PRO - 07 Gestión de Aspectos Legales

<LOGO DE LA
ORGANIZACIÓN>
PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL
GESTIÓN DE
ASPECTOS LEGALES
[NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN]
INTRODUCCIÓN
Este procedimiento se ha diseñado para ayudar a las organizaciones, de cualquier

naturaleza y tamaño, para configurar los procesos en que se subdivide o estructura un
sistema de gestión de SST, adecuados a lo establecido en la legislación vigente en materia
preventiva, y eficientes en cuanto a su objetivo final.
A lo largo del desarrollo de este procedimiento encontrará texto que deberá complementar o
ajustar a la realidad de su organización y comentarios que le entregará información para
apoyar el entendimiento. Se deben considerar los siguientes formatos:
El texto que aparece con este formato debe ser modificado o ajustado a la realidad de la
organización.
El texto que aparece con este formato es informativo y debe ser eliminado (entrega
información adicional a los pasos)
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P R O C E D I M I E N T O – Gestión de aspectos legales
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DATOS DEL DOCUMENTO
Código PRO_07 Revisión 00 Versión 00
Nombre Gestión de aspectos legales
Estado Borrador
Proceso en donde se establece, implementa y mantiene los métodos para
identificar los requisitos que tiene obligación de cumplir y otros requisitos que
Descripción asumió voluntariamente, determinando el modo cómo aplican, evaluando su
cumplimiento y generando las acciones necesarias para resolver las brechas
detectadas.
Creado Nombre de quien elabora Fecha de elaboración

por Cargo de quien elabora
Fecha de elaboración
Revisado Nombre de quien revisa Fecha de revisión

por Cargo de quien revisa
Fecha de revisión
Aprobado Nombre de quien aprueba Fecha de aprobación

por Cargo de quien aprueba
Fecha de aprobación
HISTORIAL DE MODIFICACIONES
Fecha Revisión Responsable Descripción de la modificación
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CONTENIDOS
1. INFORMACIÓN DEL PROCESO......................................................................................6
1.1. Descripción.................................................................................................................. 6
1.2. Objetivos específicos................................................................................................... 6
1.3. Alcance........................................................................................................................ 6
2. REFERENCIAS................................................................................................................. 7
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES..........................................................................................8
4. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES........................................................................10
4.1. Responsable del proceso...........................................................................................10
4.2. Responsable del centro de trabajo.............................................................................10
4.3. Resumen de funciones y responsabilidades..............................................................10
5. COMPETENCIA Y CAPACITACIÓN...............................................................................12
6. PLANIFICACIÓN Y OPERACIÓN...................................................................................13
6.1. Identificación de requisitos legales y otros requisitos de SST...................................13
6.1.1. Acceder a los requisitos de SST..........................................................................13
6.1.2. Determinar requisitos aplicables de SST.............................................................14
6.2. Determinación de la obligación de cumplimiento de los requisitos de SST...............15
6.2.1. Establecer cómo aplican las obligaciones de cumplimiento................................15
6.2.2. Determinar dónde aplican las obligaciones de cumplimiento..............................15
6.3. Evaluación del cumplimiento de los requisitos de SST..............................................16
6.3.1. Evaluación a nivel corporativo.............................................................................16
6.3.2. Evaluación a nivel centro de trabajo....................................................................16
6.4. Planificación de las acciones.....................................................................................17
6.4.1. Generación del plan de medidas.........................................................................17
6.4.2. Verificación de las medidas.................................................................................18
7. COMUNICACIÓN............................................................................................................ 19
8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO.................................................................................20
8.1. Seguimiento............................................................................................................... 20
8.2. Medición.....................................................................................................................21
8.3. Análisis y evaluación de desempeño.........................................................................22
9. FLUJO DE DECISIÓN.....................................................................................................23
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10. REGISTROS................................................................................................................ 24
11. BIBLIOGRAFÍA............................................................................................................25
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1. INFORMACIÓN DEL PROCESO

