Proceso de Gestión de Riesgos

(Requisito 6.1.2.1 Y 6.1.2.2 Norma ISO 45001)

4 CAPAS
Y HERRAMIENTAS DE
EVALUACIÓN DE RIESGOS

1
ESTRUCTURA ISO 45001
¿En que etapas de la vida de
una empresa?
¿a que nivel ?
 ETAPAS DE LA VIDA DE UNA EMPRESA
CONCEPTO PRE FACTIBILIDAD IMPLEMENTACIÓN PRODUCCIÓN CIERRE
FACTIBILIDAD CONSTRUCCIÓN
 NIVELES A LOS QUE SE PUEDE EVALUAR RIESGOS
Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio’
GO
RIES

ER MAYORES/ LINEA BASE/ TODO EL SITIO

NTE
DECRECIE

ER DEPROYECTOS/CAMBIOS/PROBLEMAS

ER DE TAREAS RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA, «CARA A CARA»

4
5
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio’
GO
RIES

ER MAYORES/ LINEA BASE/ TODO EL SITIO

ER DEPROYECTOS/CAMBIOS/PROBLEMAS
NTE
DECRECIE

ER DE TAREAS RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA, «CARA A CARA»

4
Riesgos mayores son todos los aspectos que pueden estar presentes en las operaciones
de la Cámara Chilena de las Construcción y que cuando generan accidentes son con
consecuencias graves, mortales y por tanto afectan la sustentabilidad de las empresas
Rana Plaza , Bangladesh, hundimiento de un edificio al menos
1.127 Muertos y 2.437 heridos., 24 de abril2013

"Saqué la mano izquierda por un hueco para

atraer la atención de la gente, les grite que
estaba atrapada y que no podía soltar mi mano
derecha, así que les pedí que me dieran algo
para cortarla",
Resham Begum
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

ER DE PELIGROS EQUIPO DE GESTIÓN

MAYORES/ LÍNEA BASE/ EJECUTIVO/SENIOR
TODO EL SITIO
N T E
D E C R E C I E

14
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

Todo el sitio, mayor potencial de

ER DE PELIGROS MAYORES/ los eventos indeseados –
LÍNEA BASE/ TODO EL SITIO información para el Registros de
N T E
D E C R E C I E

Riesgos de Seguridad y Salud

Ocupacional, Plan de Gestión de
Peligros Mayores, Lista de
actividades que requieren PTS

15
Colapsó el puente ferroviario de Pitrufquén y tren con
soda caústica cayó al río Toltén (18.08.2016 )
El viaducto, que data de 1898, cedió esta tarde. El
convoy también llevaba clorato y petróleo.
EJEMPLO DE UNA EVALUACIÓN DE RIESGOS
LINEA BASE EN LA
ACERIA ABC
Evaluación de Riesgos: Capa I
Capa I: Lista de Eventos Top

oCaída de Grúa Puente

oExplosión de Caldero
oChoque de camión con Sub-Estación Eléctrica
oIncendio en Sub-estaciones
oIncendio – explosión en tanque de combustible
de planta vecina…
¿Qué peligros y Riesgos mayores asociados tiene una Mina
Rajo abierto

22
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA BASE/ TODO EQUIPO DE GESTIÓN EJECUTIVO / SENIOR

EL SITIO

ER DE PROYECTOS /
N T E
D E C R E C I E

LÍDER DE UNIDAD DE NEGOCIO

CAMBIOS / PROBLEMAS / SITIO / SECCIÓN

26
 ER DE PROYECTOS

Implica ER, durante el proceso de definición de

un proyecto, es decir antes de que este se lleve
a cabo, para asegurar que no se han cometido
errores, previo a su ejecución
5 ERRORES MATEMÁTICOS QUE RESULTARON EN DESASTRE
 GESTIÓN DEL CAMBIO

• Es un proceso que implica considerar una serie de pasos, previo a ejecutar

cualquier cambio, de la forma en que se venían haciendo las cosas.
• ¿porqué debería hacer una ER previo a un cambio?
• ¿Está en alguna norma indicada la obligación de efectuar el proceso de Gestión del
cambio?. Si es que está, ¿la norma dice como debe hacerse?
ISO 45001 y GESTIÓN DEL CAMBIO
 ISO 45001 y GESTIÓN DEL CAMBIO

La norma no dice como debe

hacerse el proceso. El como lo
define cada empresa
EJEMPLOS DE CAMBIOS Y PROYECTOS
FALLIDOS, DIFICILES DE CREER
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA BASE/ TODO Todo el sitio, mayor potencial de los eventos indeseados –
EL SITIO información para el Registros de Riesgos de Seguridad y Salud
Ocupacional, Plan de Gestión de Peligros Mayores, Lista de
actividades que requieren PTSs

