Carpeta Fiscal : 2806085500-02-2019-0

Fiscal Responsable: Abog. Herreras Arce Saúl

DISPOSICIÓN Nro. 02

No formalización de la investigación preparatoria

Tarapoto, veintiseis de junio
del año dos mil veintres.

DADO CUENTA:

Las diligencias preliminares llevadas a cabo en torno al acta fiscal de fecha 11 de

enero del 2019, en contra de investigación seguida contra LOS QUE RESULTEN RESPONSABLES
por la presunta comisión del Delito la Administración Pública – Delitos cometidos por Funcionarios Pú-
blicos en la modalidad de COBRO INDEBIDO tipificado en el Artículo 383° del Código Penal en agra-
vio del ESTADO; y CONSIDERANDO:

I. ANTECEDENTES:
Disposición Fiscal N° 01 de fecha 02 de Noviembre del 2019, el Fiscal a cargo
dispuso dar inicio a las diligencias preliminares contra LOS QUE RESULTEN RESPONSABLES por la
presunta comisión del Delito la Administración Pública – Delitos cometidos por Funcionarios Públicos en
la modalidad de COBRO INDEBIDO tipificado en el Artículo 383° del Código Penal en agravio del
ESTADO, por el plazo de 60 días.

II. DE LAS FUNCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO

II.1 Que, el artículo 159° de la Constitución Política del Perú señala que
son atribuciones del Ministerio Público las siguientes: 1. Promover de oficio, o a petición de parte, la
acción judicial en defensa de la legalidad y de los intereses públicos tutelados por el derecho; 2. Velar por
la independencia de los órganos jurisdiccionales y por la recta administración de justicia; 3. Representar
en los procesos judiciales a la sociedad; 4. Conducir desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito, la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Público en el ámbito de
su función; 5. Ejercitar la acción penal de oficio o a petición de parte; 6. Emitir dictamen previo a las
resoluciones judiciales en los casos que la ley contempla; 7. Ejercer iniciativa en la formación de las
leyes; y dar cuenta al Congreso, o al Presidente de la República, de los vacíos o defectos de la legislación.

II.2 Asimismo, el Tribunal Constitucional (Sentencia N° 02493 2012-

PA/TC La Libertad. Caso: Jorge Adalberto Vásquez Paulo) ha señalado que el marco normativo de
aquella disposición en el marco del Estado Constitucional alude a la existencia de una verdadera
obligación constitucional de los representantes del Ministerio Público de asumir desde el inicio la
conducción y/o dirección de la investigación del delito así como si corresponde la de ejercitar la acción
penal pública de oficio o a petición de parte. Esta exigencia constitucional debe ser realizada, como es
evidente, con la debida diligencia y responsabilidad, a fin de que las conductas ilícitas no queden impunes.
Agregando que, siendo el Ministerio Público el que por mandado constitucional posee el señorío de la
investigación, le corresponde practicar o hacer practicar todas las diligencias y actuaciones que sean
necesarias para el esclarecimiento de los hechos delictivos, es decir, le corresponde reunir y examinar
los elementos de juicio que revelen la existencia del delito y la vinculación de los imputados con los
hechos delictivos.

1
 II.3Que, el artículo IV del Título Preliminar del Código Procesal Penal
señala que “el Ministerio Público es titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene
el deber de la carga de la prueba. Asume la conducción de la investigación desde su inicio, decidida y
proactivamente en defensa de la sociedad”. Del mismo modo, el artículo 60° del mismo cuerpo normativo
señala que el Ministerio Público “es titular del ejercicio de la acción penal. Actúa de oficio, a instancia
de la víctima, por acción popular o por noticia criminal”; y el artículo 61° señala que sus atribuciones:
“1. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio. Adecua sus actos a un criterio
objetivo, rigiéndose únicamente por la Constitución y la Ley”; 2. Conduce la investigación preparatoria.
Practicará u ordenará practicar los actos de investigación que correspondan, indagando no solo las
circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino también las que sirvan para eximir o atenuar
la responsabilidad del imputado.”