1.1. DESCRIPCIÓN
Proceso en donde [NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN] establece, implementa y mantiene
los métodos para identificar los requisitos que tiene obligación de cumplir y otros requisitos
que asumió voluntariamente, determinando el modo cómo aplican, evaluando su
cumplimiento y generando las acciones necesarias para resolver las brechas detectadas.
1.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos actualizados que
sean aplicables a sus peligros, sus riesgos para la SST y al SGSST
 Determinar la aplicabilidad de los requisitos legales y otros requisitos y qué información
necesita comunicarse
 Describir una metodología para evaluar el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos
 Determinar las acciones necesarias para el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos
1.3. ALCANCE
Este procedimiento es aplicable en la identificación, evaluación y control de los requisitos
legales y otros requisitos que [NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN] haya adquirido
voluntariamente.
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2. REFERENCIAS
Las referencias son aquellos procesos del SGSST que complementan la planificación y
operación de la gestión de aspectos legales, manteniendo la alineación con la estructura del
sistema. Los procesos relacionados con el presente documento son los indicados a
continuación:
 Manual de SST ACHS Gestión
 Competencia y capacitación
 Comunicación, participación y consulta
 Medición y seguimiento
 No conformidad y acción correctiva

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3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
3.1. Alta dirección
Persona o grupo de personas que dirige y controla una organización al más alto nivel.
3.2. Defecto
Incumplimiento de un requisito asociado a un uso previsto o especificado (brecha de
cumplimiento).
3.3. Desempeño
Resultado medible.
3.4. Centro de trabajo

Lugar bajo el control de la organización donde una persona necesita estar o ir por razones de
trabajo.
3.5. Medición
Proceso para determinar un valor.
3.6. No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
3.7. Organización
Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones con responsabilidades,
autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.
3.8. Registro
Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades
desempeñadas.
3.9. Requisito
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
3.10. Requisitos legales y otros requisitos

Requisitos legales que una organización tiene que cumplir y otros requisitos que una
organización elige cumplir.
3.11. Revisión
Actividad realizada para determinar la pertinencia, la adecuación y la eficacia del asunto en
cuestión para alcanzar los objetivos establecidos.
3.12. Seguimiento
Determinación del estado de un sistema, un proceso o una actividad.
3.13. Seguimiento y control
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Control, supervisión, observación crítica o determinación del estado de manera continua con
el fin de identificar cambios en el nivel requerido o esperado de desempeño.
3.14. Sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo

Es aquella parte del sistema de la empresa constituida por un conjunto de elementos
mutuamente relacionados o que interactúan para establecer la política y los objetivos de la
SST, y que se encargan de garantizar la salud de los trabajadores en el ambiente laboral
mediante el control de las condiciones de trabajo.
3.15. Verificación
Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva (3.8.1) de que se han cumplido los
requisitos especificados.
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4. FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
4.1. RESPONSABLE DEL PROCESO
El responsable de gestión de aspectos legales es designado previamente por el responsable
de SST de [NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN].
Este responsable deberá planificar, coordinar y ejecutar todas las acciones para que estas
sigan las directrices y requisitos establecidos en las etapas de este proceso. Para el
seguimiento del proceso utilizará el registro “PRO_07_REG_01 Cumplimiento del proceso de
gestión de aspectos legales”.
4.2. RESPONSABLE DEL CENTRO DE TRABAJO

El responsable del centro de trabajo será el encargado de realizar la evaluación del
cumplimiento de los requisitos, informando periódicamente los resultados al responsable del
proceso, según lo indicado en este procedimiento.
En el caso que la organización no posea centros de trabajo distintos a la casa matriz, este
punto debe ser eliminado.
4.3. RESUMEN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

En la siguiente matriz RACI se resumen las funciones y responsabilidades asociadas al
proceso de gestión de aspectos legales:
CORPORATIVO CENTRO DE TRABAJO
mando medio
Alta dirección
Responsable
Responsable
Responsable
del centro de
Colaborador
Trabajador /
Supervisor /
del proceso
paritario de
FUNCIONES Y
de SST
Comité
trabajo
H&S
E07
RESPONSABILIDADES
Asignar los recursos, tiempos y

autoridad para la aplicación del R I I I I
proceso.
Asignar a la persona responsable
del proceso.
R I I I I I
Identificar los requisitos legales y
otros requisitos de SST.
A R C C C C
Determinar la obligación de
cumplimiento por cada requisito.
A R
Evaluar el cumplimiento de los
requisitos a nivel corporativo.
A R
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CORPORATIVO CENTRO DE TRABAJO
mando medio
Alta dirección
Responsable
Responsable
Responsable
del centro de
Colaborador
Trabajador /
Supervisor /
del proceso
paritario de
FUNCIONES Y
de SST
Comité
trabajo
H&S
E07
RESPONSABILIDADES
Evaluar el cumplimiento de los

