HABILIDADES TÉCNICAS Y ORGANIZACIONALES PARA AUDITOR

HABILIDAD DEFINICIÓN
Colaborar y cooperar activamente con los demás, formar parte de un grupo y trabajar juntos
TRABAJO EN EQUIPO para lograr objetivos y metas comunes. Adecua los propios intereses a los intereses de un
(COOPERACIÓN) equipo de trabajo.

Habilidad de interactuar, de establecer y mantener relaciones de trabajo con diferentes tipos

RELACIONES de personas en diferentes contextos, haciendo uso de la empatía, diplomacia y la cordialidad
INTERPERSONALES correspondiente.
Capacidad de priorizar las actividades de tal forma que se puedan desarrollar de una manera
AUTO ORGANIZACIÓN eficiente, para el equipo de trabajo y/o la organización.

DISCIPLINA / ADHESIÓN A Compromiso de cumplir con normas o planificaciones establecidas en el tiempo y lugar
NORMAS Y POLÍTICAS determinado con anterioridad.

Habilidad para adaptarse y amoldarse a los cambios. Capacidad de modificar la propia

conducta para alcanzar objetivos cuando surgen dificultades o cambios en el medio.
FLEXIBILIDAD Capacidad de adaptarse a distintos contextos, situaciones, medios y personas rápida y
adecuadamente.

Es la capacidad de identificar y reconocer la información significativa, buscar y coordinar

datos relevantes. Habilidad para analizar, organizar y establecer conexiones relevantes entre
ANÁLISIS INFORMACIÓN si. Tiene que ver con el razonamiento objetivo y lógico y la forma como se organiza la
(EVALUACIÓN OBJETIVA) información y presenta conclusiones relevantes y útiles para la organización (síntesis).

CAPACIDAD DE Es la capacidad de obtener y descubrir por diferentes fuentes, información importante y

INVESTIGACIÓN relevante para utilizarla en sus actividades y decisiones
Es la capacidad de expresar ideas y transmitir información de manera comprensible para el
interlocutor, con una entonación agradable y el uso de léxico adecuado y la construcción de
COMUNICACIÓN ORAL oraciones apropiada. Incluye la habilidad de expresarse espontáneamente (hablar) sobre un
tema con el uso adecuado de palabras, estilo y concisión.

Es la capacidad de comunicar por medio escrito, información clara, precisa, concisa,

comprensible y expresiva, observando las reglas básicas de ortografía, gramática, técnicas
de redacción y con agilidad. Implica el uso de los medios adecuados considerando la
COMUNICACIÓN ESCRITA tecnología disponible, el tiempo y los objetivos de la comunicación. Incluye la habilidad de
expresarse por escrito sobre un tema, con el uso adecuado de palabras, estilo y concisión de
redacción.

Es la capacidad de estar atento al manejo eficaz y prolongado de información, datos y

ATENCIÓN AL DETALLE procesos de manera detallada, para evitar errores y reprocesos. Se concentra y evita
trabajar mecánicamente.
Identificar las posiciones propias y ajenas de una situación especifica intercambiando
NEGOCIACIÓN concesiones y alcanzando acuerdos satisfactorios basados en una filosofía “ganar-ganar”.

PLANIFICACIÓN DE Es el establecimiento eficaz de metas y prioridades, estipulando la acción, los plazos y los
ACTIVIDADES recursos requeridos para alcanzarlas.
 EVALUACIÓN DE COMPETENCIA

Nombre:
Cargo: AUDITOR INTERNO DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Marque 1 en el
COMPETENCIA COMENTARIOS /
Pond. nivel del Result. Nivel
(CAPACIDAD DE DESEMPEÑARSE EN EL CARGO) REGISTROS / VALIDACIONES
evaluado
Profesional 100% 0.0%
Tecnologo 85% 0.0%
EDUCACIÓN 10% Técnico 0.0% 30%
60%
Bachiller 30% 1 3.0%

