PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.
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3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.

1. Diseño del programa de auditorías Empresa Mabe SA.

a) Objetivos
 Realizar seguimiento oportuno y efectivo a la operación de reparación en línea
de la nevera, dando cumplimiento a los criterios de evaluación especificados en
la norma ISO 9001: 2015
 Inspeccionar el Producto terminado en cuanto a embalaje para garantizar calidad
y puntualidad en la entrega al cliente final.
 Realizar pruebas de funcionamiento de electrodomésticos, con el fin de anular
las reclamaciones por cliente final.

Alcance de la Auditoria
 Se auditará el proceso de reparación de empaque y lamina, dos veces en la
jornada laboral por turno, con lo que se asegurará el cumplimiento de las
funciones pertinentes a la operación por parte de los diferentes colaboradores de
cada turno. Realizando seguimiento al capitulo 8 del SGC ISO 9001-2015
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 En el proceso de ALFI, proceso final de inspección de la línea de producción , se

analizará 1 nevera cada media hora , para ver su comportamiento ante las
diferentes pruebas de cambio a las que el equipo auditor requiera realizar.
 En el área de PQR se realizarán las comunicaciones voz a voz con clientes
externos para evaluar la calidad de llegada de los productos por los cuales están
pagando y realizar un check list con cumplimiento de requisitos “Sobresaliente”
para superar el criterio de evaluación de la auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año

Número de
Área a evaluar Fecha visitas Tipo de Observaciones
Muestreo prueba
Producción 23/06/2023 2 por turno Planta # de
Reprocesos
# de llamadas
PQR 30/06/2023 2 al día Oficinas recibidas por
defectuosidad
Bodega 05/07/2023 6 por turno Producto # de productos
Terminado por baja
Calidad 09/07/2023 3 por turno Material No # de
conforme devoluciones
a planta

c). Criterios de auditoría.

 Comparar con el SGC ISO 9001-2015, ligado al cumplimiento

desde el área de calidad capítulo 8 “OPERACIÓN”, parágrafo (8.4
Control de los procesos, productos y servicios suministrados
externamente), con el fin de conocer los alcances y oportunidades
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de mejora que se puedan implementar durante la revisión por parte

de la auditoría.
 Confrontación en cuanto a evidencias documentales,
argumentadas en la ISO frente a evidencias de procesos
documentados en planta (fichas técnicas).
 Apropiación de actividades propias de los colaboradores frente a
las oportunidades de mejora que se puedan presentar durante la
inspección del proceso. Documentos escritos que avalen la
evaluación y culminación de los procesos implementados.

d) Auditores seleccionados por procesos.

 Auditor líder: Carlos Bejarano (jefe de calidad)

 Auditor de Apoyo: Jefferson Quintero Vargas (Supervisor de producción)
 Auditor Apoyo 2: Ismael Miranda (líder de operaciones)
 Observador: Carlos Aponte (Líder de línea)

e) Recursos necesarios.

 Documento físico del SGC ISO 9001-2015

 Documento físico de la ISO 19011 Auditoria Competente
 Entrevistas a personal operativo y documentar
 Sesiones de seguimiento operativo en planta
 Reuniones del equipo auditor para toma de decisiones sobre visitas en planta
 Cronograma de actividades de seguimiento, evaluación y control de actividades.
 Documentación física del reporte actual del plan de auditoría impreso para cada
integrante del grupo auditor.
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f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Dentro de las amenazas potenciales para la ejecución del programa de auditoría se
pueden mencionar.
 Omitir información sobre la implementación del SGC que pueda afectar algún
control interno en el proceso de auditoría.
 Adornar información importante en las diferentes investigaciones por miedo a
que el proceso se frene y traiga consigo penalizaciones drásticas de
productividad.
 Incumplimiento en el cumplimiento del cronograma de actividades por prte de
algún ente del equipo auditor.
 Retrasos en las presentaciones establecidas al ente gerencial.
 Inconformidad en la toma de decisiones por parte del equipo auditor.

