Checklist Auditoria Normas 14001:2015 y 45001:2018

Nomenclatura ✔ ✘

CAPRICORNIO
STRACON

LACOZA

RMASS

MAJO
CAVJ
Registros/Evidencias

SJ
Identificación y evaluación de aspectos

NO ASISTIO

NO ASISTIO
ambientales-> Actualizarlas en caso de ser
necesario. Revisar que no tengan procedimientos ✔ ✔ ✘ ✔ ✔
obsoletos. Se debe tener lo mismo en matriz,
procedimientos y variables de control.

Implementación de controles y verificación.

Ejemplo: Ciclos de trabajo, check list, recorridos,
NO ASISTIO

NO ASISTIO

CSH, programas de mantenimiento, check list a

✔ ✔ ✔ ✔ ✔
vehículos, evidencias de mtto a vehículos,
formatos de orden y limpieza, administración de
RP’s.
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Procedimientos operativos actualizados. ✘ ✘ ✘ ✘ ✘

NO ASISTIO

NO ASISTIO

Disponibilidad de procedimientos y documentos

(NO OBSOLETOS) ✘ ✘ ✘ ✘ ✘
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Evaluación del desempeño: Formato de variables ✔ ✔ ✘ ✘ ✔

de control actualizado y tener evidencias.
 NO ASISTIO

NO ASISTIO
Seguimiento a No Conformidades de auditorias
N/
anteriores. ✔ N/A N/A ✔
A

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Programas y registros de capacitación: operativo,
emergencias, Constancias de habilidades DC3,
✔ ✔ ✔ ✔ ✔
etc.

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Gestión de cambios: Integración de nuevos
N/
proyectos en actividades nuevas. N/A N/A N/A N/A
A

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Nombramientos como coordinadores MASS,
líderes, etc. (actualizado) ✔ ✘ ✘ ✘ ✘

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Certificacion de curso de introducción ISO
14001:2015. ✔ ✔ ✔ ✘ ✘

Acceso a plataforma para ver procedimientos en

- - - - - - -
digital.

Identificación de peligros y evaluación de riesgos -

NO ASISTIO

NO ASISTIO

> Matriz de Seguridad (Actualizarlas para incluir

✔ ✔ ✔ ✔ ✔
evaluación de contingencia sanitaria por COVID-
19).

Implementación de controles y verificación.

NO ASISTIO

NO ASISTIO

Ejemplo: Ciclos de trabajo, auditorías, check list,

recorridos, CSH, etc. (Posiblemente pidan fotos ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
y/o videos de evidencias de algún control en
particular)
NO ASISTIO

NO ASISTIO

N/
Procedimientos operativos actualizados. N/A N/A N/A N/A
A
Evaluación del desempeño/indicadores de
seguimiento por área: accidentes, medidas - - - - - - -
correctivas, cumplimientos.

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Registros de accidentes e incidentes: registro en
el SEGSAL, seguimiento a medidas ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
implementadas, cierres oportunos, etc.)

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Programas y registros de capacitación operativo,
emergencias, Constancias de habilidades DC3, ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
etc.

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Nombramientos como coordinadores MASS,
líderes, etc. ✔ ✔ ✔ ✔ ✔

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Diagnósticos de evaluación de cumplimiento
normativo y SASST, así como los programas
derivados de los mismos.
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Diagnóstico de la NOM-030-STPS.
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Estudios de higiene industrial actualizados,

estudios de seguridad actualizados.
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Programas de atención a las áreas de oportunidad

detectadas en los estudios anteriores.
NO ASISTIO

NO ASISTIO

Reportes de accidentes con tiempo perdido a la

STPS (A los que aplique). ✔ ✔ ✔ N/A N/A
 NO ASISTIO

NO ASISTIO
Integración y funcionamiento de su CSH interna
(Acta de integración, programa de capacitación, ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
programas de recorridos, seguimiento a medidas)

Autorización de recipientes sujetos a presión en N/

N/A

N/A
N/A N/A N/A N/A
base a la NOM-020-STPS (A los que aplique). A

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Estadística de incidentes-accidentes, reportes,
cumplimiento de recomendaciones derivadas de ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
ACR

Certificaciones del conocer EC0391, EC0217,

- - - - - - -
EC0680.

NO ASISTIO

NO ASISTIO
Gestión de alto potencial. ✔ ✔ ✔ ✔ ✔