AAQ-QLL-SHE-MAN-0001 - 0 - Aprobado Manual Del SIG de SHE

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 0
AAQ-QLL-SHE-MAN-0001
DE SHE Fecha: 10/01/2022
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT
MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

DE SHE
REVISION CARGO NOMBRE FECHA
ELABORADO Superintendente de SHE,

Oscar Pezo Aprobación por Aconex
POR: IRM y Permisos
REVISADO Gerente de Seguridad y

Luis Apaza Aprobación por Aconex
POR: Salud Ocupacional
REVISADO Gerente de Asuntos

Miguel Morales Aprobación por Aconex
POR: Ambientales
REVISADO Gerente SHE WAY, IRM y

Chantal Maurer Aprobación por Aconex
POR: Permisos
REVISADO Vicepresidente de SHE, IRM

María Pía García Aprobación por Aconex
POR: y Permisos
APROBADO Gerente General de

Tito Cacho Aprobación por Aconex
POR: Operaciones
Comentarios:
APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:
Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

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ambiente antes de imprimir el documento. Pág. 1 de 36
ÍNDICE
A. OBJETIVO 4
B. INTRODUCCIÓN 4
Descripción de la operación 4
Nuestro Propósito 7
Nuestra Gran Ambición 7
Nuestros Valores 7
Principios de SHE 8
C. GOBERNANZA DE SHE 8
D. ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE 10
E. ESTRUCTURA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE 11
ELEMENTO 1: LIDERAZGO 12
1.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO 12
1.2. POLITICA DE SHE 13
1.3. ROLES, RESPONSABILIDADADES Y AUTORIDADES 14
1.4. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 14
ELEMENTO 2: CONTEXTO 14
2.1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 14
ELEMENTO 3: PLANIFICACIÓN 15
3.1. OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO 15
3.2. ASPECTOS, IMPACTOS MEDIOAMBIENTALES Y PELIGROS PARA LA SEGURIDAD Y

SALUD 15
3.3. RIESGOS Y OPORTUNIDADES 16
3.4. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS 16
ELEMENTO 4: OPERACIONES 17
4.1. CONTROL OPERACIONAL 17
4.1.1. Reglas de oro de Anglo American Quellaveco S.A. 17
4.1.2. Estándares operativos de medio ambiente 18

4.1.3. Estándares operativos de salud ocupacional 18
4.1.4. Estándares operativos de seguridad 19
4.2. GESTIÓN DE CONTRATISTAS 20
4.3. GESTIÓN DE CAMBIOS 20
4.4. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS 20
ELEMENTO 5: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 21
5.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN 21
5.2. DEMOSTRACIÓN DEL CUMPLIMIENTO 21
5.3. AUDITORIA Y ASEGURAMIENTO 22
5.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 22
ELEMENTO 6: MEJORA 23
6.1. INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS 23
6.2. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA 23
ELEMENTO 7: APOYO 24
7.1. RECURSOS 24
7.2. COMPETENCIA 24
7.3. COMUNICACIÓN, CONCIENTIZACIÓN Y RELACIONAMIENTO 25
7.4. INFORMACIÓN DOCUMENTADA 25
F. CONTROL DE CAMBIOS 26
G. ANEXOS 26
Anexo 1 – Glosario de términos 27
Anexo 2 – Matriz RACI de SHE 33
Anexo 3 –Tabla de correspondencia del SIG SHE de Quellaveco, el SHE Way y las
normas ISO 14001 e ISO 45001 35

A. OBJETIVO
El objetivo del presente manual es describir el Sistema Integrado de Gestión de SHE de Anglo American
Quellaveco S.A.; el cual ha sido diseñado tomando como base el estándar corporativo SHE Way versión 2,
las normas ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental e ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el trabajo, así como la normativa legal vigente.
B. INTRODUCCIÓN
Anglo American Quellaveco S.A. ha desarrollado su sistema integrado de gestión de SHE, el cual permite que
cobren vida sus valores y principios, y está integrado a su estrategia de Producción y de Soporte, con la
finalidad de ser una empresa valorada por sus grupos de interés y ser sostenible en el tiempo.
Descripción de la operación
Anglo American Quellaveco S.A., es titular de la unidad minera Quellaveco, el cual se encuentra ubicado en
la provincia de Mariscal Nieto, departamento de Moquegua, en la parte sur del Perú. Quellaveco contempla
la explotación de un yacimiento de cobre y molibdeno, mediante el desarrollo de una mina a tajo abierto, a un
ritmo de extracción de mineral estimado de 127 500 toneladas por día (tpd), con reservas de mineral de 1 300
millones de toneladas de mineral de cobre y molibdeno; con una vida útil estimada de 34 años.
El proceso productivo de Quellaveco se desarrolla en tres áreas:

I. Área de abastecimiento y tubería de suministro de agua
II. Área de operaciones
III. Ruta de transporte de concentrados y puerto
I. Área de Abastecimiento de Agua y Tubería de Suministro de Agua
El agua requerida para la operación es obtenida a partir de una bocatoma construida en el río Titire y un
embalse de agua con una capacidad de 60 millones de metros cúbicos (Mm3) construido en la cuenca del
río Vizcachas.
La bocatoma del río Titire es la principal fuente de abastecimiento de agua, mientras que la presa
Vizcachas sirve como respaldo. En ambos casos existen plataformas de bombeo que impulsan el agua
hasta el tanque de regulación en el cerro Pelluta y desde ahí se realiza la transferencia para una
conducción gravitacional hasta el área de operaciones a través de una tubería de aproximadamente 90
km de longitud.
II. Área de Operaciones
El área de operaciones está conformada, a su vez, por tres áreas: área de mina, área de planta de
procesos y área de presa de relaves. A continuación, se describen las instalaciones que se encuentran en
cada una de estas áreas:

o Área de Mina
En el área de mina se tienen las siguientes instalaciones principales:
- Tajo Quellaveco: yacimiento mineral del cual se extrae el mineral y material estéril.
- Depósito de material estéril: depósito en el cual se dispone el material estéril extraído del tajo.
- Planta de chancado primario y faja de transporte de mineral: a cargo de procesamiento inicial
del mineral
- Túnel de desvío del río Asana: permite desviar el flujo del río Asana, de tal manera que las
actividades de minado se puedan desarrollar sin afectar la calidad o el caudal del río Asana.
La operación minera del yacimiento es efectuada mediante la explotación convencional a tajo

abierto. Este método incluye las actividades habituales que inician con el pre-minado (pre stripping),
trabajos de perforación, voladura, carguío y transporte del material. El mineral puede ser enviado
directamente a la planta o al stock. En esta última instalación, el mineral se almacena de forma
temporal, para posteriormente ser enviado a la planta.
o Área de Planta de Procesos

En el área de planta se tienen las siguientes instalaciones principales:
- Stockpile de mineral chancado: área donde se recibe el mineral chancado proveniente de la
planta de chancado primario mediante la faja transportadora.
- Planta concentradora: instalación a cargo del procesamiento del mineral donde finalmente se
obtiene el concentrado mineral (y, adicionalmente, los relaves)
- Canaleta de transporte de relaves: instalación que conduce los relaves al depósito de relaves
para su disposición y almacenamiento final. Esta instalación inicia en el área de planta y
continúa hasta el área Cortadera.
El mineral proveniente de la planta de chancado primario es transportado mediante una faja

transportadora; esta descarga el mineral en el área de almacenamiento de mineral grueso
(denominado stockpile).
La planta concentradora tiene una capacidad para procesar aproximadamente 127 500 toneladas
por día, e incluye el proceso de molienda, el paso por la planta de flotación, la planta de
espesamiento de concentrados y filtros, la planta de molibdeno y la planta de espesamiento de
relaves.
Los concentrados de minerales (cobre y molibdeno) son cargados a camiones cubiertos con toldos,
para ser transportados. Por otro lado, los relaves son conducidos mediante una canaleta hacia el
área de Cortadera.
o Área de Presa de Relaves

En el área de Presa de Relaves se tienen las siguientes instalaciones principales:
- Depósito de relaves: área donde se disponen los relaves para su almacenamiento final.
- Dique del depósito de relaves: estructura de contención que permite la disposición de los
relaves aguas arriba de ella de tal manera que los relaves no fluyan libremente.