 En esa línea, San Martín Castro1 señala que el Fiscal no solo recibe denuncias y dispone la reali-
zación de actuación de actos urgentes e inaplazables para determinar la procedencia de la promo-
ción de la acción penal, sino que también controla jurídicamente el desarrollo de la investigación;
asimismo, como titular de la investigación preparatoria, cuyo señorío ostenta, decide qué hacer y
el método que permita conseguir el objetivo de esclarecimiento.

 Asimismo, indica que el rol de conductor de la investigación, a cargo del Fiscal, lo hace, sin du-
da, responsable de ella; teniendo como consecuencia que acarrea esta posición institucional la de
tomar las decisiones acerca del futuro de la investigación: necesidad de realizar diligencias de in-
vestigación, provocar audiencias ante el Juez de la investigación preparatoria, impulsar la conti-
nuación de los actos de investigación, declarar su cierre2.

III. HECHO MATERIA DE INVESTIGACION

3.1 Que, el hecho se circunscribe a lo detallado en la Disposición Fiscal N° 01

de fecha 02 de noviembre del 2022, por medio del cual se promueve diligencias preliminares:

 Que, fluye de los actuados que, en mérito al operativo de prevención del

delito realizado el día 11 de enero de 2019 en la I.E. N° 276 del distrito de Morales, consistente en la
verificación del cumplimiento de la Resolución Ministerial N° 712-20218-MINEDU, de manera aleatroia
se entrevistó a la persoma de Dany Laura Amasifuen Apagüeño y que al ser preguntada sobre el trámite
que iba a realizar, ésta indicó que traía todos los requisitos solicitados por la APAFA, PARA QUE
RECIÉN PUEDA HACER EFECTIVO EL REGISTRO DE MATRICULA de su menor hijo de iniciales
T.R.A, siendo uno de los requisitos el haber cancelado la suma de S/. 50,00 (cincuenta soles) como
adelanto para el pago de matrícula, puesto que le había manifestado que elmonto total era de S/. 150,00
(ciento cincuenta soles), mostrando en ese acto unvoucher de pago con código de transacción N° 066-050-
501-0001, depositado al número de cuenta 066-021-004075673-001, coincidiendo este número de cuenta
con un cartel pegado en el frontis de la Institución Educativa con la inscripción de “Financiera
Confianza”, “Kathia Thalia Dávila Tafur”, N° cuenta 066-021-004075673-001”. En ese momento
procedieron a entevistarse con la Directora de la Institución Educativa N° 276 Maribel Castilla García, la
misma que al ser preguntada sobre este presunto condicionamiento y que es un mal entendido, por lo que
se procedió a verificar si existe inscripción o registro alguno del menor T.R.A. No encontrando matrícula
alguna de dicho menor.

1
San Martín Castro, Cé sar. Derecho Procesal Penal – Lecciones. Pá g. 207. Instituto Peruano de Criminología y Ciencias
Penales y Centro de Altos Estudios en Ciencias Jurídicas Políticas y Sociales. Noviembre 2015. Lima.
2
Ibídem Pá g. 208.

2
 VI. ANÁLISIS DE LOS HECHO E IRREGULARIDADES ADVERTIDAS.

4.1 Que, de la revisión de los actuados de la carpeta fiscal, se aprecia que el 11

de enero del 2019 al momento de realizar el operativo en la I.E.I. N°276 se entrevisto unicamente con la
persona de Dany Laura Apagueño haciendo que la carpeta fiscal se funde escencial y únicamente en la
versión que la entrevistada esboza sobre los hechos referidos en el acápite anterior, en la cual sostiene la
existencia requisitos de APAFA para que pueda hacer efectivo el registro de matricula dentro de los cuales
le habían mandado a cancelar 50 soles del total de S/. 150. Además que en la misma acta se encuentra la
entrevista de Mariel Castilla García, quien refiere ser Directora de la Institución Educativa, ante ello la
directora manifiesta ver por primera vez a la señora y que nunca se entrevisto con ella, asimismo que en
su institución educativa no existe condicionamiento y que es un malentendido, en este acto se solicitó
muestre el cuaderno de Registro de matrícula en la cual se puede verificar que no existe inscripción y/o
registra alguno con los datos de T.R.A. Hijo de la señora Dany Laura Apagueño.

