MATRIZ DE RIESGOS - MINIMA CUANTÍA - CONETIVIDAD

Fecha de elaboración: Noviembre 7 de 2017 - Unidad de Sistemas

Persona responsable por implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se completa el tratamiento

Fecha estimada en que se inicia el tratamiento
Consecuencia de la ocurrencia del evento

Tratamiento/Controles implementados
Impacto después del
Monitoreo y revisión

Afecta la ejecución del contrato?

Tratamiento

Valoración del Riesgo

A quién se le asigna?
Probabilidad
Descripción

Cómo se realiza el monitoreo?

Categoría
Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo
No

Periodicidad Cuando?
Valoración del Riesgo
Probabilidad

Categoría
Impacto
A través de los
estudios de
Selección de propuestas que mercado,
no satisfagan las Quien elabora los estudios previos debe tener claro inquietudes de
Antes de publicar
Inadecuada elaboración de estudios previos de necesidades de la entidad, la necesidad estatal, el objeto y las específicaciones Coordinador de 20 de 07 de proponentes
Riesgo el documento en
1 General Interno Planeación Operacional conveniencia y oportunidad y diseño de la futura afectar la gestión institucional 3 4 7 Riesgo alto Contratante técnicas, involucrando a las dependencias que se 1 1 2
bajo
NO la Unidad de Octubre de Noviembre interesados a
el PUC y Página
contratación y atrasar el proceso de verán afectadas por el funcionamiento del producto sistemas 2017 de 2017 través de correo
Web de la DNDA
adquisición de final. electrónico y
bienes/servicios comunicaciones
internas del
proceso.
Revisión de la ecuación contractual
Los efectos favorables o desfavorables Oficina Asesora Actualización del
Afectación del equilibrio 02 de 07 de
derivados de las variaciones en los precios del Riesgo Jurídica, Grupo estudio de mercado
2 Específico Externo Planeación Operacional contractual desde el punto 1 1 2 Riesgo bajo Contratista 1 1 2 NO Noviembre Noviembre Trimestralmente
mercado de la mano de obra y todo lo bajo de Compras, * Ajustes
de vista económico de 2017 de 2017
concerniente al objeto del presente proceso. Contratista económico

Selección de propuestas que Quien elabora los estudios previos debe tener claro A través de los
no satisfagan las la necesidad estatal, el objeto y las específicaciones estudios de
necesidades de la entidad, técnicas. Adicionalmente debe interactuar la parte mercado,
afectar la gestión institucional jurídica para que el estudio quede ajustado a la inquietudes de
Antes de publicar
Inadecuada elaboración de estudios previos de y atrasar el proceso de modalidad contractual que le corresponde y a la Coordinador de 20 de 07 de proponentes
Riesgo el documento en
3 Específico Interno Planeación Operacional conveniencia y oportunidad y diseño de la futura adquisición de 3 4 7 Riesgo alto Contratante normatividad vigente. 1 1 2 NO la Unidad de Octubre de Noviembre interesados a
bienes/servicios bajo el PUC y Página
contratación sistemas 2017 de 2017 través de correo
Web de la DNDA
electrónico y
comunicaciones
internas del
proceso.
Generación de sobrecostos
Las soluciones desarrolladas requieren para su no previstos para el A través de la
Coordinador de 20 de 07 de Una vez al recibir
normal funcionamiento de la adquisición de Contratante. La ficha técnica especifica que la solución debe Riesgo verificación del
4 Específico Interno Planeación Tecnológico 2 3 5 Moderado Contratista 1 1 2 NO la Unidad de Octubre de Noviembre el manual
productos o licencias adicionales a los inlcuir todos los elementos que se requieran para su bajo manual técnico de
sistemas 2017 de 2017 técnico
contemplados en el proceso. funcionamiento sin costo adicional cada solución

El contratista debe realizar las pruebas para que la

solución entregada sea funcional y especificar en el
Manual técnico los requerimientos necesarios para A través de las
Las soluciones desarrolladas consumen Una vez al recibir
Entrega de soluciones con su correcto funcionamiento; el/los supervisor/es del Coordinador de 20 de 07 de pruebas técnicas
demasiados recursos de máquina que Contratante y Riesgo las soluciones
5 Específico Interno Planeación Tecnológico inconvenientes de 2 3 5 Moderado contrato realizará(n) las verificaciones del caso a fin 1 1 2 SI la Unidad de Octubre de Noviembre necesarias al
ocasionan lentitud excesiva en el Contratista bajo objeto del
funcionalidad de recibir las soluciones a entera satisfacción. sistemas 2017 de 2017 momento de recibir
funcionamiento de los aplicativos. proceso.
las soluciones.

