CLÍNICA

DE
CASOS

MTRA. BETZABÉ RAMÍREZ VÁSQUEZ

Durante este semestre abordaremos diversos casos en materia penal, a fin de poder

analizarlos y aprender a construir una teoría del caso de los mismos, de igual forma conocer

las principales técnicas de litigación y herramientas que se necesitan para intervenir en las

audiencias más representativas de la etapa de investigación e intermedia del proceso penal.

La dinámica de trabajo conlleva el análisis de casos hipotéticos, realización de simulaciones

por equipos desde el rol de fiscal y defensor, exposiciones, creación de organizadores

gráficos, controles de lecturas, entre otras.

a).- Puntualidad y asistencia: El tiempo límite para entrar a clase y tener asistencia es de
10 min., se pondrá retardo hasta el minuto 15 de la sesión.
Después de este tiempo se permitirá la entrada con registro de inasistencia. Tres retardos
hacen una falta.
b).- Respeto: El ambiente en el aula será en todo momento de respeto e integridad. Se
privilegiará el dialogo para cualquier problemática en aula o con la materia
c).- Integridad Académica y entrega de Trabajos: Cualquier acto de deshonestidad, tales
como plagio, fraude, falsificación de información, clonación de trabajos, etc; la penalidad
por incurrir en cualquier modalidad de plagio (total, parcial, voluntario, involuntario o
ciberplagio, etc.), será penalizada con cero en la calificación de la evidencia
correspondiente.
Todos los trabajos deberán ser entregados en tiempo y en el formato solicitado. Los
trabajos solicitados deben apegarse al formato de citación APA.
d).- Se prohíbe el uso de dispositivos una vez iniciada la clase
e).- El uso de la voz será concedido en el orden que determine el
catedrático,
f).- Vestimenta formal, acorde al decoro inherente al grado que curso.
g).- Calificaciones: Es responsabilidad del alumno revisar su nota al final
de cada periodo de evaluación (parcial o final). En caso de haber una
discrepancia, procederá una aclaración en los periodos establecidos por
el calendario oficial.
h) Será necesario en todas las unidades del curso, el trabajo en equipo, el
cuál podrán elegir libremente.
TEMA 1. TEORÍA DEL CASO
1.1 Concepto
1.2. Característica
1.3. Elementos
1.3.1Teoría fáctica
1.3.2 Teoría probatoria
1.3.3 Teoría jurídica
1.4 Análisis caso y construcción de teoría del caso
TEMA 2. AUDIENCIA INICIAL
2.1 Fases y objetivos de la audiencia inicial
2.2 Control de legalidad de la detención
2.3 Formulación de imputación
2.4 Vinculación a Proceso
2.5 Medida Cautelar
2.6 Cierre de investigación
TEMAS 3. SALIDAS ALTERNAS: ACUERDO REPARATORIO Y
SUSPENSION CONDICIONAL DEL PROCEDIMIENTO A PRUEBA
3.1 Objetivos del Acuerdo Reparatorio
3.2 Objetivos de la suspensión condicional del procedimiento a
prueba
3.3 Construcción de un acuerdo reparatorio
3.4 Construcción de un plan de reparación para una suspensión del
procedimiento a prueba
TEMA 4. AUDIENCIA INTERMEDIA
4.1 Objetivo de la audiencia intermedia
4.2 Escrito de acusación
4.3 Descubrimiento probatorio
4.4 Audiencia intermedia
 TRANSFORMACIÓN DEL SISTEMA DE JUSTICIA
PENAL
• Empieza de los estados a las federación, ejemplo, OAXACA y CHIHUAHUA
• Reforma Constitucional en materia de seguridad y justicia penal, de 18 de
junio del 2008
• Reforma en materia de amparo, de 6 de junio del 2011
• Reforma en materia de Derechos Humanos, de 10 de junio del 2011
• Reforma Constitucional al art. 73, fracción XXI, inciso c), de 8 de octubre
del 2013
• 27 códigos procesales penales estatales y 18 en vigor
• 5 proyectos de Código Nacional
• Código Nacional de Procedimientos Penales, publicado el 5 de marzo del
2014
 Sistema acusatorio contemporaneo

Concibe al juez como un sujeto rígidamente

separado de las partes (fiscal y defensa)

El juicio es una contienda Se inicia por

entre iguales la acusación

Al acusador El juicio será El juez resolverá

compete la carga contradictorio, conforme a su
de la prueba oral y público libre convicción
 GENERALIDADES
FINALIDAD
1. ESCLARECER LOS HECHOS.