Mas de cuatro años en LA EMPRESA 100% 0.0%

EXPERIENCIA Mas de dos años en LA EMPRESA 85% 0.0%
10% 60%
(Interna o externa) Mínimo un año LA EMPRESA 60% 1 6.0%
Menos de un año 30% 0.0%

Auditoria como auditor líder (8 horas) 100% 0.0%

Auditoria como auditor acompañante (8 horas) 85% 1 17.0%
ENTRENAMIENTO 20% 85%
Auditoria como observador (8 horas) 60% 0.0%
Ninguna auditoria 30% 0.0%

Niveles de calificación
A - Domina totalmente el tema (es capaz de enseñar) Marque 1 en el
B - Conoce el tema con suficiencia nivel del COMENTARIOS / /REGISTROS
Pond. evaluado Result. Nivel
C - Tiene algunos conocimiento del tema, pero require ayuda / VALIDACIONES
D - No tiene conocimiento
A B C D
Norma ISO 19011 de Auditorias de gestión 6.00% 1 5.10% 85%
Norma ISO 9001:2015 2.00% 1 1.00% 50%
Requisitos legales 3.00% 1 1.50% 50%
Gestión por procesos & PHVA 3.00% 1 1.50% 50%
CONOCIMIENTOS Herramientas estadísticas básicas 2.00% 1 1.00% 50%
ESPECÍFICOS DEL 30%
Indicadores de gestión 3.00% 1 1.50% 50%
CARGO
Procesos de LA EMPRESA 3.00% 1 1.50% 50%
Redacción de informes y no conformidades / hallazgos 3.00% 1 1.50% 50%
Gestión de mejora 3.00% 1 2.55% 85%
Sistemas (Word / Excel) 2.00% 1 1.70% 85%

Niveles de calificación
A - Demuestra siempre las conductas observables para esta competencia
B - Demuestra muchas veces las conductas observables para esta competencia Marque 1 en el
C - Demuestra algunas veces las conductas observables para esta competencia nivel del COMENTARIOS / /REGISTROS
D - Demuestra pocas / casi nunca las conductas observables para esta competencia Pond. evaluado Result. Nivel
/ VALIDACIONES
Nota: Las conductas observables son definidas de forma particular para cada
organización
A B C D
TRABAJO EN EQUIPO (COOPERACIÓN) 4.00% 1 2.00% 50%
RELACIONES INTERPERSONALES 4.00% 1 2.00% 50%
AUTO ORGANIZACIÓN 2.00% 1 1.00% 50%
DISCIPLINA/ADHESIÓN A NORMAS Y POLÍTICAS 2.00% 1 1.00% 50%
FLEXIBILIDAD 2.00% 1 1.00% 50%
HABILIDADES ANÁLISIS INFORMACIÓN (EVALUACIÓN OBJETIVA) 4.00% 1 2.00% 50%
30%
CAPACIDAD DE INVESTIGACIÓN 2.00% 1 1.00% 50%
COMUNICACIÓN ORAL 2.00% 1 1.00% 50%
COMUNICACIÓN ESCRITA 2.00% 1 1.00% 50%
ATENCIÓN AL DETALLE 2.00% 1 1.00% 50%
NEGOCIACIÓN (Concertación) 2.00% 1 1.00% 50%
PLANIFICACIÓN DE ACTIVIDADES 2.00% 1 1.00% 50%

Total competencia 59.9%

Criterios de evaluación Plan de acción

86% a 100 % Excelente Mantener y mejorar competencia según sea necesario
75 % a 85,99 % Bueno Fortalecimiento de competencias mas bajas
50 % a 74,99 % Regular Plan de acción correctiva para mejorar competencia
0% a 49,99 % Malo Decisión administrativa

Plan de acción
Fecha
Caracteristica Nivel Actividad de desarrollo de competencia Medio Compromiso
Observaciones
 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO

Nombre:
Cargo: AUDITOR INTERNO DEL SISTEMA DE GESTIÓN

DESEMPEÑO (RESULTADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CARGO)

