6 Once Ejemplos - Chek List Auditar Por Procesos

FECHA
Logo de la organización LISTA DE VERIFICACIÓN AUDITORIAS INTERNAS

VERSIÓN 0
AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA
AUDITADO CARGO AUDITADO
Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

PROCESO AUDITADO CRITERIOS
proceso
REQUISITO DE NORMA
APLICABLE COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS
N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO
Entradas / ¿Quién es el proveedor?
Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?
Entradas / ¿Qué debemos recibir?
Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?
Objetivos, Indicadores / ¿Cómo medir?
Personas, formación / ¿Con quién?

FECHA
VERSIÓN 0
AUDITADO CARGO AUDITADO Gerente de comercialización
VENTAS - Entablar relaciones comerciales con el nicho de Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del
PROCESO AUDITADO mercado, haciendo propuestas de ventas justas para generar CRITERIOS
proceso
intercambios a largo plazo.
REQUISITO DE NORMA
N°. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO APLICABLE COMENTARIOS / NOTAS DE AUDITORIA C NC OBS

¿El líder del proceso comunica a su equipo la importancia de cumplir con
los requisitos del cliente en reuniones formales o informales? 5.1, 5.1.1

¿El procedimiento de ventas es adecuado para determinar los requisitos
del cliente? 5.1.2
¿Los riesgos y oportunidades identificados cuentan con planes de

tratamiento determinados? 4.1 y 6.1

¿Los pedidos de cliente (registros) muestran que los requisitos se han
8.2.2., 8.2.3 y 8.2.4
determinado y revisado para cualquier etapa del proceso?
¿Se han determinado los medios y facilidades para comunicarse con el
cliente en cualquier momento que se requiera? 8.2.1

¿El personal cuenta con todos los recursos físico necesarios para
7.1.1 y 7.1.2
realizar su trabajo? - computo, transporte, comunicación
¿El software sistema de ventas cuenta con licencia legal? 7.1.3
¿El personal de ventas trabaja en las condiciones ambientales y de
seguridad adecuadas? 7.1.4
¿La política de calidad y sus objetivos son conocidos por el personal de
ventas? Así como su conciencia y contribución. 5.2, 5.2.1 y 5.2.2
¿El indicador "Volumen de ventas" ha mostrado logros en los 2 últimos

meses 6.2
¿El objetivo de satisfacción del cliente mostrado suficiencia en los
últimos dos meses? 6.2
FECHA
VERSIÓN 0
Logística y entregas - se encarga de entregar Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

PROCESO AUDITADO el producto terminado en la ubicación especificada por CRITERIOS
proceso
el cliente.
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso tiene identificados a los clientes internos del
proceso y sus partes interesadas? 4.2
¿Recibe oportunamente la información necesaria para planificar y hacer

las entregas? 8.1, 8.2

¿Los requisitos de entrega son determinados y revisados al aceptar los
pedidos? 8.2
¿Para cualquier cambio en la entrega la organización contacta al cliente

8.2.1
para informarle?

¿Sólo se reciben productos terminados liberados para la entrega a
cliente? 8.6
¿Se aseguran de preservar integras las características de calidad de los

productos terminados durante el almacenaje? 8.5.4

¿El personal cuenta con todos los recursos físico necesarios para
7.1.1 y 7.1.2
realizar el manejo del producto terminado?
¿Las áreas de almacenaje temporal son adecuadas para preservar el
producto terminado? 7.1.3, 7.1.4

¿La política de calidad y sus objetivos son conocidos por el personal de 5.2, 5.2.1 y 5.2.2
producción?
¿El indicadorAsí como su conciencia
"Porcentaje de entregasy acontribución.
tiempo" ha mostrado logros en
los 2 últimos meses 6.2.1
¿Existe un plan para lograr los objetivos e indicadores del proceso de

6.2.2
logística?
FECHA
VERSIÓN 0

proceso
REQUISITO DE NORMA
Ni. PREGUNTAS / ASUNTO A VERIFICAR / REQUISITO

Procedimientos, instrucciones / ¿Cómo?
Salidas / ¿Quién es el cliente?
Salidas / ¿Qué le entregamos al cliente?
Salidas / ¿Qué debemos enviar?

