ALCALDÍA MUNICIPAL DE GÁMBITA

MATRIZ DE RIESGOS

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ANEXO. MATRIZ DE RIESGOS PROCESO DE SELECCIÓN ABREVIADA DE MENOR CUANTÍA

“SUMINISTRO DE PÓLIZAS DE SEGURO QUE AMPAREN LOS BIENES MUEBLES E INMUEBLES, MAQUINARIA Y EQUIPO DEL MUNICIPIO DE GÁMBITA - SANTANDER "
Impacto después del

Persona responsable de
Tratamiento/Controles a

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que
se inicia el tratamiento
Monitoreo y Revisión

ocurrencia del evento

A quien se le asigna?
valoración del riesgo
puede pasar y como

Consecuencias de la
Descripción de que

ser implementados

Afecta el equilibrio
tratamiento

implementar el
económico del

se completa el
puede ocurrir

Probabilidad

tratamiento

tratamiento
contrato?
categoría

Periodicidad del
Como se realiza
Impacto
Fuente

valoración del

el monitoreo?
Etapa
Clase

Probabilidad
Tipo

monitoreo
categoría
No.

Impacto

riesgo

Desde el momento
en que se elaboran
los estudios previos

Hasta recepción de
Oficina gestora
Estudio minucioso de Revisión diaria del correo

Riesgo medio
Operacional

Riesgo bajo
Contratante
Imposibilidad de Diariamente
Selección

mercado y especial atención electrónico habilitado para

General

Externo

ofertas
Que el proceso se declare satisfacer la necesidad durante la
1 3 2 5 a las observaciones que se 2 1 3 No recibir observaciones y
desierto en el tiempo etapa de
presenten durante el proceso respuesta a las mismas de
establecido selección
de selección manera oportuna

Hasta el momento de
desde la apertura del
Comité evaluador
Rechazo de la oferta. Verificando la oferta

la evaluación
Riesgo bajo

Riesgo bajo
Economico

Estudios minucioso del Diariamente

Contratista
Selección
General

proceso
En el evento en que económica una vez se
Externo

Que se presenten ofertas mercado y Verificación de las durante la

2 sea única oferta, 2 1 3 1 1 2 No comprueben los requisitos
artificialmente bajas ofertas por parte del Comité etapa de
declaratoria de habilitantes, solicitando las
Evaluador selección
desierto del proceso explicaciones del caso

desde la adjudicación
Diariamente

perfeccionamiento
Comité evaluador
Riesgo asociado a los Reglas claras en el pliego de
desde la
Contratación

Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo
Contratante

reclamos de terceros Retrasos para la condiciones - Selección de la

General

adjudicación

hasta el
Externo

sobre la selección del adjudicación del oferta más favorable de Respuesta a todos los
3 3 1 4 2 1 3 No hasta el
oferente que retrasen el contrato y/o conformidad con lo reclamos.
perfeccionamie
perfeccionamiento del celebración del miso. establecido en el pliego de
nto de
contrato. condiciones
contrato.

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Alcaldía Municipal De Gámbita Carrera 9 Nº 4-28 Teléfono: 312-4331601.NIT:800099691-7 Código Postal 683031
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MATRIZ DE RIESGOS

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hasta la firma del

Supervisor del
Contratación

adjudicación
Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo
Comunicación y diariamente

Contratista

desde la
contrato
General

contrato
Externo

Que el contrato no se Demora en la Garantía de seriedad de la seguimiento al contratista hasta que se

4 2 2 4 1 1 2 No
firme ejecución del contrato oferta una vez se realice la firme el
adjudicación contrato

desde la adjudicación

hasta la legalización
Supervisor del
Exigir la presentación
Contratación

Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo
Que no se presenten las diariamente

Contratista

contrato
General

Demora en el inicio del oportuna de las Garantía del Requerimientos al

Externo

garantía exigidas o se hasta que se

5 contrato e 2 2 4 contrato- seguimiento al 1 1 2 No contratista con el fin que
presenten de manera legalice el
incumplimiento contratista a través del aporte la garantía
tardía contrato
supervisor designado

