República de Colombia

Departamento del Cauca

Oficina Asesora de Jurídica
ANEXO - ANÁLISIS DE RIESGOS

Monitoreo
Impacto después del tratamiento
Persona y revisión
¿Afecta el equilibrio Fecha estimada en
Descripción (Qué puede pasar Consecuencia de la Probabilida Calificació ¿A quién se le Tratamiento/Controles a ser responsable por Fecha estimada en que
N° Clase Fuente Etapa Tipo Impacto Prioridad económico del que se completa el
y, cómo puede (ocurrir) ocurrencia del evento d n total asigna? implementados implementar el se inicia el tratamiento
contrato? tratamiento
tratamiento
Probabilid Calificación ¿Cómo se realiza Periodicidad
ad Impacto Calificación total el monitoreo? ¿Cuándo?

1. Poner en conocimiento
Mediante la
del futuro contratista las
D - i (Aclarar los revisión de la
No poder ejecutar o condiciones del contrato
requisitos, Servidor(es) lista de
ejecutar en menor cuantía (especificaciones, plazos,
requerimientos Público(s) que Hasta la chequeo del
Que no se firme El contratista puede los recursos asignados al Entidad lugar de ejecución, Desde la fecha de los
1 General Externo Contratación 2 5 7 y 1 5 6 Alto No proyecta(n) y/o terminación del proceso y Cada dos días.
el contrato negarse a firmar el contrato contrato y la consecuente contratante productos, etc.). Estudios Previos
especificaciones suscribe(n) el contrato comunicación
afectacion de las funciones 2. Exigir manifestación de
y productos del estudio previo. telefónica con
de la entidad conocimiento y aceptacion
contrato) el fututo
de las condiciones por parte
contratista
del futuro contratista.

1. Poner en conocimiento Mediante la

D - i (Aclarar los del futuro contratista las revisión de la
Que no presente la garantía requisitos, condiciones del contrato Servidor(es) lista de
Que no presenta
o que ésta no cumpla las requerimientos (cobertura, plazo y vigencia Público(s) que Hasta la chequeo del
la garantía o que No poder iniciar a tiempo la Entidad Desde la fecha de los
2 General Externo Contratación condiciones exigidas en el 1 2 3 y de la garantía.). 1 1 2 Bajo No proyecta(n) y/o terminación del proceso y Cada dos días.
su presentacion ejecucion del contrato contratante Estudios Previos
contrato o que la entrega especificaciones 2. Exigir manifestación de suscribe(n) el contrato comunicación
sea tardía.
de la misma sea tardía. y productos del conocimiento y aceptacion estudio previo. telefónica con
contrato) de las condiciones por parte el fututo
del futuro contratista. contratista

No poder ejecutar
Servidor(es)
correctamente sus C - (Aceptar el Revisión de la
Agotamiento prematuro de Realizar seguimiento a los Público(s) que Hasta la
actividades, y por ende riesgo cuando Entidad Desde la fecha de los base de datos
3 General Externo Ejecución Operacional los recursos asignados para 4 3 7 gastos de viaje y 4 3 7 Alto Si proyecta(n) y/o terminación del Mensual
afectar el normal desarrollo no puede ser contratante Estudios Previos de la oficina
gastos de desplazamiento. desplazamiento suscribe(n) el contrato
de las funciones de la evitado) financiera
estudio previo.
entidad.
Paros, manifestaciones, No poder ejecutar E- (Reducir las Desde el
protestas de la comunidad, correctamente sus consecuencias o perfeccionamiento Hasta la
Mediante el seguimiento Servidor público a través de los
gremios, indigenas que actividades, y por ende el impacto del del contrato durante terminación del
4 General Externo Ejecución Social 3 5 8 Entidad contratante
realizado a los informes de 3 5 8 Alto Si designado como Informes de Mensual
impidan la correcta afectar el normal desarrollo riesgo a través su termino de contrato y cuatro
Ejecución supervisor Supervisión
ejecucion de las actividades de las funciones de la de planes de ejecucción y cuatro (04) meses más.
del contrato entidad. contingencia) (04) meses más.

Entorpece el seguimiento a
Notificación oficial al
la ejecución de las Desde el
contrtista sobre el Conforme a la
El contratista no presenta actividades con la Servidor público perfeccionamiento Hasta la A través de
D - ii (revisar Entidad incumplimiento en la periodicidad
5 Específico Externo Ejecución Operacional los informes de acuerdo a lo improbabilidad de obtener 2 2 4 2 2 4 Bajo Si designado como del contrato y terminación del notificaciones
procesos) contratante periodicidad de la descrita en el
estipulado en el contrato logros, hallazgos y supervisor durante su termino contrato oficiales
presentación de los contrato
alternativas de correción de ejecucción
informes
oportunas

Notificación oficial al
El contratista no presenta contrtista sobre el Desde el
Conforme a la
los pagos a la seguridad Entorpece el seguimiento a incumplimiento en el pago Servidor público perfeccionamiento Hasta la A través de
D - ii (revisar Entidad periodicidad
6 Específico Externo Ejecución Operacional social de acuerdo a lo la ejecución de las 1 1 2 de seguridad social acorde 1 1 2 Bajo no designado como del contrato y terminación del notificaciones
procesos) contratante descrita en el
estipulado en el contrato y actividades. a lo establecido en el supervisor durante su termino contrato oficiales
contrato
en la normatividad contrato y en la de ejecucción
normatividad

Desde el
Notificacion a la oficina
La solicitud por parte del C - (Aceptar el perfeccionamiento Hasta la
Juridica para adelantar el Servidor público A través de Cuando se
contratista de terminar el Entorpece el cumplimiento riesgo cuando Entidad del contrato durante terminación del
7 General Externo Ejecución Operacional 2 5 7 Acta de terminaciòn por 2 5 6 Alto no designado como notificaciones presente la
contrato por mutuo del objeto contractual no puede ser contratante su termino de contrato y cuatro
mutuo acuerdo supervisor oficiales situación
acuerdo evitado) ejecucción y cuatro (04) meses más.
(04) meses más.

E- (Reducir las Desde el

Falla en la disposición de consecuencias o Ordenador del perfeccionamiento Hasta la A través de Cuando se
Entorpece el cumplimiento Entidad Notificacion al ordenador
8 Específico Externo Ejecución Operacional insumos, herramientas, 4 4 8 el impacto del 4 4 8 Alto Si gasto - Area del contrato y terminación del notificaciones presente la
del objeto contractual contratante del gasto
logistica riesgo a través competente durante su termino contrato oficiales situación
de planes de de ejecucción
Desde el
Notificacion al ordenador
Ordenador del perfeccionamiento Hasta la A través de Cuando se
Accidentalidad en el Entorpece el cumplimiento B- Transferir el Entidad del gasto-Oficina Juridica
9 Específico Externo Ejecución Operacional 2 2 4 1 1 2 Bajo no gasto - Area del contrato y terminación del notificaciones presente la
desarrollo del contrato del objeto contractual riesgo a ARP contratante para Suspender el contrato
competente durante su termino contrato oficiales situación
si a ello hubiere lugar
de ejecucción