MATRIZ DE RIESGOS PARA LOS CONTRATOS DE PRESTACIÓN DE SERVICIOS PROFESIONALES Y APOYO A LA GESTIÓN SENA DIRECCIÓN GENERAL

Impacto

Descripción (Qué puede pasar

Tratamiento/Controles a ser

implementar el tratamiento
después del Monitoreo y revisión

Consecuencia de la ocurrencia del evento

fecha estimada en que se

fecha estimada en que se

Persona responsable por

completa el tratamiento
tratamiento

y, cómo puede ocurrir)

¿A quién se le asigna?
Valoración del riesgo

Valoración del riesgo

¿Afecta el equilibrio

inicia el tratamiento

¿Cómo se realiza el
implementados
Probabilidad

Periodicidad
Probabilidad

monitoreo?

¿Cuándo?
Categoría

Categoría

ó i
Impacto

Impacto
Fuente
Etapa
Clase

Tipo
No.

Las partes de mutuo

acuerdo determinarán la
forma de retormar el
equilibrio contractual a fin
Expedición de normas que
Genera carga adicional a las de no generar perjuicio
Regulatorio

Contratista

Contratista
Ejecucion

impongan nuevos tributos,

Externo
General

previstas puede afectar a para las partes Permanente consulta y

Bajo

Bajo
impuestos o cargas parafiscales
cualquiera de las partes del actualizacion normativa
que pueda afectar el equilibrio
contrato
económico del contrato

1 2 2 4 1 2 3 Si Ejecución Liquidación Permanente

Las partes de mutuo

acuerdo acordarán la
forma de retormar el
equilibrio contractual a fin
Perjuicios que se puedan ocasionar de no generar perjuicio
Regulatorio
Especifico

Ejecucion

al contratista por la ocurrencia de

Externo

para las partes Revisión por parte del Contratista

Bajo
Alto
hechos de fuerza mayor o caso

SENA y Contratista
y Supervisor del contrato
fortuito en los terminos del contrato

Contratista - SENA
y de la legislación existente

Retrasos en ejecución
2 contractual 4 4 5 2 2 3 Si Ejecucion Liquidacion Permanente

Reducción de la
Enfermedad General, laboral, probabilidad de
Operacional

Contratista

Contratista
Ejecución

accidentes de laborales que ocurrencia del evento

Externo
General

Bajo

Bajo
puedan generar incapacidad con actividaes y
discapacidad, muerte del programas de prevención
contratista entre otros en seguridad industrial y
ocupacional

3 Acciones judiciales 3 1 4 1 1 1 No Ejecución Liquidación SENA Supervisor Contratiasta Permanente

Riesgo por mal uso de la Reducir las

información. probabilidades de
Se materializa cuando el ocurrencia con
contratista en cumplimiento de divulgación de politicas
sus obligaciones adminsitra sobre la administracion
información y la usa en de la información A través del control y seguimiento que
Operacional

Contratista
Especifico

Ejecución
Externo

realiice el supervisor del contrato y

actividades diferentes al desarrollo documental y
Bajo
Alto

comunicación a las demás colaboradores

4

Supervisor del contrato

de su objeto contractual magnética.

que manejan información a fin de
Monitoreo a las fuentes canalizar la misma.
de informacion usadas
por el contratista

Acciones Judiciales 3 4 7 1 1 2 No Ejecución Liquidación Permanente

Riesgos por conceptos errados.

se materializa cuando el producto
del contrato, el concepto, no es
acorde con lo requerido por la
entidad por no actualización de
Operacional

Contratista
Especifico

Ejecución

Unificación de criterios A través de los informes

Externo

conocimientos o por aplicación

Supervisor del contrato

Incumplimiento de las
Bajo
Alto

incorrecta de los mismos para el manejo de la mensuales que genere el

obligaciones del contrato
información supervisor del contrato

5 3 4 7 1 1 2 No Ejecucion Liquidacion Permanente

Riesgo por servicios adicionales.,

Director del Área - Supervisor del contrato

se materializa cuando se requieren

servicios complementarios o
adicionales de manera
sobreviniente a la necesidad que se No prestar servicios sin
A través de los informes parciales
estaba satisfaciendo con la las debidas
Especifico

Ejecución

Prestación de servicio sin que genere el supervisor del

Tecnico
Interno

Medio

SENA

ejecución del contrato legalizaciones de

Bajo

disponilidad presupuestal que contrato y comunicación a las

adiciones, prorrogas o
generen reclamaciones demás personas que manejan
modificaciones
información a fin de canalizar
contractuales

6 2 3 5 1 1 2 SI Ejecucion Liquidacion Permanente

Riesgo de no cumplimiento del Solicitud de garantia de

contrato en sus obliagciones cumplimiento a favor de
generales, especificas y naturales; la Entidad por el 10% del
se materializa cuando se valor del contrato y con
evidencia afectación del contrato una vigencia hasta por
A través del control y seguimiento que
de Omisión de ejecución de
Operacional

por omisión de ejecucion cuatro meses mas luego

Especifico

Ejecución

realiice el supervisor del contrato y

Interno

Medio

las obligaciones del contratista. alguna de las obligaciones de la terminación del

Bajo

comunicación a las demás colaboradores

contractuales generales, plazo que manejan información a fin de
especificas o naturales. canalizar la misma.
CONTRATISTA

CONTRATISTA

Suscripción del Expedición del

7 3 2 5 1 1 2 No contrato registro presupuestal Posterior a la firma del contrato

A través de las comunicaciones

que se generan entre las
dependencias que participan en
la elaboración del contrato y la
Seguimiento a cada un dependencia encargada del
Riesgo por la tardanza de la
Operacional
Especifico

Ejecución

de los expedietnes realizar el registro presupuestal

Interno

Medio

SENA

SENA

expedición del respectivo registro Demora en el inicio de la Expedición del

Bajo

contractuales que
presupuestal como requisito de ejecución del contrato registro presupuestal
requieran registro
ejecución.
presupuestal

Sucripción del
8 3 2 5 1 1 2 No contrato Posterior a la firma del contrato
El interventor y contratista El interventor esta obligado al
Interventor del Contrato / Contratista

del suministro deben dar seguimiento y cumplimiento del

estricto cumplimiento a la protocolo de bioseguridad.
Resolución No. 000666
Riesgo Operacional

del 24 de abril de 2020

EJECUCIÓN

Contratista

expedida por el Ministerio

Externo
General

Demandas, indemnizaciones
Alto

alto

Contagio coronavirus de Salud y Protección 44196

del personal fallecido
Social: “por medio de la
cual se adopta el
protocolo general de
bioseguridad para mitigar
controlar y realizar el
13 4 4 8 3 4 7 si 44013 Diario
adecuado manejo de la

* En todo caso, la Oficina y/o Dirección donde nace la necesidad es responsable de analizar la contratacion a realizar y ajustar la presente matriz de riesgos de acuerdo a su contexto.