ER DE PROYECTOS / Revisa peligros de proyectos /

N T E
D E C R E C I E

CAMBIOS / PROBLEMAS cambios / problemas no

cubiertos anteriormente –
información para Plan de
Mejoramiento de Seguridad y
Salud Ocupacional, Lista de
tareas para los PTS que serán
33
requeridos
 EJEMPLO DE UN PROCESO DE GESTIÓN DEL CAMBIO

FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO

Áreas operativas o
CONTROL de Planeación,
anticipan o
detectan cambios

2.- VERIFICACIÓN 3.-EVALUACIÓN DE RI 4.- APROBACI ÓN DEL 5.-CONTROL Y VERI 6.-VUELTA ATRÁS
PASOS DEL
1.- DEFINICIÓN O ESGOS FICACIÓN CAMBIOS TEMPORALES
7.-CI ERRE
IDENTIFICACIÓN CAMBI O (Cambios 8.-MONITOREO
CAMBIO DE NECESIDAD DEL perma nentes )
DEL CAMBIO CAMBIO

_ Descripción Impacto en: Descripción de riesgo Documentación Puesta en marcha Vuelta atrás de Cierre de Verificar que
_ Objetivos _ Seguridad _ nivel de riesgos: _ Ejecución del trabajo _ Aprob.final plan cambios cambios los objetivos
temporales o permantes
_ Anexa _Medidas de control de emergencia planeados se
_ Origen _ Salud sin control obtienen
_ Otros documentos _ Entrenam/ difusión
_ Duración _ Medio ambiente con control _ Nivel de aprobación _ Permisos
_ Procedimientos
_ Alcance Me dida s de Control _ Aprobación final _ Pruebas
existentes
ALCANCE _ Jerarquía de control _ Observaciones _ Manuales
_Calidad
DE LA FASE _ Responsables _ Planos
_ Imagen pública
_ Fechas
_Financiero
_ Seguimiento
Participación de: Participación de:
CONTINUA PARTICIPACIÓN OPERACIÓN
Dueño del cambio Dueño del cambio
Afectados _ Equipo evaluador

EJ. Uso de casco en la conducción camiones en una mina

_ Especialistas (*)

34
 FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO
Áreas operativas o
CONTROL de Planeación,
anticipan o
detectan cambios

2.- VERIFICACIÓN 3.-EVALUACIÓN DE RI 4.- APROBACI ÓN DEL 5.-CONTROL Y VERI 6.-VUELTA ATRÁS
PASOS DEL
1.- DEFINICIÓN O ESGOS FICACIÓN CAMBIOS TEMPORALES
7.-CI ERRE
IDENTIFICACIÓN CAMBI O (Cambios 8.-MONITOREO
CAMBIO DE NECESIDAD DEL perma nentes )
DEL CAMBIO CAMBIO

_ Descripción Impacto en: Descripción de riesgo Documentación Puesta en marcha Vuelta atrás de Cierre de Verificar que
_ Objetivos _ Seguridad _ nivel de riesgos: _ Ejecución del trabajo _ Aprob.final plan cambios cambios los objetivos
temporales o permantes
_ Anexa _Medidas de control de emergencia planeados se
_ Origen _ Salud sin control obtienen
_ Otros documentos _ Entrenam/ difusión
_ Duración _ Medio ambiente con control _ Nivel de aprobación _ Permisos
_ Procedimientos
_ Alcance Me dida s de Control _ Aprobación final _ Pruebas
existentes
ALCANCE _ Jerarquía de control _ Observaciones _ Manuales
_Calidad
DE LA FASE _ Responsables _ Planos
_ Imagen pública
_ Fechas
_Financiero
_ Seguimiento
Participación de: Participación de:
CONTINUA PARTICIPACIÓN OPERACIÓN
Dueño del cambio Dueño del cambio
Afectados _ Equipo evaluador
_ Especialistas (*)

35
 FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO
Áreas operativas o
CONTROL de Planeación,
anticipan o
detectan cambios

2.- VERIFICACIÓN 3.-EVALUACIÓN DE RI 4.- APROBACI ÓN DEL 5.-CONTROL Y VERI 6.-VUELTA ATRÁS
PASOS DEL
1.- DEFINICIÓN O ESGOS FICACIÓN CAMBIOS TEMPORALES
7.-CI ERRE
IDENTIFICACIÓN CAMBI O (Cambios 8.-MONITOREO
CAMBIO DE NECESIDAD DEL perma nentes )
DEL CAMBIO CAMBIO

