INFORME

DE
AUDITORIA

CUENTA
VENTURA HERMANOS S.R.L

lunes, 21 de noviembre de 2022

INDICE
Contenido
1. RESUMEN DE GERENCIA.......................................................................................................3

2. INFORME GENERAL..................................................................................................................4

3. CRITERIO DE LA AUDITORIA.....................................................................................................4

4. ALCANCE DE LA AUDITORIA.....................................................................................................4

5. METODOLOGIA EMPLEADA......................................................................................................5

5.1 Levantamiento de información......................................................................................5

Revisión documentaria:................................................................................................5

5.2 Revisión de productos aptos.....................................................................................5

Verificación de Mercadería:.........................................................................................5

5.3 Comprobación y trazabilidad.....................................................................................5

Evaluación de Campo:..................................................................................................5

5.4 Herramientas...............................................................................................................5

Entrevistas:...................................................................................................................6

6. PLAN DE AUDITORIA.................................................................................................................6

7. PILARES DE LA AUDITORÍA.......................................................................................................6

7.1 Trazabilidad documentaria.............................................................................................7

7.2 Procedimiento de operación..........................................................................................7

7.3 Gestión de almacenamiento...........................................................................................7

7.4 El incumplimiento normativo.........................................................................................7

8. RESULTADOS............................................................................................................................7

9. ACCIONES DE MEJORA.............................................................................................................8
1. RESUMEN DE GERENCIA
El presente informe expone los resultados de la auditoria realizada al personal del Área
de recepción de la empresa ENTURA HERMANOS S.R.L de la sede Huachipa –
Carapongo, en lo que respecta a su gestión logística.
El objetivo de la auditoria fue evaluar el servicio logístico que se le brinda en los
procesos realizados según las normas y procedimientos establecidos por la
corporación, así como también lo estipulado en el acuerdo comercial, estos
requerimientos se consideran por lo tanto base para los criterios de la auditoria siendo
evaluados de acuerdo con las evidencias encontradas durante el desarrollo de la
auditoria.
Se recomienda al jefe de sede y al encargado de las áreas, confeccionar un programa
de calendarizado de acciones de levantamiento de las observaciones de tipo hallazgos
negativos, recomendaciones y oportunidades a mejorar, hallados durante la auditoria
y realizar seguimientos para verificar la implementación de las acciones de mejorar
planteadas
2. INFORME GENERAL

Sede Huachipa – Carapongo

Jefe de Sede
Gerencia
Fecha de inicio auditoria
Fecha de fin de auditoria
Elaboración de informe
Presentación de informe
Eulogio Guzman Villegas
Almacén
viernes, 21 de octubre de 2022
lunes, 24 de octubre de 2022
domingo, 20 de noviembre de 2022
lunes, 21 de noviembre de 2022

3. CRITERIO DE LA AUDITORIA

Para llevar a cabo la auditoria se utilizaron como criterios las normas y los procesos
establecidos por la corporación.

4. ALCANCE DE LA AUDITORIA

El alcance de la auditoría realizada cubrió los pilares:

- Trazabilidad documentaria
- Procedimiento de operación
- Gestión de almacenamiento
- El incumplimiento normativo.

5.METODOLOGIA EMPLEADA
5.1 Levantamiento de información.

Revisión documentaria:
 - Identificar la existencia documentaria de las operaciones.

- Identificar la estructura y los procesos establecidos.

- Validar la documentación obligatoria de la sede.

5.2 Revisión de productos aptos

Verificación de Mercadería:

- Validación de mercadería física con el sistema

- Verificación de la fecha de entrega correspondiente la guía de remisión

- Verificación de confirmación de la mercancía en transito

5.3 Comprobación y trazabilidad.

Evaluación de Campo:

- Validar la efectividad de los procesos y programas.

- Validar el cumplimiento de los controles establecidos.

- Identificar oportunidades de mejora para garantizar la sostenibilidad del proceso.

5.4 Herramientas.

Entrevistas:

- Conocer la percepción del personal operativo involucrado en la cuenta

- Validar los conocimientos básicos de sus funciones

- Validar el cumplimiento de los lineamientos y procedimientos.

6. PLAN DE AUDITORIA

21 AL 24 DE 21 – 11 – 2022
01 – 10 – 2021 01 – 10 – 2021
OCTUBRE
Envío de
programación x

Entrega y
exposición del x
alcance de
auditoría
Auditoría
x

Elaboración de
x
informe

7. PILARES DE LA AUDITORÍA

7.1 Trazabilidad documentaria

- Documentación de ingreso y salida

- Reportes de las operaciones

7.2 Procedimiento de operación

- Procesos documentados de recepción y despacho

- Ejecución de los procesos establecidos

7.3 Gestión de almacenamiento

- Registro de control de incidencias (KPI¨S)

- Planificación de control de inventarios
7.4 El incumplimiento normativo

- Control con las normas comerciales.

- Control de la atención a los distribuidores.

8. RESULTADOS
Este punto va sujeto a los pilares tenemos que redactar que resultados tenemos es
decir en que punto estamos fallando, en caso en uno de los pilares no encontremos
errores favor de redactarlo y colocar de la siguiente manera ejemplo:
Trazabilidad documentaria
Hemos verificado que la documentación de ingresos y salida se cuenta con un registro
correcto ya que se encuentra con esta información al detalle

2.Procedimiento de operación:

•Procesos documentados de recepción y despacho.

Tenemos las actividades relativas de los documentos de recepción donde se llevamos

un registro de control con una factura, guía o orden de compra, con el objetivo de
poder manejar de forma adecuada las solicitudes dónde mantenemos la eficiencia de
los productos adquiridos contando con un ingreso correcto de lo solicitado por la
empresa.
•Ejecución de los procesos establecidos.
Realizamos una hoja de planificación donde observamos el proceso vinculado de
garantía en la empresa.

4)Incumplimiento Normativo

 Control de las normas comerciales:

En este proceso se está transgiversando mucho lo estipulado ya que en algunos casos del día a
día se le permite al proveedor aceptar su entrega aun sabiendo que los papeles documentarios
están desalineados con las normativas de la empresa por el hecho de una necesidad del
producto.

 Control de la atención a los distribuidores:

Por parte de la atención a los distribuidores es muy singular ya que con mayor frecuencia se
esta generando un no contacto por los distribuidores ya que están tomando parte de este
proceso el personal encargado de transportar la mercadería ya que suelen llegar con la
documentación solicitada sin la persona encargada por parte del proveedor y no se puede
entablar un dialogo con este personal de transporte porque no esta preparado o no esta al
tanto de la información que se le puede consultar si en caso la mercadería cuenta con
problemas .
9. ACCIONES DE MEJORA

 Como primera acción será tener contacto directo con el personal designado a llevar a
cabo el control del envió de la mercadería ya sea por medio del smartphone o por
correo corporativo para Contar con información actualizada de lo enviado.

 Incluir una copia Adicional por el contacto dado sobre la guía de remisión ya pidiendo
con anterioridad la información de la mercadería por llevar para tener un mayor
panorama y poder identificar algún detalle o error por parte del proveedor.

 Para Concluir con las acciones a tomar estamos implementando estos dos primeros
puntos para poner un enfoque en el área donde se lleva a cabo una mayor fluidez de
errores que no nos permiten ser eficientes al máximo incluyendo medidas correctivas
como solo aceptar la mercadería estipulada en la OC