Hasta la finalización del

Supervisor del contrato
Establecer indicadores Estableciendo reglas en el

Desde la etapa
precontractual
Pérdida en la capacidad financieros que permitan pliego de condiciones y

Riesgo medio

Riesgo bajo
primer informe

Contratista
Financiero
Ejecución
General

contrato
económica y patrimonial mitigar el riesgo. garantizando su
Externo

No cumplir con el quincenal y

6 por parte del contratista 2 3 5 Hacer seguimiento mediante 1 2 3 Si cumplimiento. presentación
objeto del contrato posteriores
para poder cumplir con el revisión de informes de informes de avance de
cada mes
objeto del contrato presentados por el contratista obra por parte del
contratista.

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 Impacto después del

Persona responsable de
Tratamiento/Controles a

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que
se inicia el tratamiento
Monitoreo y Revisión

ocurrencia del evento

A quien se le asigna?
valoración del riesgo
puede pasar y como

Consecuencias de la
Descripción de que

ser implementados

Afecta el equilibrio
tratamiento

implementar el
económico del

se completa el
puede ocurrir

Probabilidad

tratamiento

tratamiento
contrato?
categoría

Periodicidad del
Como se realiza
Impacto
Fuente

valoración del

el monitoreo?
Etapa
Clase

Probabilidad
Tipo

monitoreo
categoría
No.

Impacto

riesgo

Hasta la finalización
desde el inicio del
Haciéndole seguimiento y

Supervisor del
Retardo en el Establecer obligaciones a

Riesgo medio

Riesgo bajo

del contrato
requerimientos al

Contratista
Financiero
Ejecución

contrato

contrato
General

cumplimiento del Incumplimiento y cargo del contratista con

Externo

contratista. presentación de Informes

7 cronograma de pagos por efectos negativos 3 2 5 relación a la presentación de 1 1 2 Si
informes de avance de obra mensuales
causas imputables al presupuestales la factura de manera
por parte del contratista.
contratista oportuna

finalización del
desde el inicio
Interventor y
Riesgo bajo

Riesgo bajo

del contrato
Contratante
Regulatorio

Modificación en la Actualización sobre las Durante el

Ejecución

Tesorería
municipal

Hasta la

contrato
General

El contratista deberá Estudio de las normas

Externo

legislación tributaria - normas tributarias que término de

8 asumir mayores 2 2 4 tributarias que se expidan 1 1 2 Si
creación de un nuevo regulan el servicio ejecución del
costos sobre la materia
impuesto o gravamen requerido contrato

Establecer obligaciones (en

Hasta la finalización del contrato

los pliegos) en el término

desde el inicio del contrato

Deficiencias en el mínimo de empalme entre el
seguimiento y recurso saliente y entrante. Validación de perfiles de

Gestor del proceso

vigilancia de las Exigencia de requisitos nuevos recursos, previo a

Riesgo medio
Operacional

Riesgo bajo
Contratista
Durante el
Especifico

Ejecución

actividades realizadas equiparables para su vinculación al proyecto.

Interno

Cambios en el equipo de término de

9 por el contratista, ya 3 2 5 reemplazar el recurso 2 1 3 NO Verificación del empalme
trabajo del contratista ejecución del
que se desconocería humano respecto del perfil, entre recurso entrante y
contrato
las labores formación y experiencia. saliente.
desarrolladas por el Desarrollo de labores de
recurso saliente. aseguramiento de calidad
sobre el trabajo realizado por
el equipo de proyecto.

EL contratista de obra
deberá hacer todas las

Hasta la finalización del contrato

gestiones ante terceros y

desde el inicio del contrato

Contratista y supervisor
empresas de servicio público,
así como acompañamiento en
Riesgo medio

Daño de las Reuniones previas al inicio

Operacional

Riesgo bajo
la ejecución del proyecto, a fin
Contratista
Ejecución
General

estructuras de obra, con Durante la

Interno

Afectación de estructuras de no afectar las redes o

10 adyacentes a la obra o 3 3 6 2 1 3 NO representantes de las ejecución del
o bienes a terceros estructuras existentes.
deterioro de la obra empresas de servicios contrato.
En dado caso de que se
misma. públicos y particulares.
presenten daños serán
asumidos por el contratista
de obra la reparación de los
mismos.