FECHA
VERSIÓN 0
PROCESO AUDITADO PRODUCCIÓN - Fabricación y suministro de producto CRITERIOS

terminado a Almacén. proceso
REQUISITO DE NORMA

¿El líder del proceso tiene identificados a cliente de los 4.2
productos terminados y las partes interesadas relevantes?
¿El líder del proceso se ha encargado de comunicar el
5.3
enfoque al cliente que la alta dirección a dictado?
¿Se cuenta con un diagrama de interaccion de procesos
(tortuga)? 4.4.1
¿Los requisitos del cliente del proceso y las partes 4.2, 5.1.2
interesadas están identificados y registrados?
¿Los riesgos y oportunidades del proceso de producción han

4.1 y 6.1
identificados y cuentan con planes de tratamiento
determinados?

¿Las especificaciones de calidad y las ordenes de
producción cumplen con los requisitos del cliente y lo 8.2, 8.3
especificado en el procedimiento de fabricación?
¿Se han determinado los medios y facilidades para

comunicarse con el cliente en cualquier momento que se 8.2.1
requiera?

¿El personal cuenta con todos los recursos físico necesarios
para realizar su trabajo? - maquinaria, moldes, materiales, 7.1.1 y 7.1.2
equipo, herramientas, controles
¿El personal de producción trabaja en las condiciones

ambientales y de seguridad adecuadas? 7.1.4

¿La política de calidad y sus objetivos son conocidos por el
personal de producción? Así como su conciencia y 5.2, 5.2.1 y 5.2.2
contribución.
¿El indicador "Producción mensual" ha mostrado logros en

6.2
los 2 últimos meses
¿El objetivo de aumentar la capacidad de los proceso ha
mostrado suficiencia en los últimos dos meses? 10

¿Las autoridades y responsabilidades están definidas en
perfiles de puestos y organigrama del procesos? ¿Y el 5.3
personal las conoce?
¿El proceso de producción cuenta con un programa de
formación en todos los niveles y puestos del proceso? 7.2
¿Existe formación especial para la toma de conciencia

dirigida al personal de producción? - Política y objetivos de 7.3
la calidad, contribución e implicación.
¿Las ordenes de producción y reportes de producción por
línea demuestran control conforme al procedimiento de 7.5.2 y 7.5.3
información documentada?
¿Los productos terminados y liberados cuentan con

identificaciones e información que permita la trazabilidad de 8.5.2
todos sus componentes y partes?
¿Cualquier cambio en las ordenes de producción esta

8.5.6
documentado y debidamente autorizado?
¿El proceso de producción cuenta con un procedimiento
documentado para la gestión del producto no conforme en el
proceso? - recopile evidencias de su aplicación, registros, 8.7
áreas identificadas, etc.
¿Existe trazabilidad hacia las personas que liberaron en

conformidad los productos terminados? 10
¿Los planes para tratar los riesgos y las oportunidades han

sido eficaces? 6.1 y 10.3

¿Hemos realizado y entregado las ordenes de producción al
10 y 10.2
siguiente proceso en tiempo?, ¿Existen quejas?

¿Se han definido actividades posteriores a la entrega y estas
se cumplen? 8.5.5
CHECK LIST AUDITORIA INTERNA
LOGO EMPRESA
Departamento : Investigacion y Desarrollo / AUDITORIA REF.: SPC/2018/AI12 Fecha:
Lanzamiento de nuevos productos Hora : NC
Score
Auditado : Auditor : Turno :
CLAUSULA NO. Punto a Revisar Documento a Confirmar Observaciones Mayor/Menor/Obs.
¿Existe un procedimiento documentado disponible para el Departamento Procedimiento del

8.3.2.1 de Inv y desarrollo o lanzamiento de nuevos productos? departamento
6.2.1/6.2.2 ¿Se implementaron los objetivos del departamento? Objetivos del Departamento
6.1.2.1 ¿Existe un proceso formal disponible para el análisis de riesgos? Análisis de Riesgo
¿Existen riesgos y oportunidades identificados? ¿Se cuenta con Acciones