2. Diseño del plan de auditoría.

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

 Planificar la ejecución del programa de auditoría, en cuanto a cumplimiento de

objetivo General y específicos a fin de ajustarlos controles de revisión.
 Corroborar todos aquellos puntos del SGC según la ISO implementada y revisar
las oportunidades de mejora propuestas.
 Implementar el programa y diseño de la auditoria, con el fin de darle
cumplimiento a cada parágrafo expuesto por el auditor líder para trabajar.
 Realizar evaluación, control y seguimiento de oportunidades propuestas por el
equipo auditor y trabajar en l consecución de registros a documentar como
pruebas.
El alcance para revisión y acompañamiento de dichas actividades tendrá un plazo de
ejecución no mayor a una semana después de revisadas las políticas, objetivos y
misión de la auditoria por parte del equipo asignado para dicha labor. Este alcance
deberá estar justificado por auditores de apoyo con documentos soportes a sus teorías
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frente al auditor líder, quine revisará la viabilidad de las oportunidades de mejora

realizadas y tiempo de implementación.
Toda esta información se comparará con el documento descargable de la ISO 9001-
2015, capítulos evaluados.

b) Procesos a ser auditados.

 Proceso de ALFI o lo que denominamos normalmente proceso de
funcionamiento final.
 Proceso de reparación de lamina y empaque de la nevera
 Inspección de calidad al producto en proceso por parte de los auxiliares de
calidad
 Proceso de embalaje y empaque de Producto terminado
 Despacho de Pedidos a cliente final por ruta
 Reproceso ante no conformidad encontrado en la línea productiva en tiempo
real.
 Respuestas a PQR hechas por el cliente por inconformidades en el producto
comprado

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia

 Rechazos por productos no conforme (check list de quejas semanales)
 Parada de línea por luz roja en proceso productivo (# de unidades con ensamble
o trazabilidad equivocada, puerta o compresor diferentes)
 Revisión de Producto en proceso por el área de ALFI (# de neveras dadas de
baja)
 Revisión de Producto terminado por despachadores de calidad ultimo filtro ( # de
neveras bajadas de la línea por incumplimiento en requisitos exigidos por el
cliente )
Todos estos criterios de evaluación, están contemplados en la revisión detallada que se
hace del producto en proceso, donde se debe de cumplir obligatoriamente desde tres
aspectos fundamentales, Requisitos internos de la planta, exigencias desde la norma
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ISO 9001-2015 y su aplicabilidad y como tercer aspecto las necesidades propuestas

por el cliente final. Todos estos parámetros se deben cumplir para seguir un orden
lógico dentro de las auditorias a trabajar y evaluar.

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría.
TIEMPO DURACION DE

UBICACIÓN FECHAS ESPERADO ACTIVIDAD OBSERVACIONES

1 semana con cada

frecuencia de acompañamiento
Área de Del observación tiene una
calidad 05/06/2023 a de 3 visitas duración de 30
09/06/2023 por turno minutos para su
productivo estudio y toma
de notas
Área de 1 semana con Inspección por
producción Del frecuencia de turno de 5
(Reparación 12/06/2023 a observación neveras con
de lámina y 16/06/2023 de 3 visitas problemas de
empaque) por turno lámina y
productivo empaque
Área de PQR Del 1 semana con Lo que demore
19/06/2023 a frecuencia de la recopilación
24/06/2023 observación de información
reportes de no sobre históricos
conformidad mas frecuentes
cada dos días que recurran en
la misma
anomalía
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e) Métodos de auditoría a utilizar.