- Canaleta de transporte de relaves: que conduce los relaves al depósito de relaves para su
disposición y almacenamiento final.
El agua colectada en el sistema de drenaje del depósito de relaves es bombeada y recirculada a la

planta concentradora, teniendo un uso eficiente del agua.
III. Ruta de transporte de concentrados y puerto
La ruta de transporte de concentrados, el área de puerto y suministro de energía agrupa la infraestructura

transversal. A continuación, se describen los aspectos relevantes de esta área.
o Ruta de transporte de concentrados

Conformada por seis tramos que van desde la planta concentradora hasta el Área de puerto en la
ciudad de Ilo, Moquegua. El recorrido total desde la planta concentradora hasta las instalaciones
portuarias ubicadas en la ciudad de Ilo es de aproximadamente 165 km.
En el caso de los concentrados de molibdeno, estos pueden ser transportados hacia Chile por vía
terrestre o a las instalaciones portuarias en Ilo.
o Puerto
Esta área agrupa instalaciones para el almacenamiento de concentrados de cobre y molibdeno, y
su posterior embarque en buques de carga. Se encuentra ubicada en la Playa Pampa el Palo, en
el distrito de Ilo a una distancia de cerca de 18 km de la ciudad de Ilo.

Nuestro Propósito
Nos guiamos por nuestro propósito, que describe la “razón de ser” de nuestra organización:
“Re-imaginar la minería para mejorar la vida de las personas.”
Nuestra Gran Ambición
Nos motiva la gran ambición que perseguimos, en la cual se indica “lo que buscamos” lograr:
“Lograr ser la compañía minera más valorada de aquí al 2023: la más valorada por nuestros
empleados, nuestros accionistas y nuestros grupos de interés.”
Nuestros Valores
En Anglo American Quellaveco S.A. buscamos fomentar e interiorizar que todos nuestros trabajadores
asimilen y actúen tomando como guía nuestros seis valores, lo que asegura nuestro éxito:
1. Seguridad
Ponemos todo de nuestra parte para eliminar las lesiones, pues valoramos
la vida y optamos sin reserva por la seguridad, la salud y el bienestar en el
trabajo y el hogar.
2. Cuidado y respeto
Creemos en la humanidad y, por lo tanto, cuidamos y respetamos a todas
las personas y no cerraremos los ojos ante lo que no está bien.
3. Integridad
Siempre actuamos de manera honesta, justa, ética y transparente.
4. Responsabilidad
Nos responsabilizamos de nuestras decisiones, acciones y desempeño, y
tenemos la capacidad de optar y aprender de nuestras experiencias.
5. Colaboración
Colaboramos con nuestros colegas y grupos de interés en busca de un
propósito común y en pos de resultados excepcionales.
6. Innovación
Cuestionamos los supuestos, buscamos otras perspectivas y aprovechamos
oportunidades innovadoras para transformar nuestra empresa.

Principios de SHE
En Anglo American Quellaveco S.A. nos aseguramos de incorporar a nuestras acciones los principios “SHE
BIG 3” corporativos:
Siempre aplicamos la jerarquía de eliminar,

1. Mentalidad “Cero” evitar, minimizar, mitigar, corregir/rehabilitar y
compensar el impacto de riesgos de SHE.
Tomaremos todas las medidas necesarias para

2. Sin repeticiones aprender de los incidentes de SHE y auditarlos
para garantizar que no se repitan
3. Estándares sencillos Aplicaremos los estándares y procedimientos

y no negociables comunes y no negociables en todo el Grupo
C. GOBERNANZA DE SHE
La gobernanza de SHE en Anglo American Quellaveco S.A. es el sistema mediante el cual se controla nuestra
organización, de forma que nos permite avanzar hacia nuestros objetivos de SHE y objetivos de negocio de
forma unificada.
También implica la toma de decisiones con transparencia, autoridad, responsabilidad, rendición de cuentas y
trato equitativo para todos los involucrados.
Esto se consigue a través de nuestra estructura organizacional, plasmada en la Figura 1 y nuestra Matriz
RACI (Anexo 2)

Versión: 00
AAQ-QLL-SHE-MAN-0001 MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE
Fecha: (de aprobación)
Figura 2 – Organigrama de Anglo American Quellaveco S.A.*
(*) El presente organigrama podría ser actualizado en base a los cambios

organizacionales que se den en Anglo American Quellaveco S.A.

Todo documento impreso se considera como “copia controlada”. Es importante verificar la vigencia de este documento y considere el medio ambiente antes de imprimir el documento. Pág. 9 de 36
DE SHE Fecha: (de aprobación)
D. ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE
Tal como se encuentra definido en el documento AAQ-QLL-SHE-LIN-0001 Alcance del Sistema de Gestión
SHE de Quellaveco, el sistema integrado de gestión descrito en este Manual es aplicable a:
El Sistema de Gestión Integrado de SHE de Anglo American Quellaveco S.A, descrito en este Manual, es
aplicable a: “Exploración, Extracción, Procesamiento de mineral para la obtención de concentrado de
Cu y Mo, Transporte de los mismos hasta el Puerto de Ilo y los procesos de la estrategia de servicio.”
A continuación, se indica los límites físicos de Anglo American Quellaveco S.A para la aplicación del alcance
del sistema integrado de gestión de SHE:
➢ Área de abastecimiento y tubería de suministro de agua, donde se encuentra la infraestructura

necesaria para satisfacer la demanda hídrica durante la etapa de operación, ubicada en Alta
Montaña - Provincia Mariscal Nieto
➢ Área de Operaciones, el cual está distribuido en 3 áreas principales, las cuales son:
- Área de mina, donde se encuentran las instalaciones de mina, procesamiento de mineral y

disposición de relaves, ubicada en Quebrada Quellaveco – Provincia Mariscal Nieto.
- Área de planta, donde se encuentra la planta concentradora para la extracción de concentrado

de Cu y Mo, instalaciones auxiliares campamento Salviani, ubicada en Papujune-Salviani, –
Provincia Mariscal Nieto
- Área de presa de relaves, donde se encuentran los depósitos de relave, campamento

Cortadera, instalaciones auxiliares, sistema de conducción de relave y tuberías de
recuperación de agua, ubicada en Cortadera – Provincia Mariscal Nieto.
➢ Ruta de transporte de concentrados, la cual abarca un recorrido 165 km, desde la Planta
concentradora, en campamento Papujune, hasta el terminal portuario de Engie, donde se ubican
las instalaciones para exportación de Anglo American Quellaveco S.A.
A continuación, se mencionan los procesos de la estrategia de servicio:
➢ Gestión de Recursos Humanos

➢ Gestión de SHE Way, IRM y Permisos
➢ Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
➢ Gestión de Asuntos Ambientales
➢ Gestión de Cadena de suministro
➢ Gestión de Finanzas y Comercial
➢ Gestión de Estrategia de Activos y Confiabilidad
➢ Gestión de la Información (IM)
➢ Gestión de Planeamiento Integrado y Modelo de Operación
➢ Gestión de Asuntos Corporativos
➢ Gestión de Seguridad Patrimonial

E. ESTRUCTURA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE
Anglo American Quellaveco S.A., ha considerado la implementación de su Sistema Integrado de Gestión de

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente basado en los 7 elementos del estándar SHE Way V2 (Sistema
de Gestión SHE de Anglo American).
Estos elementos interactúan entre sí, a fin de asegurar una adecuada Gestión de SHE, conforme con la siguiente
estructura:
Tabla 1 – Estructura del SIG SHE de Anglo American Quellaveco S.A.
Documento de Gestión de Anglo American

Elemento Sub-elemento
Quellaveco S.A.
1. LIDERAZGO
1.1. Liderazgo y Compromiso AAQ-QLL-SHE-ESG-0003 Liderazgo y Compromiso
AAQ-QLL-SHE-POL-0001 Política de Seguridad, Salud y

1.2. Política de SHE
Medio Ambiente (SHE) de Quellaveco
1.3. Roles, responsabilidades y
Matriz RACI
autoridades
1.4. Consulta y participación de los
AAQ-QLL-SHE-ESG-0011 Participación y Consulta
trabajadores
2. CONTEXTO
2.1. Contexto de la organización AAQ-QLL-SHE-ESG-0006 Contexto de la Organización
3. PLANIFICACIÓN AAQ-QLL-SHE-ESG-0007 Gestión de Obligaciones de
3.1. Obligaciones de cumplimiento
Cumplimiento
3.2. Aspectos, impactos AAQ-QLL-SHE-ESG-0002 Gestión de peligros, riesgos de
medioambientales y peligros para seguridad, salud ocupacional y de aspectos e impactos de
la seguridad y salud medio ambiente
AAQ-QLL-SHE-PRO-0001 Gestión de riesgos