_ Descripción Impacto en: Descripción de riesgo Documentación Puesta en marcha Vuelta atrás de Cierre de Verificar que
_ Objetivos _ Seguridad _ nivel de riesgos: _ Ejecución del trabajo _ Aprob.final plan cambios cambios los objetivos
temporales o permantes
_ Anexa _Medidas de control de emergencia planeados se
_ Origen _ Salud sin control obtienen
_ Otros documentos _ Entrenam/ difusión
_ Duración _ Medio ambiente con control _ Nivel de aprobación _ Permisos
_ Procedimientos
_ Alcance Me dida s de Control _ Aprobación final _ Pruebas
existentes
ALCANCE _ Jerarquía de control _ Observaciones _ Manuales
_Calidad
DE LA FASE _ Responsables _ Planos
_ Imagen pública
_ Fechas
_Financiero
_ Seguimiento
Participación de: Participación de:
CONTINUA PARTICIPACIÓN OPERACIÓN
Dueño del cambio Dueño del cambio
Afectados _ Equipo evaluador
_ Especialistas (*)

36
 FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO
Áreas operativas o
CONTROL de Planeación,
anticipan o
detectan cambios

2.- VERIFICACIÓN 3.-EVALUACIÓN DE RI 4.- APROBACI ÓN DEL 5.-CONTROL Y VERI 6.-VUELTA ATRÁS
PASOS DEL
1.- DEFINICIÓN O ESGOS FICACIÓN CAMBIOS TEMPORALES
7.-CI ERRE
IDENTIFICACIÓN CAMBI O (Cambios 8.-MONITOREO
CAMBIO DE NECESIDAD DEL perma nentes )
DEL CAMBIO CAMBIO

_ Descripción Impacto en: Descripción de riesgo Documentación Puesta en marcha Vuelta atrás de Cierre de Verificar que
_ Objetivos _ Seguridad _ nivel de riesgos: _ Ejecución del trabajo _ Aprob.final plan cambios cambios los objetivos
temporales o permantes
_ Anexa _Medidas de control de emergencia planeados se
_ Origen _ Salud sin control obtienen
_ Otros documentos _ Entrenam/ difusión
_ Duración _ Medio ambiente con control _ Nivel de aprobación _ Permisos
_ Procedimientos
_ Alcance Me dida s de Control _ Aprobación final _ Pruebas
existentes
ALCANCE _ Jerarquía de control _ Observaciones _ Manuales
_Calidad
DE LA FASE _ Responsables _ Planos
_ Imagen pública
_ Fechas
_Financiero
_ Seguimiento
Participación de: Participación de:
CONTINUA PARTICIPACIÓN OPERACIÓN
Dueño del cambio Dueño del cambio
Afectados _ Equipo evaluador
_ Especialistas (*)

37
 FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE LA ADMINISTRACIÓN DEL CAMBIO
Áreas operativas o
CONTROL de Planeación,
anticipan o
detectan cambios

2.- VERIFICACIÓN 3.-EVALUACIÓN DE RI 4.- APROBACI ÓN DEL 5.-CONTROL Y VERI 6.-VUELTA ATRÁS
PASOS DEL
1.- DEFINICIÓN O ESGOS FICACIÓN CAMBIOS TEMPORALES
7.-CI ERRE
IDENTIFICACIÓN CAMBI O (Cambios 8.-MONITOREO
CAMBIO DE NECESIDAD DEL perma nentes )
DEL CAMBIO CAMBIO

_ Descripción Impacto en: Descripción de riesgo Documentación Puesta en marcha Vuelta atrás de Cierre de Verificar que
_ Objetivos _ Seguridad _ nivel de riesgos: _ Ejecución del trabajo _ Aprob.final plan cambios cambios los objetivos
temporales o permantes
_ Anexa _Medidas de control de emergencia planeados se
_ Origen _ Salud sin control obtienen
_ Otros documentos _ Entrenam/ difusión
_ Duración _ Medio ambiente con control _ Nivel de aprobación _ Permisos
_ Procedimientos
_ Alcance Me dida s de Control _ Aprobación final _ Pruebas
existentes
ALCANCE _ Jerarquía de control _ Observaciones _ Manuales
_Calidad
DE LA FASE _ Responsables _ Planos
_ Imagen pública
_ Fechas
_Financiero
_ Seguimiento
Participación de: Participación de:
CONTINUA PARTICIPACIÓN OPERACIÓN
Dueño del cambio Dueño del cambio
Afectados _ Equipo evaluador

EJ. Uso de casco en la conducción camiones en una mina

_ Especialistas (*)

38
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
RIESGO

ER DE PELIGROS Herramientas de Evaluación de Riesgos

MAYORES/ LÍNEA BASE/
TODO EL SITIO WRAC (IPER), HAZOP, FTA,
DECREC

ER DE PROYECTOS /
BTA, etc.
CAMBIOS / PROBLEMAS

39
Ej - Análisis de efectos de modo de fallos
Fault Tree Analisis (FTA):
 Modelo de Análisis Bow Tie

41
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
RIESGO

ER DE PELIGROS Herramientas de Evaluación de Riesgos

MAYORES/ LÍNEA BASE/
TODO EL SITIO CONTROLES EN SU MAYORÍA
DECREC

ER DE PROYECTOS /
DE NIVEL INGENIERÍA O
CAMBIOS / PROBLEMAS SUPERIOR
.