requisitos a nivel centro de trabajo.
I A R
Generar del plan de medidas para
revertir brechas detectadas.
I A R I I
Evaluar la eficacia de las medidas
contenidas en el plan.
I A R
Efectuar el seguimiento de la
aplicación del proceso
A R I
Efectuar el análisis y evaluación
del desempeño del proceso.
R I I
Donde:
R- Responsible: Corresponde al responsable de efectuar la acción. Es quien efectivamente
ejecuta la tarea y/o actividad.
A- Accountable: Corresponde al encargado final de la tarea y/o actividad. Es quien debe

rendir cuentas sobre su ejecución.
C- Consulted: Corresponde a quien(es) debe(n) proporcionar información necesaria para la

ejecución de la tarea y/o actividad.
I- Informed: Corresponde a quienes deben ser informados sobre el resultado de la tarea

y/o actividad.
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5. COMPETENCIA Y CAPACITACIÓN
Para el desarrollo del presente proceso, las competencias necesarias son las siguientes:
 Responsable del proceso: El responsable de gestión de aspectos legales deberá contar
con una capacitación para adquirir las competencias respecto la identificación de
requisitos legales y otros requisitos de SST, evaluación del cumplimiento y control de
estos.
 Responsable del centro de trabajo: El responsable del centro de trabajo deberá contar
con una capacitación para adquirir las competencias respecto a la evaluación del
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de SST y el control de estos.
Esta actividad será realizada según lo indicado en el “Procedimiento: Competencia y

capacitación”.
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6. PLANIFICACIÓN Y OPERACIÓN
6.1. IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS DE SST
A nivel corporativo, el responsable del proceso efectuará la identificación de requisitos
legales y otros requisitos de SST, lo cual lo realizará de la siguiente manera:
6.1.1. Acceder a los requisitos de SST

Para determinar los requisitos de SST, el responsable del proceso debe acceder a
información que puede ser emitida por entidades gubernamentales u otras autoridades
oficiales relevantes, tales como tribunales o agencias reguladoras.
Con esta información, generará una base de datos con todos los requisitos relativos a SST
vigentes a la fecha de análisis. Esta información debe ser obtenida de fuentes confiables y de
acuerdo a lo siguiente:
6.1.1.1. Acceder a los requisitos legales de SST

Para la identificación de los requisitos legales de SST, el responsable del proceso accederá a
través de las siguientes fuentes de información:
 Diario Oficial de la República de Chile1
 Biblioteca del Congreso Nacional (BCN2)
 Dirección del Trabajo (DT3)
 Superintendencia de Seguridad Social (SUSESO4)
6.1.1.2. Acceder a otros requisitos de SST

Para la identificación de los otros requisitos, que la organización tenga o decida cumplir, el
responsable del proceso accederá a través de las siguientes fuentes de información:
 Los requisitos de la organización
 Las condiciones contractuales
 Los acuerdos con los trabajadores/colaboradores
 Los acuerdos con las partes interesadas
 Los acuerdos con las autoridades de salud
 Las normas no reglamentarias, normas de consenso y directrices
 Los códigos de prácticas, especificaciones técnicas, estatutos (nacionales e
internacionales)
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https://www.diariooficial.interior.gob.cl/
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https://www.bcn.cl/
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https://www.dt.gob.cl/portal/1626/w3-channel.html
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https://www.suseso.cl/601/w3-channel.html
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 Los compromisos públicos de la organización o de su casa matriz
6.1.2. Determinar requisitos aplicables de SST

Con la base de datos generada, el responsable de gestión de aspectos legales determinará
aquellos requisitos que son aplicables a la organización, y así identificar las obligaciones de
cumplimiento. Para ello, analizará la información recopilada e irá “marcando” los requisitos
que son aplicables a las características de la organización (actividades económicas, número
de trabajadores, materias primas, entre otras).
En esta etapa se identificará también aquellos otros requisitos que la organización haya
decidido cumplir.
Una vez identificado los requisitos legales aplicables y otros requisitos, el responsable del
proceso los clasificará de acuerdo con lo siguiente:
6.1.2.1. Aspectos legales generales

Son aquellos requisitos de SST que aplican a la organización, independiente de las
actividades desarrolladas, los procesos productivos, la infraestructura, el número de
trabajadores, entre otros.
6.1.2.2. Aspectos legales específicos