6.1.2.1 Análisis de Riesgo
de mitigación para los riesgos identificados?
¿Cuál es el Estado de implementación y efectividad de las acciones de

6.1.2 Análisis de Riesgo
mitigación?
1). ¿Existe un plan de desarrollo / calendario disponible de las actividades

o fases?
Planeacion/APQP
2). ¿Hay un plan de desarrollo / Plan de seguimiento revisado y esta en
tiempo?
8.3.1.2 1). ¿Existe un análisis de riesgo del proceso de fabricación disponible como
FMEA, Diagrama de flujo del proceso, Plan de control e Instrucciones de FMEA, Diag. Flujo Proceso,
trabajo estándar? Plan de Control y
2). ¿Hay una revisión del análisis de riesgos del proceso de fabricación, instriucciones y trabajo
como FMEA, diagrama de flujo del proceso, plan de control e instrucciones estandarizado
de trabajo estándar?
Factibilidad de fabricación
1) ¿Hay alguna característica especial identificada?
8.3.3.2 2). ¿Hay objetivos de productividad, capacidad de proceso, tiempo y costo Estudio de factibilidad
disponibles?
3). ¿Hay lecciones aprendidas incluidas? "
FMEA, Diag. Flujo Proceso,
1). ¿Hay características especiales identificadas en los planos, FMEA, Plan Plan de Control y
de control e Instrucciones de trabajo estándar? instriucciones y trabajo
8.3.3.3 2). ¿Se identifican las características especiales con los símbolos estandarizado
específico? Lista de Caracteristicas
especiales
1). ¿Hay un plan de validación disponible?

2). ¿Hay registros de validación disponibles?
Plan de Validacion
3). ¿Hay alguna anormalidad o problema durante la actividad de
8.3.4 validación?
/Registros/Acciones
Tomadas
4). ¿Se toman medidas contra el problema encontrado durante la actividad
de validación?
¿Hay resultados de medición y análisis disponibles de VIAS, LINEALIDAD,

8.3.4.1 ESTABILIDAD, y R&R?
Registros y estudios R&R
Departamento : Investigacion y Desarrollo / AUDITORIA REF.: SPC/2018/AI12 Fecha:
Lanzamiento de nuevos productos Hora : NC
Score
Auditado : Auditor : Turno :
CLAUSULA NO. Punto a Revisar Documento a Confirmar Observaciones Mayor/Menor/Obs.
¿Hay validación de acuerdo con los requisitos del cliente, incluidos los Requerimientso Esp. Del
8.3.4.2 requisitos reglamentarios? Cliente
Identificación y trazabilidad
8.5.2 ¿El sistema de trazabilidad está incluido en todos los documentos Sistema de Rastreabilidad
operativos?
¿Hay algún sistema de control de cambios direccionado por el cliente y que

8.3.6 este disponible?
Control de cambios
1). ¿Existe un requisito de identificación de punto de cambio disponible?

1). ¿Hay actividad de verificación y validación según el plan / los requisitos
Nota técnica, plan de
8.5.6.1 del cliente?
validación y registro,control
2.) ¿Hay cambios validados antes de la implementación?
de cambios
3.) ¿Hay evidencias y registros de retención disponibles para verificación y
validación? "
Expedientes de emisión de
8.5.6.1.1 ¿Hay algún cambio temporal en el control del proceso?
documentos
¿Está disponible el Registro de la Declaración de Transición de Producción Declaración de producción

8.5.1 en Masa antes de ir a Producción en Masa en masa
7.2.2/7.2.1 Es la competencia definida para el personal que realiza el proceso de

Matriz de habilidades
producción y revaluación como intervalo definido
Control de Registro
7.5.3/7.5.3.1 ¿El registro tiene los siguientes requisitos de identificación,
Registros
almacenamiento, protección, recuperación, retención y eliminación de
registros?
7.5.3.2 Retención de registros

