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CONTRATAR POR EL SISTEMA DE PRECIOS UNITARIOS LA CONSTRUCCIÓN DEL PROYECTO DE MEJORAMIENTO INTEGRAL DEL HÁBITAT DENOMINADO “PROYECTO INTEGRAL CRISTO REY”, ETAPA I, TRAMO V”
9. Categoría
2. Fuente
3. Etapa
1. Clase
12. ¿Afecta la
4. Tipo
15. Categoría
Numero 6. Consecuencia de la 10.¿A quien se le 11. Tratamiento / Control 13. Profesional a cargo de
5. Descripción 7. Probabilidad 8. Impacto ejecución del
ocurrencia del evento asigan? a ser implementado implementar el tratamiento
proyecto? 14. ¿Cómo se realiza
13. Probabilidad 14. Impacto 15. Periodicidad
el monitoreo?
Elaborar y realizar un
OPERACIONALES
seguimiento riguroso a
ESPECÍFICO
EJECUCIÓN
Realizar los pedidos de
EXTERNO
Retraso en los tiempos de entrega la lista de pedidos de
Retraso en las entregas de materiales con el suficiente
de los insumos o materiales Riesgo debe contener
las actividades establecidas Posible 3 MODERADO 4 Riesgo Alto Proveedor tiempo de anticipación para Improbable 2 MODERADO 3 SI Residente de obra Una vez por semana
necesarios para la ejecución del Medio información de los
en el cronograma disminuir el impacto de los
proyecto proveedores y la
retrasos.
duración aproximada
de las entregas
Monitoreo y revisión
SOCIALES O POLÍTICOS
permanente de las
condiciones sociales,
EJECUCIÓN
que permitan
EXTERNO
GENERAL
Verificación del
ESPECÍFICO
EJECUCIÓN
cumplimiento por
EXTERNO
Cumplimiento de planes y
Incapacidad o muerte de parte del contratista
Accidentes del personal vinculado a Riesgo programas de Riesgo
trabajadores vinculados a Posible 3 CATASTRÓFICO 5 Contratista Improbable 2 MODERADO 3 SI Contratista de los diferentes Permanente
la prestación del servicio. Extremo aseguramiento y gestión de Medio
la ejecución del contrato sistemas de
riesgos.
Seguridad y Salud en
el trabajo.
REGULATORIOS
SELECCIÓN
El contratista tiene problemas con la disponibles los Abogado encargado del contratación debe
justicia, lavado de activos o Se declara inhábil Improbable 2 MODERADO 3 Riesgo Medio Contratista/Entidad antecedentes del Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo SI proceso, previo informe del verificar la revisión de Permanente
terrorismo contratista garantizando asi supervisor designado los antecendetes
la idoneidad del mismo judiciales
SOCIALES O POLÍTICOS
Monitoreo y revisión
permanente sobre el
aumento del covid en
NATURALEZA
EJECUCIÓN
la ciudad, que
EXTERNO
GENERAL
El contratista deberá
EJECUCIÓN
EJECUCIÓN
EXTERNO
GENERAL
contrato verifique que
El Contratista no satisface las Incumplimiento del objeto
Hacer efectiva la póliza las características
necesidades estipuladas en el contractual y obligaciones Posible 3 MODERADO 3 Riesgo Alto Contratista Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. Permanente
cumplimiento del contrato. técnicas coinciden o
contrato. estipuladas en el contrato
superan las del
contrato.
REGULATORIOS
Incumplimiento en la publicación de Hallazgos de los órganos Grupo de contratación
GENERAL
INTERNO
documentos precontractuales, de control, por omisión, por Publicar dentro de los deberá revisar que los
contractuales y postcontractuales, parte del servidor público / Posible 3 INSIGNIFICANTE 1 Riesgo Bajo Entidad plazos estipulados en la Raro 1 INSIGNIFICANTE 1 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. documentos del Permanente
realizandolos de manera contratista que tenga a su ley. proceso sean subidos
extemporanea cargo dicha actividad de manera correcta
OPERACIONALES
Que se describa de manera
PLANEACIÓN
Grupo de contratación
GENERAL
inadecuada la necesidad que se Que se seleccione un
INTERNO
Realizar la correspondiente deberá estar al tanto
pretende satisfacer. contratista que no esté en
Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo Entidad evaluación de proponentes Raro 1 INSIGNIFICANTE 1 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. de la evaluación y las Permanente
capacidad de cumplir con el
con otras entidades posibles
Que los requisitos habilitantes objeto del contrato.
observaciones
queden mal establecidos.
