
aplicación expresa establezca lo contrario.
2 Fiscal
Imputado
Abogado Defensor
Partes
Juez
legitimadas
Agraviado o Actor Civil
Tercero Civil Responsable

3 El imputado que se acoja a este proceso recibirá un

beneficio de reducción de la pena de una sexta
Beneficio de
parte. Este beneficio se acumulará al que reciba
reducción de la
por confesión, en tanto sea útil y anterior a la
TAP
celebración del proceso especial.

4 La acumulación no procede cuando el imputado

tenga la calidad de reincidente o habitual, de
Impedimento
conformidad con los artículos 46-B y 46-C del
de
Código Penal, en cuyo caso solo recibe el beneficio
acumulación
correspondiente a la terminación anticipada.

5 La reducción de la pena por terminación

anticipada no procede cuando el imputado se le
Impedimento
atribuya la comisión del delito en condición de
de reducción
integrante de una organización criminal, esté
de TAP
vinculado o actúe por encargo de ella.

6 Cuando no se llegue a un acuerdo o éste no sea

aprobado, la declaración formulada por el
Declaración
imputado en este proceso se tendrá como
inexistente
inexistente y no podrá ser utilizada en su contra.

Procedimiento
Una vez formalizada la investigación preparatoria y
Imputado y/o 01 hasta antes de formularse acusación fiscal1, el
Fiscal imputado o el Fiscal, podrán incoar el inicio del
proceso de terminación anticipada.

1
Acuerdo Plenario Nº 05-2009/CJ-116, sobre el Proceso de Terminación Anticipada: Aspectos
Escenciales.
 Asimismo, podrán presentar una solicitud conjunta y
un Acuerdo Provisional sobre la pena y la
Imputado y/o 02 reparación civil y demás consecuencias accesorias,
Fiscal para tal efecto están autorizados a sostener
reuniones preparatorias informales. En todo caso, la
continuidad del trámite requiere necesariamente la
no oposición inicial del imputado o del Fiscal según
el caso.

El requerimiento fiscal o la solicitud del imputado

será puesta en conocimiento de todas las partes
Juez 03 por el plazo de cinco días hábiles, quienes se
pronunciarán acerca de la procedencia del
proceso de terminación anticipada y, en su caso,
formular sus pretensiones.

Juez 04 El Juez de la Investigación Preparatoria dispondrá

por una sola vez la realización de la audiencia de
TAP, la misma que será de carácter privada. De no
existir acuerdo o desaprobarse el mismo, no se
podrá requerir su celebración por segunda vez.

Sujetos La audiencia requiere la concurrencia obligatoria

procesales del Fiscal, del imputado y su abogado defensor. Es
facultativa la concurrencia de los demás sujetos
05
procesales.

En primer término, el Fiscal presentará los cargos

Fiscal que como consecuencia de la Investigación
06 Preparatoria surjan contra el imputado y éste tendrá
la oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o
rechazarlos.

El Juez deberá explicar al procesado los alcances y

consecuencias del acuerdo, así como las
Juez 07 limitaciones que representa la posibilidad de
controvertir su responsabilidad.

08 A continuación, el imputado se pronunciará

Imputado aceptando (o no) su responsabilidad penal y la
reparación civil fijada; y, luego los demás sujetos
procesales asistentes también se pronunciaran al
respecto.

El Juez instará a las partes, como consecuencia del

debate, a que lleguen a un acuerdo, pudiendo
suspender la audiencia por breve término, pero
deberá continuar el mismo día.
Juez 09
 No está permitida la actuación de pruebas en la
audiencia de terminación anticipada.

Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo

acerca de las circunstancias del hecho punible, de
la pena, reparación civil y consecuencias
accesorias a imponer, incluso la no imposición de
Fiscal e 10
imputado pena privativa de libertad efectiva conforme a la
Ley penal, así lo declararán ante el Juez,
debiéndose consignar expresamente en el acta
respectiva.

El Juez dictará sentencia anticipada dentro de las

cuarenta y ocho horas de realizada la audiencia,
siempre que la calificación jurídica del hecho
punible y la pena a imponer, de conformidad con
Juez 11 lo acordado, son razonables y obran elementos de
convicción suficientes, precisando en la sentencia
la aplicación de la pena, la reparación civil y las
consecuencias accesorias que correspondan,
enunciando en su parte resolutiva que ha habido
acuerdo.

Rige lo dispuesto en el artículo 398 del CPP.

La sentencia aprobatoria del acuerdo puede ser

12 apelada por los demás sujetos procesales, se
entiende fuera del Fiscal e imputado, en tanto y en
cuanto respecto de éstos últimos la sentencia
anticipada respete los límites del acuerdo.

La resolución desaprobatoria podrá ser apelada

bajo los supuestos del artículo 416.1°, que determina
como objeto impugnable en apelación, los autos
que pongan fin al procedimiento o a la instancia
(literal b) o, en su caso, los que causen gravamen
irreparable (literal e).

En los procesos por pluralidad de hechos punibles o

13 de imputados, se requerirá del acuerdo de todos los
imputados y por todos los cargos que se incrimine a
cada uno. Sin embargo el Juez excepcionalmente
podrá aprobar acuerdos parciales cuando se trate
de concurso real de delitos, salvo que ello
perjudique la investigación o si la acumulación
resulta indispensable.