Sistema de retención
¿Se cumplen los requisitos legales, reglamentarios y de los clientes? "
Acción correctiva
● ¿Está revisando las no conformidades (incluidas las quejas de los Quejas de clientes /
10.2 clientes)? Implementación de
● Verificación de Implementación de No Conformidad Contramedidas
● Es la efectividad de la revisión de acciones correctivas .
Puntuación alcanzada 0 Guía de puntuación:

0 NC MAYOR, 3 NC menor, 7 Oportunidad de mejora (Obs. si la tendencia está
Puntaje total 210 mejorando)
10 Cumple con los requisitos del sistema
Puntuación % 0.0%
Nombre y Firma del Nombre y Firma del Auditor:
Auditado :
FECHA
VERSIÓN 0
PROCESO AUDITADO
Compras - Facilitar a los proceso operativos los materiales que CRITERIOS
necesiten. proceso
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso de compras tiene identificados a los
4.2
clientes internos relevantes?
¿Se tienen identificados los proveedores externos así como
los productos y servicios que deben incorporarse a los 4.2, 8.4.1
propios productos y servicios de la empresa?
(tortuga)? 4.4.1

¿Existen especificaciones de calidad que se entregan a los
proveedores externos para que estos las usen como criterios
de calidad para la entrega de productos y servicios? 8.4.3
¿Existe un procedimiento controlado para realizar compras

8.4
de productos y servicios?
¿Las órdenes de compra son verificadas y autorizadas antes
de enviarlas a los proveedores externos?, ¿en que consiste
8.4.2, 8.4.3
esa verificación?
¿Existe confirmación por parte de los proveedores sobre su

comprensión de las ordenes de compra? 8.4.2, 8.4.3

¿El personal de compras cuenta con todos los recursos
físico necesarios para realizar su trabajo? - computo, 7.1.1 y 7.1.2
transporte, comunicación

¿Los proveedores externos son evaluados? - su
desempeño, cumplimiento de objetivos 8.4.1
¿Se ha planteado un presupuesto mensual para compras?,

¿hay un objetivo relacionado con el control del presupuesto? 6.2
¿Se tiene indentificados los riegos y oportuniudades de este

6.1
proceso?
perfiles de puestos y organigrama del procesos? ¿Y el 5.3
¿El proceso de compras cuenta con un programa de

formación? 7.2

¿Las evaluaciones de proveedores se han realizado durante
los últimos 12 meses?, ¿Las mejoras del desempeño son 8.4
evidentes?
¿El procedimiento de compras denota el control de la
información documentada? 7.5
¿Las lecciones aprendidas por el personal de compras son

documentadas y comunicadas al todo el personal de 7.1.6
compras?
¿Los productos y servicios comprados han sido conformes a
lo especificado?, ¿hay registro de las verificaciones? 8.4
¿No existen quejas de los clientes internos respecto a sus

ordenes de compra? 9.1.2

¿Los productos y servicios son inspeccionados al recibirse y
antes de entregarse al cliente interno?, ¿Existe un 8.4
procedimiento documentado para hacer esto?

¿Existe retroalimentación al proveedor sobre su desempeño
y la satisfacción de los clientes internos? 8.4.1
FECHA
VERSIÓN 0
CONTROL DE CALIDAD - Inspeccionar el Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

PROCESO AUDITADO producto de acuerdo con el plan de inspección establecido en CRITERIOS
proceso
el contrato.
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso de control de calidad tiene identificados
a los procesos de ventas e ingeniería como los proveedores 4.2
de las especificaciones de calidad?

enfoque al cliente que la alta dirección a dictado? 5.3

4.4.1
(tortuga)?
¿El cliente final aporta información documentada externa
que sirve para el control de la calidad?, como planos, 8.5.3
diseños, artes y especificaciones.