4.2 Del mismo modo, en el operativo realizado en el ITEM 5.4.6. Conforme a

la incidencia anotada el despacho fiscal conformado por el Fiscal adjunto Provincial (P) Walter Roldan
Ríos Pinchi y la fiscal Adjunto Provincial Titular Lorena Fasanando Morí de la Fiscalía Provincial de
Prevención del Delito San Martín - Tarapoto, advierten inicios reveladores de la presunta comisión del
Delito contra la administración publica previsto y sancionado en el artículo 383° del código penal
COBRO INDEBIDO; motivo por el cual al amparo del artículo 20 del reglamento de las fiscalías de
prevención del Delito se procede a comunicar por teléfono al fiscal adjunto de la Fiscalía Especializada en
Delitos de Corrupción de Funcionarios, a fin de que éste asuma competencia sobre el particular
regularidades presentadas en el desarrollo del proceso de selección.

5. FUNDAMENTOS DE LA NO FORMALIZACIÓN NI
CONTINUACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

En el presente hecho objeto de las diligencias preliminares que, se pudo advertir

ciertas irregularidades que a continuación compulsaremos con la documentación recabada en este
despacho:

5.1 De la documentación revisada obrante, en primer lugar, que dentro de los

documentos (acta fiscal y declaraciones), se advierte una serie de contradicciones que denotan falta de
homogeneidad en la sindicación; así, se tiene entre estas, a la siguiente: La entrevista de la señora Dany
Laura Apagüeño (fs. 04) en la cual menciona venia trayendo todos los requisitos que le habían solicitado en
la APAFA, para que recién pueda hacerse efectivo el registro de la matrícula dentro de los cuales le habían
mandado a cancelar la suma de S/. 50.00, como adelanto para el pago de la matricula puesto que le
manifestaron que el monto era de S/. 150 soles; cuando en declaración testiminonial (fs. 71 a 72)
manifiesta que, mayormente su esposo iba a las reuniones de APAFA, además de que dice no conocer y no
acordarse de los acuerdos que se habían tomado en las sesiones de la apafa de la I.E. N°276-Nivel inicial
del distrio de Morales, menciona que debia hacer el pago de 170 soles y que eso existe en casi todos los
colegios que tienes que hacer el pago de apafa solo que a veces se confunde y le dices pago de matricula.
Siendo un dato de relevancia ya que ella manifiesta confunción al llamarlo pago de matricula.
5.2 Por otro lado, en el acta fiscal (fs.04 a f.s 05) nos mencionan que al
entrevistarse con la directora, ella menciona ver por primera vez a la señora Dany Laura Amasifuen
Apagueño, y que nunca se entrevisto con la señora, asi mismo manifestó que en su institución educativa
no existe condicionamiento y que es un malentendido, en ese momento mostró en cuaderno de Registro de
matricula y se puede verificar que no existe inscripción y/o registro alguno con los datos del menor