OPERACIONALES
Dejar trazabalidad en la
SELECCIÓN Riesgo de colusión, en el cual dos o plataforma sobre toda Grupo de contratación
EXTERNO
GENERAL
más oferentes realizan acuerdos de Adjudicación viciada por observación, acto deberá estar al tanto
manera fraudulenta con el fin de error. Investigaciones Posible 3 MODERADO 3 Riesgo Alto Entidad administrativo y evaluación Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. de la evaluación y las Permanente
lograr que el proceso se adjudique a disciplinarias y fiscales. que no se materializó el posibles
un proponente en particular. riesgo, generando observaciones
transparencia
Grupo de contratación
GENERAL
Solicitar la
OPERACIONALES
subsanación de
SELECCIÓN
Grupo de contratación.
EJECUCIÓN
Equipo asesor
ECONÓMICOS
Errores en la proyección de la
EXTERNO
GENERAL
ECONÓMICOS
PLANEACIÓN
Realizar el presupuesto en deberá evaluar si los
GENERAL
INTERNO
concordancia con lo que se precios son los
Deficiente elaboración del Recursos insuficientes para Equipo estructurador del
Posible 3 MAYOR 4 Riesgo Alto Entidad esta presentando en la Improbable 2 MENOR 2 Riesgo Bajo SI adecuados y si Permanente
presupuesto de la obra la ejecución del contrato. proceso
economía local, nacional y cumple con lo
mundial.. requerido desde la
parte técnica
Detrimento patrimonial.
OPERACIONALES
Pérdida de competencia Grupo de contratación.
EJECUCIÓN
Seguimiento del
GENERAL
para liquidar en sede Asesor de la Unidad
INTERNO
No liquidar los contratos en los Estar al tanto de que los supervisor en la
administrativa. Administrativa Especial de
plazos acordados en el contrato o Improbable 2 MENOR 2 Riesgo Bajo Entidad contratos sean liquidados Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo SI ejecución del contrato. Permanente
Incertidumbre del estado Gestión de Bienes y
los establecidos por la Ley. en el tiempo establecido Seguimiento del
del contrato. Servicios, previo informe del
equipo de contratación
Falta de paz y salvo por las Supervisor designado.
partes.
OPERACIONALES
ESPECÍFICO
EJECUCIÓN
Seguimiento del
EXTERNO
Aumento del tiempo de entrega de Imposibilidad de realizar supervisor en la
Riesgo Hacer efectiva la poliza de
productos importados, retrasando la plenamente la ejecución del Probable 4 MAYOR 4 Contratista Improbable 2 MENOR 2 Riesgo Bajo SI Supervisor designado. ejecución del contrato. Permanente
Extremo cumplimiento
prestación del servicio contrato Seguimiento del
equipo de contratación
OPERACIONALE OPERACIONALE
Imposibilidad de generar
Demora en la radicación oportuna
EJECUCIÓN
pagos. Mantener constante
GENERAL
EXTERNO
S
diligenciadas y firmadas) y/o
por parte del contratista. supervisor para entrega de ejecución del contrato.
cuentas de los gastos
Inconvenientes facturas.
reembolsables.
presupuestales.
que puede ocasionar daños al pueden ocasionar acciones Constituir una póliza en la
Seguimiento del
patrimonio de terceros o la pérdida legales contra la Unidad cual se garantice el daño a
Posible 3 MAYOR 4 Riesgo Alto Contratista Raro 1 MENOR 2 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. supervisor en la Permanente
S
Revisar los
ESPECÍFICO
EJECUCIÓN
EXTERNO
REGULATORIOS
2, Cuando lo celebra sin observar de manera exhaustiva por Revisar cada parte de
Posible nulidad del
los presupuestos necesarios para parte del proponente, que la evaluación, que sea
contrato. Investigaciones Posible 3 MODERADO 1 Riesgo Bajo Entidad Improbable 2 MENOR 2 Riesgo Bajo SI Grupo de contratación. Permanente
su perfección o sin verificar el cumpla con lo establecido transparente y
disciplinarias y penales
cumplimiento de los requisitos en la norma y en el pliego conforme a la norma
inherentes a la fase precontractual de condiciones definitivo.
3, Cuando liquida el contrato sin
sujetarse a las exigencias
requeridas para el efecto.)