¿Los proveedores de servicios de metrología y calibración
proveen oportunamente e íntegramente certificados y cartas
de trazabilidad de la calibración practicada a los equipos de
7.1.5
medición que se usan para el control de la calidad en la
empresa?
¿Se cuenta con los estudios de Linealidad, Estabilidad, Bias

Reproducibilidad y Repetibilidad de los instrumentos de
medición listados en el plan de control? 7.1.5.2.1
¿Se cuenta con instrumentos de medición de pruebas

destructivas o no replicables como, tensometros, ver Manual MSA
torquimetros, durómetros, densímetros, etc.? pag 153
¿El proceso de control de calidad recibe copia de las

ordenes de producción a fin de planificar las inspecciones de 8.4 y 8.5
control oportunamente?

¿La organización cuenta con un laboratorio de control de la
calidad equipado para realizar todas las inspecciones que se 7.1.3
planifican?
¿El software utilizado para el control estadístico de la calidad
tiene licencia que le da el carácter de legal y esta 7.1.3
actualizado?
¿Los registros de los planes de inspección muestran la
liberación de los productos y en los casos contrarios hay
evidencias de acciones correctivas y de seguimiento por 6.2 y 8.5.1
parte de los responsables?
¿Los registros de los planes de inspección muestran

trazabilidad a las personas y autoridades que realizaron la 8.6
liberación?

perfiles de puestos y organigrama del procesos? ¿Y el
5.3
¿El proceso de control de calidad cuenta con un programa

de formación en todos los niveles y puestos del proceso? 7.2
¿Existe formación especial para los inspectores de control

de la calidad en planes de muestreo?, ¿los resultados de las
7.2 y 7.3
acciones formativas muestran aprobación y suficiencia?

¿El procedimiento "Control del proceso y liberación del
producto" y las especificaciones de calidad cubren la
identificación y tratamiento de los riesgos implicados durante 6.1 y 7.5
la realización e inspección de los productos?

6.1
proceso?
¿Existen planes documentados que se ejecutan para
minimizar el efecto de los riesgos en el producto durante su 6.2
realización?
¿La organización cuenta con un sistema de identificación y
trazabilidad útil para identificar y controlar el producto no 8.7.1 y 8.5.2
conforme?
¿Las actividades de inspección y liberación son de entrar
satisfacción para el cliente interno? - producción, almacén, 9.1.2
compras
¿Los clientes finales pueden comunicarse con control de

calidad para discutir cualquier cambio con las
especificaciones de calidad o al revés? 8.2.1

¿Los registros de liberación del producto demuestran
conformidad con el procedimiento de elaboración y control
7.5
de la información documentada?
¿Si revisamos los productos en el almacén de producto

terminado no encontraremos productos no conformes? 8.5, 8.6, 8.7

¿Los clientes han declarado algún rechazo al producto
terminado posteriormente a la entrega? 9.1.2
FECHA
VERSIÓN 0
PROCESO AUDITADO RECURSOS HUMANOS - Asegurar la competencia CRITERIOS

del personal y desarrollar sus habilidades. proceso
REQUISITO DE NORMA

¿El líder del proceso tiene identificados a los clientes
internos del proceso y sus partes interesadas? 4.2

(tortuga)? 4.4.1
¿Quién provee información sobre en número de personas

que se requieren en casa proceso del sistema? 7.1.2

¿Cómo se comunican los requerimientos de personal para
cubrir puestos de trabajo en los procesos? 8.1
¿Las evaluaciones al desempeño del personal permiten

programar acciones formativas para mejorar las 7.2
competencias?

¿Ingeniería provee las descripciones y perfiles de puestos o
se elaboran en conjunto? 8.1, 7.2
¿Los niveles de producción anual son planeados de tal

manera que recursos humanos puede anticiparse a los
8.1
requerimientos de personal?

¿El proceso de recursos humanos cuenta con espacios
físicos destinados para acciones formativas?, están 7.1.3
equipados y cuentan con otros recursos necesarios.
¿Se recibe un presupuesto anual para actividades
7.1
formativas?