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Persona responsable de
Tratamiento/Controles a

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que
se inicia el tratamiento
Monitoreo y Revisión

ocurrencia del evento

A quien se le asigna?
valoración del riesgo
puede pasar y como

Consecuencias de la
Descripción de que

ser implementados

Afecta el equilibrio
tratamiento

implementar el
económico del

se completa el
puede ocurrir

Probabilidad

tratamiento

tratamiento
contrato?
categoría

Periodicidad del
Como se realiza
Impacto
Fuente

valoración del

el monitoreo?
Etapa
Clase

Probabilidad
Tipo

monitoreo
categoría
No.

Impacto

riesgo

Hasta la finalización del contrato

desde el inicio del contrato
Una vez presentadas al

Contratista y supevisor
Municipio las memorias de
Mediciones erradas en las
Reclamaciones por cantidades de obra ejecutada

Riesgo medio
Operacional

Riesgo bajo
Contratista
cantidades de obra, de Certificación por parte del
Ejecución
General

parte del contratista de avaladas por el supervisor, Durante la

Interno

responsabilidad del interventor, de las

11 obra al Municipio por 3 2 5 estas se tomaran como 2 1 3 NO ejecución del
contratista que no reflejen cantidades de obra
mayores cantidades definitivas; y no habrá lugar a contrato.
las cantidades realmente ejecutadas.
de obra ejecutada. reconocimientos futuros, de
ejecutadas.
modificaciones a las mismas.

Hasta la finalización del contrato

Riesgo presentado por
Las aprobaciones y/o

desde el inicio del contrato

trabajos realizados por el Informes de avance de obra

Contratista y supevisor
modificaciones a los diseños
personal del en los cuales se evidencia y
deberán contar con el visto
CONTRATISTA sin que se deje constancia del

Riesgo medio
Operacional

Riesgo bajo
bueno del Interventor y

Contratista
Mala calidad de los
Ejecución
General

cumpla requisitos de personal utilizado en la obra Durante la

Interno

trabajos, falencias en municipio.

12 acuerdo con las 3 2 5 2 1 3 NO y de los cambios en los ejecución del
el seguimiento de las El contratista deberá dejar
exigencias del pliego de diseños iniciales del contrato.
obras. constancia e informara de
condiciones y la proyecto..e intervenciones a
forma periódica al municipio
normatividad vigente, o sin la red de alumbrado
del personal utilizado en la
los profesionales
obra.
propuestos en su oferta.

Hasta la finalización del contrato

El supervisor

desde el inicio del contrato

periódicamente hará

Contratista y supevisor
seguimiento y
Verificar la señalización en la corroboración de la
Operacional

Riesgo bajo

Riesgo bajo
Contratista
Ejecución
General

Demandas, obra, y utilización de la utilización de los Durante la

Interno

Accidentalidad y/o muerte

13 indemnizaciones del 3 1 4 dotación y equipos de 2 1 3 NO implementos de seguridad y ejecución del
del personal del contratista
personal fallecido seguridad industrial de los señalización de la obra. contrato.
trabajadores Y los trabajos a
desarrollarse en alturas,
solo lo podrá desarrollar
personal calificado.

Hasta la finalización
El contratista estaría
Sociales y políticos

desde el inicio del

El Interventor debe velar
Afectación en el desarrollo incumpliendo con el

Contratista y
Riesgo bajo

del contrato
Riesgo alto

porque el contratista tenga

Contratista
Ejecución

supevisor

contrato
General

del proyecto a causa de plazo establecido ya Controlar que se cuente en Durante la

Externo

en bodega los materiales que

14 huelgas, asonadas, paros que no se podría hacer 2 3 5 3 1 4 NO bodega con un stock de ejecución del
permitan el normal desarrollo
generales de trabajadores entrega del bien en las materiales. contrato.
de las actividades del
o de transporte. fechas acordadas.
contrato.