3.3. Riesgos y oportunidades
operacionales de Quellaveco
AAQ-QLL-SHE-ESG-0009 Objetivos, Metas y Evaluación

3.4. Establecimiento de objetivos
de Desempeño
4. OPERACIONES Reglas de Oro, Estándares Operativos de Seguridad,
4.1. Control operacional Estándares Operativos de Salud Ocupacional, Estándares
Operativos de Medio Ambiente
AAQ-QLL-SHE-ESG-0011 Gestión de la Seguridad, Salud

4.2. Gestión de Contratistas y
Ocupacional y Medio Ambiente (SHE) de Contratistas y
proveedores de bienes
Proveedores de Bienes
4.3. Gestión del cambio AAQ-QLL-SHE-ESG-0010 Gestión del cambio
AAQ-QLL-SHE-ESG-0012 Administración de
4.4. Preparación y respuesta a Emergencias AAQ
emergencias AAQ-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y
Respuesta a Emergencias
5. EVALUACIÓN DE
5.1. Seguimiento, medición, AAQ-QLL-SHE-ESG-0013 Seguimiento, medición,
DESEMPEÑO
análisis y evaluación análisis y evaluación
AAQ-QLL-SHE-ESG-0007 Gestión de Obligaciones de

5.2. Demostración de cumplimiento
Cumplimiento

AAQ-QLL-SHE-ESG-0017 Gestión del Aseguramiento y

5.3. Aseguramiento y auditorías
Auditorías
5.4. Revisión por la dirección AAQ-QLL-SHE-ESG-0019 Revisión por la dirección

6. MEJORA 6.1. Incidentes y lecciones AAQ-QLL-SHE-ESG-0014 Gestión de Incidentes y
aprendidas Lecciones Aprendidas
6.2. No Conformidades, Acciones AAQ-QLL-SHE-ESG-0018 No Conformidades, Acciones
Correctivas y de Mejora Correctivas y de Mejora
7. APOYO Matriz Inventario de Recursos del Sistema de Gestión de
7.1. Recursos
SHE
7.2. Competencia AAQ-QLL-SHE-ESG-0005 Competencia y Capacitación
7.3. Comunicación, AAQ-QLL-SHE-ESG-0016 Comunicación,

concientización, relacionamiento Concientización y Relacionamiento
AAQ-QLL-SHE-ESG-0001 Información documentada del

7.4. Información documentada
Sistema Integrado de Gestión
En el Anexo 3 Tabla de correspondencias se detalla como la estructura del sistema de gestión integrado de
SHE de Anglo American Quellaveco S.A. está alineado con las normas ISO 45001:2018 e ISO 14001:2015.
ELEMENTO 1: LIDERAZGO
1.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO
El liderazgo es el principal factor que contribuye al mantenimiento y a la mejora del desempeño de SHE,
todos debemos tener la responsabilidad y el compromiso de predicar con el ejemplo, demostrando
buenas prácticas y comportamientos positivos, y animar a los demás a que hagan lo mismo,
promoviendo:
• Un ambiente de trabajo seguro, de comunicación abierta que permita los trabajadores puedan
manifestarse, actuar o detener el trabajo si se considera que las condiciones no son seguras
para continuar o pueden dañar el medio ambiente, comunidades o sociedad.
• Una cultura de seguridad, de aprendizaje y de mejora continua que garantice la implementación
eficaz del sistema de gestión de SHE.
Por ello, la Alta Dirección de Anglo American Quellaveco S.A., representado por el Gerente General de
Operaciones, demuestra su liderazgo y compromiso con la Seguridad, Salud y Medio Ambiente, a
través de la suscripción de la Política SHE, con la finalidad de impulsar a todos los trabajadores en
aplicar los Valores y Principios de Anglo American, los cuales están descritos en el estándar de gestión
AAQ-QLL-SHE-ESG-0003 Liderazgo y Compromiso.
Los Gerentes, Superintendentes y Supervisores en general tienen un papel especial que desempeñar
en la implementación de los compromisos, los principios, la política y las expectativas de SHE en las
operaciones, con la finalidad de ayudar y motivar a sus equipos a incorporar estas prácticas en sus
actividades, demostrando un liderazgo visible y percibido (VFL) para con los trabajadores.

1.2. POLITICA DE SHE
Anglo American Quellaveco S.A. ha definido su AAQ-QLL-SHE-POL-0001 Política de Seguridad,

Salud y Medio Ambiente (SHE) de Quellaveco, donde establece las expectativas y compromisos de
la organización en materia de SHE, ayudando a dar forma a nuestras prácticas y actividades, de una
manera que contribuye a una gestión de SHE eficaz, previniendo daños a nuestro personal y al medio
ambiente.

1.3. ROLES, RESPONSABILIDADADES Y AUTORIDADES
Anglo American Quellaveco S.A. reconoce que clarificar los roles y responsabilidades en todos los
niveles y funciones de la organización es fundamental para que las expectativas de SHE se incorporen
a las actividades cotidianas y se aclare a todas las partes interesadas cuál es su rol para garantizar una
implementación eficaz de la gestión de SHE. Todos, en todos los niveles y áreas, tienen
responsabilidades relacionadas con SHE.
Por ello, nos aseguramos de que las responsabilidades y autoridades dentro nuestro Sistema Integrado
de Gestión de SHE se asignan y comunican a todos los niveles dentro de la organización y se
mantienen como información documentada. Esto se desarrolla a través de la Matriz RACI (Anexo 03)
y los perfiles de roles de cada puesto de trabajo.
1.4. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Anglo American Quellaveco S.A. reconoce la importancia de la participación y la consulta de los

trabajadores, ya que esto permite que sean escuchados durante el desarrollo, planificación, la
implementación, la evaluación de desempeño y la mejora del sistema integrado de gestión de SHE.
Por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0004 Participación y Consulta

en el cual se detalla los mecanismos de consulta y participación de los trabajadores que son relevantes
a la Gestión de SHE.
La consulta y participación son puestas en práctica, entre otras formas, a través de Anglo American Te
Escucha (AATE), registro de sugerencias en Isometrix y las reuniones del Comité SSO y Comité SHE,
en las cuales se tratan las consultas e inquietudes de los trabajadores en materia de SHE, permitiendo
encontrar oportunidades de mejora que contribuyan a la toma de decisiones y mejora del desempeño
de SHE.
ELEMENTO 2: CONTEXTO
2.1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
En Anglo American Quellaveco S.A. establecemos límites para determinar un Sistema Integrado de
Gestión de SHE adecuado para su propósito al entender dónde, cómo, con quiénes, y para quienes
operamos, y cuáles son sus necesidades y expectativas relevantes a SHE.
Para ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0006 Contexto de la

Organización, en donde se establece como se determinan las cuestiones internas y externas
relevantes a la organización, con la finalidad de determinar claramente los aspectos positivos y
negativos que puedan afectarla directamente, así como a su capacidad para alcanzar los resultados
previstos del Sistema Integrado de Gestión de SHE.
Asimismo, se considera dentro de este análisis las necesidades y expectativas de los trabajadores y
de otras partes interesadas, de los cuales se determinan los siguientes aspectos:
• Las partes interesadas que son pertinentes al Sistema Integrado de Gestión de SHE.
• Las necesidades y expectativas pertinentes de los trabajadores y de otras partes interesadas.
• Cuáles de estas necesidades y expectativas son, o podrían convertirse, en obligaciones de
cumplimiento.
Finalmente, este análisis también permite determinar el alcance del sistema de gestión de SHE, al cual
se refiere en el ítem “D” del presente manual.
ELEMENTO 3: PLANIFICACIÓN
3.1. OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO
En Anglo American Quellaveco S.A. contamos con el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-0007

Obligaciones de Cumplimiento, a través del cual gestionamos las obligaciones de cumplimiento de
nuestras operaciones que provienen de registros formales que incluyen la comunicación y el
cumplimiento de nuestras obligaciones corporativas, nuestros compromisos con partes interesadas, las
obligaciones legales y obligaciones de autorizaciones y permisos.
Estos registros se monitorean y actualizan para reflejar cualquier cambio, y se integran con las
obligaciones de cumplimiento determinadas por el estándar corporativo “Social Way”.
3.2. ASPECTOS, IMPACTOS MEDIOAMBIENTALES Y PELIGROS PARA LA