Niveles de calificación Marque 1 en el nivel del
A - Su desempeño en este aspecto es excelente evaluado RESULT. COMENTARIOS /
B - Su desempeño en este aspecto es aceptable POND. RESULT. RESULT.
Aspecto /REGISTROS /
C - Su desempeño en este aspecto es regular N.A A B C D Tema Aspecto
Pond. VALIDACIONES
D - Su desempeño en este aspecto es deficiente
- 100% 75% 50% 25%

Aplicación de los criterios de auditoria 10%

Elaboración del plan de auditoria (notificación / agenda) 15% 1 75.00%

Preparación de lista de verificación con enfoque de proceso 30% 1 100.00%

83.8% 8.38%
Elaboración del informe (cumpliendo contenido / completo) 30% 1 100.00%

Oportunidad en entrega de información (plan de audtoria, informe de

25% 1 50.00%
auditoria)
Comportamiento en la ejecución 30%
Actitud con el auditado (cordialidad, respeto, empatia y actitud de
20% 1 100.00%
mejora)

Ejecución de la auditoria (evaluación del proceso cumpliendo el PHVA) 20% 1 100.00%

Utilización de los diferentes medios de recoleccción de evidenca

20% 1 75.00%
(Entrevista responsables, registros y observación del proceso)

Puntualidad 5% 1 25.00%
85.0% 25.50%
Manejo eficiente del tiempo de la auditoria 10% 1 75.00%

Manejo de los tipos de preguntas (empezar con abierta y simpre

10% 1 75.00%
comprobar y verificar)
Recolección de suficiente evidencia objetiva (datos) para la
5% 1 75.00%
verifiacción de los criterios (requisitos)

Concerto con los auditados en la reunón de cierre 10% 1 100.00%

Adecuación y relevancia del informe de auditoría 30%

Relevancia del informe de auditoria (aspectos relevantes) 10% 0.00%

Relevancia del informe de auditoria (aspectos por mejorar) 30% 1 N.A

Estructura de las no conformidades con evidencia objetiva (hechos y

20% 1 100.00% 85.7% 25.71%
datos) y criterios (referencia del requisito incumplido).

Correcta referencia al requisto incumplido. 10% 1 100.00%

Relevancia de la no conformidades definidas 30% 1 100.00%

Seguimiento y cierre eficaz de las acciones derivadas de

30%
auditoría

Seguimiento oportuno de las acciones correctivas 15% 1 75.00%

Validación correcta del analisis de causas (no acepta justificaciones

30% 1 75.00%
superficilaes o redaccion diferente de la no conformidad)
75.0% 22.50%
Validación correcta de las acciones correctivas (no acepta
30% 1 75.00%
correcciones como acciones correctivas)
Cierre adecuado de las acciones correctivas (con base en resultados
25% 1 75.00%
posteriores a la implementación del plan de acción)
100%
Total desempeño 82.1%

Criterios de evaluación Plan de acción

85% a 100 % Excelente Mantener y mejorar competencia según sea necesario
75 % a 84,99 % Bueno Fortalecimiento de competencias mas bajas
60 % a 74,99 % Regular Plan de acción correctiva para mejorar competencia
Menos de 60% Malo Decisión administrativa

Plan de acción
Tema Actividad de desarrollo de competencia Medio Fecha Compromiso Observaciones
 CONSOLIDADO DE LA EVALUACIÓN

# AUDITORES A
COMPETENCIAS 30% 1 2 3 4 5 6 TOTAL
FORTALECER
CONOCIMIENTOS
Norma ISO 19011 de Auditorias de gestión 5% 85% 100% 50% 25% 100% 100% 77% 2