Son aquellos requisitos de SST que aplican a la organización a partir de las particularidades
que posee la organización, las cuales están relacionadas con:
 Exigencias que se deben cumplir a partir de las actividades económicas específicas
desarrolladas, tales como la minería, pesca, puertos, aeropuertos, construcción,
agricultura, transporte, entre otras
 Normas especiales que regulan la producción, manipulación y uso de ciertas materias
tales como químicos, pesticidas, pinturas y barnices, elementos radioactivos, plomo y
asbesto; entre otras
 Cuerpos legales y reglamentos que normalizan ciertos procesos, tales como,
almacenamiento y transporte de gas y combustibles
Para realizar la identificación de requisitos legales y otros requisitos de SST, el responsable

del proceso utilizará el registro “PRO_07_REG_02 Matriz de identificación de requisitos
legales y otros requisitos”. En caso de optar por otros requisitos, los identificará en el
apartado “otros requisitos” del mismo registro.
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6.2. DETERMINACIÓN DE LA OBLIGACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LOS

REQUISITOS DE SST
Luego de identificar los requisitos legales aplicables y otros requisitos de SST, el responsable
del proceso realizará un análisis de cada requisito con el objetivo de determinar lo que
deberá cumplir la organización, es decir la obligación de cumplimiento de estos.
La determinación de las obligaciones de cumplimiento la realizará a un nivel de detalle

suficiente para que la organización sepa cómo aplican y dónde aplican los requisitos de SST,
para lo cual utilizará los siguientes criterios:
6.2.1. Establecer cómo aplican las obligaciones de cumplimiento

Por cada requisito legal registrado, el responsable del proceso realizará lo siguiente:
 Descartar los apartados que no generan exigencia para la organización, a partir de la
revisión de la estructura del requisito:
 Títulos
 Capítulos
 Artículos
 Incisos
 Analizar cada una de las obligaciones que indica el requisito, estableciendo con claridad
las exigencias de lo que se debe “hacer” (determinando la evidencia) para asegurar su
cumplimiento
6.2.2. Determinar dónde aplican las obligaciones de cumplimiento

Para determinar dónde aplican, el responsable del proceso especificará si el requisito de SST
aplica a nivel corporativo o si aplica a nivel de centro de trabajo, considerando lo siguiente:
6.2.2.1. Nivel corporativo

Son los requisitos legales y otros requisitos que se deben cumplir de manera centralizada,
para luego ser bajados a los centros de trabajo.
6.2.2.2. Nivel centro de trabajo

Son los requisitos que se deben cumplir a nivel de cada centro de trabajo, respondiendo a las
características particulares de cada uno de ellos.
Para realizar la etapa de determinar la obligación de cumplimiento de los requisitos de SST,

el responsable del proceso utilizará el registro “PRO_07_REG_03 Matriz de evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”, en los campos de “obligación del
cumplimiento”
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Una vez que el responsable de gestión de aspectos legales haya identificado los requisitos
legales y otros requisitos de SST y haya determinado las obligaciones de cumplimiento de
toda la organización, se debe evaluar el cumplimiento de estas obligaciones.
6.3. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE SST

Para evaluar el cumplimiento de los requisitos de SST, el responsable del proceso realizará
la evaluación del cumplimiento en la casa matriz y en los centros de trabajo, lo realizarán los
responsables de estos.
Los responsables analizarán cada una de las exigencias establecidas en los requisitos,
verificando si cuentan con las evidencias necesarias para demostrar cumplimiento y si
corresponde, determinando las brechas existentes.
Para esto, los responsables clasificarán al requisito como “Cumple” sólo si es demostrable a
nivel de toda la exigencia solicitada. En caso contrario, se clasifica como “No cumple”,
generando una brecha que debe ser corregida.
6.3.1. Evaluación a nivel corporativo

El responsable del proceso realizará la evaluación de cumplimiento de los requisitos que
aplican a nivel corporativo, clasificando al requisito como “Cumple” sólo si es demostrable a
nivel de toda la exigencia solicitada. En caso contrario, se clasifica como “No cumple”,
generando una brecha que debe ser corregida, utilizando el registro “PRO_07_REG_03
Matriz de evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”, en el campo
“evaluación del cumplimiento”.
6.3.2. Evaluación a nivel centro de trabajo