SEGURIDAD Y SALUD
Anglo American Quellaveco S.A. identifica y documenta los aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios, y sus impactos ambientales asociados. Asimismo, identifica y documenta los
peligros, y evalúa los riesgos en su entorno de trabajo.
Por ello se ha establecido el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0002 Gestión de Peligros, Riesgos de

Seguridad, Salud Ocupacional y de Aspectos e Impactos de Medio Ambiente, el cual establece la
metodología para la identificación de los peligros, aspectos ambientales, el análisis y evaluación de
riesgos y el establecimiento de medidas de control tomando en consideración la jerarquía de controles.
Para su aplicación, se han determinado herramientas de gestión preventiva alineadas con la normativa
legal vigente:
• IPERC línea base

• Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
• IPERC continuo
• Mapa de Riesgos
• Permiso escrito para trabajo de alto riesgo (PETAR)
• Procedimientos escritos de trabajo seguro (PETS)
• Estándares Operativos de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente

3.3. RIESGOS Y OPORTUNIDADES
En Anglo American Quellaveco S.A., buscamos garantizar que los riesgos operacionales y
oportunidades se identifiquen, se evalúen, se analicen y se manejen de manera integrada y coordinada
para contribuir al cumplimiento de los objetivos y las metas organizacionales.
Para ello contamos con el procedimiento de gestión AAQ-QLL-SHE-PRO-0001 Gestión de Riesgos

Operacionales de Quellaveco, el cual establece los lineamientos para llevar a cabo la identificación y
evaluación de los riesgos y oportunidades relacionados con SHE en conformidad con el enfoque de
ORM de cuatro pasos de Anglo American:
• Gestión de riesgos de línea base
• Gestión de riesgos basada en problemas
• Gestión de riesgos de tareas
• Gestión continua de riesgos
3.4. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS
Anglo American Quellaveco S.A. establece objetivos para mantener y mejorar continuamente el
desempeño de SHE, en conformidad con nuestra Política de SHE.
Por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0009 Objetivos, Metas y

Evaluación de Desempeño en el cual se brinda los lineamientos para el establecimiento, seguimiento
y evaluación de los objetivos de SHE.
El proceso inicia con el establecimiento de los objetivos de desempeño y de proceso, respectivamente,

en el cual se determinan las actividades, recursos, metas e indicadores clave de desempeño (KPI’s)
para su cumplimiento. Estos objetivos son revisados, aprobados y comunicados a los niveles
pertinentes de la organización.
Finalmente, los resultados del cumplimiento de los objetivos de SHE son analizados y evaluados en el
proceso de Revisión por la Dirección.

ELEMENTO 4: OPERACIONES
4.1. CONTROL OPERACIONAL
En Anglo American Quellaveco S.A., la implementación del sistema integrado de gestión de SHE y su
integración en nuestras actividades permiten el cumplimiento de nuestros compromisos y contribuye a
la mejora de nuestro desempeño de SHE. Logramos la coherencia a través del establecimiento y
mantenimiento de un ambiente de control eficaz. Asimismo, cuando encontramos controles que no
están funcionando de manera eficaz, realizamos mejoras. Es por ello que se han establecido los
siguientes lineamientos de control operacional:
4.1.1. Reglas de oro de Anglo American Quellaveco S.A.
Estas reglas fueron desarrolladas y diseñadas luego de analizar los incidentes fatales ocurridos en
Anglo American para ayudarnos a lograr nuestra meta de cero daños y mantenernos libres de
fatalidades. Todos los trabajadores, contratistas y visitantes, como líderes de seguridad, debemos
respetar las Reglas de Oro y asegurarnos de que los demás también lo hagan.

4.1.2. Estándares operativos de medio ambiente
Los Estándares Operativos de Medio Ambiente describen en forma general los lineamientos para el
control de los aspectos e impactos ambientales. Indican la forma correcta y ambientalmente segura
de hacer los trabajos, especificando “Que se hará”, “Quien lo hará” y “Cuando lo hará”.
Actualmente contamos con los siguientes estándares operativos de medio ambiente:
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0001 Estándar de Cierre de Mina

• AAQ-QLL-SHE-ESO-0002 Estándar de relaves
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0003 Estándar de residuos sólidos y líquidos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0004 Estándar del cambio climático
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0005 Estándar del recurso hídrico
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0006 Estándar protección de la calidad de aire
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0007 Estándar de biodiversidad
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0008 Estándar de drenaje, control de erosión y sedimentos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0009 Estándar de materiales excedentes
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0010 Estándar del suelo orgánico
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0011 Estándar del patrimonio arqueológico
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0012 Estándar de remediación
4.1.3. Estándares operativos de salud ocupacional
Los Estándares Operativos de Salud Ocupacional describen en forma general los lineamientos para
el control de los peligros y riesgos que contribuyen al cuidado de la salud de los colaboradores.
Indican la forma correcta y segura de hacer los trabajos, especificando “Que se hará”, “Quien lo
hará” y “Cuando lo hará”.
Actualmente contamos con los siguientes estándares operativos de salud ocupacional:
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0013 Estándar de Evaluación Médica Ocupacional

• AAQ-QLL-SHE-ESO-0014 Estándar de Protección Respiratoria
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0015 Estándar de Conservación de la Audición
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0016 Estándar de Gestión de Fatiga/Somnolencia
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0017 Estándar de Protección Radiológica
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0018 Estándar de Protección Ultravioleta
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0019 Estándar de Ambiente de Trabajo Libre de Tabaco
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0020 Estándar de Iluminación
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0021 Estándar de Ventilación
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0022 Estándar de Instalaciones de Higiene y Alimentación
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0023 Estándar de Control del Riesgo de Exposición al Sílice
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0024 Estándar para la Evaluación de la Aptitud Médica Ocupacional
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0061 Estándar de Ergonomía

4.1.4. Estándares operativos de seguridad
Los Estándares Operativos de Seguridad describen en forma general los lineamientos para el control
de los peligros y riesgos para el cuidado de la integridad de los trabajadores. Indican la forma
correcta y segura de hacer los trabajos, especificando “Que se hará”, “Quien lo hará” y “Cuando lo
hará”.
Actualmente contamos con los siguientes estándares operativos de seguridad:
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0026 Estándar para espacios confinados

• AAQ-QLL-SHE-ESO-0027 Estándar de Prevención de Incendios
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0028 Estándar de Aislamiento de energía
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0029 Estándar de operaciones de equipos y elementos de izaje
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0030 Estándar para vehículos livianos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0031 Estándar para tuberías
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0032 Estándar para recipientes a presión
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0033 Estándar de guardas de protección
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0034 Estándar directriz de integridad estructural
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0035 Estándar de trabajo en altura
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0036 Estándar trabajos en caliente
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0037 Estándar de Inspección de tanques de almacenamiento líquido
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0038 Estándar para Gases comprimidos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0039 Estándar de trabajos en circuitos energizados y desenergizados
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0040 Estándar de manipulación de ácido sulfúrico
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0041 Estándar de restricción y demarcación de áreas
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0042 Estándar de sistemas de fajas transportadoras
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0044 Estándar de puenteo (bypass) o cambio de límite
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0045 Estándar de puesta a tierra de protección personal
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0046 Estándar Gases Peligrosos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0047 Estándar Blue Stake
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0048 Estándar de Voladura
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0049 Estándar de Manejo de explosivos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0050 Estándar Geotécnico para excavaciones y estabilidad de taludes
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0051 Estándar Excavaciones
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0052 Estándar de Gestión del Tráfico de superficie - Reglamento
Interno de Transporte
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0053 Estándar de norma de gestión de materiales peligrosos
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0054 Estándar de Tormenta eléctrica
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0055 Estándar de equipos y herramientas de manuales y eléctricas
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0056 Estándar de selección y Uso de Equipos de Protección Personal
- EPP
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0057 Estándar de Código de Colores y Señalización de Seguridad
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0058 Estándar de Trabajos en Embalses y Cuerpos de Agua
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0059 Estándar de transporte de concentrado
• AAQ-QLL-SHE-ESO-0060 Estándar de trabajos en Sub-Estaciones Eléctricas, CCM y
Controles Eléctricos

4.2. GESTIÓN DE CONTRATISTAS
En Anglo American Quellaveco S.A. buscamos crear relaciones mutuamente beneficiosas con nuestros
contratistas, subcontratistas y proveedores de bienes, con base en prácticas seguras, justas y éticas.
Por ello contamos con el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0011 Gestión de la Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente (SHE) de Contratistas y Proveedores de Bienes, el cual tiene como
finalidad asegurar que todos los contratistas y proveedores de bienes realicen sus actividades en
conformidad con los requerimientos de SHE de Anglo American Quellaveco S.A.
Este estándar detalla lineamientos relativos a:

• Identificación de peligros, aspectos y permisos asociados a adquisiciones o servicios.
• Consideraciones y requisitos de SHE para las etapas de selección, contratación/adquisición y
ejecución/entrega de contratos/adquisiciones.
• Evaluación de desempeño de SHE.
• Requisitos de SHE para el cierre de servicios de contratistas.
4.3. GESTIÓN DE CAMBIOS
Anglo American Quellaveco S.A desarrolla, implementa y mantiene los procesos de gestión del cambio
ya sean planificados o no planificados a nivel de todas sus actividades, en los cuales puedan tener un
impacto en el desempeño de SHE.
Por ello, se ha establecido el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0010 Gestión del Cambio, el cual tiene
como finalidad de identificar rápida y sistemáticamente los cambios, a través de un proceso sólido con
responsabilidades pertinentes asignadas, en el cual permite que los nuevos riesgos y oportunidades
sean controlados sin demora y de manera eficaz, antes que surjan impactos desfavorables al sistema
integrado de Gestión de SHE.
4.4. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS
En Anglo American Quellaveco S.A. planificamos nuestra respuesta a emergencias, teniendo en cuenta
el contexto en el que operamos, los requisitos de respuesta inmediata y a largo plazo, nuestros
trabajadores y partes interesadas, y una comunicación eficaz interna y externa. Una planificación
adaptable, informada y anticipada nos permite responder de manera rápida, eficaz y coordinada, para
reducir los impactos de seguridad, de salud y ambientales que resultan de las emergencias.
Por ello se ha establecido el Estándar de Gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0012 Administración de

Emergencias, el cual permite el establecimiento y ejecución del plan AAQ-QLL-SORE-PLN-0001 Plan
de Preparación y Respuesta a Emergencia, el cual incluye: la organización de la respuesta y
comunicación por niveles de emergencia, los protocolos de respuesta a las situaciones de emergencia
potenciales, la capacitación y simulacros a ser desarrollados, y los mecanismos para la mejora
continua.

ELEMENTO 5: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
5.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN
Anglo American Quellaveco S.A. ha establecido un proceso para la verificación, la medición y el

monitoreo de todos los controles de SHE, incluido su implementación, eficacia y operación.
Por ello contamos con el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0013 Gestión Seguimiento, Medición,

Análisis y Evaluación el cual permite establecer los procesos para determinar el cumplimiento y la
eficacia de los objetivos definidos, las obligaciones de cumplimiento y los requisitos del Grupo y el
estándar corporativo SHE Way.
El Monitoreo y medición busca determinar la aptitud, la adecuación y la eficacia mediante el

establecimiento de actividades específicas que permitan determinar el desempeño de SHE, las cuales
se incluyen el Plan de Monitoreo de SHE, detallando la designación de roles y responsabilidades, los
criterios e indicadores y la frecuencia del monitoreo y medición, entre otros parámetros relevantes.
Asimismo, se diseñan programas de mantenimiento, calibración y/o verificación de equipos de

medición usados para realizar las actividades de medición en materia de SHE.
Finalmente, la etapa de análisis y la evaluación tiene como finalidad el examinar los datos de SHE
para revelar patrones y tendencias del desempeño de SHE, los cuales serán tratados en las sesiones
ordinarias del Comité SHE, durante las cuales se establecerán conclusiones, acciones correctivas y de
mejora.
5.2. DEMOSTRACIÓN DEL CUMPLIMIENTO
En Anglo American Quellaveco S.A. demostramos el cumplimiento evaluando el grado de satisfacción

de nuestras obligaciones a través de actividades de aseguramiento, lo cual ayuda a identificar y
enfrentar el incumplimiento de manera oportuna. Esto garantiza el logro de los objetivos de SHE y nos
ayuda a mantener nuestro sistema de gestión de SHE, y a proporcionar a las partes interesadas (tanto
internas como externas) un alto nivel de confianza y transparencia respecto a cómo se realiza la gestión
del negocio en términos de SHE. Para su aplicación contamos con el estándar de gestión AAQ-QLL-
SHE-0007 Obligaciones de Cumplimiento.

5.3. AUDITORIA Y ASEGURAMIENTO
En Anglo American Quellaveco S.A., las actividades de aseguramiento de SHE, que incluyen las
auditorías, proporcionan información sobre el nivel de cumplimiento de los requisitos internos y
externos, y de las obligaciones de cumplimiento. Además, proporcionan retroalimentación sobre la
implementación, la eficacia y la madurez del sistema integrado de gestión de SHE de Quellaveco a los
trabajadores de la organización a todo nivel.
Por ello contamos con el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0017 Gestión de Aseguramiento y

Auditorías, el cual establece el proceso para el desarrollo de actividades de aseguramiento y auditoría
de acuerdo al Programa de Auditoría y Aseguramiento, donde se consignan las actividades de
aseguramiento, las cuales pueden comprender desde revisiones de documentación hasta auditorías,
cumpliendo con el “Modelo de tres líneas”, establecido por el Instituto de auditores Internos (IIA) y
adoptado por el grupo Anglo American.
5.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Anglo American Quellaveco S.A. ha establecido que, la Alta Dirección, realizará una revisión anual del
Desempeño e Implementación del Sistema Integrado de Gestión de SHE, con la finalidad de que se
tomen decisiones respecto a los recursos, acciones requeridas, orientación estratégica y las
oportunidades de mejora, producto de los resultados de la revisión por la Dirección.
Para ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0019 Revisión por la

dirección, en el cual se determina las etapas para llevar a cabo el proceso de revisión del Sistema
Integrado de Gestión de SHE.
El proceso inicia con la elaboración del informe para la revisión por la dirección tomando como insumo
los elementos del Sistema Integrado de gestión de SHE.
A través del proceso de revisión, la Alta Dirección analiza y evalúa los resultados de los procesos de
medición y evaluación de desempeño, lo que permite llegar a conclusiones y tomar decisiones sobre la
idoneidad, adecuación y eficacia del sistema integrado de gestión de SHE.
Culminado el proceso de revisión, la Alta Dirección solicita, cuando se requiera la comunicación total o
parcial de los resultados de la revisión a las Gerencias pertinentes y a los trabajadores, de acuerdo con
los procedimientos de comunicación y con las obligaciones de cumplimiento de Anglo American
Quellaveco S.A.

ELEMENTO 6: MEJORA
6.1. INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS
En Anglo American Quellaveco S.A. esperamos que ningún incidente se repita y, por lo tanto, es
importante no sólo responder a estos eventos adversos, sino también analizarlos para que podamos
aprender, reducir el riesgo y mejorar continuamente la eficacia de los controles para prevenir incidentes
similares.
Por ello contamos con el estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0014 Gestión de Incidentes y Lecciones

Aprendidas para la gestión de incidentes con consecuencia en la seguridad y salud ocupacional de
las personas, con pérdidas o daños materiales, con consecuencia en el medio ambiente y con
consecuencia social, en el cual se establecen los sistemas de reporte, manejo, investigación, adopción
de acciones y aprendizaje de incidentes.
Asimismo, considera la documentación y seguimiento del proceso completo de aprendizaje de

incidentes (LFI), desde el reporte inicial hasta el cierre de las acciones en la plataforma electrónica de
gestión de incidentes, en conformidad con los requisitos del estándar corporativo de Aprendizaje de
Incidentes (LFI) de Anglo American.
6.2. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA
En Anglo American Quellaveco S.A. las No Conformidades o incumplimientos afectan directamente al

Sistema Integrado de Gestión de SHE; por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-
SHE- 0018 No Conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora el cual tiene como finalidad el
realizar un proceso sistemático que permita el tratamiento, análisis de causas en caso de requerirse y
planteamiento de acciones correctivas y de mejora.
La primera etapa en la gestión de No Conformidades inicia con la categorización de No Conformidades,

los cuales provienen de los procesos de evaluación de desempeño de SHE y los procesos de
aseguramiento y auditoria de SHE.
Posterior a la identificación, las No Conformidades deben ser analizadas dependiendo de su categoría

para determinar la causa raíz y los factores contribuyentes haciendo uso de la herramienta del análisis
del ¿Por qué?, el cual permitirá implementar planes de acción, tanto correctivos como de mejora, para
eliminar y evitar su recurrencia.