44
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio’
GO
RIES

ER MAYORES/ LINEA BASE/ TODO EL SITIO

ER DEPROYECTOS/CAMBIOS/PROBLEMAS
NTE
DECRECIE

ER DE TAREAS RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS

4
• Es la que se realiza previo y durante la
ejecución de los distintos trabajos rutinarios
ej. El aseo diario de un a oficina,
o no rutinarios
ej. Mantención programada semestral
• Es la ER mas común y conocida
• Es realizada por equipos de trabajo, dirigidos
por alguna jefatura, capataz –Supervisor.
• De no realizarse puede dar como resultado,
los típicos accidentes operacionales
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA BASE/ TODO

EL SITIO EQUIPO DE GESTIÓN EJECUTIVO / SENIOR
N T E
D E C R E C I E

ER DE PROYECTOS / CAMBIOS / PROBLEMAS LÍDER DE UNIDAD DE NEGOCIO / SITIO /

SECCIÓN

ER DE SUPERVISOR
PLANIFICACIÓN DE
TAREAS
RUTINARIIAS
47 Y NO RUTINARIAS
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
GO
RIES

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA

BASE/ TODO EL SITIO
WRAC (IPER), HAZOP, FTA,
ER DE PROYECTOS / CAMBIOS
NTE
DECRECIE

/ PROBLEMAS BTA, ETC.

ER DE PLANIFICACIÓN DE
TAREAS RUTINARIAS WRAC (IPER), AST (O ART)
Y NO RUTINARIAS

53
 FORMULARIO AST

Nombre del Trabajo/Tarea: Descripción del Trabajo/Tarea:

Fecha realizada: Departamento:

Facilitador del equipo: Cargo:

Nombre de los integrantes del equipo: Cargo: Nombre de los integrantes del equipo: Cargo:
1.- 4.-

2.- 5.-

3.- 6.-

Pasos del trabajo/tarea Eventos no deseados que surgen a partir de o están asociados con los pasos del Requerimientos (controles) para proteger a las personas de los eventos no deseados
trabajo/tarea o el uso de equipos: identificados.(Utilizar Jerarquia de Control)

31
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio’
GO
RIES

ER MAYORES/ LINEA BASE/ TODO EL SITIO

ER DEPROYECTOS/CAMBIOS/PROBLEMAS
NTE
DECRECIE

ER DE TAREAS RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA, «CARA A CARA»

4
Modulo PROCESO POEG

• La sigla POEG es un
ejemplo, cada
empresa le coloca
nombres distintos.
• El proceso POEG se
aplica antes, durante
y después de cada
tarea.
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio’
GO
RIES

ER MAYORES/ LINEA BASE/ TODO EL SITIO

ER DEPROYECTOS/CAMBIOS/PROBLEMAS
NTE
DECRECIE

ER DE TAREAS RUTINARIAS Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA, «CARA A CARA»

4
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
G O
R I E S

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA BASE/ TODO EQUIPO DE GESTIÓN EJECUTIVO / SENIOR

EL SITIO

LÍDER DE UNIDAD DE NEGOCIO / SITIO / SECCIÓN

N T E
D E C R E C I E

ER DE PROYECTOS / CAMBIOS / PROBLEMAS

ER DE PLANIFICACIÓN DE TAREAS RUTINARIIAS SUPERVISOR

Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA,
TODOS
‘CARA A CARA’

32
 Método de las 4 Capas
Evaluación de Riesgos (ER) Estratificada en el Sitio:
GO
RIES

ER DE PELIGROS MAYORES/ LÍNEA

BASE/ TODO EL SITIO WRAC, IIPER, FTA, BTA, etc.
……………………………...……….………
ER DE PROYECTOS / CAMBIOS
NTE
DECRECIE

/ PROBLEMAS WRAC, IIPER, HAZOP, FTA, BTA, etc.

ER DE PLANIFICACIÓN DE WRAC, IIPER, AST (ART)

TAREAS RUTINARIAS
……………………...……………….………
Y NO RUTINARIAS

ER INDIVIDUAL, CONTINUA, SLAM, POEG, TOMA5, Etc.

‘CARA A CARA’
66
¿Dudas?