Norma ISO 9001:2000 2% 50% 100% 50% 75% 100% 100% 79% 2

Requisitos legales 5% 50% 85% 75% 25% 100% 100% 73% 2

Gestión por procesos & PHVA 5% 50% 100% 50% 75% 100% 100% 79% 2

Herramientas estadísticas básicas 5% 50% 100% 50% 25% 100% 100% 71% 3

Indicadores de gestión 5% 50% 100% 75% 25% 100% 100% 75% 2

Procesos de LA EMPRESA 5% 50% 100% 50% 100% 100% 100% 83% 2

Redacción de informes y no conformidades / hallazgos 7% 50% 100% 50% 25% 100% 100% 71% 3

Gestión de mejora 5% 85% 100% 50% 25% 100% 100% 77% 2

Sistemas (Word / Excel) 2% 85% 100% 50% 100% 50% 100% 81% 2
HABILIDADES 0
TRABAJO EN EQUIPO (COOPERACIÓN) 7% 50% 100% 100% 100% 100% 100% 92% 1

RELACIONES INTERPERSONALES 7% 50% 85% 85% 85% 85% 85% 79% 1

AUTO ORGANIZACIÓN 2% 50% 85% 85% 50% 75% 85% 72% 2

DISCIPLINA/ADHESIÓN A NORMAS Y POLÍTICAS 2% 50% 50% 100% 50% 100% 100% 75% 3

FLEXIBILIDAD 2% 50% 90% 100% 100% 85% 100% 88% 1

ANÁLISIS INFORMACIÓN (EVALUACIÓN OBJETIVA) 7% 50% 50% 100% 50% 50% 100% 67% 4

CAPACIDAD DE INVESTIGACIÓN 5% 50% 100% 100% 75% 100% 100% 88% 1

COMUNICACIÓN ORAL 5% 50% 100% 100% 50% 100% 100% 83% 2

COMUNICACIÓN ESCRITA 5% 50% 75% 50% 50% 50% 50% 54% 5

ATENCIÓN AL DETALLE 5% 50% 85% 85% 85% 85% 85% 79% 1

NEGOCIACIÓN (Concertación) 5% 50% 50% 100% 50% 100% 100% 75% 3

PLANIFICACIÓN DE ACTIVIDADES 2% 50% 85% 85% 50% 85% 75% 72% 2

% Temas N.A 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0

TOTAL COMPETENCIA (Conocimiento + Habilidades) 100% 54% 88% 75% 57% 90% 95% 77% 0

0
# AUDITORES A
DESEMPEÑO 70% 1 2 3 4 5 6 TOTAL
FORTALECER
Aplicación de los criterios de auditoria 0
Elaboración del plan de auditoria (notificación / agenda) 2% 75% 75% 50% N.A 75% N.A 69% 1

Preparación de lista de verificación con enfoque de proceso 2% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 0

Elaboración del informe (cumpliendo contenido / completo) 5% 100% 75% 75% 75% 75% 75% 79% 0

Oportunidad en entrega de información (plan de auditoria, informe de auditoria) 2% 50% 75% 75% 75% 75% 75% 71% 1

Comportamiento en la ejecución
Actitud con el auditado (cordialidad, respeto, empatía y actitud de mejora) 7% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 0

Ejecución de la auditoria (evaluación del proceso cumpliendo el PHVA) 7% 100% 75% 75% 75% 75% 100% 83% 0

Utilización de los diferentes medios de recolección de evidencia (Entrevista responsables, registros y

5% 75% 25% 25% 25% 25% 100% 46% 4
observación del proceso)
Puntualidad 2% 25% 75% 75% 75% 75% 100% 71% 1

Manejo eficiente del tiempo de la auditoria 5% 75% 75% 75% 75% 75% 100% 79% 0

Manejo de los tipos de preguntas (empezar con abierta y siempre comprobar y verificar) 5% 75% 75% 75% 75% 75% 100% 79% 0

Recolección de suficiente evidencia objetiva /datos) para la verificación de los criterios (requisitos) 5% 100% 25% 25% 25% 25% 100% 50% 4

Adecuación y relevancia del informe de auditoria

Relevancia del informe de auditoria (aspectos relevantes) 5% 0% 100% 100% 100% 100% 100% 83% 1