3
T.R.A., al momento de la realización de la declaración testimonial de Mariel Castilla Garcia (fs.77 a fs.
78) menciona que se comunico mediante OFICIO N°037-2018 (fs. 80 a fs.82), a la presidente de la
APAFA y de los demás miembros, para dar a conocer la resolución ministerial N°712-2018 MINEDU
donde establece que las matriculas de los estudiantes son gratuitas, que pagar el concepto de APAFA no es
un requisito para la matricula de los niños, porque la matricula es gratuita y que la mayoria de padres de
familia confunde el pago de derecho de asociado y lo llama pago de matricula. De esa manera se llamo a
la declaración testimonial de los miembros de APAFA año 2019. Declaración testimonial de Khatia Thalia
Dávila Tafur (fs. 22 a 24) en la cual manifiesta ser miembro de la APAFA y no funcionario publico de la
institución, realizar un pago de 62.5 soles acordado en sesión de APAFA, también refiere que ningún
funcionario de la institución educativa le dio ordenes para cobros de dichos montos. De la declaración de
Maria Fernanda Calderon Becerra (fs. 74 a fs.75) Manifiesta que la matricula es gratis, que solo se debía
hacer un pago de asociado de 63 soles pero que si no pagaban aún podían matricular a sus hijos, además
de referir que no recibió ninguna orden de parte de los funcionarios de la institución educativa para la
realización de cobro y refiere que muchas veces se confunde la matricula con el pago de derecho de
asociado que la mayoría opta en sesión de apafa. En la declaración de Delki Gianela Pezo Salas (fs. 83 al
fs.84) menciona que la matricula es gratis y lo que pagaban era derecho de asociado, acordado en sesión
de APAFA, que ningún funcionario le dio ordenes para la realización del cobro por concepto de APAFA,
que la matricula no se paga, pero que muchos padres confunden las cosas, que se viene diciendo que la
matricula no se tiene que pagar eso es gratis, lo que se paga es el derecho de asociado a la APAFA. Y por
ultimo la declaración de Roelith Flores Vega (fs. 86 al 87) la cual menciona que su espeso hacia los
tramites que no se acuerda cuanto era el montón, que ningún funcionario de la Institución educativa le dijo
que realice algún cobro ya que solo perteneció un mes en la APAFA e institución educativa así que no
tiene más conocimiento.
5.3 Así pues, estando a las declaraciones recabadas, lo antes consignado y
revisión integral y conjunta de la carpeta fiscal, se tiene que, el declarante muestra graves inconcordancias
en su versión incriminante, por lo que no obra, no hay elementos indiciarios, o si se quiere, indicios
reveladores, de la existencia del delito materia de denuncia, por lo que es menester remitirnos a lo
prescrito en los artículos 334º y 336º del Código Procesal Penal, del cual se desprende que de no
concurrir los requisitos exigidos por las referidas normas, se deberá de disponer el archivo de lo actuado y
no así la reserva provisional; por ende no es posible formalizar y continuar con la investigación
preparatoria.

VI. PERSONERIA JURIDICA (APAFA)

6.1 La APAFA es una asociación estable de personas naturales, sin fines de lucro,
con personería jurídica de derecho privado, la misma que tiene como como función administrar los
patrimonios económicos que puedan aportar los padres de familia, tutores y curadores en el proceso
educativo de sus hijos, pupilos y curadores, matriculados en una institución educativa, es por ello que los
miembros de una APAFA, está conformada por el presidente del consejo directivo, el cual es elegido
mediante voto directo, universal y secreto 3, por los propios padres de familia de una institución, a lo que
ellos tienen toda potestad de administrar el dinero durante la gestión del consejo directivo la misma que es
de un (01) año, con el fin de administrar y tomar decisiones sobre los aportes que pueden generar los
padres de familia.
VII. CALIFICACION JURIDICA Y ELEMENTOS DEL TIPO PENAL

3
Ley que regula la participación de las asociaciones de padres de Familia en las instituciones educativas
publicas ley N° 28628 en su Art. 21.

4
 7.1 La conducta atribuida a Los Que Resulten Responsables, se encuadraría en el
delito contra la administración pública, en la modalidad de COBRO INDEBIDO, tipificado en el
artículo 383° del Código Penal, cuyo texto es el siguiente:

Bien Jurídico Protegido.- el bien jurídico genérico protegido es el

normal y recto desenvolvimiento de la Administración Publica, en tanto que el bien jurídico protegido
específico lo constituye la corrección y probidad de los funcionarios o servidores.

Sujeto Activo y Pasivo.- el tipo penal establece en forma clara la calidad

o cualidad que debe tener el sujeto activo, si en un hecho concreto, la persona que ha cometido una
conducta con apariencia de exacción ilegal no tiene calidad descrita en el tipo penal. El sujeto pasivo
viene a ser el Estado como único titular del bien jurídico protegido, y de manera específica es la I.E N°
276.