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Persona responsable de
Tratamiento/Controles a

Fecha estimada en que

Fecha estimada en que
se inicia el tratamiento
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A quien se le asigna?
valoración del riesgo
puede pasar y como

Consecuencias de la
Descripción de que

ser implementados

Afecta el equilibrio
tratamiento

implementar el
económico del

se completa el
puede ocurrir

Probabilidad

tratamiento

tratamiento
contrato?
categoría

Periodicidad del
Como se realiza
Impacto
Fuente

valoración del

el monitoreo?
Etapa
Clase

Probabilidad
Tipo

monitoreo
categoría
No.

Impacto

riesgo

desde el inicio del contrato

Pago oportuno de las

Hasta la finalización del

Supervisor y Tesorería
Posible iliquidez del actividades ejecutadas por el
Fluctuación de las tasas
consultor que traería contratista por parte del

Riesgo bajo

Riesgo bajo
de interés, tasa de cambio,

Contratista
Cumplimiento con las fechas
Financiero
Ejecución

municipal
General

contrato
consigo el no pago Municipio, previa Durante la
Externo

variaciones establecidas para el pago

15 oportuno al equipo de 2 2 4 autorización por parte del 2 1 3 NO ejecución del
cambiarias y financieras del contratista de manera
trabajo y por ende la interventor, según contrato.
por causa micro o oportuna.
posible salida de sus cronograma de
macroeconómicas
integrantes. desembolsos establecido en
los pliegos.

desde el inicio del contrato

Pago oportuno de las

Hasta la finalización del

Supervisor del contrato
actividades ejecutadas por el
Demora en el pago de las Insolvencia del contratista por parte del

Riesgo medio

Riesgo bajo
Contratante
Financiero
Ejecución
General

contrato
actas una vez sean consultor para la Municipio, previa Seguimiento al tiempo Durante la
Externo

16 radicadas en debida forma ejecución de las 3 2 5 autorización por parte del 2 1 3 NO empleado por la entidad ejecución del
en la oficina pagadora de la actividades propias del interventor, según para el pago oportuno. contrato.
entidad. contrato. cronograma de
desembolsos establecido en
los pliegos.

Hasta la finalización
desde el inicio del
No cumplimiento de los El contratista debe garantizar Seguimiento a la
De la naturaleza

Riesgo bajo

del contrato
Riesgo alto
plazos la utilización de nuevas programación de obra,

Contratista

Contratista
Ejecución

contrato
General

Afectación en el desarrollo Durante la

Externo

establecidos para la técnicas constructivas u verificando el cumplimiento

17 del proyecto por 3 3 6 3 1 3 SI ejecución del
ejecución del proyecto horarios de trabajo a fin de de los mismos y/o avance
condiciones climáticas contrato.
y costos adicionales al cumplir con el cronograma del % de ejecución del
proyecto. establecido. proyecto.

desde el inicio del contrato

Hasta la finalización del

Contratista / Interventor
El proponente y/o futuro
No disponibilidad de los contratista deberá contar con
Riesgo medio
Operacional

Riesgo bajo
primer informe
Contratista
Ejecución
General

bienes, equipos e planes de contingencia para

contrato
Externo

Demora en la con comunicación directa quincenal y

18 insumos necesarios para 2 3 5 mitigar este riesgo, el cual 1 2 3 si
ejecución del contrato con el contratista posteriores
llevar a cabo el objeto del deberá contener información
cada mes
contrato. actualizada de fuentes y
proveedores.

Los riesgos previsibles asignados al contratista, se deberán entender siempre incorporados en la propuesta del mismo. Así, en caso de que el riesgo que se materialice haya sido aceptado por el contratista, NO podrá alegarse por parte de este
algún desequilibrio económico del contrato. En caso de que la entidad no reciba observaciones a la presente Matriz de Riesgos, esta se entiende ACEPTADA por los interesados que asistieron a la audiencia de riesgos cuando aplique.

ORIGINAL FIRMADO

ING. ANDRES FERNANDO CASTRO

Secretario de Planeación y desarrollo Municipal

GÁMBITA FLORECE 2020- 2023

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