¿Las evaluaciones del desempeño demuestran que se están
mejorando las competencias? 7.2
¿La rotación de personal ha disminuido en el último año?
7.1.2
¿El indicador de número de accidentes ha disminuido en el

último año? 7.1.4

proceso? 6.1

¿El personal de recursos humanos que lo amerite ha
recibido formación en la norma ISO 9001:2015? 7.2
¿Se cuentan con descripciones y perfiles de puestos para

cada uno de los puestos de trabajo en el proceso de 7.1 y 7.2
recursos humanos?

¿Se cuenta con un procedimiento de gestión de personal y
sus competencias? 7.5
¿Cada cuanto tiempo de revisan y actualizan las

descripciones y perfiles de puestos? 7.5

¿El proceso de producción puede decir que todos sus
puestos de trabajo están cubiertos satisfactoriamente y
cuando hay requerimientos estos son atendidos en tiempo y 9.1.2
forma?

¿En el aspecto laboral se procura participar en la generación
de un ambiente adecuado para la operación de los 7.1.4
procesos?

¿Se re - evalúan las competencias a fin de continuar
haciendo mejoras en los programas formativos de 9, 10
competencias?
FECHA
VERSIÓN 0
Capacitación - Responsable de identificar, planificar e Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

PROCESO AUDITADO impartir capacitación para fortalecer las competencias CRITERIOS
proceso
requeridas en el proceso.
REQUISITO DE NORMA

¿Los líderes de los procesos pueden comunicar requerimientos de
formación de competencias a la alta dirección? 7.1.2, 7.2
¿La alta dirección asigna la responsabilidad y autoridad para la

formación de las competencias? 5.3

¿Existe una mecánica formal para detectar oportunidades para mejorar
las competencias del personal en todos los procesos? 7.2
¿Las lecciones aprendidas por el personal son documentadas como

conocimientos de la organización? 7.1.3

¿Los líderes de los procesos proveen de perfiles y descripciones de
puestos necesarios para la gestión de competencias? 7.5
¿Se han realizado evaluaciones del desempeño a los puesto de trabajo

a fin de utilizarlas como punto de partida para la formación de 9 y 10
competencias?

¿Anualmente se asigna un presupuesto financiero dedicado a cursos de
formación para el personal? 7.1
¿Se realizan descripciones y perfiles de puesto a fin de seleccionar a las
personas competentes para el puesto? 7.1.2
¿Los proveedores externos para formar competencias son

seleccionados de acuerdo a criterios definidos por la propia 8.4
organización?
¿Se evalúa la eficacia de las acciones formativas aplicadas al personal?
7.2
¿El programa de competencias de este año va en tiempo y forma según
7.1 y 6.2
lo acordado?

FECHA
VERSIÓN 0

PROCESO AUDITADO
MANTENIMIENTO - Mantener el estado funcional y CRITERIOS Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del
proceso
visual de equipos, herramientas e instalaciones para su uso
adecuado.
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso tiene identificados a los clientes
internos del proceso y sus partes interesadas? 4.2

enfoque al cliente que la alta dirección a dictado? 5.3

4.4.1
(tortuga)?
¿Cualquier líder de procesos puede hacer un requerimiento
de mantenimiento a la infraestructura?, ¿se encuentra 5.1.2, 7.2
documentado un procedimiento para ello?
¿El líder del proceso se encarga de hacer un programa de
mantenimiento anual a la infraestructura de acuerdo a las 7.1.3
necesidades de los proceso internos?

¿La organización cuenta con un listado o inventario
actualizado de la infraestructura? 7.1.3
¿El plan de mantenimiento anual esta documentado de

acuerdo con los requisitos definidos en el procedimiento de 7.5
elaboración y control de documentos?