T:\2017\E-4 GRUPO COMPRAS\E-4.5 Mínima Cuantía\E-4.5.2 Servicios\E-4.5.2.7 Datos y tecnología\2 Conectividad Nov 1-2017\2 Matriz Riesgos Conectividad GM Nov 7-17 Página 1
 Persona responsable por implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se completa el tratamiento

Fecha estimada en que se inicia el tratamiento
Consecuencia de la ocurrencia del evento

Tratamiento/Controles implementados
Impacto después del
Monitoreo y revisión

Afecta la ejecución del contrato?

Tratamiento

Valoración del Riesgo

A quién se le asigna?
Probabilidad
Descripción

Cómo se realiza el monitoreo?

Categoría
Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo
No

Periodicidad Cuando?
Valoración del Riesgo
Probabilidad

Categoría
Impacto
A través de un
estudio previo bien
elaborado y
Pliegos de condiciones a) Un estudio previo bien elaborado y soportado con soportado de
deficientes que no se ajustan estudios de mercado permite una elaboracion acuerdo a estudios
al objeto y naturaleza del adecuada de los pliegos de condiciones. b) Grupo de de mercado, Antes de publicar
02 de 07 de
Inadecuada elaboración de los pliegos de contrato, no presenta reglas Consultas continuas en los portales que ofrecen Riesgo compras y el documento en
6 General Interno Selección Operacional 2 4 6 Riesgo alto Contratante 1 1 2 NO Noviembre Noviembre analisis de la oferta
condiciones claras de participación ni información actualizada en materia contractual, bajo Oficina Asesora el PUC y Página
de 2017 de 2017 y la demanda del
cumple con la totalidad de Legis y otros que publican esta información c) Jurídica bien o servicio, Web de la DNDA
los criterios que deben Procedimientos revisados y actualizados observaciones de
contemplarse. constantemente proponentes
interesados a
través de correo y
comunicaciones
internas del
proceso
Revisión e
Establecer en los pliegos de condiciones requisitos inpección de la Desde la fecha
técnicos claros y exigir una condición organizacional ejecucion del
02 de 07 de de suscripcion
Afecta la gestión de la de recurso humano y técnico, experiencia, Riesgo
7 General Interno Ejecución Operacional Incumplimiento en la ejecución del contrato 1 5 6 Riesgo alto Contratista 1 1 2 NO Contratante Noviembre Noviembre contrato por parte del contrato
Entidad capacidad financiera entre otros, para que se bajo
de 2017 de 2017 del Supervisor del hasta su
presenten personas naturales y juridicas capaces de contrato y el Area liquidación
cumplir con el objeto de contrato. de Compras

Incumplimiento de las *Actas de

Reunión mensual de PAC con los funcionarios Coordinadora de cumplimiento
normas de contratación
involucrados en la planeación, contratación, compras, 17 de
Atraso en la legalización de las actas de estatal, políticas Contratante y Riesgo 16 de Julio debidamente
8 General Interno Ejecución Operacional 2 2 4 Riesgo bajo cumplimiento y pagos, para programar y hacer 1 1 2 NO Pagador y Noviembre Mensualmente
cumplimiento de los contratos. institucionales, el SIIF y Contratista bajo de 2018 suscritas por el(los)
seguimiento a los procesos dentro de términos Subdirectora de 2017 supervisor(es) del
afectación de la calidad en la
previamente establecidos. Administrativa contrato y dentro
gestión
*Acta de liquidación
debidamente
a) Inclumplimiento al artículo suscrita por las
60 de la ley 80 de 1993 que partes.
Revisión diaria de la planilla sistematizada para el *Una vez dentro
trata sobre la liquidación de
control del estado de los proceso contractuales, la 17 de de los cuatro
Incumplimiento con la liquidación de los los contratos estatales. Contratante y Riesgo Coordinadora de 16 de Julio
9 General Interno Ejecución Operacional 1 3 4 Riesgo bajo cual suministra información de cada contrato y 1 1 2 NO Noviembre meses siguientes
contratos. b) Los funcionarios Contratista bajo Compras de 2018
permite visualizar la fecha de vencimiento de de 2017 a la ejecución del
responsables incurrirán en
términos. contrato.
sanciones de tipo disciplinario
y penal.