El responsable de cada centro de trabajo realizará la evaluación del cumplimiento de los
requisitos aplicables, clasificando al requisito como “Cumple” sólo si es demostrable a nivel
de toda la exigencia solicitada. En caso contrario, se clasifica como “No cumple”, generando
una brecha que debe ser corregida, utilizando el registro “PRO_07_REG_03 Matriz de
evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos”, en el campo “evaluación
del cumplimiento”. Además, cada tres meses y cada vez que sea necesario, deberá enviar el
registro al responsable de gestión de aspectos legales, el cual mantendrá un consolidado de
todas las evaluaciones realizadas en la organización.
6.4. PLANIFICACIÓN DE LAS ACCIONES

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6.4.1. Generación del plan de medidas

Una vez obtenida las brechas originadas de la evaluación del cumplimiento de requisitos, el
responsable de gestión de aspectos legales y/o el responsable del centro de trabajo – según
corresponda - elaborarán un plan de medidas con las actividades que permitan corregir
dichas brechas, para lo cual especificará cómo se deben implementar las medidas elegidas,
de manera que los involucrados comprendan las disposiciones, además de realizar el
seguimiento del avance respecto de lo planificado.
La información que debe contener el plan de medidas es la siguiente:
 Descripción de la actividad
 El responsables de la implementación de las medidas de control
 Los informes y/o registros requeridos para evidenciar la implementación
 Los plazos previstos para la realización de las acciones
 Fecha en que se llevara a cabo la verificación de la medida
Los responsables registrarán el plan de medidas en “PRO_07_REG_04 Plan de medidas de

requisitos legales y otros requisitos”, manteniéndolo actualizado.
Además, en este plan las medidas serán clasificadas en el estado que se encuentran de la
siguiente manera:
 En ejecución: Aquellas medidas que se encuentren en etapa de implementación y no
han sobrepasado la fecha máxima de implementación.
 Ejecutada: Aquellas medidas que se implementan según los plazos iniciales
establecidos.
 No ejecutada: Aquellas medidas que no se implementó en los plazos iniciales
establecidos.
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6.4.2. Verificación de las medidas

El responsable del centro de trabajo deberá verificar la implementación de las medidas
conforme a las fecha establecida en el plan. Esta verificación se calificará de la siguiente
manera:
 Implementación correcta: Corresponde a aquellas medidas que cumplieron con la

descripción indicada en el plan o se efectuó una acción superior a ella.
 Implementación incorrecta: Corresponde a aquellas medidas que se han implementado
en forma parcial o en forma deficiente, respecto a la descripción indicada en el plan.
 Fuera de plazo: Corresponde a aquellas medidas no implementadas a la fecha de
verificación.
 No implementada: Corresponde a aquellas medidas que a pesar de haber ampliado su
plazo de implementación, no se ejecutaron o se siguen ejecutando parcialmente.
A partir de la calificación obtenida, se tienen los siguientes resultados:
Cierre de la medida: En caso de que la verificación indique una “Implementación correcta”,

el responsable del centro de trabajo dará por cerrada la brecha en el registro
“PRO_07_REG_04 Plan de medidas de requisitos legales y otros requisitos”.
Ampliación de plazo: Si durante la verificación se obtiene por resultado “Implementación

incorrecta” o “Fuera de plazo”, se comunicará al responsable de ejecutar la acción la
ampliación de la fecha máxima de implementación, por única vez, la que no puede exceder
los quince (15) días corridos. Para facilitar la nueva verificación, se replica la medida
asociada a los nuevos plazos.
Generación de no conformidad: Si durante la verificación se obtiene por resultado una

medida “No implementada”, se deberá levantar una nueva NC, la cual tendrá el tratamiento
indicado en el “Procedimiento: No conformidad y acción correctiva”.
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7. COMUNICACIÓN
El responsable de cada centro de trabajo comunicará aquella información relevante sobre los
requisitos legales aplicables y otros requisitos a todos los trabajadores propios, trabajadores
bajo régimen de subcontratación y partes interesadas definidas por la organización.
La comunicación de los requisitos legales se realizará de forma presencial a todos los

trabajadores de la organización, trabajadores bajo régimen de subcontratación y partes
interesadas, teniendo en cuenta características tales como la diversidad en el lugar de
trabajo, los niveles de alfabetización, el dominio del idioma, entre otros. Esta actividad será
realizada según lo indicado en el “Procedimiento: Comunicación, participación y consulta”.
La información relevante a comunicar será de acuerdo a lo siguiente:

 Responsabilidades y funciones del trabajador
 Los peligros a los que está expuesto el trabajador
 Las condiciones del lugar de trabajo
 Otros
Los receptores de la información serán aquellos:

 Relacionados al alcance del aspecto legal (trabajador no directivo)
 Líderes de equipos de trabajo
 Partes interesadas
 Otros
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8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

8.1. SEGUIMIENTO
El responsable de gestión de aspectos legales verificará y controlará cada tres meses el
cumplimiento de las etapas de este proceso, con el fin de evidenciar cualquier dificultad o
brecha, en cuyo caso deberá realizar ajustes y/o modificaciones y así prevenir desviaciones.
Para realizar la verificación y control utilizará el registro “PRO_07_REG_01 Cumplimiento del
proceso de gestión de aspectos legales”.
En caso de existir alguna dificultad o brecha debe ser informado al responsable de SST,
quién deberá movilizar las mejoras necesarias para dar cumplimiento al proceso.
Además, el responsable de gestión de aspectos legales ejecutará una revisión cuando

existan las siguientes situaciones:
 Nuevas normativas legales de SST

 Cambios normativos
 Fiscalizaciones
 Otros
Cuando existan las situaciones mencionadas anteriormente, estos deberán ser incluidos
desde la etapa de identificación en adelante.
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8.2. MEDICIÓN
A continuación, se describen los indicadores de medición.
8.2.1. Cumplimiento de Identificación de requisitos legales y otros requisitos

Este indicador entrega el porcentaje de requisitos legales de SST (generales y específicos),
que han sido identificados, en función de todos los requisitos legales de SST que le aplican,
de acuerdo a sus características y naturaleza. Se calcula como el cociente entre el número
de requisitos legales identificados y el número total de requisitos legales aplicables,
multiplicado por 100.
N ° de requisitos legales identificados

CIRLO= × 100
N ° total de requisitos legales aplicables
8.2.2. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales

Este indicador entrega el porcentaje de requisitos legales de SST (generales y específicos),
que han sido evaluados, en función de todos los requisitos legales de SST que le aplican, de
acuerdo a sus características y naturaleza. Se calcula como el cociente entre el número de
requisitos legales evaluados y el número total de requisitos legales aplicables, multiplicado
por 100.
N ° de requisitoslegales evaluados
(ECRL)= × 100
N ° total de requisitos legales aplicables
8.2.3. Cumplimiento del requisito legal

Este indicador da a conocer la implementación de las medidas propuestas para dar
cumplimiento a los requisitos legales. Se calcula bajo el método binario donde 1 es Si y 0 es
No.
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8.3. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

Con los resultados de los indicadores de medición, el responsable de SST analizará y
evaluará el desempeño del proceso a través de los siguientes criterios:
 Identificación de requisitos legales y otros requisitos: Es eficaz si se ha identificado

el 100% de los requisitos aplicables vigentes a la fecha de análisis
 Evaluación del cumplimiento de los requisitos: Es eficaz si se ha evaluado el 100% de
los requisitos legales (generales y específicos) y otros requisitos, en los niveles que aplica
cada uno de ellos
 Cumplimiento del requisito legal: Es eficaz si las medidas implementadas dan
cumplimiento al requisito legal (a nivel corporativo y centro de trabajo)
Esta información será analizada según lo indicado en el “Procedimiento: de Medición y

seguimiento” y será utilizada en el proceso de la revisión por la dirección.
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9. FLUJO DE DECISIÓN
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10. REGISTROS
ALMACENAMIENTO
NOMBRE DEL REGISTRO CÓDIGO RESPONSABLE
TIEMPO DE
PROTECCIÓN UBICACIÓN
RETENCIÓN
Cumplimiento del proceso de PRO_07_ Digital/ Indicar Indicar