¿El equipo y herramientas del proceso de mantenimiento se
encuentra también inventariado y programado para 7.1.3
mantenimiento?
¿Existe control y supervisión sobre la infraestructura
destinada a mantener adecuadamente el ambiente para las 7.1.4
operaciones de los procesos?

proceso? 6.1
¿El objetivo de cumplimiento de ordenes de mantenimiento
ha mostrado suficiencia en los últimos dos meses? 6.2
¿Los tiempos muertos por fallas mecánicas en el proceso de

producción se han reducido en el año actual? 6.2

¿El equipo de mecánicos industriales cuenta con
competencias en mecatrónica comprobadas? 7.1.2, 7.2
¿El líder del proceso trabaja en fomentar la toma de

conciencia en su equipo a fin de que comprendan que 7.3
esfuerzo contribuye a la eficacia de los procesos de
producción?
¿Se cuenta con un procedimiento de mantenimiento
preventivo a la infraestructura? 7.1.3, 7.5
¿Los manuales de los equipos provistos por los fabricantes

se encuentran controlados como información documentada? 7.5

¿El líder de mantenimiento y producción han acordado paros
de producción planeados de tal manera que no se afecten
los ritmos, inventarios y entregas para hacer actividades de 7.4
mantenimiento preventivo?

¿En un recorrido por las áreas físicas se puede apreciar
equipos y maquinaria en buen estado? 7.1.3
¿Se observa que las instalaciones son seguras y

7.1.3
funcionales?

¿Los líderes de los procesos clientes pueden manifestar
satisfacción por las actividades de mantenimiento? 9.1.2
FECHA
VERSIÓN 0
PROCESO AUDITADO
INGENIERÍA - Planificar los métodos de producción y CRITERIOS
servicio, para el cliente interno y externo.
proceso
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso comunica a su equipo la importancia de cumplir con
los requisitos del cliente en reuniones formales o informales? 5.1, 5.1.1
¿Se cuenta con un procedimiento para identificar y documentar los

requisitos de los clientes externos? 4.2

¿Los requisitos de los clientes se convierten en especificaciones de
calidad documentadas? 8.2

¿Cuándo los clientes proveen planos de diseños estos se controlan
como información documentada? 8.5.3, 7.5
¿Se realizan Análisis de fallas y efectos a fin de identificar los riesgos y
oportunidades y generar planes de tratamiento para los procesos de 6.1, 8.4
realización?

¿El personal de ingeniería cuenta con todos los recursos físico
necesarios para realizar su trabajo? - computo, transporte, 7.1.1 y 7.1.2
comunicación.
¿El Software CAM/CAD cuenta con licencia legal y esta actualizado? 7.1

¿La colaboración de ingeniería en los objetivos de producción
relacionados con capacidad de planta y niveles de producción son 6.2
evidentes?
¿Los cambios en los procesos y en las características de los productos
muestran control? 6.3, 8.4

FECHA
VERSIÓN 0
METROLOGÍA - Responsable de asegurar la medida,

incluyendo el estudio, mantenimiento y aplicación del sistema Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del
PROCESO AUDITADO de pesos y medidas con el fin de verificar y validar el CRITERIOS
proceso
cumplimiento de especificaciones.
REQUISITO DE NORMA
¿El líder del proceso tiene identificados a los clientes internos del
proceso y sus partes interesadas? 4.2
¿Metrología participa en la elaboración, implementación, mantenimiento
y mejora de los planes de control de calidad? 5.1.2, 8.2.2, 8.5.1

¿Los recursos para el seguimiento y medición han sido determinados? 7.1.5.1
¿Cómo se aseguran de que los recursos sean apropiados, idóneos y
7.1.5.1
competentes para el trabajo que realizarán?

¿Se cuentan con copias controladas de los planes de control de calidad?
7.5.3
¿Se cuenta con una lista del inventario de recursos para el seguimiento
y medición?, ¿los recursos inventariados son suficientes?, ¿se cubren 7.1.5.1
todas las necesidades?

¿Los instrumentos y patrones que se usan para la verificación y
calibración interna cuentan con certificados y cartas de trazabilidad 7.1.5
actualizadas?
¿El software que se utiliza para el análisis estadísticos de los datos de
las mediciones cuenta con licencia legal y esta actualizado? 7.1.3, 7.1.5