2. REPARAR EL DAÑO.

3. PROCURAR QUE EL CULPABLE NO QUEDE IMPUNE.

4. PRESUNCION DE INOCENCIA.

5. ACCESO A LAJUSTICIA.

6. RESOLVER EL CONFLICTO.
 PRINCIPIOS
Son lineamientos estructurales, características esenciales que
tienen sus propias particularidades y funciones, y que informan el
procedimiento penal.

Dan forma al sistema de enjuiciamiento y determina su estructura y

funcionamiento

MAIER “Las máximas que, junto a las reglas constitucionales,

gobiernan el enjuiciamiento penal del país”

Por lo tanto permiten:

• Comprender el procedimiento
• Entender cómo se articulan las diversas instancias
• Cómo se organiza la intervención de las partes
• Dan forma y estructura al sistema de enjuiciamiento
P • RECTORES

R
I
• RECTORES CONFORME A LA CONST. Y CNPP

N • PRUEBA

C • DERECHOS HUMANOS
SU RELACIÓN CON OTROS

PRINCIPIOS Y DERECHOS
I
P • MEDIDAS CAUTELARES

I • SALIDAS ALTERNAS Y MASC

O • RECURSOS
S
(i) la notificación del DEBIDO PROCESO
inicio del
procedimiento; - Previa al juicio
(ii) la oportunidad de ACCESO A LA JUSTICIA - Judicial
ofrecer y desahogar - Posterior al juicio
las pruebas en que
(2003018 )
se finque la defensa;
(iii) la oportunidad de
alegar; y, NÚCLEO DURO (2005716)
(iv) una resolución que “GARANTÍAS DE
dirima las cuestiones AUDIENCIA O
debatidas y cuya FORMALIDADES
ESENCIALES DEL
impugnación ha sido PROCEDIMIENTO”
considerada por esta
Primera Sala como parte
de esta formalidad
PRINCIPIOS Y DERECHOS
EN MATERIA PENAL
- Art. 20 CONST.
- Art. 8 CADH
- ART. 14 PIDCP
 El artículo 105 del CNPP establece:

¿QUIEN ES UN SUJETO PRINCIPALES PARTE

PROCESAL? ACTORES DEL PROCESAL
PROCESO PENAL
•La víctima u ofendido •La víctima u ofendido •La víctima u ofendido
•El Asesor jurídico •El Asesor jurídico
•El imputado •El imputado •El Asesor jurídico
•El Defensor •El Defensor
•El Ministerio Público •El Ministerio Público •El imputado
•El Órgano jurisdiccional •El Órgano jurisdiccional
•La Policía •El Defensor
•La autoridad de supervisión
de medidas cautelares y de •El Ministerio Público
la suspensión condicional
del proceso.
 • Cambio de escenario, sala de audiencia
Ejercicio •Preparación para afrontar cualquier tipo de audiencia
estratégico

L • Capacidad de acción/
I Reacción ante la
toma de decisiones
T •Liderazgo y trabajo en equipo

I •Seguir una metodología

Litigante
G narrador •Uso de técnicas de litigación
Verbal
y persuasor
I • Persuadir •Comunicación No verbal
Escrita

O
•Enviar un mensaje Claro
Sencillo
Coherente
 TEORÍA DEL CASO
¿QUÉ ES ?