5 años
gestión de aspectos legales REG_01 Físico ubicación responsable
Matriz de identificación de
PRO_07_ Digital/ Indicar Indicar
requisitos legales y otros REG_02
5 años
Físico ubicación responsable
requisitos
Matriz de evaluación del
cumplimiento de requisitos REG_03
5 años
legales y otros requisitos
Plan de medidas de
requisitos legales y otros REG_04
5 años
requisitos
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11. BIBLIOGRAFÍA
Oficina Internacional del Trabajo (OIT). 2001. ILO OSH - Directrices relativas a los
sistemas de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo. Suiza : OIT, 2001.
OHSAS Project Group. 2007. OHSAS 18001 - Sistemas de gestión de la seguridad y salud
en el trabajo - Requisitos. Madrid : AENOR, 2007.
Organización Internacional de Normalización. 2018. ISO 19011 - Directrices para la

auditoría de los sistemas de gestión. Ginebra : ISO, 2018.
—. 2018. ISO 45001 - Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo - Requisitos

con orientación para su uso. Ginebra : ISO, 2018.
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Este procedimiento se ha diseñado para ayudar a las organizaciones, de cualquier

DATOS DEL DOCUMENTO

Código PRO_07 Revisión 00 Versión 00

Nombre Gestión de aspectos legales

Creado Nombre de quien elabora Fecha de elaboración

Revisado Nombre de quien revisa Fecha de revisión

Aprobado Nombre de quien aprueba Fecha de aprobación

1. INFORMACIÓN DEL PROCESO

1.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

3.4. Centro de trabajo

3.10. Requisitos legales y otros requisitos

3.13. Seguimiento y control

3.14. Sistema de gestión de la salud y seguridad en el trabajo

4.2. RESPONSABLE DEL CENTRO DE TRABAJO

4.3. RESUMEN DE FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

CORPORATIVO CENTRO DE TRABAJO

Asignar los recursos, tiempos y

CORPORATIVO CENTRO DE TRABAJO

Evaluar el cumplimiento de los

A- Accountable: Corresponde al encargado final de la tarea y/o actividad. Es quien debe

C- Consulted: Corresponde a quien(es) debe(n) proporcionar información necesaria para la

I- Informed: Corresponde a quienes deben ser informados sobre el resultado de la tarea

Esta actividad será realizada según lo indicado en el “Procedimiento: Competencia y

6.1.1. Acceder a los requisitos de SST

6.1.1.1. Acceder a los requisitos legales de SST

6.1.1.2. Acceder a otros requisitos de SST

 Los compromisos públicos de la organización o de su casa matriz

6.1.2. Determinar requisitos aplicables de SST

6.1.2.1. Aspectos legales generales

6.1.2.2. Aspectos legales específicos

Para realizar la identificación de requisitos legales y otros requisitos de SST, el responsable

6.2. DETERMINACIÓN DE LA OBLIGACIÓN DE CUMPLIMIENTO DE LOS

La determinación de las obligaciones de cumplimiento la realizará a un nivel de detalle

6.2.1. Establecer cómo aplican las obligaciones de cumplimiento

6.2.2. Determinar dónde aplican las obligaciones de cumplimiento

6.2.2.1. Nivel corporativo

6.2.2.2. Nivel centro de trabajo

Para realizar la etapa de determinar la obligación de cumplimiento de los requisitos de SST,

6.3. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO DE LOS REQUISITOS DE SST

6.3.1. Evaluación a nivel corporativo

6.3.2. Evaluación a nivel centro de trabajo

6.4. PLANIFICACIÓN DE LAS ACCIONES

6.4.1. Generación del plan de medidas

Los responsables registrarán el plan de medidas en “PRO_07_REG_04 Plan de medidas de

6.4.2. Verificación de las medidas

 Implementación correcta: Corresponde a aquellas medidas que cumplieron con la

A partir de la calificación obtenida, se tienen los siguientes resultados:

Cierre de la medida: En caso de que la verificación indique una “Implementación correcta”,

Ampliación de plazo: Si durante la verificación se obtiene por resultado “Implementación

Generación de no conformidad: Si durante la verificación se obtiene por resultado una

La comunicación de los requisitos legales se realizará de forma presencial a todos los

La información relevante a comunicar será de acuerdo a lo siguiente:

Los receptores de la información serán aquellos:

8. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Además, el responsable de gestión de aspectos legales ejecutará una revisión cuando

 Nuevas normativas legales de SST

8.2.1. Cumplimiento de Identificación de requisitos legales y otros requisitos

N ° de requisitos legales identificados

8.2.2. Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales

8.2.3. Cumplimiento del requisito legal

8.3. ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

 Identificación de requisitos legales y otros requisitos: Es eficaz si se ha identificado