¿Los estudios R&R muestran el desempeño deseado?, ¿hay planes de
reacción para ejecutarse en caso de que los resultados estén fuera de lo 6.2, 8.5
especificado?
¿Hay ausencia de no conformidades por errores de los equipos de

seguimiento y medición? 7.1.5.2

FECHA
VERSIÓN 0
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN - Revisar los

indicadores requeridos por la norma, así como los necesarios para Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del
la empresa, además proporcionar los recursos necesarios para su proceso
logro.
REQUISITO DE NORMA
¿La alta dirección a determinado las partes interesadas que impactan el
sistema de gestión de la organización? 4.2
¿Han sido determinados todos los procesos dentro del alcance

declarado? 4.3, 4.4

¿Los requisitos de las partes interesadas relevantes para el sistema de
gestión han sido determinados? 4.2
¿Se cuenta con un procedimiento para determinar los requisitos del
cliente externo? 5.1.2
¿Cómo se asegura la alta dirección de determinar y cubrir las
necesidades del sistema de gestión? 9.3.2, 7.1, 7.4

¿Cuándo se realizó la última revisión por la dirección?, ¿se cuenta con
9.3
los registros? - revisarlos
¿Tiene acceso a los recientes resultados de las auditorías internas? 9.3, 9.2

¿Cómo se asegura de que la infraestructura determinada sea
7.1.3, 9
mantenida?
¿Cómo se asegura de que el ambiente para las operaciones sea
7.1.4, 9
adecuado para las personas?

¿Las revisiones programadas este año se han realizado?, ¿fueron
eficaces? 6.2, 9.3
¿En las revisiones se analiza en desempeño de cada uno de los

objetivos de la calidad? 6.2, 9.3

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AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?

Entradas / ¿Qué debemos recibir?

Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?

Objetivos, Indicadores / ¿Cómo medir?

Personas, formación / ¿Con quién?

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO Gerente de comercialización

Entradas / ¿Quién es el proveedor?

Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?

¿Los riesgos y oportunidades identificados cuentan con planes de

Entradas / ¿Qué debemos recibir?

Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?

¿El indicador "Volumen de ventas" ha mostrado logros en los 2 últimos

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

Logística y entregas - se encarga de entregar Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

¿Recibe oportunamente la información necesaria para planificar y hacer

Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?

¿Para cualquier cambio en la entrega la organización contacta al cliente

Entradas / ¿Qué debemos recibir?

¿Se aseguran de preservar integras las características de calidad de los

Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?

Objetivos, Indicadores / ¿Cómo medir?

¿Existe un plan para lograr los objetivos e indicadores del proceso de

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

Enfoque de procesos / Diagrama de tortuga del

Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?

Entradas / ¿Qué debemos recibir?

Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?

Objetivos, Indicadores / ¿Cómo medir?

Procedimientos, instrucciones / ¿Cómo?

Salidas / ¿Quién es el cliente?

Salidas / ¿Qué le entregamos al cliente?

Salidas / ¿Qué debemos enviar?

AUDITOR FECHA DE LA AUDITORIA

AUDITADO CARGO AUDITADO

PROCESO AUDITADO PRODUCCIÓN - Fabricación y suministro de producto CRITERIOS

Entradas / ¿Quién es el proveedor?

Entradas / ¿Qué necesita el proveedor?

¿Los riesgos y oportunidades del proceso de producción han

Entradas / ¿Qué debemos recibir?

¿Se han determinado los medios y facilidades para

Recursos / ¿Con qué equipos, instalaciones?

¿El personal de producción trabaja en las condiciones

Objetivos, Indicadores / ¿Cómo medir?

¿El indicador "Producción mensual" ha mostrado logros en

Personas, formación / ¿Con quién?

¿Existe formación especial para la toma de conciencia

¿Los productos terminados y liberados cuentan con

¿Cualquier cambio en las ordenes de producción esta

¿Existe trazabilidad hacia las personas que liberaron en

¿Los planes para tratar los riesgos y las oportunidades han

Salidas / ¿Qué le entregamos al cliente?

Salidas / ¿Qué debemos enviar?

CLAUSULA NO. Punto a Revisar Documento a Confirmar Observaciones Mayor/Menor/Obs.

¿Existe un procedimiento documentado disponible para el Departamento Procedimiento del

¿Existen riesgos y oportunidades identificados? ¿Se cuenta con Acciones