PLANEACIÓN
ESPECÍFICO
SOCIALES O
POLÍTICOS
EXTERNO
Posibles retrasos en la
Seguimiento del
Inseguridad en zona de ejecución ejecución del contrato, Supensión sin costo para el
Probable 4 MODERADO 3 Riesgo Alto Contratista Probable 4 MENOR 2 Riesgo Alto SI Supervisor designado. supervisor en la Permanente
de la obra. incremento en costos de Distrito
ejecución del contrato.
transporte o mano de obra.
ORIENTACIONES DE DILIGENCIAMIENTO
CLASE
GENERAL
ESPECÍFICO
FUENTE
INTERNO
EXTERNO
ETAPA
PLANEACIÓN
SELECCIÓN
CONTRATACIÓN
EJECUCIÓN
TIPO
ECONÓMICOS
SOCIALES O POLÍTICOS
OPERACIONALES
FINANCIEROS
REGULATORIOS
DE LA NATURALEZA
AMBIENTALES
TECNOLÓGICOS
IMPACTO
INSIGNIFICANTE
MENOR
MODERADO
MAYOR
CATASTRÓFICO
IMPACTO
Obs
Afecta la ejecución del
Obstruye la ejecución Dificulta la ejecución
contrato sin alterar el sust
Calificación Cualitativa del contrato de manera del contrato de manera
beneficio para las aú
intrascendente. baja.
partes. conse
Genera un impacto
Incre
Los sobrecostos no Los sobrecostos no sobre el valor del
co
representan más del representan más del contrato entre el cinco
Calificación monetaria quinc
uno por ciento (1%) de cinco por ciento (5%) por ciento (5%) y el
y el
valor del contrato. de valor del contrato. quince por ciento
(15%).
Insignificante Menor Moderado
Categoría Valoración
1 2 3
Raro (puede
ocurri r
1 2 3 4
excepci onal ment
e)
Improbable
(puede ocurri r 2 3 4 5
ocas i onal mente)
abilidad
Posible (puede
ocurri r en
3 4 5 6
cual qui er
ocurri r
1 2 3 4
excepci onal ment
e)
Improbable
(puede ocurri r 2 3 4 5
ocas i onal mente)
Probabilidad
Posible (puede
ocurri r en
3 4 5 6
cual qui er
momento)
Probable
(probabl emente 4 5 6 7
va a ocurri r)
ORIENTACIONES DE DILIGENCIAMIENTO
CLASE
Es un Riesgo de todos los Procesos de Contratación adelantados por la Entidad Estatal, por lo cual está presente en
contractual.
Es un Riesgo propio del Proceso de Contratación objeto de análisis
FUENTE
Es un Riesgo asociado a la operación, capacidad, o situación particular de la Entidad Estatal (reputacional, tecnológico).
Es un Riesgo del sector del objeto del Proceso de Contratación, o asociado a asuntos no referidos a la Entidad Estatal (des
existencia de monopolios, circunstancias electorales).
ETAPA
La etapa de planeación está comprendida entre la elaboración del Plan Anual de Adquisiciones y la fecha en la cual se de
con el Proceso de Contratación. Durante esta etapa, la Entidad Estatal elabora los estudios previos y el proyecto de plieg
sus equivalentes. Dentro de las preguntas que la Entidad Estatal debe hacerse para identificar los Riesgos de la etap
encuentran las siguientes:
La etapa de selección está comprendida entre el acto de Apertura del Proceso de Contratación y la Adjudicación o la decl
del Proceso de Contratación. En la etapa de selección la Entidad Estatal selecciona al contratista. En esta etapa los Riesgo
siguientes:
* Falta de capacidad de la Entidad Estatal para promover y adelantar la selección del contratista, incluyendo el riesgo de s
que no cumplan con la totalidad de los requisitos habilitantes o se encuentren incursos en alguna inhabilidad o incompatib
* Riesgo de colusión.
* Riesgo de ofertas artificialmente bajas.
Una vez adjudicado el contrato objeto del Proceso de Contratación, inicia la etapa de contratación en la cual se d
cronograma previsto para la celebración del contrato, el registro presupuestal, la publicación en el SECOP y el cumplimien
para el perfeccionamiento, ejecución y pago. En esta etapa los Riesgos frecuentes son los siguientes:
La etapa de ejecución inicia una vez cumplidos los requisitos previstos para iniciar la ejecución del contrato respectiv
vencimiento del plazo del contrato o la fecha de liquidación si hay lugar a ella.