ELEMENTO 7: APOYO
7.1. RECURSOS
En Anglo American Quellaveco S.A. consideramos que para implementar y mantener un sistema
integrado de gestión de SHE adecuado para su propósito, se requieren los recursos apropiados,
incluyendo recursos humanos, recursos naturales, infraestructura, tecnología y recursos financieros.
La alta dirección es responsable de asegurar que los miembros de la organización que tienen
responsabilidades con el sistema integrado de gestión de SHE dispongan de los recursos necesarios
para su operación y mejora.
Por ello contamos con la Matriz Inventario de Recursos del Sistema de Gestión de SHE, en la que
referenciamos los principales recursos que permiten la implementación y mantenimiento de nuestro
Sistema Integrado de Gestión de SHE.
7.2. COMPETENCIA
En Anglo American Quellaveco S.A aseguramos que nuestros empleados y contratistas sean
competentes para llevar a cabo sus actividades.
Las medidas de competencia garantizan que contemos con trabajadores competentes y capaces, que
lo demuestren al tomar decisiones y hacer elecciones que estén alineadas con el Sistema Integrado de
Gestión de SHE.
Por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0005 Competencia y

Capacitación, en el cual se establecen los lineamientos para garantizar que nuestros trabajadores,
empresas contratistas, subcontratistas y visitantes sean competentes para realizar sus actividades de
tal forma que permita alcanzar los resultados esperados de SHE. Esto implica que:
• Las competencias técnicas y las competencias de SHE se determinan y se evalúan de forma
periódica.
• Se diseña y ejecuta un plan de capacitación en base a las necesidades de capacitación
identificadas.
• Se desarrollan procesos de inducción acorde a la normativa legal y lineamientos del grupo
Anglo American.
• Se ejecuta la evaluación de la eficacia, seguimiento y mejora de las actividades de
capacitación.

7.3. COMUNICACIÓN, CONCIENTIZACIÓN Y RELACIONAMIENTO
En Anglo American Quellaveco S.A. nos aseguramos de comunicar nuestra Política de SHE y los
Objetivos de SHE, así como las obligaciones y derechos de nuestros trabajadores a participar y
contribuir de manera eficaz al sistema de gestión de SHE, las consecuencias del incumplimiento de los
requisitos de SHE, y sus derechos y protecciones en virtud del sistema de gestión de SHE.
Por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0016 Comunicación,

Concientización y Relacionamiento, donde se establece el proceso, los requisitos a considerar y los
mecanismos de comunicación, concientización y relacionamiento en Anglo American Quellaveco S.A.,
a fin de contribuir al desempeño de SHE y su mejora continua.
El Plan de Comunicación, Participación y Relacionamiento de SHE es el principal instrumento a

través del cual se establecen las actividades que abordan los principales objetivos de la comunicación,
participación y relacionamiento; con la finalidad de determinar el “que”, “quién”, “como” y “cuando” se
realizarán dichas comunicaciones, y actividades de participación y relacionamiento.
7.4. INFORMACIÓN DOCUMENTADA
Anglo American Quellaveco S.A asegura el establecimiento, implementación, mantenimiento y

conservación de sistemas para controlar la información documentada necesaria para contribuir a la
eficacia del Sistema Integrado de Gestión de SHE y así como también a la satisfacción de las
obligaciones de cumplimiento.
Por ello se ha establecido el estándar de gestión AAQ-QLL-SHE-ESG-0001 Información

documentada del Sistema Integrado de Gestión, el cual establece la metodología para la
estandarización en la creación, actualización y control de toda información documentada que sea
relevante y acorde a las exigencias del Sistema Integrado de Gestión de SHE, tomando en
consideración el grado de importancia y el tratamiento respectivo de acuerdo con sus niveles de
jerarquía.
La gestión de documentos controlados debe cumplir con etapas secuenciales que determinará su
correcta aplicación dentro del Sistema Integrado de Gestión de SHE:
• Creación, revisión y aprobación del documento controlado

• Comunicación y difusión del documento controlado
• Acceso y Disponibilidad de los documentos controlados
• Comunicación de Documentos Externos
• Actualización de los documentos controlados, para determinar su revisión y gestión de cambio
en periodos de tiempo
• Retiro de circulación de documentos controlados caducados o que no serán de aplicación al
control de documentos.
• Conservación de documentos y registros controlados, de acuerdo con periodos de tiempo por
la importancia y su aplicación

F. CONTROL DE CAMBIOS
Versión DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN

N° (CAMBIO O ELIMINACIÓN)
00 Inicio de la versión del documento
G. ANEXOS
• Anexo 1: Glosario de términos

• Anexo 2: Matriz RACI de SHE
• Anexo 3: Tabla de correspondencia del SIG de SHE de Quellaveco, el SHE Way y las normas ISO
14001 e ISO 45001

Anexo 1 – Glosario de términos
Término Definición Fuente

Acciones y actividades implementadas para eliminar las causas Estándar de gestión AAQ-
Acciones de las No conformidades, resolviéndolas y previniendo su QLL-SHE-ESG-0018 No
correctivas recurrencia. Una especificación de acción correctiva comprende conformidades, acciones
una acción y un objeto (Ej. Reemplazar el aceite de motor). correctivas y de mejora
Son acciones que buscan mejorar el desempeño o los controles en Estándar de gestión AAQ-
un área específica donde se identifiquen oportunidades de mejora QLL-SHE-ESG-0018 No
Acciones de mejora
o donde la mejora esté en línea con los principios de mejores conformidades, acciones
prácticas. correctivas y de mejora
Refiere a lo que se pretende que esté dentro y fuera de las
actividades, procesos, procedimientos y documentos dentro del
sistema de gestión de SHE. El alcance también determina los Glosario del SHE Way V2
Alcance
límites, incluidos los geográficos y corporativos, de lo que cubrirá (traducción)
la implementación del sistema de gestión de SHE y los riesgos que
abordará.
Persona o grupo de personas que dirigen y controlan una
organización al más alto nivel. Si el alcance del Sistema de Gestión
Estándar de gestión AAQ-
comprende solo una parte de la organización, entonces alta
Alta dirección QLL-SHE-ESG-0019
dirección se refiere a quienes dirigen y controlan esa parte de la
Revisión por la dirección
Organización. Para efectos del presente estándar se considera
como Alta Dirección al Gerente General de Operaciones.
Examinación de un proceso, resultados o productos en detalle con QLL-SHE-ESG-0013
Análisis
el fin de interpretarlos y sacar conclusiones. Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
Revisión y evaluación sistemática de documentos, procesos y
actividades incluyendo verificación, pruebas de revisión y control,
etc. para analizar la efectividad de los sistemas de gestión de SHE. Estándar de gestión AAQ-
Aseguramiento Las actividades de aseguramiento toman muchas formas, desde QLL-SHE-ESG-0017
auditorías de escritorio, inspecciones y revisiones de Aseguramiento y Auditorías
documentación hasta múltiples sitios, múltiples auditorías de
sistemas de gestión.
QLL-SHE-ESG-0002
Peligros, riesgos de
Elemento de las actividades, productos o servicios de la
Aspecto ambiental seguridad, salud
organización que pueden interactuar con el medio ambiente.
ocupacional y de aspectos
e impactos de medio
ambiente
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener Estándar de gestión AAQ-
Auditoría evidencias objetivas y evaluarlas de manera objetiva con el fin de QLL-SHE-ESG-0017
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. Aseguramiento y Auditorías
Órgano de Gobernanza y Supervisión de los asuntos de SHE a
nivel Ejecutivo, integrado por representación del sitio / operación a
Comité de SHE QLL-SHE-ESG-0004
nivel Gerencial en los ámbitos Social, Medioambiental, Salud,
Participación y Consulta
Seguridad, Recursos Humanos, entre otros.
Es un órgano bipartito y paritario constituido por representantes del
empleador y de los trabajadores, con las facultades y obligaciones
Comité de Estándar de gestión AAQ-
previstas por la legislación y la práctica nacional, destinado a la
Seguridad y Salud QLL-SHE-ESG-0004
consulta regular y periódica de las actuaciones del empleador en
Ocupación (CSSO) Participación y Consulta
materia de prevención de riesgos en Seguridad y Salud
Ocupacional.
Es la capacidad de aplicar la formación, conocimientos y Estándar de gestión AAQ-