• DECASTRO GONZÁLES “la teoría del caso es una

construcción teórica de tres niveles (jurídico, factico y
probatorio), que le permiten al litigante organizar
lógicamente los elementos con que presentará su caso al
juzgador”

•La teoría del caso es el planteamiento que la acusación o la

defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes PARA
ELLOS, las pruebas que los sustentan y los fundamentos
jurídicos que lo apoyan.
NO OLVIDAR QUE SE PLANEA CONFORME A NUESTRA
TEORÍA DEL CASO

TEORÍA FÁCTICA TEORÍA TEORÍA

PROBATORIA JURÍDICA
Según mi Mi versión la ¿existe un
versión…lo que puedo probar delito?
ocurrió fue… con ¿quién lo
cometió?

Finalidad Son los medios Es el sustento

construir de prueba que jurídico o
proposiciones acreditaran trascendencia
fácticas nuestras jurídica
proposiciones
fácticas
 ELEMENTOS
DE LA TEORÍA
DEL CASO
Teoría
probatoria
• Estudio de los • Pruebas que • Relevancia
hechos sustentan los jurídica
hechos
Teoría Teoría
fáctica jurídica

Análisis de los elementos

Estructuración de Descripción/clasificación positivos y negativos del
proposición de la prueba. delito
fáctica Valoración de la prueba. Teoría de las consecuencias
jurídicas.

Delitos en particular.
 T E O R Í A D E L C A S O

INVESTIGACIÓN INTERMEDIA DEBATE

(INVESTIGACIÓN) (PREPARACIÓN DEL JUICIO) ( JUICIO )

Litis
NOTITIA
CRIMINIS

CONSTRUCCIÓN
EXPOSICIÓN PAULATINA EXPOSICIÓN
COMPLETA
 TEORIA DEL CASO Y actuar
jurisdiccional

SENTENCIA

Fundamentación probatoria: Fundamentación fáctica Fundamentación jurídica

descriptiva intelectiva

Valoración

Teoría del caso → Medios de prueba → Hechos acreditados → Tipicidad + Antijuridicidad + Culpabilidad = Delito + Individualización de la
pena
 SENTENCIA
•PREÁMBULO
• COMPETENCIA
•F U N D A M E N T A C I Ó N PROBATORIA DESCRIPTIVA:
Contenido de la prueba desahogada en debate
•FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA I N T E L E C T I V A:
Análisis y valoración de la prueba desahogada en debate
•FUNDAMENTACIÓN F Á C T I C A:
Determinación del hecho probado VS hecho base de la acusación
• F U N D A M E N T A C I O N J U R Í D I C A:
Subsunción del hecho acreditado a la norma penal aplicable
Análisis jurídico de los elementos del delito
Determinación y cuantificación de la pena
Reparación de daños y perjuicios
Otros
 LA PRUEBA

Concepto
Medio de verificación de las proposiciones de hecho que los litigantes
formulan en el juicio.
Es una verificación de afirmaciones que se lleva a cabo utilizando los
elementos o fuentes de prueba de que disponen las partes y que se
incorporan al proceso a través de los medios de prueba y con arreglo a
ciertas garantías.
La prueba no consiste en averiguar, sino en verificar.
 PRINCIPIOS SOBRE LA PRUEBA

 Libertad probatoria: art. 259 CNPP; 20, B, IV, CPEUM

Pueden probarse todos los hechos por cualquier medio lícito

 Legalidad de la prueba: Art. 259 CNPP; 20, A, IX, CPEUM

 Los elementos de prueba tienen valor sólo si son lícitos y si se

incorporan correctamente

 Libre valoración de la prueba: Art. 259 CNPP; 20, A, II, CPEUM

El juez valora la prueba conforme a las reglas de la sana crítica

 La prueba

El sistema de libre valoración o sana crítica es aquel que se caracteriza

por la inexistencia de reglas legales tendientes a regular el valor probatorio
que el juez debe asignar a los medios de prueba, pero que impone al juez
la obligación de fundamentar su decisión haciendo explícitas las razones
que la han motivado, las que no pueden contradecir los principios de la
lógica, las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos
afianzados.
 Conocimientos científicos afianzados: Son aquellos que han permitido,
a través de los experimentos de la ciencia, averiguar y establecer con
seguridad la naturaleza, cualidades y relaciones de las cosas.