 Auditoría de calidad: es una de las que se implementarán en toda la auditoría,

ya que se hará un seguimiento detallado sobre las políticas, estatutos y
cumplimiento del SGC adoptado por obligación de la empresa. Todo debe estar
justificado y apoyado de documentos físicos de control
 Auditoria de Seguimiento: Se revisa minuciosamente que todas las
oportunidades de mejora propuestas por cada uno de los auditores, empiecen a
ejecutarse ene el tiempo propuesto y poder realizar una reunión de cierre a fin de
aclarar aquellos puntos que cambiaron y merecen ser implementados. Esto va
acompañado de frecuentes acompañamientos a las áreas implementadas en su
mejora y conservación de planes de acción actualizados.
 Adicional a estas metodologías, realizaría acercamientos a las diferentes
personas que componen las áreas evaluadas, con el fin de recibir propuestas
que puedan estudiarse con el equipo evaluador y de ser efectivamente
beneficiosas, se trabajarían en su elaboración y puesta en marcha para ver que
efecto motivador origina en el empleado o colaborador. (Temas de ergonomía,
5s, lean manufacturing o manufactura esbelta, procesos Kaisen o de mejora
continua, etc).

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Observador:
 Tomar apuntes en tiempo real sobre operaciones a mejorar o propuestas que por
su experiencia pueda presentar en posibles reuniones, para dar fuerza al
documento de la auditoría.
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 Servir de apoyo ante desconocimiento por parte del auditor de algún proceso o
información que necesite para su evaluación y redacción del documento para
auditoria.

Auditores de apoyo:
 Encargados de investigaciones detalladas en las diferentes áreas con el fin de
recopilar información por documentos o entrevistas y preguntas realizadas a los
diferentes colaboradores.
 Justificar la redacción y argumentos sólidos sobre las anomalías que ha
encontrado en su área de investigación.
 Revelar información veraz y confiables sobre los procesos de investigación a los
cuales se enfrentó, para evitar sorpresas el dia de la auditoría exerna.
 Presentarse los días de reuniones de apertura y cierre establecidas por el auditor
líder.

Auditor líder:
 Se encarga de realizar apertura de plan de auditoria, delegar equipo de trabajo y
consolidar información en documento físico
 Cabeza principal en las diferentes reuniones establecidas por él para ver el
desarrollo de las investigaciones de los demás auditores en las áreas
estipuladas.
 Realizar cierre de auditoria frente al ente externo a evaluar y exponer todo el
plan a seguir y metodologías a implementar para su análisis y aceptación.
 Realizar acompañamiento día a día a las áreas con el fin de encontrar
inconformidades y levantar planes de acción o recomendaciones para mejora.
 Argumentar y consolidar el plan de auditoria
 Acompañamiento oportuno a su cuerpo de trabajo conformado con anterioridad.
 Revisar veracidad en pruebas y documentos establecidos por personal de apoyo.
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3. CONCLUSIONES.

 A opinión personal se pudo evidenciar en este plan de auditoria que es de suma

importancia realizar los diferentes controles y seguimientos a todas las áreas que
hacen parte de una organización, ya que suele pasar que las personas que
realizan su trabajo, siempre pueden llevarse la idea de estar haciendo las cosas
bien, cuando se puede estar evadiendo ciertos parámetros importantes para su
desarrollo laboral y legal.
 El mundo constantemente está en cambio, esto nos permite concluir que es
importante motivar y mostrar diferencias frente a la competencia, es decir, salir
de esa zona de confort y atraer la necesidad de los clientes por invertir en las
empresas, y esto solo se consigue si se vende una idea diferente a todas las
demás, esto puede ser desde procesos internos mejorados, como una excelente
atención a un cliente. “Suplir la necesidad del cliente, despierta en él la ansiedad
de tenerte”, lo que nos da a entender que si innovamos el cliente puede más fácil
poner la atención en nosotros y no en otra empresa.
 Cumplir con las exigencias legales e internas de los clientes y entes
gubernamentales, proporciona un ambiente laboral sano, comprometido al
cambio y trabajando en pro de las necesidades de la empresa.
 Estar capacitado y conectado con la realidad, alimenta la necesidad de crecer y
estar a merced del cambio y la evolución, que es un punto fuerte que los clientes
buscan para adquirir sus productos.