experiencia para lograr los resultados previstos, lo cual incluye el QLL-SHE-ESG-0005
Competencia
identificar adecuadamente los peligros y enfrentar los riesgos de Competencia y
SHE asociados con el trabajo y el lugar de trabajo. Capacitación
Hacer que alguien adquiera conciencia de algo. La toma de
QLL-SHE-ESG-0016
conciencia se logra cuando las personas entienden sus
Concientización Comunicación,
responsabilidades y cómo sus acciones contribuyen al logro de los
Concientización y
objetivos de la organización.
Relacionamiento
Búsqueda de opiniones antes de tomar una decisión. Relacionarse Estándar de gestión AAQ-
Consulta con las partes interesadas para orientar la toma de decisiones, QLL-SHE-ESG-0004
cuando la decisión es tomada, en última instancia, por la compañía. Participación y Consulta
Combinación de cuestiones internas y externas que pueden tener Estándar de gestión AAQ-
Contexto de la
un efecto en el enfoque de la organización para el desarrollo y QLL-SHE-ESG-0006
organización
logro de sus objetivos. Contexto de la organización
Son organizaciones externas, contratados para realizar tareas o Estándar de gestión AAQ-
servicios específicos que, según el requerimiento puede ser QLL-SHE-ESG-0011
Contratistas ejecutado dentro o fuera de las instalaciones de Anglo American Gestión de la SSO y MA de
Quellaveco SA, el servicio puede ser de corto, mediano y largo contratistas y proveedores
plazo. de bienes
QLL-SHE-ESG-0002
Peligros, riesgos de
Acción o medida implementada para eliminar o reducir el nivel de
Control seguridad, salud
riesgo.
e impactos de medio
ambiente
Un medio para reducir la probabilidad de que ocurra un evento no
Glosario del SHE Way V2
Control Operacional deseado y / o minimizar las consecuencias una vez que ha ocurrido
(traducción)
un evento (a veces puede denominarse barrera).
Las cuestiones se definen dentro de ISO y Social Way como temas
importantes para la organización, problemas de debate y discusión
o circunstancias cambiantes que afectan la capacidad de la
organización para lograr los resultados previstos que establece
para su sistema de gestión de SHE. Deben considerarse tanto las
cuestiones internas como externas. Glosario del SHE Way V2
Cuestiones
(traducción)
Preguntas, solicitudes de información o percepciones generales. Si
no se abordan bien, los problemas pueden convertirse en agravios.
Los problemas no tienen que registrarse como quejas, pero deben
registrarse para que las tendencias emergentes puedan
identificarse y abordarse antes de que se intensifiquen.
Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se logran
Eficacia QLL-SHE-ESG-0017
los resultados planificados.
Aseguramiento y Auditorías
Alteración o daño de diverso tipo (a la salud, los bienes, el medio
ambiente) que demanda respuesta inmediata de la comunidad Estándar de gestión AAQ-
afectada; daños causados por sucesos naturales, por la actividad QLL-SHE-ESG-0012
Emergencia
humana o por la combinación de ambos y cuyas acciones de Administración de
respuesta pueden ser manejadas con los recursos localmente emergencias AAQ
disponibles.


Proceso para determinar los resultados, así como su valor asociado Estándar de gestión AAQ-
Evaluación de para los beneficiarios previstos mediante la recopilación de datos QLL-SHE-ESG-0009
desempeño sistemática y periódica (seguimiento). Su propósito es informar la Objetivos, Metas y
toma de decisiones. Evaluación de Desempeño
Diligencia que permite la realización de actividades, aplicación
sistemática de procesos y procedimientos para identificar peligros,
Gestión del Cambio QLL-SHE-ESG-0010
evaluar, controlar y monitorear los riesgos en los cambios y nuevos
Gestión del Cambio
proyectos.
La gobernanza se relaciona con el marco general, los procesos, las
Glosario del SHE Way V2
Gobernanza herramientas y los arreglos establecidos para la gestión de un
(traducción)
sistema, proyecto o unidad de negocio.
QLL-SHE-ESG-0002
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como Peligros, riesgos de
Impacto ambiental resultado parcial o total de los aspectos ambientales de una seguridad, salud
organización. ocupacional y de aspectos
e impactos de medio
ambiente
Un evento no deseado que, instantáneamente o en el transcurso
del tiempo, daña o impacta negativamente a las personas, el Estándar de gestión AAQ-
medioambiente, los activos de la empresa (es decir, planta, QLL-SHE-ESG-0014
Incidente
propiedad o equipos) y a mí o a la reputación de la empresa. Es un Incidentes y lecciones
evento no deseado que lleva o puede llevar a la actualización del aprendidas
riesgo.
Elemento que indica el estado o nivel de algo o un signo de señal
QLL-SHE-ESG-0013
Indicador de que algo existe o es cierto. Usado en términos de medición del
Seguimiento, medición,
logro de objetivos y seguimiento.
Información que una Organización tiene que controlar y mantener,
QLL-SHE-ESG-0001
Información incluido el medio que la contiene. La información documentada
Información documentada
documentada puede estar en cualquier formato y medio, y puede provenir de
del sistema integrado de
cualquier fuente.
gestión
La jerarquía de control es un marco en el que ubicar los controles.
La jerarquía considera la eliminación de la fuente de peligro o Glosario SHE Way V2
Jerarquía de control
riesgo como el control más efectivo y el uso de equipo de (traducción)
protección personal como el control menos efectivo.
Aprender de los incidentes es un proceso de investigación que
se utiliza para todos los incidentes, independientemente del nivel y
el tipo de consecuencia. El proceso LFI consta de pasos
relacionados que garantizan que los incidentes se informen, se Estándar de gestión AAQ-
LFI (“Learning from
investiguen, se compartan los aprendizajes y se comuniquen y QLL-SHE-ESG-0005
incidents” por sus
cierren las acciones correctivas y preventivas de manera Competencia y
siglas en inglés)
coherente. Esto garantizará que, como organización, aprendamos capacitación
colectivamente de los incidentes y que la eficacia de los controles
se revise y mejore continuamente para evitar que ocurran
incidentes similares (repeticiones).


Es una discusión cara a cara en el lugar de trabajo entre las
personas que hacen el trabajo y un líder e implica conectarse
individualmente o en grupos pequeños en torno a una tarea o
actividad y cómo asegurarse de que se realice de manera segura.
Aunque tiene un toque personal de base más amplia, siempre hay
un poderoso elemento de seguridad, reconoce a las personas por Estándar de gestión AAQ-
Liderazgo visible y
hacer las cosas correctas y, cuando es necesario, aborda cualquier QLL-SHE-ESG-0003
percibido (VFL)
comportamiento inapropiado. También se trata de asesorar, Liderazgo y compromiso
demostrar compromiso y comunicarse mejor. Se enfoca en
reconocer y reforzar comportamientos positivos y ayudar a las
personas a cambiar comportamientos inapropiados (inseguros) y
tiene un elemento de búsqueda constante de formas más seguras
de realizar el trabajo.
El Marco de Responsabilidad de Anglo-American proporciona una
comprensión clara y coherente de:
• ¿Qué es una práctica deseable e indeseable?
• Cómo crear el clima adecuado para las buenas prácticas
Marco de QLL-SHE-ESG-0005
Responsabilidad • Cómo manejar las prácticas indeseables para que aprendamos Competencia y
de la experiencia. capacitación
El marco de responsabilidad se aplica a todos los empleados y
contratistas y fomenta las elecciones conscientes sobre lo que
hacemos, así como determinadas acciones cuando sea necesario.
QLL-SHE-ESG-0013
Medición Es un proceso de asignar un valor a un resultado o un producto.
Seguimiento, medición,
Entorno en el cual una organización opera, incluidos el aire, el
Medio Ambiente
agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres ISO 14001:2015
(MA)
humanos y sus interrelaciones.
ISO 45001:2018 e ISO
Mejora continua Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
14001:2015
La recopilación y análisis de información financiera y no financiera
de forma regular con el fin de verificar el desempeño con respecto
Monitoreo o QLL-SHE-ESG-0013
a los objetivos, el presupuesto y el plan de trabajo establecidos. El
seguimiento Seguimiento, medición,
seguimiento normalmente se ocupa de los insumos, actividades y
productos.
Cualquier desviación respecto a los estándares de trabajo,
prácticas, procedimientos, regulaciones, requisitos del SHE WAY y
al desempeño esperado del Sistema Integrado de Gestión de SHE Estándar de gestión AAQ-
que podría de manera directa o indirecta provocar lesiones o QLL-SHE-ESG-0018 No
No conformidad
enfermedades, daños a la propiedad, daños al medio ambiente, conformidades, acciones
incumplimiento de las obligaciones, incumplimiento de los correctivas y de mejora
requisitos que el negocio o la operación establezcan o una
combinación de estos.
Son aquellos objetivos que tienen como propósito determinar el QLL-SHE-ESG-0009
Objetivo SHE
Desempeño de SHE. Objetivos, Metas y
Evaluación de Desempeño