Incumplimiento de las Reunión mensual de PAC con los funcionarios *Actas de

normas de contratación involucrados en la planeación, contratación, cumplimiento
estatal, políticas cumplimiento y pagos, para programar y hacer Coordinadora de
debidamente
institucionales, el SIIF y seguimiento a los procesos dentro de términos compras, 17 de
Atraso en la legalización de las actas de Contratante y Riesgo 16 de Julio suscritas por el
10 General Interno Ejecución Operacional
cumplimiento de los contratos. afectación de la calidad en la 2 2 4 Riesgo bajo
Contratista previamente establecidos. 1 1 2
bajo
NO Pagador y Noviembre
de 2018 supervisor del
Mensualmente
gestión Subdirectora de 2017
contrato y dentro
Administrativa
de los términos
establecidos.
Afectación del cronograma El contratista debe contar con la capacidad de Control diario de
que ponga en riesgo la reemplazar el recurso humano ofertado de manera actividades a
ejecución del objeto que no se ponga en riesgo la ejecución del objeto 17 de desarrollar
Ausencia temporal o definitiva de alguno de los contractual. contractual en los plazos establecidos. Riesgo 16 de Julio
11 Específico Interno Ejecución Operacional
miembros del equipo de trabajo
2 2 4 Riesgo medio Contratista 1 1 2
bajo
NO Contratista Noviembre
de 2018
presencialmente Diariamente
de 2017 por parte del
recurso humano
ofertado

T:\2017\E-4 GRUPO COMPRAS\E-4.5 Mínima Cuantía\E-4.5.2 Servicios\E-4.5.2.7 Datos y tecnología\2 Conectividad Nov 1-2017\2 Matriz Riesgos Conectividad GM Nov 7-17 Página 2
 Persona responsable por implementar el tratamiento

Fecha estimada en que se completa el tratamiento

Fecha estimada en que se inicia el tratamiento
Consecuencia de la ocurrencia del evento

Tratamiento/Controles implementados
Impacto después del
Monitoreo y revisión

Afecta la ejecución del contrato?

Tratamiento

Valoración del Riesgo

A quién se le asigna?
Probabilidad
Descripción

Cómo se realiza el monitoreo?

Categoría
Impacto
Fuente

Etapa
Clase

Tipo
No

Periodicidad Cuando?
Valoración del Riesgo
Probabilidad

Categoría
Impacto
Afecta la gestión de la Establecer en los pliegos de condiciones requisitos
Entidad técnicos claros y exigir una condición organizacional Revisión e
de recurso humano y técnico, experiencia, inspección de la Desde la fecha
Grupo de
capacidad financiera entre otros, para que se 17 de ejecucion del de suscripcion
Riesgo compras y 16 de Julio
12 Específico Interno Ejecución Operacional Incumplimiento en la ejecución del contrato 1 5 6 Riesgo alto Contratista presenten personas naturales y juridicas capaces de 1 1 2
bajo
NO
Oficina Asesora
Noviembre
de 2018
contrato por parte del contrato
cumplir con el objeto de contrato. de 2017 del Supervisor del hasta su
Jurídica
contrato y el Area liquidación
de Compras

Se violan los derechos de Los solicitantes del servicio deben verificar que los
Habeas Data de las datos publicados no violen los derechos de los A través de las
personas que tienen usuarios de la DNDA. pruebas
Una vez al recibir
La entrega de las soluciones permite la información en el sistema. Coordinador de 17 de funcionales se
Contratante y Riesgo 16 de julio las soluciones
13 Específico Interno Ejecución Tecnológico publicación de datos sin autorización de los 1 2 3 Bajo 1 1 2 NO la Unidad de Noviembre verifica que los
Contratista bajo de 2018 objeto del
afectados. sistemas de 2017 datos
proceso.
confidenciales no
sean publicados.

T:\2017\E-4 GRUPO COMPRAS\E-4.5 Mínima Cuantía\E-4.5.2 Servicios\E-4.5.2.7 Datos y tecnología\2 Conectividad Nov 1-2017\2 Matriz Riesgos Conectividad GM Nov 7-17 Página 3