 Principios lógicos: de identidad, de contradicción, de tercero excluido y

de razón suficiente.

 Máximas de la experiencia: definiciones o juicios hipotéticos de

contenido general, desligados de los hechos concretos que se juzgan en
el proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes de los
casos particulares de cuya observación se han deducido y que, por
encima de esos casos, pretenden tener validez para otros nuevos.
 Artículo 261. Datos de prueba, medios de prueba y pruebas

El dato de prueba es la referencia al contenido de un determinado medio de convicción aún no

desahogado ante el Órgano jurisdiccional, que se advierta idóneo y pertinente para establecer
razonablemente la existencia de un hecho delictivo y la probable participación del imputado.

Los medios o elementos de prueba son toda fuente de información que permite reconstruir los
hechos, respetando las formalidades procedimentales previstas para cada uno de ellos.

Se denomina prueba a todo conocimiento cierto o probable sobre un hecho, que ingresando al
proceso como medio de prueba en una audiencia y desahogada bajo los principios de
inmediación y contradicción, sirve al Tribunal de enjuiciamiento como elemento de juicio para
llegar a una conclusión cierta sobre los hechos materia de la acusación
PRUEBA QUE REGULA EL CODIGO NACIONAL

Tipos de testigos (tratamiento

SECCIÓN I diferenciado)
Prueba testimonial 360-367 Testigo
Testimonio
SECCIÓN II Tipos de perito (ciencia/arte/oficio)
Prueba pericial 368 – 370 Experticia
Metodología
SECCIÓN III Conclusión
Disposiciones generales del interrogatorio y contrainterrogatorio 371 –
376

SECCIÓN IV
Declaración del acusado 377 – 379

SECCIÓN V Tipos de prueba

Prueba documental y material 380 – 387 Testigo idóneo
Procedimiento de incorporación

SECCIÓN VI
Otras pruebas 388 - 390
RAZONABILIDAD ESCALONADA
A F E C TA C I Ó N I T E R
LÓGICA

¿Se ¿Se estudió

¿Se apreció ¿ Se valoró
establecieron correctamente
correctament SI correctamente SI SI
correctamente la norma?
e la prueba? la prueba?
los hechos?

NO

RECURSO
 Etapa de investigación

Investigación
Investigación inicial
complementaria
(MP y policía)
Audiencia inicial (MP y policía)
(juez de control)
Características de la investigación
(inicial y complementaria)
Desformalizada

Ausencia de valor probatorio

Lealtad

Objetividad

Exhaustividad
 Objetivos de la investigación

• Recolección de información, para

determinar si formula o no imputación
Inicial inicial (cuando existan datos que
establezcan el hecho-delito y la posible
intervención del imputado)

• Recolección de información, para

Complementaria determinar si formula o no acusación
 Formas de inicio de la investigación

Denuncia, querella o requisito equivalente

Sin -Inicia la investigación sin detenido-
detenido -No está sujeta a un tiempo determinado-

Detención por flagrancia

-primero se detiene al sujeto y después inicia la
investigación-
Con -la investigación puede durar máximo 48 horas-
detenid
o Detención por caso urgente
-primero se detiene al sujeto y después se inicia la
investigación-
-la investigación puede durar máximo 48 horas-
Actos de investigación (MP)

Investigación autónoma.
Cuando el acto no afecte ningún derecho
fundamental
*Entrevistas a testigos
*inspección de lugares
*peritajes

Investigación con control judicial.

Cuando el acto, eventualmente, pudiera afectar un
derecho fundamental.
*cateo
*exámenes biológicos del imputado
*intervención telefónica
Actitudes posibles del mp frente a la
denuncia o querella

Facultad de abstención.