Esta etapa puede extenderse cuando hay lugar a garantías de calidad, estabilidad y mantenimiento, o a condiciones de
recuperación ambiental de las obras o bienes.
En esta etapa se cumplen con las obligaciones previstas en el contrato, permitiendo el logro del objeto del Proceso d
consecuencia los Riesgos frecuentes son los asociados al cumplimiento del contrato y el logro del objeto propuesto,
equilibrio económico del contrato, los asociados a la liquidación y terminación del contrato y aquellos relacionados con el
la normativa posconsumo.
se refiere a los riesgos que sepueden presentar en cualquier etapa del proceso indistintamente.
TIPO
Son los derivados del comportamiento del mercado, tales como la fluctuación de los precios de los insumos, de
especulación de los mismos, entre otros.
Son los derivados de los cambios de las políticas gubernamentales y de cambios en las condiciones sociales que ten
ejecución del contrato
Son los asociados a la operatividad del contrato, tales como la suficiencia del presupuesto oficial, del plazo o los deri
procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnológicos, equipos humanos o técnicos inadecuados o insuficie
Son (i) el riesgo de consecución de financiación o riesgo de liquidez para obtener recursos para cumplir con el objeto d
riesgo de las condiciones financieras establecidas para la obtención de los recursos, tales como plazos, tasas, garantías
refinanciaciones, entre otros.
Derivados de cambios regulatorios o reglamentarios que afecten la ecuación económica del contrato.
Son los eventos naturales previsibles en los cuales no hay intervención humana que puedan tener impacto en la ejecució
ejemplo los temblores, inundaciones, lluvias, sequías, entre otros.
Son los derivados de las obligaciones legales o reglamentarias de carácter ambiental, así como de las licencias, plan
permisos y autorizaciones ambientales, incluyendo tasas retributivas y compensatorias, obligaciones de mitigación, tare
control, entre otras.
Son los derivados de fallas en los sistemas de comunicación de voz y de datos, suspensión de servicios públicos,
tecnológicos o estándares que deben ser tenidos en cuenta para la ejecución del contrato, obsolescencia tecnológica
IMPACTO
Los sobrecostos no representan más del uno por ciento (1%) de valor del contrato.
Los sobrecostos no representan más del cinco por ciento (5%) de valor del contrato.
Afecta la ejecución del contrato sin alterar el beneficio para las partes.
Genera un impacto sobre el valor del contrato entre el cinco por ciento (5%) y el quince por ciento (15%).
Obstruye la ejecución del contrato sustancialmente pero aún así permite la consecución del objeto contractual.
Incrementa el valor del contrato entre el quince por ciento (15%) y el treinta por ciento (30%).
Perturba la ejecución del contrato de manera grave imposibilitando la consecución del objeto contractual
Impacta sobre el valor del contrato en más del treinta por ciento (30%).
IMPACTO
Obstruye la ejecución
Perturba la ej
Afecta la ejecución del del contrato
Obstruye la ejecución Dificulta la ejecución del contrato de
contrato sin alterar el sustancialmente pero
alitativa del contrato de manera del contrato de manera grave imposib
beneficio para las aún así permite la
intrascendente. baja. la consecuci
partes. consecución del objeto
objeto contr
contractual.
Genera un impacto
Incrementa el valor del
Los sobrecostos no Los sobrecostos no sobre el valor del Impacta sobre
contrato entre el
representan más del representan más del contrato entre el cinco del contrato en
netaria quince por ciento (15%)
uno por ciento (1%) de cinco por ciento (5%) por ciento (5%) y el treinta por c
y el treinta por ciento
valor del contrato. de valor del contrato. quince por ciento (30%).
(30%).
(15%).
Insignificante Menor Moderado Mayor Catastrófi
Valoración
1 2 3 4 5
e
1 2 3 4 5 6
nt
r 2 3 4 5 6 7
e)
e
n
3 4 5 6 7 8
1 2 3 4 5 6
nt
r 2 3 4 5 6 7
e)
e
n
3 4 5 6 7 8
e 4 5 6 7 8 9
e
e
5 6 7 8 9 10
Calificación
Cualitativa
Calificación
monetaria
Calificación
Cualitativa
Calificación
monetaria
Calificación
Cualitativa
Calificación
monetaria
Calificación
Cualitativa
Calificación
monetaria
Calificación
Cualitativa
Calificación
monetaria