Tipicidad Subjetiva.- el agente- funcionario o servidor público con

conocimiento que abusa de su cargo, en forma voluntaria, exige o hace pagar o entregar contribuciones o
emolumentos no debidos o en cantidad que excede a la tarifa legal. Consideramos que por la naturaleza
misma del delito, y tal como aparece redactado el tipo penal, solo es posible su comisión por dolo directo 4.
Posición discutible asume Rojas Vargas5, cuando enseña que el Dolo requerido para perfeccionar el delito
es dolo eventual, sobre todo en la hipótesis que toma como objeto material a las contribuciones. De la
lectura del tipo penal, se concluye también que se trata de un delito en el cual aparte del dolo no se exige
la concurrencia de algún elemento subjetivo adicional. Esto significa que a efectos de la tipicidad resulta
irrelevante la verificación de algún móvil o motivación especial.

7.2. Por lo tanto, se advierte que no se evidencia un COBRO

INDEBIDO por parte del los funcionarios de la I.E. N°276 para la realización de la matricula como fue
mencionado. Además de que no pudiera existir por consiguiente los demás delitos como PECULADO o
COHECHO. Por consiguiente, la sospecha no puede quedar a simple subjetividad o discrecionalidad del
Ministerio Público, sino que, debe ir acompañada de elementos de convicción acordes a la etapa que se
ubica la investigación y proceso penal. Por consiguientemente el hecho que fue pasible de la presente
investigación es abiertamente atípico.

VII ELEMENTOS DE CONVICCIÓN

Que, estando al numeral C) del artículo 349° del NCPP, estos son los siguientes:

1. Acta fiscal, suscrito por WALTER ROLDAN RIOS PINCHI, LORENA FASANANDO MO-
RI, fiscal adjunto provincial y fiscal adjunto provincial Titular de la Fiscalia Provincial de Pre-
vención del delito (A FOJAS 02 a 06).

2. Declaración testimonial de Davila Tafur Kathia Thalia (A FOJAS 22 a 24).

3. OFICIO N°024-2022-D.I.E N°276-M, en la cual se informa la conformación de los miembros
directivos de la APAFA año 2019 (A FOJAS 25 a 59).

4. Declaración testimonial de Danny Laura Amasifuen Apagüeño (A FOJAS 71 a 72).

5. Declaración testimonial de Maria Fernanda Calderon Becerra (A FOJAS 74 a 75).

4
En igual sentido, Abanto Vásquez, los delitos contra la Administración Publica en el Código Penal Peruano, ob.cit., p.267.
5
Rojas Vargas, Delitos contra la Administración Publica, ob. Cit., p.267.

5
 6. Declaración testimonial de Maribel Castilla Garcia (A FOJAS 77 a 78).
7. OFICIO N°037-2018- D.I.E.I. -276-M, en la cual comunica el proceso de matricula en la I.E.I
276 para el 2019.

8. Declaración testimonial de Delki Gianela Pezo Salas (A FOJAS 83 a 84).

9. Declaración testimonial de Roelith Flores Vela (A FOJAS 86 a 87).

En consecuencia, el Despacho de la Fiscalía Provincial Corporativa

Especializada en Delitos de Corrupción de Funcionarios de Tarapoto, por los fundamentos expuestos, en
uso de sus atribuciones como titular de la acción penal pública de conformidad a los Arts. IV del Título
Preliminar y 334.1º del Código Procesal Penal vigente y al amparo de los Arts. 05º y 11º del Decreto
Legislativo 052 – Ley Orgánica del Ministerio Público:

DISPONE:

PRIMERO : NO PROCEDE FORMALIZAR NI CONTINUAR CON LA

INVESTIGACIÓN PREPARATORIA seguida contra LOS QUE RESULTEN RESPONSABLES por
la presunta comisión del Delito la Administración Pública – Delitos cometidos por Funcionarios Públicos
en la modalidad de COBRO INDEBIDO tipificado en el Artículo 383° del Código Penal en agravio del
ESTADO; de acuerdo a lo señalado en el CAPITULO V y VI de la presente Disposición.

SEGUNDO : NOTIFICAR la presente disposición a las partes procesales señaladas

en el siguiente cuadro, quiénes de no estar conformes con lo dispuesto en el considerando anterior, puede
solicitar dentro del plazo de ley se eleven los actuados al Fiscal Superior, de conformidad con lo prescrito
con el numeral 5 del artículo 334º del Código Procesal Penal.

Regístrese, Ofíciese y Notifíquese como corresponda.--

/Has/duc