TEORÍA DEL CASO EN LA

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Y ETAPA INTERMEDIA
Litigación oral

Docente: Milton Valderrama Matamoros

 Propósito

Conocer como utilidad de la teoría del caso en la

investigación preparatoria, en la etapa intermedia
y en el juicio oral
 INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

La tarea del litigante al tener

conocimiento del caso es analizar y
pensar en una posible teoría del
caso.
• La Investigación Preparatoria es dirigida por el
Fiscal quien, por sí mismo o encomendando a la
Policía, puede realizar las diligencias de
investigación que conlleven al esclarecimiento
de los hechos. Estas pueden realizarse por
iniciativa del Fiscal o a solicitud de alguna de las
partes y siempre y cuando no requieran
autorización judicial ni tengan contenido
jurisdiccional.
 Etapa de la Investigación Preparatoria

• La Investigación Preliminar

A partir de la denuncia o de las diligencias

preliminares aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, si este no ha prescrito, se
ha individualizado al imputado y se cumplen los
requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe
disponer la formalización y continuación de la
Investigación Preparatoria.
 La Investigación Preparatoria

• En los casos en que se venza el plazo

de la Investigación Preparatoria sin que
el Fiscal la haya concluido, cualquiera
de las partes puede solicitar al Juez de
la Investigación Preparatoria que
disponga su conclusión.
 Finalidad
• Tiene por finalidad reunir los elementos de
convicción, de cargo y de descargo, que
permitan al Fiscal decidir si formula acusación o
no. En ese sentido, el Ministerio Público busca
determinar si la conducta incriminada es
delictiva, así como las circunstancias o móviles
de la perpetración, la identidad del autor,
partícipes y de la víctima y la existencia del
daño causado. El Ministerio Público incicia la
construcción de su teoría del caso
 Acusación

• Se tiene que analizar si el caso en concreto

a investigar constituye delito y si el actor
fue partícipe del mismo.
• Es necesario recabar prueba suficiente
para acreditar el hecho.
• Otra posibilidad de acusación es la
renuncia de la persecución penal a través
de la aplicación del criterio de oportunidad
 Defensa

• Puede demostrar al acusador la imposibilidad de ir

adelante con el caso.
• Explorar las posibilidades de llegar a un acuerdo que
posibilite la aplicación de una salida alternativa
• Buscar un proceso simplificado
• Buscar llegar a juicio cuando se considere que es
necesario y además que sea posible obtener las
evidencias suficientes para acreditarlos.
• Inicia la construcción de su teoría del caso
 ETAPA INTERMEDIA
• Es el intervalo que emerge luego de la conclusión de
la Investigación Preparatoria y hasta que se dicte el
auto de enjuiciamiento o la resolución judicial de
sobreseimiento, donde se determina si
razonablemente se debe pasar o no a la etapa de
Juzgamiento.
 Durante esta etapa, las actuaciones del Juez de Investigación
Preparatoria se caracterizan por:

• Es jurisdiccional. Dirige la audiencia, realiza el control de la acusación,

resuelve las excepciones, medios de defensa y se pronuncia sobre las incidencias
y mecanismos de defensa.
• Es funcional. Se toman decisiones inmediatamente en la audiencia después del
debate, salvo excepciones por complejidad o de hora avanzada.
• Controla los resultados de la investigación preparatoria. Examina los
elementos de convicción que cimientan el requerimiento acusatorio para decidir
si merecen ir a juicio o no.
• Es oral. Las pretensiones de las partes se formulan oralmente en la audiencia y
la decisión del Juez es también oral.
• Por su parte, a los 15 días de concluida la Investigación Preparatoria, el Fiscal
tiene dos posibilidades: declarar el sobreseimiento o formular la acusación.
 Qué se puede plantear, discutir y decidir en la Etapa Intermedia?

• a) el sobreseimiento
• b) saneamiento de vicios procesales
• c) aclaración de la acusación
• d) resolver excepciones y otros medios de defensa
• e) adopción o variación de medidas de coerción
• f) actuación de prueba anticipada
• g) admisión o rechazo de pruebas
• h) aprobar o rechazar las convenciones probatorias.
 IMPORTANCIA DE LA TEORÍA DEL CASO EN ETAPA
INTERMEDIA

Acusación
• Solicitud de medidas de coerción
• Control de sobreseimiento de la acusación en caso se
solicite.
• El monto de la reparación civil, los bienes embargados
o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan
su pago y la persona a quien corresponda percibirlo
• Se puede ofrecer prueba que acredite la teoría del caso
y desvirtué la teoría del caso de la defensa.
 Defensa
• Se puede solicitar control al requerimientos que
realice el fiscal, ya sea para medidas privativas o
cautelares, en obediencia a los principios de oralidad y
publicidad
• Contra la acusación fiscal se puede plantear
oposición, objeciones y pedidos
• En caso el fiscal quiera incluir a algún nuevo sujeto
procesal se analiza si estos tienen legitimidad e
interés para obrar dentro del proceso.
• Se puede ofrecer prueba que acredite la teoría del
caso y desvirtué la teoría del caso del Ministerio
Público.
 Teoría del caso en el juicio
oral
• La teoría del caso es el planteamiento
metodológico que cada una de las partes
deberá realizar desde el primer momento en
que han tomado conocimiento de los hechos,
con el fin de proporcionar un significado u
orientación a los hechos, normas jurídicas ya
sean sustantivas o procesales, así como el
material probatorio, que se ha recabado
• Una buena teoría del caso debe poder
explicar de una manera cómoda y
consistente la mayor cantidad de hechos
de la causa, incluyendo aquellos que
aporte la contraparte. La teoría del caso es
nuestra simple, logia y persuasiva
narración de lo ocurrido
• Una buena teoría del caso debe poder explicar de una
manera cómoda y consistente la mayor cantidad de
hechos de la causa, incluyendo aquellos que aporte la
contraparte. La teoría del caso es nuestra simple,
logia y persuasiva narración de lo ocurrido.4 La teoría
del caso contiene el planteamiento que el Ministerio
Publico o la defensa hace sobre los hechos
penalmente relevantes, las pruebas que los sustentan
y los fundamentos jurídicos que lo apoyan.
 ESTRUCTURA DE LA TEORÍA DEL CASO
• 1. La teoría del caso se sostiene por medio de
tres elementos básicos:
• Fáctico
• Jurídico
• Probatorio

• Se puede acuñar una frase a manera de titular

de diario
 Presentación de la teoría del
caso
• Alegato de apertura
Es la primera oportunidad de comunicar al juez de juzgamiento
la teoría del caso. Es importante hacerlo de manera ordenada y
estructurada, esto, para tener la atención en todo momento del
tribunal.
El alegato de apertura es la exposición discursiva persuasiva de
los hechos, los fundamentos jurídicos que permiten soportar,
legal y doctrinalmente la tesis y las pruebas que lo demuestran
y que serán practicadas en el debate. Sin embargo, es prudente
aclarar que aun no existe un formato o única estructura de
alegato, este depende de las particularidades del caso y de la
formación y estilo del abogado.
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