Archivo temporal.

Criterios de oportunidad.

No ejercicio de la acción penal

A
C ETAPA INTERMEDIA ETAPA DE JUICIO
T
FASE ESCRITA FASE ESCRITA
I -Presentación de la acusación
V -coadyuvancia Señalamiento de tribunal de
I - descubrimiento probatorio enjuiciamiento
D - defensa Señalar fecha de audiencia
A - victima
Citación de testigos y partes
D
FASE ORAL /AUDIENCIA INTERMEDIA
- incidentes / excepciones de previo
FASE ORAL / AUDIENCIA DE
P y especial pronunciamiento JUICIO
R -garantizar que se realizó el
O descubrimiento probatorio
B
-Ofrecimiento de medios de prueba
A - admisión -Desahogo de prueba /
T - acuerdos probatorios producción de prueba
O - Valoración
R THEMA DECIDENDUM (HECHOS)
I EXCEPCIÓN PRUEBAS NUEVAS
A THEMA PROBANDUM (PRUEBAS)
Artículo 348. Juicio
El juicio es la etapa de decisión de las cuestiones
esenciales del proceso. Se realizará sobre la base de
la acusación en el que se deberá asegurar la
efectiva vigencia de los principios de inmediación,
publicidad, concentración, igualdad, contradicción
y continuidad.
 ETAPAS / MOMENTOS DE LA AUDIENCIA DE JUICIO

-Individualización de las partes

- Incidentes
- DEBATE -Objeciones
- ALEGATOS DE APERTURA - Uso de
- desahogo de prueba declaraciones previas
- interrogatorio / examen directo -Pruebas nuevas
- contrainterrogatorio / contra examen
- incorporación de prueba material o documental
- alegatos de clausura
- fallo deliberatorio
- absuelve o condena
- INDIVIDUALIZACIÓN DE LA PENA Y REPARACIÓN DEL DAÑO
- alegatos
- desahogo de prueba

- LECTURA DE SENTENCIA
 Sencillez

Credibilidad

Única
CARACTERÍSTICAS
DE LA
TEORÍA DEL CASO Flexible

Autosuficiente

Suficiencia jurídica
 TEORIA FÁCTICA
Cuadro 1
ESTRUCTURA DE LA HISTORIA HECHOS

¿Cuándo? (elemento de tiempo)

a.- Referente amplio
b.- Referente específico

¿Dónde? (elementos de localización)

¿Quién hizo? (elemento subjetivo activo)

¿Qué hizo? (acción imputada)

¿A quién se lo hizo? (elemento subjetivo pasivo)

¿Qué daño se causó? (resultado de la acción)

Circunstancias:
¿Cómo lo hizo? (modo)
¿Con qué lo hizo?

¿Por qué lo hizo? (móvil)

TEORÍA PROBATORIA
Teoría Teoría
Fáctica Probatoria

Objetiva

Legal

Útil

Pertinente

Relato
 TEORÍA PROBATORIA
Cuadro 2
Antecedente Proposición Fortalezas Debilidades Forma de Tipo de Orden de
de fáctica de las de la prueba contrarrestar prueba presentación
investigación pruebas o aminorar la
debilidad
TEORÍA JURÍDICA

HECHOS
(PROPOSICIONES
FACTICAS)

NORMA PENAL
APLICABLE
 TEORÍA JURÍDICA
Cuadro 3

Tipo legal Elemento Hechos por Juicio de Apoyo (tesis, Prueba que
constitutivo tema/ subsunción doctrina, sustenta
proposiciones tratado
fácticas internacional,
sentencia
corte
internacional)

Si encuadra
 ANÁLISIS DE CASO

1. Índice de la carpeta de investigación

2. Identificación y clasificación de antecedente de investigación
3. relato inicial (cuadro 1)
4. Análisis de antecedentes de investigación, identificación de
fortalezas y debilidades (cuadro 2)
5. Relato final
6. Análisis jurídico (cuadro 3)