PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.
Edward Fernando Mera Guzmán
13 Agosto 2023

DESARROLLO

1. Diseño del programa de auditorías

Evaluar en los procesos

industriales en el cumplimiento
de los requisitos del sistema
de gestión de calidad, bajo la
NTC ISO 9001:2015; con el fin
de establecer acciones de
mejora, que contribuya al
fortalecimiento de los procesos
y actividades en BioD S.A.
a) Objetivo.
Evaluar en los procesos industriales en el cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión de calidad, bajo la NTC ISO 9001:2015; con el fin de establecer acciones de
mejoramiento, y así se contribuya al fortalecimiento de los procesos y actividades en
InnovaCol S.A.
Alcance:
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Mediante la observación, planificación, programación, ejecución y documentación, así

como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditorías internas del cumplimiento del sistema de gestión de calidad de InnovaCol
S.A.

b) Cronograma de actividades:
Se realizarán 3 auditorías bimestrales en el año; cada auditoría tiene un rango de
ejecución entre 2 y 4 días. La primera auditoría, se realizará en el mes de febrero,
seguido de junio y octubre acorde a las paradas de mantenimiento y los tiempos de
producción de la planta.

c) Criterios de la auditoría:
La auditoría tiene como finalidad, diagnosticar y corroborar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la norma ISO 9001:2015. Y de este modo, conocer si la
empresa cumple con las normas legales y contractuales establecidas.

d) Auditores seleccionados por procesos:

La compañía deberá contratar auditores externos, con el fin de asegurar la objetividad
de las auditorías previamente programadas. Los auditores, deben ser
ingenieros electronicos, industriales o de sistemas con conocimiento en la normatividad
vigente y experiencia previa en procesos de producción de tecnología (mínimo 2 años).

e) Recursos necesarios:
Recursos humanos: Equipo auditor, especialistas en mantenimiento preventivo y
correctivo, personal de apoyo de la organización y personal del área de calidad,
ingeniería y desarrollo.
Tecnológicos: Equipos de cómputo, instrumentos de medición y papelería (impresoras
y fotocopiadoras).
Infraestructura: Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar el trabajo de los
auditores en la oficina de control interno.

f) Identificación y evaluación de los riegos del programa de auditoría:

Todos los auditores en campo, deben contar con los elementos mínimos de
bioseguridad y de seguridad industrial (botas industriales, casco de seguridad, gafas de
seguridad, pantalón y camisa manga larga). Además de los demás específicos
adoptados por el equipo de seguridad en el trabajo de la empresa para determinadas
áreas.

2. Diseño del plan de auditoría.

 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

a) Objetivo:
Establecer el grado de conformidad del sistema gestión de calidad de la compañía
InnovaCol S.A, evaluando la capacidad del sistema de gestión de calidad para asegurar
el cumplimiento con los requisitos reglamentarios, legales y contractuales.

Alcance: Planificación, programación, ejecución y documentación, así como el

seguimiento de las acciones correctivas que resulten de las auditorías internas, con el
fin de identificar el grado del cumplimiento del sistema de gestión de la organización.

b) Procesos a ser auditados:

Estratégicos: Direccionamiento estratégico de los procesos de producción de la
compañía.
Apoyo: Contratación de personal calificado para cada área y personal en general.
Misional: Prestación del servicio, calidad de productos y atención al cliente.

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia:

Elaboración del plan de visita de auditoría: Precisar los detalles de la auditoría tales
como; Determinación del tipo de auditoría, determinación de equipos y medio de
almacenamiento electrónico a utilizar, asignación de tareas al equipo auditor,
determinación de recursos necesarios, definir objetivos, alcances y antecedentes.

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría:
Ubicación: Instalaciones de la organización.
Fechas: Primera auditoría (del 1 de febrero al 4 de febrero el cual es el límite máximo),
segunda auditoría (del 1 de junio al 4 de junio), tercera auditoría (del 1 de octubre al 4
de octubre) este cronograma aplica para el 2023, ya que en los siguientes años puede
cambiar dependiendo de las actividades de la empresa.
Tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría: se espera que el tiempo
para realizar cada proceso de auditoría tenga un rango máximo 4 días, si no se
presentan inconvenientes de fuerza mayor y contando a partir de la fecha agendada.

e) Métodos de auditoría a utilizar:

Se realizará el método deductivo e inductivo para establecer las fases generales de la
auditoría y determinar:
Conocimiento general de la organización.
Establecimiento de los objetivos generales del examen.
Evaluación del control interno.
Determinación de las áreas sujetas a examen.
Conocimiento específico de cada área a examinar.
 PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

Determinación de los objetivos específicos del examen de cada área.

Determinación de los procedimientos de auditoría.
Elaboración de papeles de trabajo.
Obtención y análisis de evidencias/registros.
Informe de auditoría y recomendaciones.

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor:

Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado, con la
alta dirección y con las unidades administrativas correspondientes, organizar equipos
de auditoría para realizar los exámenes programados teniendo en cuenta el
conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones interpersonales para el personal
operativo.
Además programar las auditorías a base de los criterios y estándares mínimos, tales
como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecución, número de auditores
por equipo y las instrucciones específicas, etc. Finalmente Apoyar e incentivar la
participación activa de los auditores, con el propósito de lograr el objetivo general
propuesto para la auditoría específica.

CONCLUSIONES DEL PROCESO DE APRENDIZAJE

Con la elaboración de este plan de auditoria logre tener mas claridad en los conceptos
trabajados en la guía, además de comprender como la observación, evaluación y
planificación del proceso de auditorías en una organización es importante para la
mejora de la misma; identificando los riesgos a los que puede estar sometido y así
evitar situaciones lamentables.

Alcance.Mediante la
observación, planificación,
programación, ejecución y
documentación,así como el
seguimiento a las acciones
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correctivas y preventivas que

resulten de lasauditorías
internas del cumplimiento del
sistema de gestión de calidad de
BioD S.A.Mediante la
observación, planificación,
programación, ejecución y
documentación,
así como el seguimiento a las
acciones correctivas y
preventivas que resulten de las
auditorías internas del
cumplimiento del sistema de
gestión de calidad de