Relevancia del informe de auditoria (aspectos por mejorar) 10% N.A 75% 75% 75% 100% 100% 85% 0
Estructura de las no conformidades con objetiva (hechos y datos) y criterios (referencia del requisito
7% 100% 100% 50% 75% 100% 100% 88% 1
incumplido).
Correcta referencia al requisito incumplido. 5% 100% 50% 50% 75% 100% 100% 79% 2

Relevancia de la no conformidades definidas 7% 100% 75% 25% 100% 100% 100% 83% 1

Adecuación y relevancia del informe de auditoria

Seguimiento oportuno de las acciones correctivas 2% 75% 75% 25% 75% 75% 100% 100% 1
Validación correcta del análisis de causas (no acepta justificaciones superficiales o redacción diferente
5% 75% 100% 25% 100% 100% 100% 83% 1
de la no conformidad)

Validación correcta de las acciones correctivas (no acepta correcciones como acciones correctivas) 5% 75% 75% 25% 75% 75% 100% 71% 1

Cierre adecuado de las acciones correctivas (con base en resultados posteriores a la implementación
7% 75% 75% 25% 75% 75% 100% 71% 1
del plan de acción)
% Temas N.A 10% 0% 0% 2% 0% 2%

TOTAL DESEMPEÑO 100% 81.7% 75% 57% 77% 82% 98% 78%

TOTAL COMPETENCIA + DESEMPEÑO 100% 73% 79% 62% 71% 84% 97% 78%
 EVALUACIÓN DE SATISFACCIÓN DEL AUDITADO

AUDITOR EVALUADO
AUDITORIA No. / CICLO FECHA DE LA AUDITORÍA
FECHA DE EVALUACIÓN 25 de agosto de 2007
PROCESO(S) AUDITADO(S)

No. ASPECTO EVALUADO % CALIF.

1 Se cumplió la agenda de auditoría (Manejo de los tiempos programados) 10% 3.25

2 Cordialidad y amabilidad con los auditados 10% 4.75

Fue objetiva (se basó en datos específicos y en requisitos establecidos en el
3 sistema)
20% 4.00
Fue imparcial en los resultados (no impone criterios, no emitió juicios personales, fue
4 neutral)
10% 2.75

5 Su actitud estuvo enfocada a mejorar el proceso y no a hacer reproches al proceso 10% 3.50

6 Busco siempre concertar en los resultados 10% 3.25

7 Considera que la auditoria le generó valor agregado al proceso, 20% 3.25

Cumplió en la entrega del informe según plazo establecido en acta de reunión de
8 cierre
10% 4.00

SC Satisfacción (cálculo ponderado) 100% 3.60

SP Satisfacción percibida (Quedó satisfecho con los resultados de la auditoría) 100% 3.25

Considera que el nivel de esta auditoría interna de calidad con relación a otras realizadas en
Mejor X
Igual
Inferior

Aspectos positivos del auditor

Dedicación y esfuerzo en la planificación y realización de la auditoria, preocupándose por investigar y
conocer en más detalle los procesos y la aplicación de la norma
Aspectos por mejorar del auditor
Mejor manejo del tiempo (planificación); mejor nivel de concertación y conciliación de los auditados;
 RESUMEN DE EVALUACIÓN DE COMPETENCIA Y
DESEMPEÑO

SATISFACCIÓN
COMPETENCIA DESEMPEÑO TOTAL
NOMBRE CARGO AUDITADO
30% 50% 20% 100%
ABC Auditor Interno 60% 82% 72% 73.4%

ACB Auditor Interno 75% 78% 80% 77.5%

BAC Auditor Interno 66% 60% 50% 59.8%

BCA Auditor Interno 85% 90% 78% 86.1%

CAB Auditor Interno 89% 89% 92% 89.6%

ABB Auditor Interno 68% 76% 84% 75.2%

BAB Auditor Interno 77% 70% 72% 72.5%