Las obligaciones de cumplimiento pueden surgir de requisitos
obligatorios, como leyes y reglamentos aplicables a la Estándar de gestión AAQ-
Obligaciones de organización, permisos sectoriales o compromisos voluntarios tales QLL-SHE-ESG-0007
cumplimiento como estándares organizacionales y de la industria, relaciones Obligaciones de
contractuales, códigos de práctica y acuerdos con partes cumplimiento
interesadas.
Una circunstancia potencial o un conjunto de circunstancias que
Oportunidad QLL-SHE-ESG-0006
pueden conducir a una mejora en el desempeño.
Contexto de la organización
Persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones con Estándar de gestión AAQ-
Organización responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus QLL-SHE-ESG-0006
objetivos. Contexto de la organización
Partes interesadas o afectadas, entre las que se incluyen:
empresas y comunidades vecinas; gobiernos locales, regionales y
nacionales (es decir, autoridades); empleados, contratistas y Estándar de gestión AAQ-
Parte Interesada proveedores; organizaciones no gubernamentales (ONG) y QLL-SHE-ESG-0006
organizaciones basadas en las comunidades (CBO); grupos de Contexto de la organización
medios de comunicación; otras operaciones de Anglo American; y
el centro corporativo de Anglo American, entre otros.
Acción y efecto de involucrar a una persona, o personas, en la toma
Participación QLL-SHE-ESG-0004
de decisiones.
Consulta y participación
Fuente de energía, situación, acto o condición con potencial de QLL-SHE-ESG-0002
daño en términos de lesión a las personas o enfermedad, daño a Peligros, riesgos de
Peligro equipos, a la propiedad o al medio ambiente. seguridad, salud
Nota: D.S. 024-2016-EM Situación o característica intrínseca de algo
capaz de ocasionar daños a las personas, equipos, procesos y ambiente.
e impactos de medio
ambiente
El perfil de rol contiene información valiosa sobre los roles, incluido
el tipo de trabajo que contienen, las áreas de trabajo y las tareas
típicas que se llevan a cabo, las relaciones con otros roles y la Estándar de gestión AAQ-
capacidad requerida de una persona para desempeñar ese rol de QLL-SHE-ESG-0005
Perfil de Rol
manera efectiva. El propósito de este documento es capturar el Competencia y
resultado del proceso de diseño del rol, de modo que haya claridad Capacitación
sobre el trabajo del rol, así como los elementos de capacidad
necesarios para llevar a cabo ese trabajo.
Conjunto de actividades (constructivas, operacionales, de servicios QLL-SHE-ESG-0002
o administrativas) mutuamente relacionadas o que interactúan, las Peligros, riesgos de
Proceso cuales transforman elementos de entrada en resultados. Un seguridad, salud
proceso, para completarlo, debe cubrir una serie de actividades - ocupacional y de aspectos
tareas. e impactos de medio
ambiente
Es una empresa que suministra productos; materiales peligrosos y
QLL-SHE-ESG-0011
no peligrosos, y que la entrega es en un lugar determinado según
Proveedor de bienes Gestión de la SSO y MA
la solicitud del usuario, puede ser en; almacenes de Anglo
de contratistas y
American Quellaveco SA o recojo en los almacenes del proveedor.
proveedores de bienes
RACI se refiere a una herramienta de gobernanza y toma de
decisiones para asignar roles y responsabilidades asociados con
Glosario SHE Way V2
RACI una tarea, hito o decisión dentro de un proceso: ‘Responsible’
(traducción)
(Responsable), ‘Accountable’ (Rendición de cuentas), ‘Consulted’
(Consultado) e ‘Informed’ (Informado).

Los recursos se refieren a diferentes tipos de requisitos, apoyo e
insumos que son necesarios para la gestión del sistema de gestión
Glosario SHE Way V2
Recursos de SHE y pueden incluir recursos humanos y habilidades
(traducción)
especializadas, infraestructura organizativa, planta, equipo,
tecnología y recursos financieros y recursos naturales.
Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u ISO 45001:2018 e ISO
Requisito
obligatoria 14001:2015
incertidumbre sobre los objetivos. Una combinación de la Estándar de gestión AAQ-
probabilidad de que ocurra un evento o exposición y la gravedad QLL-SHE-ESG-0002
de la consecuencia potencial que puede causar el evento o la Peligros, riesgos de
Riesgo exposición. seguridad, salud
Nota: D.S. 024-2016-EM Probabilidad de que un peligro se materialice en ocupacional y de aspectos
determinadas condiciones y genere daños a las personas, equipos y al e impactos de medio
ambiente. ambiente
Glosario SHE Way V2
SHE Refiere a las materias de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
(traducción)
Un conjunto de elementos interrelacionados o que interactúan de
una organización para establecer políticas y objetivos, para Glosario SHE Way V2
Sistema de gestión
disciplinas únicas o múltiples, y los procesos para lograr esos (traducción)
objetivos establecidos.

Anexo 2 – Matriz RACI de SHE


Versión: 00
Anexo 3 –Tabla de correspondencia del SIG SHE de Quellaveco, el SHE Way y las normas ISO 14001 e ISO 45001

Versión: 00


AAQ-QLL-SHE-MAN-0001 - 0 - Aprobado Manual Del SIG de SHE

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MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Versión: 0

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

MANUAL DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

REVISION CARGO NOMBRE FECHA

ELABORADO Superintendente de SHE,

REVISADO Gerente de Seguridad y

REVISADO Gerente de Asuntos

REVISADO Gerente SHE WAY, IRM y

REVISADO Vicepresidente de SHE, IRM

APROBADO Gerente General de

APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

Nuestra Gran Ambición 7

D. ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE 10

E. ESTRUCTURA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN DE SHE 11

1.1. LIDERAZGO Y COMPROMISO 12

1.2. POLITICA DE SHE 13

1.3. ROLES, RESPONSABILIDADADES Y AUTORIDADES 14

1.4. CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 14

2.1. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 14

3.1. OBLIGACIONES DE CUMPLIMIENTO 15

3.2. ASPECTOS, IMPACTOS MEDIOAMBIENTALES Y PELIGROS PARA LA SEGURIDAD Y

3.3. RIESGOS Y OPORTUNIDADES 16

3.4. ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS 16

4.1. CONTROL OPERACIONAL 17

4.1.1. Reglas de oro de Anglo American Quellaveco S.A. 17

4.1.2. Estándares operativos de medio ambiente 18

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

4.1.3. Estándares operativos de salud ocupacional 18

4.1.4. Estándares operativos de seguridad 19

4.2. GESTIÓN DE CONTRATISTAS 20

4.3. GESTIÓN DE CAMBIOS 20

4.4. PREPARACIÓN Y RESPUESTA A EMERGENCIAS 20

ELEMENTO 5: EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 21

5.1. SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANALISIS Y EVALUACIÓN 21

5.2. DEMOSTRACIÓN DEL CUMPLIMIENTO 21

5.3. AUDITORIA Y ASEGURAMIENTO 22

5.4. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 22

6.1. INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS 23

6.2. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA 23

7.3. COMUNICACIÓN, CONCIENTIZACIÓN Y RELACIONAMIENTO 25

7.4. INFORMACIÓN DOCUMENTADA 25

Anexo 1 – Glosario de términos 27

Anexo 2 – Matriz RACI de SHE 33

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

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El proceso productivo de Quellaveco se desarrolla en tres áreas:

I. Área de Abastecimiento de Agua y Tubería de Suministro de Agua

II. Área de Operaciones

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

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La operación minera del yacimiento es efectuada mediante la explotación convencional a tajo

o Área de Planta de Procesos

El mineral proveniente de la planta de chancado primario es transportado mediante una faja

o Área de Presa de Relaves

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

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El agua colectada en el sistema de drenaje del depósito de relaves es bombeada y recirculada a la

III. Ruta de transporte de concentrados y puerto

La ruta de transporte de concentrados, el área de puerto y suministro de energía agrupa la infraestructura

o Ruta de transporte de concentrados

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc